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1、單擊此處編輯母版標題樣式,*,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,第四章 工程項目風險控制與管理,本章重點：1.工程項目風險分析,2.工程項目風險控制與管理,本章難點：工程項目風險分析,教學目的：要求學生掌握工程項目風險概念及工程項目風險控制及管理，理解工程項目風險概念。,工程項目風險控制與管理,第一節(jié) 工程項目風險的概念,第二節(jié),工程項目風險分析,第三節(jié),工程項目風險控制與管理,第一節(jié) 工程項目風險的概念,一、,風險的概念,二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理,三、工程項目風險的特征,四、工程項目風險的分類,一、,風險的概念,所謂風險是指實際結(jié)果與預期目標的差異程度。差異

2、程度越大，風險越大；反之亦然。工程項目風險是指項目的目標費用、目標工期、目標質(zhì)量與項目的實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的差異程度。,二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理,風險因素 風險事件 作用途徑 風險損失,三、工程項目風險的特征,（一）工程項目風險的特征,（二)工程項目風險分析的系統(tǒng)特征,（一）工程項目風險的特征,1.客觀性和必然性,2.普遍性,3.,不確定性,4.項目風險存在與發(fā)生的可變性,5.大量風險(事故)發(fā)生的規(guī)律性,6.損失形式的可替代性,7.風險的相對性,（二)工程項目風險分析的系統(tǒng)特征,1整體性與疊加性,2相關(guān)性,3結(jié)構(gòu)性,4動態(tài)性,5目的性,6環(huán)境適應(yīng)性,三峽工程實施的風險

3、結(jié)構(gòu)層次,四、工程項目風險的分類,(一)從風險的來源分類,(二)風險承受者角度分類,（三）,工程項目投資風險分類,（四）施工階段投資風險因素分類,(一)從風險的來源分類,1自然風險,2設(shè)計風險,3施工風險,4經(jīng)濟風險,5市場風險,6財務(wù)風險,7合同風險,8環(huán)境風險,9政治風險,(二)風險承受者角度分類,1業(yè)主的風險,1)人為風險,2)經(jīng)濟風險,3)自然風險,2承包商的風險,1)決策風險,2)締約和履約風險,3)責任風險,3咨詢監(jiān)理單位的風險,1)來自主業(yè)的風險,2)來自承包商的風險,3)職業(yè)責任風險,（,三）,工程項目投資風險分類,1.,按風險來源進行分類,2.,按項目實施的先后對風險因素進行

4、分類,按風險來源進行分類,工程項目投資活動涉及到社會經(jīng)濟、政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)項目的風險因素也是多種多樣。按風險來源進行分類，具體分類如圖,4-4,至,4-10,。,圖4-4 工程項目投資風險因素,工程項目投資風險因素,R,R1,自然風險,R2,政治風險,R3,經(jīng)濟風險,R4,技術(shù)風險,R5,國際風險,R6,內(nèi)部決策和管理風險,圖4-5自然風險因素,R1,自然風險因素,R11,洪災風險,R12,風暴風險,R13,地震風險,R14,雪災風險,R15,氣溫風險,圖4-6 政治風險因素,R2,政治風險因素,R21,政治環(huán)境風險,R22,政策風險因素,R211,戰(zhàn)爭風險,R212,

5、社會動蕩風險,R221,經(jīng)濟體制改革風險,R223,宏觀政策變化（土地、金融改革）,R224,有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風險,R225,建設(shè)審批程序的變化風險,R226,法律風險,R221,行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化,圖4-7經(jīng)濟風險,R3,項目經(jīng)濟風險因素,R31,項目市場風險,R32,項目財務(wù)風險,R33,地價風險,R34,合同風險,R35,工程招投標風險,R36,國民經(jīng)濟狀況,變化因素,R311,材料機械價格上漲,R312,機具、設(shè)備租賃費增加,R326,稅利變動風險,R325,承包商墊支能力風險,R313,工資上漲,R314,施工管理費增加,R321,通貨膨脹,R322,利率變化,R3

6、23,建設(shè)項目資金供應(yīng)風險,R324,項目超概預算風險,R341,總價合同風險,R343,成本加酬金,合同風險,R351,公開招標風險,R353,議標風險因素,R352,邀請招標風險,R342,單價合同風險,圖2.6技術(shù)風險因素,R41,設(shè)計技術(shù)風險,R42,施工技術(shù)風險,R4,技術(shù)風險因素,R411,設(shè)計基礎(chǔ)資料的準確性,R412,設(shè)計文件的準確性,R415,設(shè)計規(guī)范的合法性系數(shù)選取,R413,新結(jié)構(gòu)的力學計算模型及簡化,R414,設(shè)計安全度取值,R426,臨時設(shè)施的設(shè)計和施工的失誤,R425,現(xiàn)場計劃進度不合理,R421,材料更新,R427,安全措施不當,R422,應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方

7、法困難,R423,施工工藝落后,R424,施工技術(shù)和方案不合理,圖4-8國際風險因素,R5,國際風險因素,R51,國家風險,R52,國際政治風險,R53,國際投資環(huán)境風險,R54,貨幣匯率變化風險,R55,國際貨幣利率變化風險,圖4-9內(nèi)部決策和管理風險因素,R61,投資方式選擇風險,R62,融資風險,R63,管理風險,R6,內(nèi)部決策和管理風險,（,四）施工階段投資風險因素分類,1.,市場風險因素,2.,工期風險,3.,質(zhì)量風險,4.,建設(shè)資金籌集風險,施工階段投資風險因素分類,投資,市場風險,工期風險,質(zhì)量風險,建設(shè)資金籌集風險,材料價格變動,機具價格變化,機械設(shè)備租賃變動,工人工資變化,進

8、度計劃不當,設(shè)計變更,支付款未到位,自然環(huán)境影響因素,人員素質(zhì)低,施工方法工藝不當,機械設(shè)備陳舊,材料不合格,籌資方式和金額,支付進度,貸款利息變動,貸款期數(shù)變動,第二節(jié),工程項目風險分析,一,、,工程項目風險分析,二、風險層次結(jié)構(gòu)辨別模型,一,、,工程項目風險分析,工程項目風險分析是通過對工程項目建設(shè)中可能存在的風險進行識別，確定各風險的基本特性，對風險作用產(chǎn)生的影響進行評價，針對各風險的大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對策進行控制與管理。,工程項目風險分析包括,風險辨識,、,風險估計,、,風險評價,。,風險分析中采用的方法很多，比如有專家評議法、模糊數(shù)學法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

9、等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風險,二、風險層次結(jié)構(gòu)辨別模型,1.,構(gòu)造遞階層次,2.,計算各（,第四章工程項目風險控制與管理.,doc,）,層的總權(quán)重,構(gòu)造遞階層次,投資,市場風險,工期風險,質(zhì)量風險,建設(shè)資金籌集風險,材料價格變動,機具價格變化,機械設(shè)備租賃變動,工人工資變化,進度計劃不當,設(shè)計變更,支付款未到位,自然環(huán)境影響因素,人員素質(zhì)低,施工方法工藝不當,機械設(shè)備陳舊,材料不合格,籌資方式和金額,支付進度,貸款利息變動,貸款期數(shù)變動,第二層,B,第一層,A,第三節(jié),工程項目風險控制與管理,一、工程項目風險控制對策,二、工程項目風險管理,一、工程項目風險控制對策,工程項目風險控

10、制對策是指通過風險分析，風險的承受者面對明確了的風險采取何種措施進行處置，這種風險處置的方法叫對策。,風險對策通常有兩類，即：風險控制和風險轉(zhuǎn)移,。,風險對策制定程序,1風險控制,1)風險回避,2)風險自留,3)風險預防,4)風險隔離,5)風險分擔,6)風險減輕損失控制,2風險轉(zhuǎn)移,1)保險,2)風險控制型的非保險轉(zhuǎn)移,3)風險財務(wù)型的非保險轉(zhuǎn)移,保險,(1)工程保險的種類,我國的工程保險主要是建筑工程一切險、安裝工程一切險以及建筑安裝工程第三者責任險。,(2)建筑工程一切險的內(nèi)容,工程本身，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機具，場地清理費，第三者責任，由被保險人看管或監(jiān)護的停放于工地的財產(chǎn)。,二、工程

11、項目風險管理,1業(yè)主的風險管理,2承包商的風險管理,3.咨詢監(jiān)理的風險管理,1業(yè)主的風險管理,(1)工程項目在前期評估與可行性研究時，充分注意和分析各種風險發(fā)生的頻率與可能性,(2)認真編制招標文件和合同條件，盡可能采用標準范本及合同條款來規(guī)范招標工作及合同管理工作。,(3)強化資格預審工作，注意評標擇優(yōu)錄取承包商。,(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對工程項目的實施進行科學和嚴格的獨立監(jiān)督管理工作。,(5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。,(6)認真做好工程竣工后投入運營的養(yǎng)護管理和工程項目的總結(jié)后評價工作。,2承包商的風險管理,(1)對工程項目所在國的政治及經(jīng)濟信息的考察與分析，以及

12、法律和習俗的了解，是承包商投標與承包工程的前提條件；,(2)加強工程現(xiàn)場調(diào)查，充分研究潛在的工程風險；,(3)依據(jù)招標文件及合同計價方式，增加風險性報價；,(4)爭取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風險；,(5)進行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風險；,(6)合理成立聯(lián)營體，以共擔風險；,(7)向保險公司投保，以轉(zhuǎn)移風險；,(8)加強預防和控制風險事件，并減輕風險；,(9)謹慎對待議標時的保留條件以及授標意向書；,(10)加強質(zhì)量管理，減少質(zhì)量損失風險。,3,咨詢監(jiān)理的風險管理,1)堅持公正、獨立、自主的原則,2)在工程建設(shè)中實現(xiàn)權(quán)責一致,3)嚴格咨詢監(jiān)理管理中的各項規(guī)章制度,4)提高監(jiān)理工程師的個人素質(zhì)和職業(yè)道德,5)做好與業(yè)主的溝通工作,6)做好與承包商的溝通工作,7)向保險公司投保專業(yè)責任險,