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1、公平交易承諾書（共3篇） 第1篇：公平交易制度公平交易制度 第一章總則 第一條為了進(jìn)一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對(duì)待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）等法律法規(guī)制定本指導(dǎo)意見。 第二條公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。 本指導(dǎo)意見所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。

2、 第三條公司的公平交易制度所規(guī)范的范圍應(yīng)包括所有投資品種，以及一級(jí)市場(chǎng)申購、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，同時(shí)應(yīng)包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。 第四條公司應(yīng)合理設(shè)置各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間以及各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，在保證各投資組合投資決策相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)，確保其在獲得投資信息、投資建議和實(shí)施投資決策方面享有公平的機(jī)會(huì)。 第五條公司應(yīng)建立科學(xué)的投資決策體系，加強(qiáng)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)通過對(duì)投資交易行為的監(jiān)控、分析評(píng)估和信息披露來加強(qiáng)對(duì)公平交易過程和結(jié)果的監(jiān)督。 第二章投資決

3、策的內(nèi)部控制 第六條公司應(yīng)不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì)，建立公平交易的制度環(huán)境。 第七條公司應(yīng)建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。 第八條公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對(duì)象備選庫和交易對(duì)手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護(hù)程序。 第九條公司應(yīng)在備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象風(fēng)格庫和交易對(duì)手備選庫，投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。 第十

4、條公司應(yīng)健全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分，合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。 第十一條公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法，即投資組合經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性。 第三章交易執(zhí)行的內(nèi)部控制 第十二條公司應(yīng)將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。 第十三條如果投資風(fēng)格相似的

5、不同投資組合對(duì)于同一證券有相同的交易需求，公司應(yīng)保證這些投資組合在交易時(shí)機(jī)上的公平性，以獲得相同或相近的交易價(jià)格。 第十四條對(duì)于交易所公開競價(jià)交易，公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對(duì)于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的公平性審核。 第十五條公司應(yīng)完善銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等非集中競價(jià)交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機(jī)會(huì)。對(duì)于部分債券一級(jí)市場(chǎng)申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量，公司應(yīng)按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行分配。如有不同，需要經(jīng)過嚴(yán)格的公平性審核。

6、 第四章行為監(jiān)控和分析評(píng)估 第十六條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評(píng)估制度，并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核。 第十七條公司應(yīng)對(duì)非公開發(fā)行股票申購、以公司名義進(jìn)行的債券一級(jí)市場(chǎng)申購的申購方案和分配過程進(jìn)行審核和監(jiān)控，保證分配結(jié)果符合公平交易的原則。 第__條公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)公認(rèn)的第三方信息，對(duì)投資組合與交易對(duì)手之間議價(jià)交易的交易價(jià)格公允性進(jìn)行審查。相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)交易價(jià)格異常情況進(jìn)行合理性解釋。 第__條公司應(yīng)對(duì)不同投資組合在交易所公開競價(jià)交易中同日同向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控，同時(shí)對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交

7、易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行分析。相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。 第二十條公司應(yīng)對(duì)其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)于異常交易發(fā)生前后不同投資組合買賣該異常交易證券的情況進(jìn)行分析。相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。 第二十一條公司應(yīng)將公平交易作為投資組合業(yè)績歸因分析和交易績效評(píng)價(jià)的重要關(guān)注內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的異常情況應(yīng)進(jìn)行分析。 第五章報(bào)告和信息披露 第二十二條公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。 第二十三條公司應(yīng)分別于每季度和每年度對(duì)公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、

8、分投資類別（股票、債券）的收益率差異以及不同時(shí)間窗內(nèi)（如日內(nèi)、5日內(nèi)、10日內(nèi)）同向交易的交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤? 如果在上述分析期內(nèi)，公司管理的投資風(fēng)格相似的不同投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)差異超過5%，公司應(yīng)就此在監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告中做專項(xiàng)分析。 第二十四條會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)在公司年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告中，對(duì)公司執(zhí)行公平交易制度的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 第二十五條公司應(yīng)當(dāng)在各投資組合的定期報(bào)告中就公平交易制度執(zhí)行情況、本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項(xiàng)說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。 第六章附

9、則 第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠信水平和規(guī)范程度的重要標(biāo)志，監(jiān)管部門將以此作為公司日常監(jiān)管和做出行政許可的重要依據(jù)。 第二十七條本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。 第2篇：公平交易執(zhí)法公平交易是指交易雙方在符合市場(chǎng)交易規(guī)則及商業(yè)交易_慣基礎(chǔ)上所進(jìn)行的自愿、平等、公正、合理的交易活動(dòng)或行為。 欺騙性有獎(jiǎng)銷售是指經(jīng)營者在有獎(jiǎng)銷售的名義下使用虛假手段誘使購買者信以為真而做出錯(cuò)誤的購買決策的行為。 市場(chǎng)壁壘是指地方政府為了保護(hù)所轄行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)利益，采取各種行政措施，阻斷或者限制轄區(qū)內(nèi)外的貿(mào)易往來，人為地分割市場(chǎng)的行為。 回扣是市場(chǎng)交易一方作為行賄人為了爭取對(duì)己有利的交易機(jī)會(huì)和交

10、易條件，暗中在帳外向受賄人即交易對(duì)方及其有影響和決定權(quán)的人員支付錢財(cái)?shù)男袨椤? 股份保有是指某個(gè)企業(yè)占有其他企業(yè)的股票或資本份額。 獨(dú)占是指一家或幾家比較大的公司或企業(yè)，在特定的市場(chǎng)上處于無競爭狀態(tài)，或取得了壓倒性地位或排除競爭的能力。 商業(yè)聲譽(yù)是指社會(huì)對(duì)商品的品質(zhì)、特點(diǎn)的積極評(píng)價(jià)。 名優(yōu)標(biāo)志是經(jīng)國際或國內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)或社會(huì)組織評(píng)定為名優(yōu)產(chǎn)品而發(fā)給經(jīng)營者的一種質(zhì)量榮譽(yù)稱號(hào)。 限制競爭協(xié)議行為產(chǎn)生原因：隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)營者的數(shù)目日趨增多，市場(chǎng)競爭日益激烈；在這樣的情況下，經(jīng)營者之間為避免自相殘殺，謀取超額利潤，就自發(fā)地采取某些聯(lián)合措施，以限制彼此之間的競爭。 限制競爭協(xié)議行為的危害：

11、 1、它直接損害其他又關(guān)經(jīng)營者的合法權(quán)益， 2、它還損害消費(fèi)者的合法權(quán)益， 3、它妨礙了競爭機(jī)制應(yīng)有功能的充分發(fā)揮，誤導(dǎo)了生產(chǎn)和消費(fèi)者，不利于社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展， 4、它限制了經(jīng)營者之間的公平競爭，破壞了市場(chǎng)秩序。 公平交易執(zhí)法的必要性： 1、為了保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康、正常的發(fā)展，必須加強(qiáng)公平交易監(jiān)督與執(zhí)法； 2、為了加強(qiáng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有關(guān)公平交易的法制建設(shè)，必須加強(qiáng)公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法； 3、為了保護(hù)正當(dāng)交易人的個(gè)、合法權(quán)益，必須加強(qiáng)對(duì)公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法。 壟斷行為的特征： 1、違法性， 2、排他性， 3、控制性， 4、危害性。 公平交易執(zhí)法對(duì)象產(chǎn)生的原因

12、：外部原因1我國在新舊體制并存及轉(zhuǎn)軌的過程中舊有的計(jì)劃體制尚未退出經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，新市場(chǎng)體制沒有建立健全，再加上我國競爭法體系也不健全、很不完整其具體事實(shí)細(xì)則和方法尚為出臺(tái)；而新舊兩種體制脫節(jié)導(dǎo)致體制存在空隙，致使一些不法經(jīng)營者鉆了體制不健全的空子，在市場(chǎng)交易和競爭中獲取非法利益。內(nèi)部原因：1法律觀念2道德水準(zhǔn)3利益動(dòng)機(jī)。 商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的直接原因： 1、企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)組織的財(cái)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)體制改革中逐步得到確立； 2、我國市場(chǎng)體系還處在發(fā)育不成熟階段； 3、我國多種經(jīng)濟(jì)成分并存，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)和個(gè)體工商戶，他們沒有較固定的供銷渠道，在原材料供不應(yīng)求的條件下，他們?yōu)楂@得物資供應(yīng)就有可

13、能行使商業(yè)賄賂行為；他們沒有穩(wěn)定的銷售對(duì)象，為了推銷商品，他們也會(huì)買通采購人員，爭取交易機(jī)會(huì)。 商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的危害： 1、商業(yè)賄賂扭曲了競爭，背離了價(jià)值規(guī)律； 2、破壞了資源的合理分配； 3、商業(yè)賄賂是滋生腐敗的溫床。 不公平交易行為民事責(zé)任的主要形式： 1、停止侵害； 2、排除妨礙； 3、消除危險(xiǎn)； 4、返還財(cái)產(chǎn)； 5、恢復(fù)原狀； 6、修理、重作、更換； 7、賠償損失； 8、支付違約金； 9、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)； 10、賠禮道歉。 第3篇：10.公平交易制度深圳**投資管理有限公司公平交易制度 深圳**投資管理有限公司 公平交易制度 第一章 總則

14、 第一條 為確保公司的各類客戶享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)，公平對(duì)待不同類別的投資者，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。 第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金委托投資賬戶等。 第三條 公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級(jí)市場(chǎng)分銷、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。 第四條 公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平

15、交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。 第二章 保障投資決策公平的措施 第五條 建立科學(xué)合理的投資運(yùn)作體系：研究業(yè)務(wù)為投資運(yùn)作提 1 深圳**投資管理有限公司公平交易制度 供公平、全方位的支持；投資決策實(shí)行投資總監(jiān)負(fù)責(zé)制，明確投資總監(jiān)以及投資經(jīng)理各自投資權(quán)限；業(yè)績與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以數(shù)量分析為基礎(chǔ)，對(duì)投資組合進(jìn)行事后監(jiān)控。 第六條 公司通過例會(huì)制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時(shí)溝通。例會(huì)內(nèi)容包括：投資部每周例會(huì)及動(dòng)態(tài)溝通。 第七條 所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投

16、資研究平臺(tái)。投資研究采取內(nèi)部研究為主、外部研究為輔、內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕消息作為投資依據(jù)。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨(dú)立性。 第八條 投資決策是投資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，通過對(duì)不同層次的決策主體明確授權(quán)范圍，建立公司投資決策的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。投資總監(jiān)是公司投資決策的最高決策人員。 第九條 投資總監(jiān)會(huì)將根據(jù)研究分析報(bào)告及其投資建議，并根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和投資組合相關(guān)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資的期望回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)性確定投資原則、投資目標(biāo)、投資策略以及投資組合的總體目標(biāo)和總體設(shè)計(jì)。另外，投資總監(jiān)還將根據(jù)

17、風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 第十條 投資經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資總監(jiān)制定的投資目標(biāo)和總體投資計(jì)劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計(jì)劃書，執(zhí)行有關(guān)決策決議；負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令的 2 深圳**投資管理有限公司公平交易制度 下達(dá)；負(fù)責(zé)投資組合中投資對(duì)象的研究分析； 第十一條 各投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。投資決策各個(gè)層面權(quán)限如下： （一）投資總監(jiān)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍； （二）超出規(guī)定比例限制的個(gè)股需提交公司管

18、理層審批。 （三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。 第十二條 不同投資組合買賣同一標(biāo)的證券時(shí)，根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、比例分配的原則。 第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。 第十四條 投資經(jīng)理投資某一證券時(shí)，除非出現(xiàn)申購贖回、個(gè)股投資比例超標(biāo)等因素，在為其管理的投資風(fēng)險(xiǎn)相似的所有投資組合下達(dá)投資指令時(shí)應(yīng)公平對(duì)待使它們獲得相同或相近的交易價(jià)格。 第十五條 當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止

19、執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)投資經(jīng)理之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價(jià)格，修改指令價(jià)格后發(fā)送交易室。投資經(jīng)理意見不一致時(shí)，由投資部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。交易員只有在各基金以相同指令價(jià)格買賣同一證券時(shí)，才開始執(zhí)行指令。 3 深圳**投資管理有限公司公平交易制度 第三章 公平交易的監(jiān)控與稽核 第十六條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)投資經(jīng)理的投資指令進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投資總監(jiān)匯報(bào)，必要時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。 第十七條 公司合規(guī)風(fēng)控部就各投資組合突破投資限制指引指標(biāo)的情況進(jìn)行記錄和跟蹤。合規(guī)風(fēng)控部在投資管理系統(tǒng)中維護(hù)投資黑名單池，并對(duì)銀

20、行間交易對(duì)手的變動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行審批。 第__條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，對(duì)公平交易的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告公司管理層，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，對(duì)可能導(dǎo)致違法違規(guī)行為的異常交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管部門報(bào)告。 第__條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進(jìn)行抽樣查看，重點(diǎn)關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。對(duì)于識(shí)別的異常情況，由相關(guān)投資經(jīng)理對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。 第二十條 公司嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易

21、和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。 第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依 4 深圳**投資管理有限公司公平交易制度 據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。 第二十二條 公司應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第四章 公平交易執(zhí)行情況的分析與報(bào)告 第二十三條 公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場(chǎng)操縱的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。 第二十四條 公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤? 第二十五條 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào)告等應(yīng)妥善保存。 第五章 附則 第二十六條 本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。 第二十七條 本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效并實(shí)施。 深圳**投資管理有限公司 年10月12日 5 公平交易局工作匯報(bào) 平安承諾書 公平競爭承諾書（共4篇） 交武術(shù)承諾書 易制毒承諾書（共5篇）