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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,*,上市公司法律制度,Max Well,上市公司法律制度,1,上市公司,上市公司,是指其股票在證券交易所上市,交易的股份有限公司。,公司法,證券法,上市公司,2,口首次公開發(fā)行并上市,口上市公司獨(dú)立董事制度,口上市公司信息公開制度,口上市公司收購(gòu)管理辦法,口首次公開發(fā)行并上市,3,公開發(fā)行與上市,首次公開發(fā)行并上市(PO),發(fā)行,上市,公開發(fā)行與上市,4,首次公開發(fā)行,公開發(fā)行,設(shè)立發(fā)行,新股發(fā)行,首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法第八條發(fā)行人應(yīng),當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公

2、司在依法變更為股份有限公司,時(shí),可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。,首次公開發(fā)行,5,首次公開發(fā)行,發(fā)行條件:,證券法第十三條公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列,條件:,)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu),(二)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;,(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重,大違法行為;,(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)枃規(guī)定,的其他條件。,首次公開發(fā)行,6,首次公開發(fā)行,發(fā)行條件:,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首次公開發(fā)行股票并上市管理,辦法關(guān)于發(fā)行條件的規(guī)定,主體資格,規(guī)范運(yùn)行,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),首次公開發(fā)行,7,首次公開發(fā)行,發(fā)行條件-主體資格(不完全),第八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且

3、合法存續(xù)的股份有限公,司,第十條發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東,用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢,發(fā)行人的,主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。,首次公開發(fā)行,8,首次公開發(fā)行,發(fā)行條件-規(guī)范運(yùn)行(不完全),第十四條發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì),監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度,相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能,夠依法履行職責(zé)。,第十八條發(fā)行人不得有下列情形:,(一)最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者,變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36,個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài);,(二)最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海,關(guān)以及其他法律、行政法規(guī),受到行政處罰,且

4、情節(jié)嚴(yán)重;,首次公開發(fā)行,9,首次公開發(fā)行,發(fā)行條件-財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)(不完全),第二十一條發(fā)行人資產(chǎn)質(zhì)量良好,資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理,盈利能力較強(qiáng),現(xiàn)金流量正常。,首次公開發(fā)行,10,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,11,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,12,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,13,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,14,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,15,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,16,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,17,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,18,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,19,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,20,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,21,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,22,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,23,上市公司相

5、關(guān)法律法規(guī)課件,24,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,25,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,26,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,27,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,28,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,29,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,30,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,31,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,32,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,33,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,34,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,35,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,36,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,37,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,38,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,39,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,40,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,41,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,42,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,43,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,44,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,45,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,46,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,47,上市公司相關(guān)法律法規(guī)課件,48,