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1、軟 件 外 包 與 采 購 管 理 從 社 會 分 工 合 作 、 資 源 共 享 中 獲 益 http:/ Page 2 目 錄1. 為 什 么 要 進 行 軟 件 外 包 與 采 購 2. 過 程 域 介 紹3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范4. 軟 件 采 購 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范5. 建 議6. “ 集 成 化 項 目 管 理 系 統(tǒng) Future”演 示參 考 書 ： CMMI3級 軟 件 過 程 改 進 方 法 與 規(guī) 范 ， 林 銳 著 ， 電 子 工 業(yè) 出 版 社 ， 2003 Page 3 1. 為 什 么 要 進 行 軟 件 外 包 與 采 購

2、 1.1 軟 件 外 包 與 采 購 的 目 的u 軟 件 業(yè) 是 一 個 高 速 變 化 、 新 技 術(shù) 層 出 不 窮 的 行 業(yè) ， 同 時 又 是 人 力 資 源 成 本 相 對 較 高 的 行 業(yè) 。 企 業(yè)需 要 采 用 外 包 和 采 購 形 式 來 獲 取 待 開 發(fā) 產(chǎn) 品 的 部 件 ， 最 大 限 度 地 從 社 會 分 工 合 作 、 資 源 共 享 中 獲益 。 企 業(yè) 的 根 本 目 標 是 “ 合 法 地 賺 取 盡 可 能 多 的 利 潤 ， 使 企 業(yè) 利 益 最 大 化 ” 。 這 個 根 本 目 標 就如 同 企 業(yè) 的 “ 憲 法 ” ， 是 企 業(yè) 生

3、 存 和 發(fā) 展 之 本 。 企 業(yè) 所 有 的 特 定 目 標 和 行 動 都 是 圍 繞 上 述 根 本 目 標 開 展 的 ， 任 何 背 離 根 本 目 標 的 行 動 都 將對 企 業(yè) 造 成 傷 害 ， 應(yīng) 當 杜 絕 。 如 果 軟 件 外 包 與 采 購 能 夠 為 企 業(yè) 獲 取 更 多 利 益 時 ， 就 不 要 自 己 開 發(fā) 軟 件 。 軟 件 外 包 的 成 功 示 例 ： 印 度 軟 件 業(yè) CMM許 多 中 國 軟 件 企 業(yè) 企 圖 引 入 印 度 軟 件 業(yè) 的 模 式 1.2 軟 件 外 包 的 兩 種 結(jié) 果u 好 的 結(jié) 局 ： 外 包 項 目 做 得

4、又 好 又 快 ， 并 且 省 錢 ；u 壞 的 下 場 ： 進 度 延 誤 、 質(zhì) 量 底 下 、 費 用 超 支 ， 甚 至 反 目 成 仇 。u 因 此 需 要 “ 軟 件 外 包 管 理 與 采 購 管 理 ” Page 4 2. 過 程 域 介 紹 2.1 CMM對 應(yīng) 的 過 程 域 CMM 2級 6個 關(guān) 鍵 過 程 域中 文 名 稱 英 文 名 稱需 求 管 理 Requirements Management軟 件 項 目 規(guī) 劃 Software Project Planning 軟 件 項 目 跟 蹤 與 監(jiān) 督 Software Project Tracking and

5、Oversight軟 件 子 合 同 管 理 Software Subcontract Management軟 件 質(zhì) 量 保 證 Software Quality Assurance軟 件 配 置 管 理 Software Configuration Management Page 5 2. 過 程 域 介 紹 2.2 CMMI-SE/SW對 應(yīng) 的 過 程 域 CMMI 2級 的 7個 過 程 域中 文 名 稱 英 文 名 稱需 求 管 理 Requirements Management項 目 規(guī) 劃 Project Planning 項 目 監(jiān) 控 Project Monitoring

6、and Control供 應(yīng) 商 合 約 管 理 Supplier Agreement Management度 量 與 分 析 Measurement and Analysis過 程 與 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 保 證 Process and Product Quality Assurance配 置 管 理 Configuration Management Page 6 2. 過 程 域 介 紹 2.3 全 局 的 軟 件 研 發(fā) 與 管 理 流 程u CMM3級 精 簡 并 行 過 程 （ Simplified Parallel Process, SPP） 模 型 ， 詳 見 林 銳 的 著 作 。

7、 Page 7 2. 過 程 域 介 紹 2.4 外 包 管 理 與 采 購 管 理 的 流 程u 在 立 項 階 段 ， 產(chǎn) 品 負 責 人 應(yīng) 當 進 行 “ Make-or-Buy決 策 ” ， 確 定 待 開 發(fā) 產(chǎn) 品 的 哪 些 部 分 應(yīng) 當 “ 采 購” 、 “ 外 包 開 發(fā) ” 或 者 “ 自 主 研 發(fā) ” 。 u 外 包 管 理 和 采 購 管 理 是 機 構(gòu) 的 公 共 職 能 ， 有 條 件 的 機 構(gòu) 應(yīng) 當 設(shè) 立 外 包 管 理 員 和 采 購 管 理 員 兩 個 角色 。 由 于 外 包 管 理 和 采 購 管 理 都 是 為 具 體 的 項 目 服 務(wù) 的

8、 ， 因 此 需 要 項 目 成 員 的 協(xié) 作 才 能 把 工 作 做好 。 如 果 機 構(gòu) 沒 有 外 包 管 理 員 和 采 購 管 理 員 的 話 ， 由 項 目 經(jīng) 理 兼 此 角 色 。 Page 8 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.1 規(guī) 程 （ procedure）u 目 的 ： 從 多 個 候 選 承 包 商 中 選 擇 最 合 適 的 承 包 商 ， 與 其 簽 訂 外 包 開 發(fā) 合 同 ， 并 依 據(jù) 合 同 監(jiān) 控 外 包開 發(fā) 過 程 以 及 驗 收 成 果 。u 角 色 與 職 責 ： 外 包 管 理 員 邀 請 一 些 項 目 成 員 、

9、 同 行 專 家 、 財 務(wù) 人 員 、 市 場 人 員 等 人 組 成 臨 時 的 外包 管 理 小 組 。 外 包 管 理 員 為 該 小 組 的 負 責 人 。u 啟 動 準 則 ： 在 立 項 階 段 ， 有 關(guān) 人 員 已 經(jīng) 進 行 了 “ Make-or-Buy決 策 ” ， 確 定 了 需 要 外 包 的 產(chǎn) 品 部 件（ 通 稱 外 包 項 目 ） 。 u 輸 入 ： “ Make-or-Buy決 策 ” 產(chǎn) 生 的 文 檔 ， 主 要 是 對 外 包 產(chǎn) 品 部 件 的 描 述 。 u 主 要 步 驟 ： Step1 選 擇 最 合 適 的 承 包 商 Step2 簽 訂

10、外 包 合 同 Step3 監(jiān) 控 外 包 開 發(fā) 過 程 Step4 外 包 開 發(fā) 成 果 驗 收 u 輸 出 ： 外 包 開 發(fā) 競 標 邀 請 書 承 包 商 評 估 報 告 外 包 開 發(fā) 合 同 外 包 開 發(fā) 監(jiān) 控 報 告 外 包 開 發(fā) 成 果 驗 收 報 告 u 結(jié) 束 準 則 ： 承 包 商 應(yīng) 交 付 的 所 有 工 作 成 果 都 已 經(jīng) 通 過 委 托 方 的 驗 收 。u 度 量 ： 外 包 管 理 員 統(tǒng) 計 工 作 量 和 文 檔 的 規(guī) 模 ， 匯 報 給 項 目 經(jīng) 理 以 及 有 關(guān) 領(lǐng) 導 。 Page 9 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與

11、 規(guī) 范3.2 如 何 選 擇 合 適 的 承 包 商u 1 外 包 管 理 小 組 起 草 外 包 開 發(fā) 競 標 邀 請 書 （ 詳 見 文 檔 模 板 ） ， 主 要 內(nèi) 容 ： 外 包 項 目 基 本 信 息 外 包 產(chǎn) 品 部 件 的 詳 細 說 明 一 些 要 求 和 約 束 （ 給 出 質(zhì) 量 要 求 ， 時 間 、 費 用 限 制 等 等 ）u 2 外 包 管 理 小 組 根 據(jù) 實 際 情 況 制 定 “ 承 包 商 評 估 標 準 ” ， 常 見 評 估 因 素 ： 開 發(fā) 方 案 是 否 令 人 滿 意 ？ 開 發(fā) 周 期 是 否 可 以 接 受 ？ 性 價 比 如 何

12、？ 能 否 提 供 較 好 的 服 務(wù) （ 維 護 ） ？ 是 否 具 有 開 發(fā) 相 似 產(chǎn) 品 的 經(jīng) 驗 ？ 承 包 商 以 前 開 發(fā) 的 產(chǎn) 品 是 否 有 良 好 的 質(zhì) 量 ？ 承 包 商 的 開 發(fā) 能 力 與 管 理 能 力 如 何 ？ 承 包 商 的 資 源 （ 人 力 、 財 力 、 物 資 等 ） 是 否 充 足 并 且 穩(wěn) 定 ？ 承 包 商 的 信 譽 如 何 ？ 外 界 對 其 評 價 如 何 ？ 承 包 商 是 否 已 經(jīng) 取 得 業(yè) 界 認 可 的 證 書 如 ISO質(zhì) 量 認 證 、 CMM 2級 以 上 認 證 ？ 承 包 商 的 地 理 位 置 是 否

13、合 適 ？ Page 10 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.2 如 何 選 擇 合 適 的 承 包 商u 3 競 標 邀 請 外 包 管 理 小 組 與 候 選 承 包 商 建 立 聯(lián) 系 ， 分 發(fā) 外 包 開 發(fā) 競 標 邀 請 書 以 及 相 關(guān) 材 料 。 候 選 承 包 商 在 給 定 的 時 間 內(nèi) 遞 交 “ 應(yīng) 標 書 ” 以 及 相 關(guān) 材 料 。 u 4 粗 篩 選 外 包 管 理 小 組 按 照 “ 承 包 商 評 估 標 準 ” 對 候 選 承 包 商 進 行 粗 篩 選 ， 剔 除 明 顯 不 合 格 的 承 包商 。 在 此 評 估 過 程

14、中 ， 外 包 管 理 小 組 要 和 候 選 承 包 商 進 行 交 流 （ 如 面 談 、 電 話 交 談 ） 。 評估 結(jié) 論 記 錄 在 承 包 商 評 估 報 告 之 中 。 通 過 了 粗 篩 選 的 候 選 承 包 商 將 進 入 下 一 輪 評 估 u 5 評 估 候 選 承 包 商 的 綜 合 競 爭 力 外 包 管 理 小 組 按 照 “ 承 包 商 評 估 標 準 ” 逐 一 評 估 候 選 承 包 商 的 綜 合 競 爭 力 ， 給 出 排 名 。 在此 評 估 過 程 中 ， 外 包 管 理 小 組 要 和 候 選 承 包 商 進 行 深 入 的 交 流 （ 如 面

15、談 、 電 話 交 談 ） 。 評估 結(jié) 論 記 錄 在 承 包 商 評 估 報 告 之 中 。 u 6 評 估 風 險 外 包 管 理 小 組 逐 一 評 估 與 候 選 承 包 商 建 立 外 包 合 同 的 風 險 ， 評 估 結(jié) 論 記 錄 在 承 包 商 評 估報 告 之 中 。 u 7 確 定 承 包 商 外 包 管 理 小 組 挑 選 出 最 合 適 的 承 包 商 ， 產(chǎn) 生 完 整 的 承 包 商 評 估 報 告 。 （ 見 文 檔 模 板 ） Page 11 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.3 如 何 簽 訂 外 包 合 同u 1 協(xié) 商 。 外 包

16、 管 理 小 組 和 承 包 商 就 外 包 開 發(fā) 合 同 的 主 要 條 款 進 行 協(xié) 商 （ 談 判 ） ， 達 成 共 識 。協(xié) 商 的 重 點 內(nèi) 容 ： 承 包 金 額 和 付 款 方 式 產(chǎn) 品 交 付 方 式 和 交 付 日 期 違 約 處 理 開 發(fā) 計 劃 監(jiān) 控 計 劃 驗 收 計 劃 維 護 計 劃u 2 起 草 合 同 。 外 包 管 理 小 組 和 承 包 商 按 照 指 定 的 模 板 共 同 起 草 外 包 開 發(fā) 合 同 ， 見 文 檔 模 板 。 u 3簽 訂 合 同 外 包 管 理 小 組 和 承 包 商 仔 細 審 查 外 包 開 發(fā) 合 同 中 的

17、每 個 條 款 ， 確 保 合 同 沒 有 錯 誤 和 隱患 。 合 同 雙 方 的 代 表 （ 具 有 法 律 效 律 的 人 ） 在 外 包 開 發(fā) 合 同 上 簽 字 ， 此 后 合 同 生 效 。 Page 12 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.4 如 何 監(jiān) 控 外 包 開 發(fā) 過 程u 1 項 目 進 展 檢 查 。 外 包 管 理 小 組 按 照 外 包 開 發(fā) 合 同 中 的 “ 監(jiān) 控 計 劃 ” ， 定 期 檢 查 承 包 商 的開 發(fā) 進 展 情 況 ， 并 記 錄 到 外 包 開 發(fā) 過 程 監(jiān) 控 報 告 之 中 。 見 文 檔 模 板外 包

18、項 目 名 稱 報 告 日 期 委 托 方 監(jiān) 控 人 報 告 批 次 第 N份承 包 方 負 責 人 項 目 所 處 階 段 項 目 進 展 狀 況 計 劃 實 際 情 況 任 務(wù) 與 進 度 工 作 成 果 費 用 人 力 資 源 軟 硬 件 資 源 問 題 與 對 策 Page 13 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.4 如 何 監(jiān) 控 外 包 開 發(fā) 過 程u 2 質(zhì) 量 檢 查 。 外 包 管 理 小 組 按 照 外 包 合 同 中 的 “ 監(jiān) 控 計 劃 ” ， 組 織 人 員 對 承 包 商 的 工 作 成果 進 行 技 術(shù) 評 審 、 測 試 ， 或 者

19、參 與 承 包 商 組 織 的 技 術(shù) 評 審 和 測 試 ， 以 保 證 工 作 成 果 的 質(zhì) 量 符 合 要求 。 外 包 管 理 小 組 將 評 審 結(jié) 論 記 錄 到 外 包 開 發(fā) 過 程 監(jiān) 控 報 告 之 中 。 見 文 檔 模 板外 包 項 目 名 稱 檢 查 時 間 檢 查 地 點 委 托 方 檢 查 人 員 承 包 方 開 發(fā) 人 員 工 作 成 果 及 版 本 檢 查 方 式 （ 技 術(shù) 評 審 、 測 試 ） 檢 查 結(jié) 論 問 題 與 對 策 Page 14 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.4 如 何 監(jiān) 控 外 包 開 發(fā) 過 程u 3 糾

20、 正 偏 差 。 外 包 管 理 小 組 根 據(jù) 進 展 檢 查 和 質(zhì) 量 檢 查 的 結(jié) 論 ， 督 促 承 包 商 糾 正 工 作 偏 差 。 如 果需 要 更 改 合 同 、 產(chǎn) 品 需 求 或 開 發(fā) 計 劃 ， 則 按 照 變 更 控 制 規(guī) 程 處 理 。 Page 15 3. 軟 件 外 包 管 理 的 方 法 與 規(guī) 范3.5 如 何 驗 收 外 包 開 發(fā) 成 果u 1 驗 收 準 備 承 包 商 將 待 驗 收 的 工 作 成 果 準 備 好 ， 并 將 必 要 的 材 料 提 前 交 給 外 包 管 理 小 組 。 外 包 管 理 小 組 慎 重 地 確 定 驗 收 人

21、 員 。 外 包 管 理 小 組 與 承 包 商 確 定 驗 收 的 時 間 、 地 點 、 參 加 人 員 等 。 u 2 審 查 與 測 試 成 果 審 查 。 驗 收 人 員 審 查 承 包 商 應(yīng) 當 交 付 的 成 果 ， 如 代 碼 、 文 檔 等 等 。 確 保 這 些 成 果 是 完整 的 并 且 是 正 確 的 。 驗 收 人 員 將 審 查 結(jié) 果 記 錄 在 外 包 開 發(fā) 成 果 驗 收 報 告 之 中 。 驗 收 測 試 。 驗 收 人 員 對 待 交 付 的 產(chǎn) 品 進 行 全 面 的 測 試 ， 確 保 產(chǎn) 品 符 合 需 求 。 驗 收 人 員 將 測試 結(jié) 果

22、 記 錄 在 外 包 開 發(fā) 成 果 驗 收 報 告 之 中 。 見 文 檔 模 板 u 3 問 題 處 理 。 如 果 驗 收 人 員 在 審 查 與 測 試 時 發(fā) 現(xiàn) 工 作 成 果 存 在 缺 陷 ， 則 外 包 管 理 小 組 應(yīng) 當 視 問題 的 嚴 重 性 與 承 包 商 協(xié) 商 ， 給 出 合 適 的 處 理 措 施 。 如 果 工 作 成 果 存 在 嚴 重 的 缺 陷 ， 則 退 回 給 承 包 商 。 承 包 商 應(yīng) 當 給 出 糾 正 缺 陷 的 措 施 ， 雙 方協(xié) 商 第 二 次 驗 收 的 時 間 。 如 果 給 驗 收 方 帶 來 損 失 ， 則 依 據(jù) 合 同

23、 對 承 包 商 作 出 相 應(yīng) 的 處 罰 。 如 果 工 作 成 果 存 在 一 些 輕 微 的 缺 陷 ， 則 承 包 商 應(yīng) 當 給 出 糾 正 缺 陷 的 措 施 ， 雙 方 協(xié) 商 是 否 需要 第 二 次 驗 收 。 u 4 成 果 交 付 與 簽 收 。 當 所 有 的 工 作 成 果 都 通 過 驗 收 后 ， 承 包 商 將 其 交 付 給 外 包 管 理 小 組 。 雙 方的 責 任 人 簽 字 認 可 。 外 包 管 理 員 通 知 本 機 構(gòu) 的 財 務(wù) 人 員 ， 將 合 同 余 款 支 付 給 承 包 商 。 Page 16 4. 軟 件 采 購 管 理 的 方

24、法 與 規(guī) 范4.1 規(guī) 程 （ procedure）u 目 的 ： 從 多 個 候 選 供 應(yīng) 商 中 選 擇 最 合 適 的 供 應(yīng) 商 ， 與 其 簽 訂 采 購 合 同 ， 并 依 據(jù) 合 同 驗 收 產(chǎn) 品 部 件u 角 色 與 職 責 ： 采 購 管 理 員 邀 請 一 些 項 目 成 員 、 同 行 專 家 、 財 務(wù) 人 員 、 市 場 人 員 等 人 組 成 臨 時 的 采購 管 理 小 組 。 采 購 管 理 員 為 該 小 組 的 負 責 人 。 u 啟 動 準 則 ： 在 立 項 階 段 ， 有 關(guān) 人 員 已 經(jīng) 進 行 了 “ Make-or-Buy決 策 ” ，

25、確 定 了 需 要 采 購 的 產(chǎn) 品 部 件。 u 輸 入 ： “ Make-or-Buy決 策 ” 產(chǎn) 生 的 文 檔 ， 主 要 是 對 需 采 購 的 產(chǎn) 品 部 件 的 描 述 。 u 主 要 步 驟 ： Step1 選 擇 最 合 適 的 供 應(yīng) 商 Step2 簽 訂 采 購 合 同 Step3 采 購 物 品 驗 收 u 輸 出 ： 采 購 競 標 邀 請 書 供 應(yīng) 商 評 估 報 告 采 購 合 同 采 購 物 品 驗 收 報 告 u 結(jié) 束 準 則 ： 供 應(yīng) 商 應(yīng) 交 付 的 所 有 工 作 成 果 都 已 經(jīng) 通 過 采 購 方 的 驗 收 。u 度 量 ： 采 購

26、 管 理 員 統(tǒng) 計 工 作 量 和 文 檔 的 規(guī) 模 ， 匯 報 給 項 目 經(jīng) 理 以 及 有 關(guān) 領(lǐng) 導 。 參 考 書 ： CMMI3級 軟 件 過 程 改 進 方 法 與 規(guī) 范 ， 林 銳 著 ， 電 子 工 業(yè) 出 版 社 ， 2003 Page 17 5. 建 議u 對 外 包 與 采 購 管 理 小 組 進 行 必 要 的 培 訓 。u 對 外 包 與 采 購 管 理 過 程 域 中 產(chǎn) 生 的 所 有 有 價 值 的 文 檔 進 行 配 置 管 理 。 u 選 用 合 適 的 軟 件 工 具 ， 盡 量 減 少 外 包 與 采 購 管 理 的 工 作 量 。 Page 1

27、8 6. 集 成 化 項 目 管 理 系 統(tǒng) Future演 示6.1 Future軟 件 介 紹u Future是 基 于 Web的 集 成 化 項 目 管 理 系 統(tǒng) 。 Future1.0主 要 功 能 包 括 項 目 規(guī) 劃 、 項 目 監(jiān) 控 、 需 求管 理 、 質(zhì) 量 管 理 、 配 置 管 理 、 合 同 管 理 和 日 常 工 作 管 理 等 。u Future的 主 要 功 能 覆 蓋 了 CMM 2級 的 所 有 6個 過 程 域 。 使 用 Future可 以 大 大 降 低 軟 件 項 目 管 理的 難 度 和 工 作 量 ， 有 效 提 高 軟 件 產(chǎn) 品 質(zhì) 量

28、、 提 高 生 產(chǎn) 率 并 且 降 低 開 發(fā) 成 本 。u Future的 目 標 是 “ 讓 項 目 管 理 變 得 簡 單 有 效 ” 。 Page 19 6. 集 成 化 項 目 管 理 系 統(tǒng) Future演 示6.2 使 用 Future管 理 軟 件 外 包 項 目u 以 公 司 真 實 外 包 項 目 為 參 考 （ 請 學 員 參 與 ） ， 創(chuàng) 建 一 個 用 于 演 示 的 軟 件 外 包 項 目 。u 演 示 Future的 項 目 規(guī) 劃 u 演 示 Future的 項 目 監(jiān) 控u 演 示 Future的 需 求 管 理u 演 示 Future的 質(zhì) 量 管 理u 演 示 Future的 配 置 管 理 （ 文 檔 管 理 ） u 演 示 Future的 合 同 管 理u 演 示 Future的 日 常 工 作 管 理