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工 程 項 目 管 理,宋   偉   教授 四川大學(xué)工商管理學(xué)院,目           錄,第一章     緒論 第二章     工程項目管理概述 第三章     項目前期策劃與決策 第四章     工程項目的組織 第五章     工程項目的發(fā)包與招投標(biāo) 第六章     工程項目進(jìn)度管理 第七章     工程項目費用管理 第八章     工程項目質(zhì)量管理 第九章     工程項目風(fēng)險管理 第十章     工程項目合同管理 第十一章  項目協(xié)調(diào)與溝通 第十二章  工程項目收尾工作 第十三章  工程項目管理信息化,第一章     緒        論,第一節(jié)   工程項目管理的重要性 工程項目是指在一定的資源約束下，為創(chuàng)造獨特的工程產(chǎn)品而進(jìn)行的一次性努力。       管理是通過計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、激勵、控制等環(huán)節(jié)來協(xié)調(diào)各種資源，以期更好地達(dá)成組織目標(biāo)的過程。 工程項目管理的根本任務(wù)是有效地利用和協(xié)調(diào)各種資源去促成項目目標(biāo)的實現(xiàn)。,,現(xiàn)代工程管理的新挑戰(zhàn) （1）現(xiàn)代工程項目在投資規(guī)模涉及領(lǐng)域和復(fù)雜程度上都大大地超過了過去的工程項目 （2）現(xiàn)代工程項目面臨的社會.經(jīng)濟(jì)環(huán)境與過去有所不同 （3）現(xiàn)代工程項目對環(huán)境保護(hù)生態(tài)平衡有更高的要求建設(shè)的全部任務(wù),,工程項目管理的重要意義 （1）實現(xiàn)工程項目的既定目標(biāo) （2）有效地組織工程項目實施的全過程 （3）在規(guī)定時間內(nèi)完成工程項目建設(shè)的全部任務(wù) （4）確保工程項目的整體質(zhì)量 （5）盡可能的節(jié)約工程項目建設(shè)費用 （6）更好地規(guī)避風(fēng)險或減少風(fēng)險造成的損失 （7）減少各種沖突保障工程項目順利實施 （8）鍛煉了隊伍，培養(yǎng)了人才,第二節(jié) 工程項目管理的發(fā)展歷程,工程項目管理的發(fā)展歷史  古代的工程項目與管理  現(xiàn)代工程項目管理起源  20世紀(jì)70年代后的工程項目管理,工程項目管理的發(fā)展趨勢,1.   工程項目管理的國際化 2.   工程項目管理的信息化 3.   工程項目全壽命周期管理 4.   工程項目管理專業(yè)化 工程項目全壽命周期管理是將項目決策階段的開發(fā)管理（DM：development management），實施階段的項目管理（PM：project management）和使用階段的設(shè)施管理（FM：facility management）集成為一個完整的項目全壽命周期管理系統(tǒng)，對工程項目全過程統(tǒng)一管理，使其在功能上滿足需求（實現(xiàn)設(shè)計初衷），在經(jīng)濟(jì)上可行，達(dá)到業(yè)主和投資人的投資收益目標(biāo)。,第三節(jié) 工程項目管理的研究對象與范圍,工程項目管理的研究對象         為實現(xiàn)工程項目目標(biāo)(功能.時間.投資收益.社會目標(biāo))所進(jìn)行的有效管理的系統(tǒng)理論知識與方法,,工程項目管理的研究范圍 （1）工程項目前期策劃與決策 （2）工程項目的組織 （3）工程項目的發(fā)包與招投標(biāo) （4）工程項目進(jìn)度管理 （5）工程項目費用管理 （6）項目質(zhì)量管理 （7）工程項目風(fēng)險管理 （8）工程項目合同管理 （9）項目的協(xié)調(diào)與溝通 （10）工程項目的收尾工作 （11）工程項目管理信息化,第四節(jié)     工程項目管理的研究方法,1. 系統(tǒng)分析法 系統(tǒng)分析法是運(yùn)用系統(tǒng)理論來研究工程項目管理的方法。系統(tǒng)理論是研究系統(tǒng)的模式、原則、規(guī)律及其功能的科學(xué)。 2. 控制論方法 控制論是研究各種系統(tǒng)控制和協(xié)調(diào)的一般規(guī)律的科學(xué)。控制論的基本概念是信息和反饋概念 3. 信息論方法 信息論是研究信息的本質(zhì)及信息計量、傳遞、交換、存儲的科學(xué)。 4. 定性定量相結(jié)合的方法 工程項目管理既要運(yùn)用定量分析進(jìn)行項目決策，費用控制，工期材料與控制，風(fēng)險測量等等，又要運(yùn)用定性分析的方法對項目全過程的許多環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，如組織管理，溝通協(xié)調(diào)，合同管理等等。,第二章    工程項目管理概述,第一節(jié)   工程項目管理概念  項  目 1.項目的概念   1) 美國的項目管理協(xié)會(Project Management Institute，PMI)認(rèn)為，項目是為創(chuàng)造特定產(chǎn)品或服務(wù)的一項有時限的任務(wù)   2)德國DIN(德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn))69901認(rèn)為，項目是指在總體上符合如下條件的唯一性任務(wù)：   ·具有預(yù)定的目標(biāo)   ·具有時間、財務(wù)、人力和其他限制條件   ·具有專門的組織   3)Harold Kerzner博士認(rèn)為，項目是具有以下條件的任何活動和任務(wù)的序列：   ·有一個將根據(jù)某種技術(shù)規(guī)格完成的特定的目標(biāo)；   ·有確定的開始和結(jié)束日期；   ·有經(jīng)費限制；   ·消耗資源(如資金、人員、設(shè)備),,4)R．J．格雷厄姆認(rèn)為，項目是為了達(dá)到特定目標(biāo)而調(diào)集到一起的資源組合，它與常規(guī)任務(wù)之間關(guān)鍵的區(qū)別是，項目通常只做一次；項目是一項獨特的工作努力，即按某種規(guī)范及應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)入或生產(chǎn)某種新產(chǎn)品或某項新服務(wù).   5)中國項目研究委員會在2001年正式提出的《中國項目管理知識體系》中,對項目的定義是:項目是創(chuàng)造獨特產(chǎn)品、服務(wù)或其他成果的一次性努力。   我們認(rèn)為:     項目(project)是指在一定資源約束下，為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或服務(wù)而進(jìn)行的一次性努力。,,2 .  項目的特征 (1) 一次性。這是項目與日常工作的最大區(qū)別之處。 (2) 獨特性。每個項目都有自己的特點，每個項目都有別于其   他的項目。 (3) 目的性。每個項目都有自己明確的目的和目標(biāo) 。 (4) 組織的臨時性。 (5) 生命周期性。無論項目的規(guī)模大小與投資多少，每一個項目都有自己的生命周期，即包括項目啟動、項目計劃、項目實施和項目收尾四個階段。 (6) 約束性。項目像其他工作任務(wù)一樣,存在資源的約束性 。,,3. 項目與日常工作的區(qū)別,工 程 項 目,1. 工程項目的概念          工程項目是一種固定資產(chǎn)的投資活動，它涉及從項目構(gòu)思、項目策劃、項目設(shè)計、項目實施、交付使用和項目終止的全過程，突出了策劃決策、實施建設(shè)和使用運(yùn)營三大階段. 2. 工程項目的特征     (1)  建設(shè)目標(biāo)明確                     (2)  項目的風(fēng)險性                     (3)  結(jié)果不可挽回性                     (4)  影響長期性                     (5)  活動的多樣性                     (6)  參與組織多                     (7)  資源約束性,,3.   工程項目的分類 (1) 按工程項目建設(shè)性質(zhì)分類           工程項目按建設(shè)性質(zhì)可以分為新建項目、擴(kuò)建項目、改建項目、遷建項目、重建項目。 (2) 按投資主體分類        工程項目按投資主體可以分為政府投資項目和非政府投資項目。 (3) 按投資用途分類            工程項目按投資用途可以分為工業(yè)項目、商業(yè)項目、住宅項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目、公益項目、國防項目等等。,工 程 項 目 管 理,1. 工程項目管理的概念     工程項目管理是在資源約束條件下,為實現(xiàn)工程項目的目標(biāo),對工程項目全過程進(jìn)行的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等活動的總稱。       圖2-1 工程項目管理三大目標(biāo),,工程項目管理三大目標(biāo)之間的相互關(guān)系,,2. 工程項目管理的基本特征 一項復(fù)雜的工作         工程項目管理，尤其是現(xiàn)代一些重點工程項目具有規(guī)模大、范圍廣、投資大的特點，還廣泛應(yīng)用新技術(shù)新工藝新材料新設(shè)備，集成性強(qiáng)，自動化程度高。 一個動態(tài)的過程     需要管理創(chuàng)新           工程項目的一次性特征要求項目管理具有創(chuàng)新性。美國項目管理協(xié)會對項目管理的定義指出：“項目是一種創(chuàng)新的事業(yè),所以項目管理可以簡明地稱為實現(xiàn)創(chuàng)新的管理,或創(chuàng)新管理”. 要有專門的組織        現(xiàn)代工程項目的獨特目標(biāo)、特定的資源條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點都要求由專門的組織來進(jìn)行管理，否則，按期達(dá)成項目的目標(biāo)就成為一句空話。 項目經(jīng)理的核心作用       項目經(jīng)理作為工程項目管理的具體執(zhí)行人，在整個項目全過程中起著十分關(guān)鍵的作用。,第三節(jié) 工程項目建設(shè)程序,工程項目建設(shè)程序的概念           工程項目建設(shè)程序是指工程項目從構(gòu)思、立項決策到項目建成、投產(chǎn)使用的全部過程的各階段工作內(nèi)容以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵循的先后順序。                 圖2-3 工程項目的建設(shè)程序,工程項目建設(shè)程序的主要活動,工程項目建設(shè)程序中的主要活動包括: (1) 項目建議書      項目建議書是業(yè)主單位向項目的決策者和各級政府提出的要求建設(shè)某一工程建設(shè)項目的建議文件，是對建設(shè)項目的輪廓設(shè)想。 (2) 可行性研究      項目建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)著手進(jìn)行可行性研究。可行性研究是在項目投資前期對工程建設(shè)項目技術(shù)上先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)上合理性和實施的可能性進(jìn)行科學(xué)的分析和論證，為項目決策提供科學(xué)依據(jù)。 (3) 工程設(shè)計(編制設(shè)計文件)   可行性研究報告經(jīng)批準(zhǔn)后，業(yè)主單位可委托設(shè)計單位（使用國際組織或者外國政府資金的項目、按規(guī)定國內(nèi)投資的大型項目需要進(jìn)行設(shè)計招標(biāo),參見第五章），按可行性研究報告中的有關(guān)要求，編制設(shè)計文件。設(shè)計文件是安排項目建設(shè)和組織工程施工的主要依據(jù)。,,(4)施工招投標(biāo)         工程建設(shè)項目施工，除某些不適宜招標(biāo)的特殊建設(shè)工程項目外，均需依法實行招標(biāo)。施工招標(biāo)可采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)的方式。施工招投標(biāo)包括招標(biāo)投標(biāo)和評標(biāo)三項工作。工程項目的業(yè)主方負(fù)責(zé)招投標(biāo)的組織工作。 (5)建設(shè)準(zhǔn)備          工程項目在開工建設(shè)之前要切實做好各項準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：     ①征地、拆遷和場地平整；     ②完成施工用水、電、路等準(zhǔn)備工作；     ③組織設(shè)備、材料訂貨；     ④準(zhǔn)備必要的施工圖紙；     ⑤取得項目施工許可證。即業(yè)主單位必須在開工前向建設(shè)項目所在地縣以上人民政府建設(shè)行政主管部門辦理建設(shè)項目施工許可證手續(xù)。 (6)施工安裝         建設(shè)項目經(jīng)批準(zhǔn)新開工建設(shè)，項目即進(jìn)人了建設(shè)實施—施工安裝階段。施工安裝包括土建工程施工,設(shè)備訂制與安裝。 (7)生產(chǎn)準(zhǔn)備         生產(chǎn)性工程項目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是項目投產(chǎn)前由業(yè)主單位進(jìn)行的一項重要工作。它是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的必要條件。,,(8)竣工驗收        當(dāng)建設(shè)項目按設(shè)計文件的規(guī)定施工內(nèi)容全部完成以后（包括設(shè)備安裝），便可組織驗收?？⒐を炇帐枪こ探ㄔO(shè)過程的最后一環(huán)，是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核工程建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。 (9)生產(chǎn)運(yùn)營        工程項目建設(shè)完成后，立即投入生產(chǎn)運(yùn)營，使項目依照設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)品（有的項目提供服務(wù)），并持續(xù)不斷地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)揮社會效益，最終實現(xiàn)投資收益的目標(biāo)。 (10)項目后評價         工程建設(shè)項目后評價是工程項目竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營一段時間后，再對項目的立項決策、設(shè)計規(guī)劃、建設(shè)施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營等全過程進(jìn)行系統(tǒng)評價的一種技術(shù)活動，是工程項目管理的一項重要后續(xù)內(nèi)容，也是固定資產(chǎn)投資管理的最后一個環(huán)節(jié)。,第三節(jié) 工程項目管理的環(huán)境,工程項目管理的環(huán)境概述        工程項目管理的環(huán)境，是指國際、國家、地區(qū)和行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）對某一工程項目產(chǎn)生影響的各種因素的總和。    工程項目環(huán)境調(diào)研的現(xiàn)實意義: 1）自然環(huán)境與社會環(huán)境決定了工程項目的存在與發(fā)展。 2）社會環(huán)境對項目實施與運(yùn)營的影響是全面性的而非局部性的。 3）社會環(huán)境對項目的影響表現(xiàn)在現(xiàn)在和未來而不是過去。 4）社會環(huán)境是動態(tài)的而不是靜止的。 5）社會環(huán)境還會帶來工程項目的各種風(fēng)險。,工程項目管理環(huán)境調(diào)研的內(nèi)容,1.自然環(huán)境     自然環(huán)境包括位置、疆域、地貌、山脈、江河、湖泊、海域、氣候、自然資源、文化與自然遺產(chǎn)。 2.社會環(huán)境    社會環(huán)境包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、科技、社會、文化、行業(yè)、建筑業(yè)幾個因素。 (1)政治因素      政治因素指一個國家、地區(qū)的政治制度、體制，政府方針、政策、等方面。 (2)法律因素      法律因素指與工程項目管理相關(guān)的法律法規(guī) . (3)經(jīng)濟(jì)因素   經(jīng)濟(jì)因素指國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總概況，國際與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢及經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢。 (4)科技因素      科技因素主要是國家或地區(qū)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平、科技體制和科技立法與政策。 (5)社會因素      社會因素主要包括人口統(tǒng)計因素和環(huán)境因素構(gòu)成。 (6)文化因素      文化因素主要指文化風(fēng)俗因素。 (7)行業(yè)因素      行業(yè)因素又稱行業(yè)環(huán)境（產(chǎn)業(yè)環(huán)境），是指從一個特定行業(yè)或部門的角度，分析影響工程項目的各種因素. (8)建筑業(yè)因素   建筑業(yè)的調(diào)研主要包括市場因素和政府的監(jiān)管。,第四節(jié) 不同主體的工程項目管理,工程項目的利益相關(guān)者,不同主體的工程項目管理,1.業(yè)主方的項目管理        業(yè)主方的項目管理是對工程項目全過程的管理，包括項目構(gòu)思到竣工驗收的整個過程。 2.工程建設(shè)總承包方的項目管理        總承包方的項目管理是貫穿于項目實施全過程的全面管理，既包括設(shè)計階段，也包括施工安裝階段，有的還包括竣工、試運(yùn)行到“開車”（正式投產(chǎn)）。 3.工程設(shè)計方的項目管理        設(shè)計方的項目管理是指設(shè)計單位承攬到工程項目的設(shè)計任務(wù)后，根據(jù)設(shè)計合同所界定的工作目標(biāo)及責(zé)任義務(wù)，對工程項目設(shè)計階段的全部工作所進(jìn)行的系統(tǒng)管理。 4.施工方的項目管理      建筑施工企業(yè)的項目管理是指施工企業(yè)對工程施工全過程進(jìn)行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督控制的系統(tǒng)管理活動。 5.物資供應(yīng)方的項目管理      供應(yīng)商為履行供應(yīng)合同，對合同規(guī)定范圍內(nèi)具體供貨業(yè)務(wù)開展的全過程管理工作。 6.監(jiān)理方的項目管理      監(jiān)理方的項目管理是指監(jiān)理公司對一項監(jiān)理業(yè)務(wù)的系統(tǒng)管理。 7.咨詢公司的項目管理     咨詢方的項目管理是指咨詢公司為履行咨詢合同，對合同規(guī)定范圍內(nèi)具體咨詢業(yè)務(wù)開展的全過程管理工作。,第五節(jié) 工程項目結(jié)構(gòu)分析,工程項目結(jié)構(gòu)分析的概念和內(nèi)容           工程項目結(jié)構(gòu)是指項目的組成部分，即組成項目系統(tǒng)的各子系統(tǒng)和工作單元。             工程項目結(jié)構(gòu)分析就是對子系統(tǒng)和工作單元的分析，從而完整界定工程項目的系統(tǒng)邊界，理清子系統(tǒng)和工作單元之間的相互關(guān)系。 1.工程項目結(jié)構(gòu)分析的內(nèi)容     (1)工程項目的結(jié)構(gòu)分解。 (2)界定工程項目的范圍。       (3)項目單元的定義。        (4)項目單元之間邏輯關(guān)系分析 2.工程項目結(jié)構(gòu)分析的意義  (1)項目結(jié)構(gòu)分析是工程項目管理的基礎(chǔ)工作，又是工程項目范圍管理和過程管理有力的工具。     (2)應(yīng)用項目結(jié)構(gòu)分析的結(jié)果，提高工程項目管理水平。     (3)彌補(bǔ)設(shè)計階段的考慮不周。,工程項目結(jié)構(gòu)分解,工程項目結(jié)構(gòu)分解WBS (Works Breakdown Structure)是按一定的邏輯關(guān)系將工程項目劃分成為可管理的工作單元。 1.工程項目結(jié)構(gòu)分解的結(jié)果 1)樹型結(jié)構(gòu)圖. 2)項目結(jié)構(gòu)分析表. 2.工程項目結(jié)構(gòu)分解的目的 1)保證項目結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性和完整性。 2)便于各方觀察了解項目地具體內(nèi)容。 3)建立完整的項目保證體系的基礎(chǔ)。 4)界定各單元地工作范圍、權(quán)力和責(zé)任。 5)作為項目報告系統(tǒng)的對象。 6)建立項目責(zé)任體系。,,3.工程項目結(jié)構(gòu)分解過程            項目結(jié)構(gòu)分解過程的基本思路是：以項目目標(biāo)體系為主導(dǎo)，以項目的技術(shù)系統(tǒng)說明為依據(jù)，由上而下，由粗到細(xì)進(jìn)行，逐級分解到工作包為止。 4.項目結(jié)構(gòu)圖的編碼            項目結(jié)構(gòu)圖編碼的目的是為了方便對項目系統(tǒng)進(jìn)行管理，有利于對項目各任務(wù)、子任務(wù)、單元的識別，更好地進(jìn)行工期、費用、質(zhì)量的計劃與控制。同時，項目結(jié)構(gòu)的編碼系統(tǒng)也是信息化管理的基礎(chǔ)，用計算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行工程項目管理更是離不開編碼系統(tǒng)。 5.常用的工程項目結(jié)構(gòu)分解方法 （1）按產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解 （2）按構(gòu)筑物種類進(jìn)行分解 （3）按功能進(jìn)行分解 （4）按要素進(jìn)行分解 （5）按建筑施工特點進(jìn)行分解 （6）按實施過程進(jìn)行分解,,6.工程項目結(jié)構(gòu)分解的原則 （1）保持項目內(nèi)容上的完整性 （2）一個項目單元只能從屬于一個上級子系統(tǒng) （3）相同層次的項目單元應(yīng)有相同的性質(zhì) （4）項目單元應(yīng)能明確區(qū)分不同的工作內(nèi)容和責(zé)任者 （5）項目結(jié)構(gòu)分解為項目的計劃和控制服務(wù) （6）符合要求的詳細(xì)程度   工程項目單元之間的聯(lián)系分析  1. 技術(shù)上的聯(lián)系  2. 空間上的聯(lián)系  3. 時間上的聯(lián)系  4. 項目單元之間所屬關(guān)系,第三章  工程項目的前期策劃與決策,第一節(jié) 工程項目的策劃與構(gòu)思   工程項目策劃概述  1.策劃的含義     策劃:       策劃是在現(xiàn)實所提供的條件的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，具有明確的目的性、按特定程序運(yùn)作的系統(tǒng)活動，是一種超前性的人類特有的思維過程，是針對未來和未來發(fā)展及其結(jié)果所做的籌劃，能有效地指導(dǎo)未來工作的開展并取得良好的成效。,,策劃類型的劃分方法 1）從策劃工作在社會上不同的應(yīng)用領(lǐng)域看，策劃可分為企業(yè)策劃、事業(yè)策劃、政府策劃和公益事業(yè)策劃等。 2）從策劃的范圍不同把策劃分為整體策劃、區(qū)域或局部策劃。 3）從策劃內(nèi)容的不同把策劃分為工程（建設(shè)）項目策劃、營銷策劃、選題策劃、形象策劃、公關(guān)策劃、廣告策劃等等。 2. 工程項目策劃            工程項目策劃是指項目業(yè)主或策劃人員根據(jù)業(yè)主投資設(shè)想與總目標(biāo)要求，從不同角度出發(fā)，通過對工程項目進(jìn)行系統(tǒng)分析，對項目建設(shè)活動的整體策略進(jìn)行運(yùn)籌規(guī)劃，對工程建設(shè)活動的全過程作預(yù)先的考慮和設(shè)想。,工程項目的前期策劃過程及其主要工作,圖3-1                                          工程項目前期策劃過程及個環(huán)節(jié),,工程項目前期策劃的主要環(huán)節(jié)： 1）投資機(jī)會研究。 2）投資方案構(gòu)思。 3）目標(biāo)設(shè)計。 4）方案策劃。 5）可行性研究。                      圖3－2   項目累計投資及其影響曲線,工程項目前期策劃工作的重要性,（一）項目前期策劃工作的意義 1）項目構(gòu)思和項目目標(biāo)的確立可解決項目的方向性問題。 2）工程項目前期策劃工作具有的全局性影響。 （二）工程項目前期策劃的作用 1）構(gòu)思工程項目系統(tǒng)框架 2）形成項目的競爭優(yōu)勢 3）決策保證作用 4）項目計劃的依據(jù) 5）預(yù)測的作用 6）項目管理創(chuàng)新作用,,工程項目前期策劃的幾個相關(guān)關(guān)系 （一）工程項目策劃與項目周期的關(guān)系            工程項目策劃的工作時間主要是在項目周期第一階段即項目決策期，并且隨著項目的進(jìn)展不斷延伸，其策劃的后果會在項目建設(shè)全過程反映出來；其次，工程項目前期策劃不僅包括對項目決策期各個環(huán)節(jié)的策劃，而且還包括對項目建設(shè)期、項目運(yùn)營期各個環(huán)節(jié)的策劃。 （二）工程項目策劃與項目可行性研究的關(guān)系             工程項目策劃是對可行性研究的補(bǔ)充。 （三）工程項目策劃與工程項目設(shè)計的關(guān)系             工程項目前期策劃則是工程項目設(shè)計前的基礎(chǔ)工作。,工程項目機(jī)會研究與項目構(gòu)思,（一）工程項目的投資機(jī)會研究            投資機(jī)會研究一般的重點是地區(qū)的經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、資源條件及市場信息，所關(guān)注的是地區(qū)和行業(yè)的宏觀與中觀信息，研究的目的在于識別投資機(jī)會，對項目的投資方向（包括地域方向和物業(yè)性質(zhì)方向）提出建議。 （二）投資項目構(gòu)思  1）構(gòu)思的產(chǎn)生  2）構(gòu)思的選擇 （三）項目構(gòu)思的選擇與方案策劃  1）項目規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)計  2）方案策劃,項目前期策劃應(yīng)注意的幾個問題,1、須優(yōu)先注意在整個過程中不斷地進(jìn)行的環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理的預(yù)測。  2、在重視項目前期策劃工作安排中，重視在現(xiàn)代工程項目中項目管理專家的早期介入。,第二節(jié) 工程項目的可行性研究,可行性研究概述       可行性研究(Feasibility Study)又稱為可行性分析(Feasibility Analysis)，它是在項目決策階段對擬建項目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的一種系統(tǒng)和科學(xué)的方法。       可行性研究的主要內(nèi)容包括：           ①擬建項目在技術(shù)上的可行性；           ②擬建項目在經(jīng)濟(jì)上的合理性；           ③擬建項目在財務(wù)上的贏利性；           ④項目所需資金的數(shù)量；           ⑤項目建設(shè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；           ⑥建設(shè)資金的籌措方式及渠道；           ⑦項目建設(shè)周期；           ⑧項目建設(shè)及建設(shè)完成后需要的人力、物力、資源和動力。           ⑨社會上的可接受性，包括項目對環(huán)境的影響、項目營運(yùn)效益的社會分配是否符合國家法律法規(guī)等方面。,可行性研究各工作階段的基本要求,（一）投資機(jī)會研究。機(jī)會研究的主要任務(wù)是為建設(shè)項目的投資方向和設(shè)想提出建議。機(jī)會研究可分為一般研究和項目的機(jī)會研究。 （二）初步可行性研究。本階段主要工作目標(biāo)是： 1）分析投資機(jī)會研究的結(jié)論，并在占有詳細(xì)資料的基礎(chǔ)上作出初步投資估價。 2）確定對某些關(guān)鍵性問題進(jìn)行專題輔助研究。 3）鑒定項目的選擇依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，確定項目的初步可行性。 4）初步可行性研究介于機(jī)會研究和可行性研究之間的中間階段，其研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)與可行性研究的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)基本相同。 （三）詳細(xì)可行性研究。詳細(xì)可行性研究也叫可行性研究。這是建設(shè)項目投資決策的基礎(chǔ)，它為項目決策提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會和財務(wù)方面的評價依據(jù)，為項目的具體實施（即進(jìn)行建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營）提供科學(xué)依據(jù)。 （四）項目評價。項目評估是由投資決策部門組織和授權(quán)給諸如國家開發(fā)銀行、建設(shè)銀行、投資銀行、國防工程咨詢公司或有關(guān)專家，代表國家或投資方（主體）對上報的建設(shè)項目可行性研究報告所進(jìn)行的全面的審核和再評價。其主要任務(wù)是對擬建項目的可行性研究報告提出評價意見，對該項目投資的可行與否作出最終決策（取舍），確定出最佳的投資方案。,,（五）關(guān)于可行性研究報告具體內(nèi)容的規(guī)范要求   1）總論   2）產(chǎn)品市場需求和擬建規(guī)模。   3）資源、原材料、燃料及功用設(shè)施情況。   4）建廠條件和廠址方案。   5）項目工程技術(shù)方案。   6）環(huán)境保護(hù)與勞動安全。   7）生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)。   8）項目實施計劃和進(jìn)度要求。   9）經(jīng)濟(jì)效果的分析與評價。  10）評價結(jié)論與建議,可行性研究在項目管理中的地位和作用,1.  工程項目的可行性研究是確定是否對項目投資的決策依據(jù)，可行性研究報告是項目建設(shè)單位的決策性文件。  2.  經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報告是項目建設(shè)單位籌措資金的重要依據(jù)。  3.  可行性研究報告是編制項目初步設(shè)計的依據(jù)。  4.  可行性研究報告是國家有關(guān)部門對固定資產(chǎn)投資實行宏觀調(diào)控管理，編制發(fā)展規(guī)劃、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造投資的重要依據(jù)。,四、工程項目可行性研究案例,,第三節(jié)      工程項目決策,決策與工程項目決策概述 （一）工程項目管理決策的基本類型            根據(jù)項目管理決策過程工程信息的完備程度不同，可以把工程項目管理決策分為確定型決策、風(fēng)險型決策和不確定型決策。 （二）工程項目管理活動中的程序化決策和非程序化決策       程序化決策又稱例行決策，它指針對項目管理活動中反復(fù)出現(xiàn)、有明確穩(wěn)定解決問題程式的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的決策。            非程序化決策又稱非例行決策，它指針對項目管理中隨市場環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，很少重復(fù)出現(xiàn)，難以用固定模式解決的經(jīng)營活動問題所進(jìn)行的決策。,工程項目管理決策的程序,（一）發(fā)現(xiàn)問題，確定目標(biāo)。 （二）擬訂方案。          確定決策目標(biāo)后，在取得有關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，就要擬定各種備選方案，提出解決問題的對策。 （三）評價選擇方案。            各備選方案的評價選擇的總原則是看哪個方案能更好地滿足工程項目決策目標(biāo)的要求。 （四）方案實施與控制 （五）信息收集與反饋,工程項目管理決策的基本原理,（一）系統(tǒng)原則            工程項目決策應(yīng)堅持系統(tǒng)分析的觀點，從整體出發(fā)，全面地對問題進(jìn)行分析比較，確定目標(biāo)和找出對策。 （二）經(jīng)濟(jì)原則            工程項目決策本身講究的是產(chǎn)出效果和投入代價間的關(guān)系，也就是要研究決策的收益和所花成本的問題。 （三）科學(xué)性原則            工程項目決策過程貫徹科學(xué)性原則，要求在確定工程項目決策目標(biāo)時具有科學(xué)依據(jù)和客觀可能性，重視信息，切忌脫離實際；遵循科學(xué)的程序、步驟開展決策活動。 （四）可持續(xù)發(fā)展原則,工程項目投資決策的一般原理和基本方法,工程項目決策的分析方法，又稱項目決策技術(shù)。是應(yīng)用數(shù)學(xué)工具對項目決策過程可供選擇的多種方案進(jìn)行定性與定量的描述和分析，提供數(shù)量依據(jù)，輔助決策者從中選取最佳方案的方法和過程。 （一）確定型決策分析方法 （二）風(fēng)險行決策分析方法 （三）不確定型決策分析方法 （四）多階段決策分析方法,第四章   工程項目的組織,第一節(jié)   組織概述     組織的概念                 組織的含義有三層意思：         1. 目標(biāo)是組織存在的前提         2. 沒有分工與合作不能稱其為組織         3. 組織要有不同層次的權(quán)力與責(zé)任制度,工程項目組織的概念及特點,（一）工程項目組織的概念            工程項目組織是指為完成特定的工程項目任務(wù)而建立起來的，從事工程項目具體工作的組織。 （二）工程項目組織的特點 1.目的性 2.一次性，暫時性 3.項目分解結(jié)構(gòu)制約項目的組織結(jié)構(gòu) 4.項目組織與企業(yè)組織之間存在復(fù)雜的關(guān)系 5.工程項目內(nèi)的組織關(guān)系有多種形式 6.柔性組織,工程項目組織的作用,1.  工程項目組織是由負(fù)責(zé)完成工程項目分解結(jié)構(gòu)圖中的各項工作的人、單位、部門組合起來的群體，為了實現(xiàn)工程項目的總目標(biāo)，各參與方臨時建立了一個團(tuán)隊。 2.  工程項目的建設(shè)過程，并非孤立存在的單體運(yùn)行過程，而是存在于一個非常復(fù)雜的環(huán)境之中的項目運(yùn)作過程。 3.  有效的、科學(xué)的組織，才能避免可能潛在的因缺乏合理的組織安排，使過程中斷而造成的工期拖延、進(jìn)度延誤以及管理不利造成的資源浪費和工程質(zhì)量缺陷。 4.  有效的組織協(xié)調(diào)可以解決項目建設(shè)過程中的諸多矛盾 5.  要能有效地整合項目建設(shè)的各種資源，實現(xiàn)高效率的工作，必然要求科學(xué)的組織。,第二節(jié)   項目設(shè)計的任務(wù)與原則,組織設(shè)計的任務(wù)           組織設(shè)計包括三方面的內(nèi)容：組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計、組織職能的設(shè)計和組織管理方式的設(shè)計。  1.  職能設(shè)計  2.  建立部門  3.  決定管理跨度  4.  確定權(quán)職關(guān)系  5.  修改和完善,組織設(shè)計的原則,1.  目標(biāo)統(tǒng)一原則 2.  管理跨度適中原則 3.  統(tǒng)一指揮原則 4.  責(zé)權(quán)利平衡原則 5.  分工—協(xié)作原則 6.  集權(quán)與分權(quán)想結(jié)合原則 7.  執(zhí)行與監(jiān)督分設(shè)原則,第三節(jié) 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類型,企業(yè)組織結(jié)構(gòu)概述 1.美國著名管理學(xué)家彼得?德魯克的觀點 2.美國著名的管理學(xué)教授哈羅德?孔茨和海因茨?韋里克的觀點 3.美國教授小詹姆斯?卡什等人的觀點 4.中國人民大學(xué)教授吳培良等人的觀點                 綜上所述：    企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是反映企業(yè)內(nèi)部的分工與協(xié)作、決策權(quán)限、部門劃分、職責(zé)范圍、協(xié)調(diào)機(jī)制和組織邊界的構(gòu)成體系。,企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類型,（一）直線職能式結(jié)構(gòu)            直線職能式按一定的職能專業(yè)分工，各級都建立職能結(jié)構(gòu)分別負(fù)責(zé)技術(shù)、生產(chǎn)、人事、銷售和財務(wù)等各方面的管理工作，各級領(lǐng)導(dǎo)都有相應(yīng)的職能機(jī)構(gòu)作為助手。 （二）事業(yè)部式結(jié)構(gòu)           事業(yè)部式結(jié)構(gòu)的組織把政策制定與行政管理分開，政策管理集權(quán)化，業(yè)務(wù)經(jīng)營分權(quán)化，企業(yè)可以針對單個產(chǎn)品、服務(wù)、工程或項目、地理分布和利潤中心來組建事業(yè)部。 （三）模擬分權(quán)結(jié)構(gòu)            它適合于生產(chǎn)規(guī)模較大，產(chǎn)品工藝相近，流程型生產(chǎn)的企業(yè)（如化工企業(yè)等），它可以解決了企業(yè)規(guī)模大而不易管理的問題。 （四）混合式結(jié)構(gòu)            混合式結(jié)構(gòu)是綜合兩種結(jié)構(gòu)特征的一個典型結(jié)構(gòu)。 （五）矩陣式結(jié)構(gòu)       矩陣式結(jié)構(gòu)是將組織內(nèi)按職能組合業(yè)務(wù)活動與按產(chǎn)品（或項目）組合業(yè)務(wù)活動的方法結(jié)合起來的一種組織結(jié)構(gòu)類型,第四節(jié) 部門劃分的基本方法,部門的含義            部門指的是組織中主管人員為完成規(guī)定的任務(wù)有權(quán)管轄的一個特殊領(lǐng)域。部門是組織設(shè)計的直接結(jié)果，是同類職位的集合。    劃分部門的原則  1. 相似的職能組合在一起。  2. 尊重傳統(tǒng)的習(xí)慣及工作守則。  3. 滿負(fù)荷工作量。  4. 合并不同的職能以利協(xié)作。  5. 有利害沖突的職能應(yīng)分開。  6. 有聯(lián)系的相關(guān)職能部門可歸并一處。,部門劃分的基本方法,1.  按照人數(shù)的多少劃分部門。單純地按照人數(shù)劃分部門。 2.  按照時間劃分部門。 3.  按職能劃分部門。按管理業(yè)務(wù)活動的性質(zhì)與技能相似性，把全部管理業(yè)務(wù)活動分類，每一類作為一個職能部門。 4.  按產(chǎn)品劃分部門。在開展多種經(jīng)營的大中型企業(yè)中，按產(chǎn)品或產(chǎn)品線的活動來劃分部門的方法日益盛行。 5.  按地區(qū)劃分部門。這樣的劃分是將同一地區(qū)的經(jīng)營活動集中起來，委托給一個主管的部門劃分方式。 6.  按客戶劃分部門。是以客戶為對象，根據(jù)不同用戶的需要或用戶群設(shè)立相應(yīng)的部門。,第五節(jié) 工程項目管理的組織形式,影響工程項目組織結(jié)構(gòu)的因素 1.工程項目的組成 2.工程承發(fā)包方式 3.委托代理項目管理的方式  工程項目管理的組織結(jié)構(gòu)形式 1.直線式組織結(jié)構(gòu) 2.項目式組織結(jié)構(gòu) 3.矩陣式組織結(jié)構(gòu) 4.組合式組合結(jié)構(gòu)形式,工程項目建設(shè)過程管理的組織形式,工程項目建設(shè)過程管理的組織形式是指項目業(yè)主在項目建設(shè)工程中與相關(guān)單位組成的管理組織體系。 1.建設(shè)單位自管方式。建設(shè)單位自管方式是針對中、小型項目，由企業(yè)臨時組建項目指揮班子，具體工作由基建處及其下設(shè)的各部門組織項目實施。 2.工程建設(shè)指揮部。工程建設(shè)指揮部是我國計劃體制下，大中型基本建設(shè)項目管理所采用的一種基本組織形式。它是由建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、項目所在地黨委及物資、銀行等有關(guān)部門代表組成，實行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的首長負(fù)責(zé)制。 3.交鑰匙管理方式（EPC）。這種方式實質(zhì)上是一種由工程總承包單位代替建設(shè)單位（項目業(yè)主），全面負(fù)責(zé)工程建設(shè)的組織管理工作，最終向建設(shè)項目主管部門或建設(shè)單位“交鑰匙”（EPC責(zé)任和業(yè)務(wù)的延伸）的項目管理模式。 4.代業(yè)主工程項目管理方式（即代建制）。建設(shè)單位（項目業(yè)主）將整個工程項目的全部工作都委托給工程項目管理公司去做。工程項目管理公司派出項目經(jīng)理，再進(jìn)行招標(biāo)或組織有關(guān)專業(yè)公司共同完成整個建設(shè)項目。,第六節(jié)   項目經(jīng)理,項目經(jīng)理的地位             項目經(jīng)理又叫“項目負(fù)責(zé)人”、“工程主持人”、“總指揮”、“課題組長”等，他是項目團(tuán)隊的靈魂，是項目實施的最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者、責(zé)任者，是項目實施成功與失敗的關(guān)鍵人物。    項目經(jīng)理的角色       1.領(lǐng)導(dǎo)者/決策者       2.溝通者/整體協(xié)調(diào)者       3.計劃者/分析師       4.合作者/組織者        5.評價者/控制者,項目經(jīng)理的設(shè)置,1. 業(yè)主項目經(jīng)理。業(yè)主的項目經(jīng)理是建設(shè)單位委派的領(lǐng)導(dǎo)和組織一個完整工程項目建設(shè)的總負(fù)責(zé)人。 2. 咨詢機(jī)構(gòu)的項目經(jīng)理 。當(dāng)項目比較復(fù)雜而業(yè)主又沒有足夠的人員組建一個能勝任管理任務(wù)的管理班子時，就要委托咨詢機(jī)構(gòu)來組建一個代自己進(jìn)行項目管理的咨詢班子，這個咨詢班子的總負(fù)責(zé)人即為項目經(jīng)理。 3. 設(shè)計單位的項目經(jīng)理。設(shè)計單位的項目經(jīng)理是指設(shè)計單位領(lǐng)導(dǎo)和組織一個工程項目設(shè)計的總負(fù)責(zé)人，其職責(zé)是負(fù)責(zé)一個工程項目設(shè)計工作的全部計劃、監(jiān)督和聯(lián)系工作。 4. 施工單位的項目經(jīng)理。施工單位的項目經(jīng)理即施工單位對一個工程項目施工的總負(fù)責(zé)人，是施工項目經(jīng)理部的最高負(fù)責(zé)人和組織者。,項目經(jīng)理的職責(zé),1. 實現(xiàn)委托人的意愿 2. 保證項目利益相關(guān)者滿意 3. 計劃和組織項目工作 4. 指導(dǎo)和控制項目工作 5. 如實反映情況,項目經(jīng)理的基本素質(zhì),思想素質(zhì)    能力素質(zhì)    1. 決策能力                            2. 組織能力                            3. 領(lǐng)導(dǎo)能力                            4. 協(xié)調(diào)能力                            5. 控制能力                            6. 創(chuàng)新能力    知識素質(zhì)    1. 基礎(chǔ)知識                            2. 業(yè)務(wù)知識    項目經(jīng)理的挑選條件         1. 競爭上崗的方式         2. 由承約商和客戶協(xié)調(diào)選擇         3. 由組織高層領(lǐng)導(dǎo)委派         4. 挑選職業(yè)項目經(jīng)理,