《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)（16頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū) 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在咱們國(guó)內(nèi)應(yīng)該說(shuō)是一個(gè)比較新的一個(gè)事物，在國(guó)際上說(shuō)，也是比較新的。首先我說(shuō)一下關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本知識(shí)，先從法律風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始。 第一部分企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)理論簡(jiǎn)介 一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征 （一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念 認(rèn)識(shí)和防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)當(dāng)從把握“風(fēng)險(xiǎn)”的概念，界定“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的范圍入手。當(dāng)今國(guó)際上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概念有多種角度的定義，歸納起來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)負(fù)面后果的可能性。也就是說(shuō)，如果存在預(yù)期結(jié)果與實(shí)際發(fā)生結(jié)果出現(xiàn)差異的可能性，并且這種差異將給主體帶來(lái)負(fù)面后果，即存在風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)

2、生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。 （二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征 企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體，可以將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中前三種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力、市場(chǎng)環(huán)境和資金交易為特征，而法律風(fēng)險(xiǎn)主要是以法律因素為產(chǎn)生原因，以承擔(dān)法律責(zé)任為后果。它與企業(yè)所面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，主要有以下特征： 1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是法律因素。 導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的法律因素主要包括某一種法律狀態(tài)、法律事件或法律主體的行為。具體指： （1）企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一

3、方面指法律和行政執(zhí)法力度的狀況，另一方面指法律的出臺(tái)、修改和廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。企業(yè)生存的法律環(huán)境主要包括立法和執(zhí)法的狀況。法律環(huán)境的變化將影響企業(yè)和相關(guān)利益主體的行為，使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的原有狀況發(fā)生變化。這種變化既可能使企業(yè)產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)消除，又可能使企業(yè)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性和損害程度增大或減小。 （2）企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實(shí)施法律控制措施。換而言之，就是企業(yè)未有效地獲得、行使或保護(hù)法律賦予的權(quán)利，使企業(yè)無(wú)法有效利用法律賦予的權(quán)利維護(hù)其應(yīng)有的利益，從而降低了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，使企業(yè)產(chǎn)生不必要的損失。 （3）企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類主體的行為。這種行為包

4、括違反法律的規(guī)定、違反合同的約定以及實(shí)施的侵權(quán)行為。實(shí)施上述行為的主體可以是企業(yè)本身，也可以是企業(yè)以外的其他主體，或者是雙方實(shí)施的行為。 應(yīng)當(dāng)注意的是，并非所有的法律因素都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，只有那些對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的法律因素才會(huì)最終給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。由此可見(jiàn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，離不開(kāi)規(guī)范企業(yè)行為的各項(xiàng)法律規(guī)范，以及與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類主體。 ２、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。 法律規(guī)范了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，也規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到企業(yè)終止的全過(guò)程。因此，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終的一個(gè)重要標(biāo)尺和依據(jù)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過(guò)相

5、應(yīng)的法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管，已經(jīng)從過(guò)去的行政手段轉(zhuǎn)變到以經(jīng)濟(jì)和法律的手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等的市場(chǎng)主體，只能依靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)法、會(huì)計(jì)法等法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)與消費(fèi)者之間也必須按照消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等法律法規(guī)來(lái)調(diào)整。企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都離不開(kāi)法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)實(shí)施任何行為都需要按照法律的規(guī)定，在法律的整體框架下進(jìn)行。因此，企業(yè)需要對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行法律

6、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。 ３、法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。 法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于法律因素，終結(jié)于法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果主要包括企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。企業(yè)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的后果通常為民事責(zé)任的承擔(dān)，主要表現(xiàn)為支付違約金、賠償經(jīng)營(yíng)損失、賠禮道歉、消除妨害等等。行政責(zé)任主要是由于企業(yè)違___或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)管理規(guī)定而被行政管理機(jī)關(guān)處以罰款、沒(méi)收違法 所得、吊銷執(zhí)照等。而刑事責(zé)任通常僅發(fā)生在企業(yè)的行為觸犯刑法或刑事法規(guī)定時(shí)，依法而接受的刑事懲罰。在多數(shù)情況下，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)造成的責(zé)任是給予經(jīng)濟(jì)賠償或承擔(dān)經(jīng)

7、濟(jì)損失。這種經(jīng)營(yíng)損失風(fēng)險(xiǎn)只是法律風(fēng)險(xiǎn)的一種表現(xiàn)形式，并不能改變法律風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)特征，不能將經(jīng)濟(jì)損失一概認(rèn)為是企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的鑒別要從其緣由、過(guò)程及后果的根本屬性來(lái)判斷。 ４、企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)。 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)雖然不同于企業(yè)面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)，它具有特有的法律特征，但是法律風(fēng)險(xiǎn)并不是與其他風(fēng)險(xiǎn)截然分開(kāi)的，它們之間具有緊密的聯(lián)系。從企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)的角度看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是交叉互融的，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的控制效果又在很大程度上影響著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小。法律風(fēng)險(xiǎn)在許多情況下與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是同時(shí)存在的，法律風(fēng)險(xiǎn)防范占據(jù)重要地位，有效控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可

8、以在很大程度上避免和降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。 第二部分律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。 我認(rèn)為每個(gè)律師都應(yīng)該有第二個(gè)稱號(hào)，就是法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估師。。為了防范風(fēng)險(xiǎn)，“可能需要一筆相當(dāng)可觀的投資，但相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范不力可能帶來(lái)的嚴(yán)重后果，這筆投資對(duì)任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)將物超所值”。作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估師，律師除了要提示客戶有投資風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)之外，還要幫助客戶解決風(fēng)險(xiǎn)。尤為重要的是要提前預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。 如同人的“健康檢查”一樣，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范可以避免死亡。與其支付大成本請(qǐng)律師來(lái)解決，還不如在事情發(fā)生之前就以較少的花費(fèi)請(qǐng)律師來(lái)預(yù)防。的確，知道風(fēng)險(xiǎn)防范

9、的企業(yè)家是有遠(yuǎn)見(jiàn)的企業(yè)家，知道評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的律師是有創(chuàng)見(jiàn)、有風(fēng)光的律師。第三部分法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的幾個(gè)過(guò)程或者說(shuō)幾個(gè)步驟。 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特點(diǎn)是主動(dòng)性、前瞻性、計(jì)劃性和時(shí)效性，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個(gè)主要階段進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。三個(gè)階段既相互獨(dú)立，又相互銜接、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，共同構(gòu)成科學(xué)的動(dòng)態(tài)閉環(huán)運(yùn)行體系。 1、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估 這是法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一階段。風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)果將直接決定法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估對(duì)象是否適當(dāng)，控制手段是否適應(yīng)。分析評(píng)估的范圍主要包括：企業(yè)所在行業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、企業(yè)外部法律環(huán)境的研究、企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和管理流程的調(diào)查，以及企業(yè)具體經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在的具

10、體法律風(fēng)險(xiǎn)分析。其中重點(diǎn)內(nèi)容是具體法律風(fēng)險(xiǎn)分析，包括對(duì)企業(yè)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、歸類、評(píng)分和分級(jí)排序。首先，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面深入的法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別企業(yè)面臨的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)源，梳理詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單。結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要涉及的法律主體和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的特征和企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類方法，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類。也就是說(shuō)主要是確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生影響， 并以明確的文檔描述這些風(fēng)險(xiǎn)和其特性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般來(lái)講，是一個(gè)反復(fù)進(jìn)行的過(guò)程，因?yàn)樵诜筛叨劝l(fā)展的今天，法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別已經(jīng)不是一

11、個(gè)簡(jiǎn)單的工作，而是需要專業(yè)配合的復(fù)雜工作，需要由企業(yè)管理成員、企業(yè)法務(wù)人員共同進(jìn)行，以各種方式獲得法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所需要的信息，這是基礎(chǔ)和前提，然后將這些信息進(jìn)行匯總，以盡可能地識(shí)別出項(xiàng)目可能存在的任何法律風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和歸納是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中常用的方法。風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)該是經(jīng)過(guò)綜合考慮而定義的，應(yīng)當(dāng)反映出項(xiàng)目所屬行業(yè)或應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。例如下面的分類：項(xiàng)目的合同方面的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的法人治理結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)和人力資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、賬簿管理方面的風(fēng)險(xiǎn)等。然后進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析，是評(píng)估已識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)的影響和可能性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析可以選擇定性分析或定量分析方法，進(jìn)一步確定

12、已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，并根據(jù)其影響對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，并指導(dǎo)接下來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定。 2、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)是一個(gè)有效的指標(biāo)，表征整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。該指標(biāo)，是應(yīng)用一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算的數(shù)學(xué)模型，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，計(jì)算得到一個(gè)量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。通過(guò)應(yīng)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，在項(xiàng)目選擇和執(zhí)行過(guò)程中，以量化的指標(biāo)反映項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效。同時(shí)該指標(biāo)，也可以用于橫向比較不同項(xiàng)目之間的風(fēng)險(xiǎn)程度。 3、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃是項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理過(guò)程的第三步，主要 是針對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)發(fā)和制定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案，目的是提高實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法律

13、法規(guī)及政策，在此范圍之內(nèi)，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對(duì)措施。 不同的法律風(fēng)險(xiǎn)有不同的解決方案，在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)解決方法不同于傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)解決。那種以個(gè)別法律風(fēng)險(xiǎn)為處臵對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)解決方法注重個(gè)別法律風(fēng)險(xiǎn)的處理實(shí)效，通常以改變行為方式等方法避免或降低法律風(fēng)險(xiǎn)。在大范圍、整體性的法律風(fēng)險(xiǎn)視角下，解決法律風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有四種：避免風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)。具體含義不再贅述。 應(yīng)當(dāng)注意到的是以上四步，并非按照既有順序一項(xiàng)一項(xiàng)完成，也并非獨(dú)立存在，這些工作應(yīng)該是一個(gè)周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程，直到項(xiàng)目實(shí)施完畢。 2、風(fēng)險(xiǎn)控制管理 在第一階段風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上制定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

14、，它是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體指導(dǎo)政策，包括風(fēng)險(xiǎn)控制原則和企業(yè)可承受度。按照風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的原則，對(duì)第一階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)調(diào)整。針對(duì)不同級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制定出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和時(shí)間表。進(jìn)一步確定各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)的化解措施和風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)救方案，采用不同的手段和方法降低、轉(zhuǎn)移和消滅風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中化解和事后補(bǔ)救。對(duì)于企業(yè)面臨的最緊急、關(guān)鍵的、重大的風(fēng)險(xiǎn)，從制度、職責(zé)、人員和措施等方面明確處理程序，妥善處理法律風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失。 3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新 法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的整個(gè)過(guò)程中，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)

15、，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)減低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是項(xiàng)目整個(gè)生命周期中的一種持續(xù)的過(guò)程，隨著項(xiàng)目逐漸的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷變化，可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，也可能有預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)的消失。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的必要階段，有助于保證機(jī)制的合理性和有效性。因此，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)階段的設(shè)計(jì)和效果，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)前兩階段的實(shí)施過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并對(duì)其進(jìn)行更新。要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制架構(gòu)的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制所運(yùn)用的方法，以及機(jī)制運(yùn)行的效果進(jìn)行整體評(píng)估，查找其中存在的問(wèn)題和原因，研究改進(jìn)方案，對(duì)下一個(gè)周期的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制管理進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整。第四部分，說(shuō)一下法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體

16、系的主要內(nèi)容 我們認(rèn)為公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系主要包括幾個(gè)子項(xiàng)目： 1、公司治理結(jié)構(gòu)； 2、公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系； 3、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系； 4、公司人力資源法律保障體系； 5、公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系； 6、公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制； 7、公司法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制； 8、公司法律培訓(xùn)； 9、公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估報(bào)告。我挑了幾個(gè)著重說(shuō)一下。 （一）公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的評(píng)估 公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，努力做到零訴訟，以有效降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。我們認(rèn)為合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的評(píng)估需要做好以下幾方面工作： 全面梳理公司的合同風(fēng)險(xiǎn)。從客戶分類、業(yè)

17、務(wù)分類、交易模式分類出發(fā)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司的合同進(jìn)行全面梳理，明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風(fēng)險(xiǎn)分類管理。具體而言是： 一、常見(jiàn)合同法律風(fēng)險(xiǎn) （一）合同訂立中常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)與防范； （二）合同成立中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)； （三）合同的生效及風(fēng)險(xiǎn)； （四）合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)； （五）合同變更、轉(zhuǎn)讓與終止中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （六）公司常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)；同類企業(yè)合同常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析； （七）公司常見(jiàn)的合同程序性風(fēng)險(xiǎn)； 二、合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理、防范 （一）公司合同管理分析：歷史數(shù)據(jù)分析；公司合同訴訟分析；合同管理制度分析； （二）合同主體管理：合同的簽定機(jī)關(guān)、權(quán)限、范圍和程序

18、規(guī)定等； （三）重要商業(yè)伙伴的信息收集；信譽(yù)、實(shí)力等相關(guān)信息； （四）公司法務(wù)部門的權(quán)責(zé)； （五）合同的起草和審核：合同的形式、起草、條款內(nèi)容、審核、合同執(zhí)行等； （六）合同管理中人員培訓(xùn)、配臵； （七）合同管理框架構(gòu)造；債權(quán)債務(wù)管理； （八）合同的保管和監(jiān)督；合同檔案保管、執(zhí)行監(jiān)督、情況匯報(bào)等問(wèn)題； （九）程序規(guī)定；簽約程序；合同備案制度； （十）責(zé)任總則； 第二，建構(gòu)合同模板。在對(duì)公司不同類型的合同進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，建立合同模板。合同模板的建構(gòu)必須符合有效性、確定性、合理性、操作性、主動(dòng)性原則。 第三，合同操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)合同模板的具體操作和操作過(guò)程中的法律風(fēng)

19、險(xiǎn)進(jìn)一步作出詳細(xì)規(guī)范。 第四，合同流程管理。包括。簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預(yù)警管理、評(píng)審管理。第五，合同培訓(xùn)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范 國(guó)際經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如果說(shuō)農(nóng)業(yè)社會(huì)的最大資源是土地，工業(yè)社會(huì)的最大資源是有形資本的話，那么當(dāng)今社會(huì)的最大資源就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。中國(guó)企業(yè)既面臨難得的發(fā)展機(jī)遇，更面臨著嚴(yán)峻的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)”。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)迫在眉睫。 一、專利權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范1.專利保護(hù)策略的咨詢； 2.專利文獻(xiàn)檢索，專利監(jiān)視和調(diào)查以及提供法律意見(jiàn)； 3.專利的申請(qǐng)和審查程序（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）； 4.專利復(fù)審程

20、序和無(wú)效宣告程序； 5.代理對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審決定和無(wú)效宣告決定不服而向人民法院提起訴訟； 6.專利侵權(quán)糾紛的訴訟和行政查處； 7.專利權(quán)的維持、許可和轉(zhuǎn)讓； 8.專利年金代付和提醒服務(wù)； 9.其他與專利有關(guān)的業(yè)務(wù)。 二、商標(biāo)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范1.商標(biāo)保護(hù)策略的咨詢； 2.商標(biāo)查詢，商標(biāo)監(jiān)視和調(diào)查以及提供法律意見(jiàn)； 3.商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)和審查程序； 4.商標(biāo)異議、復(fù)審及撤銷注冊(cè)不當(dāng)?shù)某绦颍? 5.注冊(cè)商標(biāo)的續(xù)展和變更等事項(xiàng) 6.商標(biāo)侵權(quán)糾紛的訴訟、行政查處和侵權(quán)打假； 7.商標(biāo)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓； 8.與商標(biāo)或商號(hào)相關(guān)糾紛的談判； 9.其他與商標(biāo)有關(guān)的業(yè)務(wù)。 三、著作權(quán)法

21、律風(fēng)險(xiǎn)防范： 1.提供法律咨詢和顧問(wèn)； 2.計(jì)算機(jī)軟件登記； 3.著作權(quán)方面的訴訟和行政查處法； 4.其他與著作權(quán)有關(guān)的業(yè)務(wù)。 5.不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證書(shū)6.保護(hù)企業(yè)秘密保證書(shū)7.參加項(xiàng)目職工保證書(shū) 8.對(duì)他人商業(yè)秘密文件的內(nèi)部保密制度9.離職職工資料清退清單及保證書(shū)和調(diào)查書(shū) 四、其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律業(yè)務(wù)： 1.代理集成電路布圖設(shè)計(jì)的登記申請(qǐng)； 2.起草涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同； 3.提供有關(guān)域名方面的法律咨詢和域名登記； 4.提供植物新品種保護(hù)的咨詢； 5.提供藥品行政保護(hù)的咨詢； 6.辦理有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的事務(wù)； 7.代理知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛的仲裁案件； 8.通過(guò)

22、行政執(zhí)法或司法途徑實(shí)施其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)； 9.代理其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非訴事務(wù)商業(yè)秘密保護(hù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 這是一個(gè)“細(xì)節(jié)決定成敗”的時(shí)代，有時(shí)，一個(gè)商業(yè)秘密就可以左右企業(yè)的命運(yùn)。商業(yè)秘密在自己手里是“王牌”，在對(duì)手手里就是“炸彈”。商業(yè)秘密，可能在老板的大腦里、公司的電腦里、一張打印紙的背面，甚至在垃圾筐里，隨時(shí)都有泄露的可能。信息泄露的結(jié)果，輕則使公司蒙受損失，重則毀滅你的公司。防范商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)代企業(yè)家的必修課。 一、商業(yè)秘密的合同保護(hù) 1.企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密的制度和要求2.合同保護(hù)與組織制度保護(hù)3.與商業(yè)秘密接觸人員的合同保護(hù)4.競(jìng)業(yè)限制合同 二、其他保護(hù)措施 1.企

23、業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的管理2.企業(yè)商業(yè)秘密的社會(huì)化保護(hù)3.技術(shù)咨詢服務(wù)中的保密合同 4.技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中的保密合同5.計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的商業(yè)秘密保護(hù)6.締約過(guò)程中的秘密保護(hù)7.履約后的秘密保護(hù)約定 三、商業(yè)秘密糾紛處理 1.盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密； 2.披露、使用或者允許他人使用以上述手段取得的權(quán)利人的商業(yè)秘密； 3.違反保密合同協(xié)議的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的權(quán)利人所有的商業(yè)秘密； 4.明知或者應(yīng)當(dāng)知道上述違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。 5.與相關(guān)人員和崗位簽定商業(yè)秘密保密協(xié)議 人力資源管理中的

24、法律風(fēng)險(xiǎn) 一、勞動(dòng)合同及法律風(fēng)險(xiǎn) 1、勞動(dòng)合同的種類及法律風(fēng)險(xiǎn) 2、勞動(dòng)合同的變更及法律風(fēng)險(xiǎn) 3、勞動(dòng)合同解除及法律風(fēng)險(xiǎn) 4、勞動(dòng)合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn) 二、勞動(dòng)者社會(huì)保障及法律風(fēng)險(xiǎn) 1、勞動(dòng)者的權(quán)利及法律風(fēng)險(xiǎn) 2、社會(huì)保險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn) 3、加班費(fèi)及法律風(fēng)險(xiǎn) 三、勞動(dòng)爭(zhēng)議解決 1、明確勞動(dòng)爭(zhēng)議的性 2、明確勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理程序 3、明確勞動(dòng)爭(zhēng)議的時(shí)效計(jì)算 4、保存證據(jù) 5、靈活運(yùn)用談判等非訴訟方式 （二）公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估報(bào)告 我們認(rèn)為，公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建構(gòu)是公司商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)期方案和目標(biāo)。公司法律風(fēng)險(xiǎn)隨著公司外部的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和公司內(nèi)部商業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)整而不斷的

25、發(fā)生變化。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化后，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)重新評(píng)估，公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也要做相應(yīng)的調(diào)整。比如，今年公司法進(jìn)行了大幅度的修改，很多原來(lái)適用的商業(yè)活動(dòng)規(guī)則 都將發(fā)生變化，公司章程被提到相當(dāng)重要的位臵。這時(shí)，本公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系、公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系、公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制都要作出相應(yīng)的調(diào)整。此外，公司外部產(chǎn)業(yè)鏈變化、公司內(nèi)部商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、商業(yè)安排調(diào)整都將使公司法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化。因此，公司有必要經(jīng)常性地對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)全面調(diào)查和梳理公司經(jīng)營(yíng)所涉的法律事項(xiàng)，并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)，提出防范預(yù)案。主要內(nèi)容包括：盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)披露、方案

26、論證、預(yù)案設(shè)計(jì)等內(nèi)容。張冬冬律師 ___年___月___日 張冬冬律師團(tuán)隊(duì)服務(wù)時(shí)間及保證 1、定期聯(lián)絡(luò)，主動(dòng)服務(wù)——律師事務(wù)所每月與企業(yè)聯(lián)絡(luò)一次，視情況采取上門、電話、傳真、郵件、短信等形式。 2、及時(shí)安排，有問(wèn)必答——對(duì)于企業(yè)咨詢的問(wèn)題，律師事務(wù)所全部予以解答。重大疑難問(wèn)題原則上一周內(nèi)回復(fù)，視委托事項(xiàng)的緊急程度可予以調(diào)整，特事特辦，不拖拉延誤。 3、工作記錄——一次一記，一事一記。 4、業(yè)務(wù)建檔——一戶一卷，一事一檔。 5、工作報(bào)告——律師事務(wù)所定期向企業(yè)進(jìn)行工作匯報(bào)，視情況按月/季/年度進(jìn)行，一般在月/季/年末遞交。 6、意見(jiàn)征詢——定期向企業(yè)征求意見(jiàn)，每月一次，一般在每月

27、底進(jìn) 行。 （三）法律文本保證 1、信息往來(lái)書(shū)面化——凡是企業(yè)提供給我們的信息資料，無(wú)論是傳真、信件、電子郵件還是其他書(shū)面或電子形式，凡有留存價(jià)值的，一律以書(shū)面形式保存，為企業(yè)獨(dú)立建檔；凡是我們?yōu)槠髽I(yè)提供的法律咨詢、法律建議或意見(jiàn)等法律文書(shū)，無(wú)論以何種形式遞交，一律以書(shū)面的形式歸檔。做到雙方往來(lái)的一切重大信息書(shū)面化，有據(jù)可查。 2、法律文本規(guī)范化——所有法律文書(shū)使用統(tǒng)一模板，格式齊全，措辭規(guī)范，內(nèi)容完整。 3、文書(shū)往來(lái)規(guī)范化——實(shí)行法律文書(shū)的簽收、送達(dá)、存檔制度。 （四）服務(wù)質(zhì)量保證 張冬冬律師團(tuán)隊(duì)由10名專業(yè)律師組成法律顧問(wèn)團(tuán)，常年為企業(yè)提供法律服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。 律師的專

28、業(yè)分工。公司設(shè)立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合同、擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理、資信調(diào)查、項(xiàng)目融投資、商務(wù)談判、工程招投標(biāo)、改制/重組、上市、破產(chǎn)、對(duì)外貿(mào)易、銀行/保險(xiǎn)/證券、財(cái)務(wù)/稅收、行政管制、訴訟/仲裁/調(diào)解、企業(yè)管理、人力資源等。 （五）保密義務(wù)及保證 我們?cè)跒槠髽I(yè)服務(wù)過(guò)程中，自然會(huì)因工作需要獲知企業(yè)尚未公開(kāi)也不愿公開(kāi)的有價(jià)值信息（包括商業(yè)秘密或其他秘密），根據(jù)法律和約定，我們有義務(wù)為企業(yè)的以上信息進(jìn)行保密，保證做到： 1、為企業(yè)建立專門檔案，按件整理，按年度歸檔，并對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格 的內(nèi)部保密管理。 2、在法律文書(shū)的打印或書(shū)寫(xiě)過(guò)程中，凡涉及企業(yè)的重要信息一律予以整理歸檔，對(duì)廢棄不用的資料一律及時(shí)銷毀。 3、對(duì)于在電腦磁盤或電子郵箱中留存的企業(yè)信息進(jìn)行必要的密碼控制，或及時(shí)予以刪除。 4、對(duì)于知悉企業(yè)秘密的律師和工作人員，非因服務(wù)需要不得互相談?wù)撛撁孛?，或?qū)⑵涓嬷谌恕? 報(bào)告人： 聯(lián)系方式： 第 16 頁(yè) 共 16 頁(yè)