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1,第三章 教育與人力資本的形成,2,工作決策的做出,,工資率,雇員福利,人力資本 投資,工作－閑暇 決策,,,,心理收益、 ……,,3,人力資本投資的差異,為什么有的人上到初中，另一些人讀到高中、大學(xué)？ 為什么有的人選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)，有的人選擇心理學(xué)？ 從總體上看，為什么女性比男性的受教育程度低？ 研究生收費對研究生報考人數(shù)和入學(xué)人數(shù)會有什么影響？ ……,4,主要內(nèi)容,人力資本理論綜述 教育與人力資本的形成 人力資本理論的發(fā)展,5,本章目的,1、了解人力資本及其在經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中的作用 2、掌握西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)——人力資本理論 3、認(rèn)識教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,6,,第一節(jié) 人力資本理論綜述,,7,20世紀(jì)，隨著教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系在全球范圍內(nèi)被引起高度重視，教育由滯后跨入超前發(fā)展，并由此產(chǎn)生了一個新的概念，即人力資本，并萌發(fā)出一個新的經(jīng)濟(jì)理論，即人力資本理論。,8,,一、人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,于200年前提出人力資本的思想,（Adam Smith）,(1723—1790),簡介： 英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立者。 1776年發(fā)表其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）。認(rèn)為勞動是財富的源泉和價值的尺度，是他的一大功績。,9,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,1935年首先在論文中使用“人力資本” 這一概念,（ J. R. Walsh ）,簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)教授，1935年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表《運用于人的資本概念》一文，完成了對人力資本概念的第一次正式闡述。,10,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,1957年提出教育程度與經(jīng)濟(jì)收益正相關(guān),（ Jacob Mincer ）,(1922— ),簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，哥倫比亞大學(xué)學(xué)者，1957年發(fā)表《個人收入分配的研究》一文，提出了教育程度的提高與經(jīng)濟(jì)收益提高的關(guān)系。,11,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,1959年～1962年間全面系統(tǒng)地闡述了人力資本理論，并使之獲得特定的含義。,（ Theodore W.Schultz）,(1902-1999),簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。人力資本理論的主要創(chuàng)立者。,12,（ Theodore W.Schultz）,(1902-1999),舒爾茨的代表作： “人力資本投資” （“Investment in Human Capital”, American Economic Review,51,March,1961） “教育與經(jīng)濟(jì)增長” （”Education and Economic Growth”,In Social Influencing American Education, Edited by N.B.Herry,Chicago,1961） “人力投資—一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點”（“Investment in Man: An Economist’s View”,Social Service Review 33,june,1959） 《教育的經(jīng)濟(jì)價值》 （The Economic Value of Education, New York, Columbia University Press,1963）,13,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,發(fā)展了人力資本理論并分析了教育投資的收益率。,（ Gary S.Becker ）,(1930 — ),簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。出版了題為《人力資本》的著作，與舒爾茨等人共同創(chuàng)立人力資本理論。,14,,（二）人力資本的概念 ◆人力資本是指凝聚在勞動者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力，是生產(chǎn)增長的主要因素；是具有經(jīng)濟(jì)價值的一種資本。,15,（二）人力資本的概念,◆從個體角度定義，是指存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技能、能力和健康因素之和。 ◆從群體角度定義，是指存在于一個國家或地區(qū)人口群體每一個人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技能、能力和健康因素之和。,16,,人力資本與人力資源之間的關(guān)系 1、區(qū)別 （1） 人力資源：是數(shù)量化概念，是一種自然資源，是全體人口或社會勞動者人數(shù)。,,人力資本：是質(zhì)量概念，反映出個人或人口群體的生產(chǎn)能力或收入能力水平，反映他們之間素質(zhì)差別。,17,,（2） （3）,,人力資源：自然狀況強(qiáng)，沒有涉及關(guān)于投資、資源配置、投資決策等經(jīng)濟(jì)關(guān)系,人力資本：正相反,,人力資本：是已經(jīng)開發(fā)了的，是對人力資源的開發(fā)與配置的過程。,人力資源：同自然資源一樣，有待于開發(fā)。,（4）,,人力資本：,人力資源：不反映人的知識、技能和能力等質(zhì)量因素的稀缺性以及市場關(guān)系。,2、聯(lián)系：,18,（三）人力資本的特征,(1)人力資本存在于人體之中，它與人體不可分離。 (2)人力資本以一種無形的形式存在，必須通過生產(chǎn)勞動方能體現(xiàn)出來。 (3)人力資本具有時效性。,19,（三）人力資本的特征,(4)人力資本具有收益性，其對經(jīng)濟(jì)增長的作用大于物質(zhì)資本。 (5)人力資本具有無限的潛在創(chuàng)造性。 (6)人力資本具有累積性。 (7)人力資本具有個體差異性。,20,（四）人力資本的形成,（1）用于教育的支出 （2）用于醫(yī)療保健方面的支出 （3）用于國內(nèi)勞動力遷移和流動方面 的支出 （4）用于移民入境的支出,21,（五）人力資本的作用,◆“教育投資—勞動生產(chǎn)率一個人收入” ◆教育投資→較高的勞動生產(chǎn)率→較高的工資收入 ◆教育投資是生產(chǎn)性投資,22,二、人力資本投資,（一）人力資本投資的含義： 所謂人力資本投資，是指投資者通過對人進(jìn)行一定的資本投入(貨幣資本或?qū)嵨?，增加或提高人的智能和體能，這種勞動能力的提高最終反映在勞動產(chǎn)出增加上的一種投資行為。如貝克爾所言：“通過增加人的資源，影響未來貨幣與心理收入的活動。這些活動被稱之為人力資本投資?！?23,（一）人力資本投資的含義,1.人力資本投資首先需要確定投資者，亦即投資主體。 2.人力資本投資的對象是人，一般為投資主體所轄范圍之內(nèi)的人。 3.人力資本投資直接改善、提高或增加人的勞動生產(chǎn)能力。 4.人力資本投資旨在通過對人的資本投入，投資者未來獲取價值增值的勞動產(chǎn)出及由此帶來的收人的增加，或者其他收益。,24,（二）人力資本投資的特征,◆1.人力資本投資的連續(xù)性、動態(tài)性 ◆ 2.人力資本投資主體與客體具有同一性 ◆ 3.人力資本投資的投資者與收益者的不完全一致性 ◆ 4.人力資本投資收益形式多樣,25,（三）人力資本投資成本及支出結(jié)構(gòu),1.人力資本投資的成本 一般來說，人力資本是家庭、個人、廠商和國家共同投資的結(jié)果。,26,人力資本投資支出分為三類：,◆(1)實際支出或直接支出。包括學(xué)雜費(教育投資)、流動支出(遷移)、培訓(xùn)支出(企業(yè)、國家和個人)以及國家用于教育、社會保障方面的支出等。其中屬于個人支出的部分被稱為個人直接支出，屬于國家或社會支出的部分被稱為社會直接支出。 ◆(2)放棄的收人或時間支出。（機(jī)會成本） ◆(3)心理損失。,27,最優(yōu)的教育投資決策,成本與收益的比較 教育成本 直接成本與機(jī)會成本 個人成本與社會成本 教育收益 貨幣收益與非貨幣收益 非貨幣收益 消費 家庭生產(chǎn)率的提高 婚姻 健康 生育 個人收益與社會收益,28,模型的應(yīng)用（II）：成本,其他條件不變，人力資本投資的成本越低，投資就越多。 對現(xiàn)象的解釋： 學(xué)費的提高，入大學(xué)人數(shù)就會下降； 經(jīng)濟(jì)衰退對大學(xué)入學(xué)人數(shù)有正效應(yīng)； 研究生入學(xué)率的提高（機(jī)會成本的下降）,29,模型的應(yīng)用（III）：收入差別,大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。,30,年齡－收入曲線,31,人力資本模型：以是否讀大學(xué)為例,上大學(xué)的成本 機(jī)會成本 直接成本 上大學(xué)的收益 未來收入流的增加,32,上過大學(xué)和沒有上過的年齡－收入剖面圖,Earnings stream A: 未上過大學(xué) Earnings stream B:上過大學(xué),,65,33,（四）人力資本投資的支出結(jié)構(gòu),◆1.主體結(jié)構(gòu) ◆ 2.形式結(jié)構(gòu) ◆ 3.時間結(jié)構(gòu) 1)支出的時間順序 2)人力資本跨代支出,34,（五）人力資本投資收益率,◆私人收益與私人收益率 私人收益率是投資收益期間的私人收益凈現(xiàn)值與投資總額凈現(xiàn)值之比。 ◆社會收益與社會收益率 1．社會收益的含義 社會收益是指人力資本投資收益中外溢出投資主體并且為社會所分享的部分。通常，外部收益者可以分為以下幾類： (1)近鄰效應(yīng)或地域關(guān)聯(lián)收益。 (2)收益的職業(yè)關(guān)聯(lián)。 (3)社會收益。 2．社會收益率的計算,35,模型的應(yīng)用（III）：收入差別,大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。,36,社會的教育收益率,從社會角度看，教育的成本與收益的范圍會擴(kuò)大 成本 公共補(bǔ)貼 新增收入 稅后收入 外部或社會收益 受過教育的人比未受過教育的失業(yè)率低 教育提高政治參與和決策的質(zhì)量 代際間收益,37,收益率遞減,原因： 1. 教育投資收益率遞減規(guī)律： 人力資本的產(chǎn)出增加量——個人獲得的新知識和技術(shù)——將最終變得越來越來小。 2. 隨著教育時間的增加，成本將上升而收益會下降。 有限的工作年限，導(dǎo)致收益期的隨教育時間的增加而縮短。 個人時間的機(jī)會成本與直接成本將增加,受教育年數(shù)（在教育上的投資）,38,三、人力資本理論的基本觀點,1、人力資本投資的作用大于物質(zhì)資本投資的作用 2、教育投資是人力投資的核心，教育投資增長速度大于物質(zhì)資本投資增長速度 3、政府負(fù)擔(dān)的教育費用所占比重有逐步增大的趨勢 4、資本投資的重點，不斷地從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力資本,39,人力資本在市場經(jīng)濟(jì)中的價值,40,讀書可以改變命運： 我很窮，但我擁有人力資本！,——古代社會的耕讀世家！ ——工業(yè)社會中的技術(shù)勞動！ ——知識經(jīng)濟(jì)時代的知識勞動！,41,,第二節(jié) 教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,42,第二節(jié) 教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,一、教育是培養(yǎng)和提高人的思想道德素質(zhì)的最重要手段 二、教育是提高人的智力素質(zhì)的最重要途徑 三、教育對人的身心健康也有著極大的影響 1、教育對人的身體生理素質(zhì)的提高有著較大的影響,43,第二節(jié) 教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,2、教育能夠使人保持健康的心理狀態(tài),44,,第三節(jié) 人力資本理論的發(fā)展,45,一、篩選假設(shè)理論,46,信號模型,基本假設(shè)： 教育與收入正相關(guān) 教育與生產(chǎn)率無關(guān) 不完全信息和不確定投資：雇主對求職者的生產(chǎn)能力缺乏了解，雇傭決定是一種不確定投資。,47,信號和標(biāo)識（Signals）,雇主通過外在的個人屬性和特點來間接推斷求職者的能力。 標(biāo)識：那些可以觀察到，但不能改變的個人屬性，如性別、體格、外貌等。 信號：隸屬于個人并且可以改變的屬性，如教育。 信號和標(biāo)識可以表明一個人的生產(chǎn)能力。 教育是一種最重要的信號： 雇員的教育程度向雇主傳遞有關(guān)其能力的信息。,48,教育為什么能作為信號? 教育成本與能力負(fù)相關(guān) 政策意義,思 考,49,,二、勞動力市場劃分理論,,50,三、勞動力市場劃分理論 創(chuàng)始人：皮里奧和多林格。戈登、愛德華茲 注重分析勞動力市場的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，從而說明不同的勞動力在勞動力市場受到不同的待遇。 （一）認(rèn)為勞動力市場分為兩個部分：主要和次要。兩種勞動力市場是有區(qū)別的：,51,兩種勞動力市場,◆其一，在主要勞動力市場，勞動力受教育水平是比較高的，受教育程度與工資水平的正比例關(guān)系基本上是成立的， ◆在次要勞動力市場，勞動力受教育水平是比較低的，受教育程度與工資水平的正比例關(guān)系是不成立的。 ◆其二，在種族方面，勞動力主要市場是由白人占統(tǒng)治地位，次要市場大部分是黑人勞動力。 （二）教育有把勞動力分到不同勞動力市場的作用，勞動力在不同的勞動市場受不同的待遇，說明教育有把人等級化的作用。,52,二、社會化理論 （一）批評了一代人力資本理論。 認(rèn)為教育的主要作用不在于提高勞動力的知識技能，而在于它的社會化作用。 （二）教育的作用反映在兩個方面： 一方面從經(jīng)濟(jì)效益上說，教育、培養(yǎng)和訓(xùn)練不同個性特征的勞動力，能順利地做好不同技術(shù)水平的工作，起到崗位職責(zé)對口、生產(chǎn)順利進(jìn)行的作用； 另一方面從教育與社會不平等關(guān)系上說，教育會再生產(chǎn)社會不平等。,53,四、人力資本理論評析 一、合理性 ◆（一）全資本的概念指出人的作用勝過物的作用，對人的投資超過對物的投資； ◆ （二）重視人口質(zhì)量、勞動力質(zhì)量的提高，強(qiáng)調(diào)對人的能力的提高，在經(jīng)濟(jì)增長中產(chǎn)生作用。對于探討人口問題、勞動力結(jié)構(gòu)性就業(yè)和人才質(zhì)量問題是有意義的。 ◆ （三）把教育投資視為生產(chǎn)性投資，把教育投資作為人力資本的核心觀點是合理的。,54,四、人力資本理論評說,（一）人力資本理論的積極意義 （二）人力資本理論不足,55,（一）人力資本理論的積極意義 理論價值 1、在經(jīng)濟(jì)理論上改變了以物質(zhì)資本投資為主導(dǎo)的理論格局，為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)開拓了新的研究領(lǐng)域，對改進(jìn)以實物投資為中心的傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是有貢獻(xiàn)的。 2、帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本理論、增長理論、收入分配理論的革命性變革，特別是把勞動力質(zhì)量納入資本的范疇是有重要價值的。 3、為西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生保健經(jīng)濟(jì)學(xué)等邊緣學(xué)科的建立和發(fā)展起了促進(jìn)作用，對西方若干經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論問題都具有巨大影響。,56,實踐意義 1、使人們認(rèn)識到物力資本與人力資本的高度互補(bǔ)性； 2、促進(jìn)了世界許多國家把人力資源開發(fā)納入國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃或計劃，人力資本理論已成為各國經(jīng)濟(jì)、社會會發(fā)展的實踐支撐點。 3、它促進(jìn)了國家、社會、家庭及個人對教育的投入，推動了教育事業(yè)飛速發(fā)展和人口質(zhì)量的普遍提高； 4、促進(jìn)了科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)，加強(qiáng)了對科學(xué)研究的投入；,57,人力資本理論不足 （一）把一切都資本化了，把人等同于資本，貶低了人的價值，把勞動力當(dāng)作商品，把教育程度、技術(shù)水平都看成具有資本的性質(zhì)，得出結(jié)論：西方經(jīng)濟(jì)增長全是沒人力資本創(chuàng)造的，是人力投資的結(jié)果。抹殺了了勞動創(chuàng)造價值的基本事實； （二）認(rèn)為工資差別完全在于教育程度差別，宣揚的是符合資本主義制度和階級差別需要的價值觀念。不切實際 （三）人力資本理論把數(shù)量分析完全脫離生產(chǎn)關(guān)系的制約，證明他的數(shù)據(jù)在一切社會條件下都有效，用計算公式代替其他社會因素，抹殺了人的本質(zhì)是一切社會關(guān)系的總和這個觀點，把人完全數(shù)量化了，把人和物等同起來了，不可取。,58,,討 論 ●我國人力資本發(fā)展的問題及對策 ●述評人力資本理論,