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1、中信證券股份 公司薪酬管理制度 中信證券股份薪酬管理制度〔2009年9月〕 中信證券股份 薪酬管理制度 第一章總則 第一條為切實履行《公司法》、《證券法》，維護股東利益最大化，建立有效 的薪酬激勵和約束機制，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份〔以下簡稱“公司〞〕《章程》、《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。 第二條本辦法適用對象為與公司簽訂正式《勞作合同書》，并在公司領(lǐng)取薪 酬的員工。 第三條公司薪酬管理應(yīng)遵守以下基本原則： 〔一〕薪酬與公司整體業(yè)績掛鉤； 〔二〕薪酬與風(fēng)險、責(zé)任相

2、一致； 〔三〕薪酬激勵與薪酬約束相統(tǒng)一； 〔四〕短期激勵與中長期激勵相結(jié)合； 〔五〕薪酬分配市場化、貨幣化、規(guī)范化； 〔六〕薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進行。 第二章管理機構(gòu) 第四條薪酬與考核委員會負責(zé)制定公司高級管理人員的考核標準并進行考 核；負責(zé)制定、檢察、落實公司高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責(zé)。 第五條薪酬與考核委員會的主要使命如下： 〔一〕依據(jù)金融及證券行業(yè)的特點，依據(jù)高級管理人員管理崗位的主要范圍、 使命、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平，制定并執(zhí)行合適市場環(huán)境變化的績效評價體系、具備競爭優(yōu)勢的薪酬方案

3、以及與經(jīng)營業(yè)績相關(guān)聯(lián)的獎懲激勵措施； 〔二〕薪酬政策主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系，獎 勵和懲處的主要方案和制度等； 〔三〕依據(jù)董事會審定的薪酬方案，檢察公司高級管理人員的履行使命狀況， 并對其進行年度績效考評；2 〔四〕負責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行狀況進行監(jiān)督； 〔五〕董事會授權(quán)的其他事宜。 第六條人力資源部是公司負責(zé)員工薪酬管理的專門機構(gòu)，具體承辦有關(guān)薪 酬管理的各項事宜。 第三章薪酬構(gòu)成與確定 第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特別獎勵和保險福利構(gòu)成。 第一節(jié)基本年薪 第八條基本年薪是員工年度基本收入。

4、基本年薪確實定通過員工的崗位職 級工資標準套定得到，崗位職級工資標準主要依據(jù)工作使命、承當責(zé)任、重要性、經(jīng)營規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。 第九條公司按照特別薪酬待遇引進的關(guān)鍵人才，可不套定崗位職級工資標 準，具體薪酬標準〔含工資和獎金，及其他福利〕通過勞資雙方協(xié)商確定。 第十條依據(jù)當年績效評估結(jié)果，人力資源部匯總晉級晉檔員工名單，經(jīng)公 司董事長、總經(jīng)理審核批準后，其基本年薪按照晉升后職級標準進行調(diào)整。 第二節(jié)效益年薪 第十一條為了平衡業(yè)務(wù)風(fēng)險和財務(wù)目標，公司明確采用分享制的效益年薪 激勵原則，反對提成。在肯定業(yè)務(wù)線創(chuàng)造利潤的前提下，效益年薪分配

5、首先“向業(yè)務(wù)傾斜、向盈利業(yè)務(wù)傾斜、向重要革新業(yè)務(wù)傾斜〞；同時充分承認中后臺部門對公司的作用和價值。 第十二條效益年薪與公司當年經(jīng)營業(yè)績掛鉤。公司每年度按董事會審議批 準的比例，從年度財務(wù)利潤中提取效益年薪總額。 第十三條公司董事會薪酬與考核委員會依據(jù)年度業(yè)績考核結(jié)果，在董事會 審批的范圍內(nèi)審議確定董事長〔專職、全面負責(zé)公司工作〕效益年薪，同時對高級管理人員進行年度考核，確定其他高級管理人員效益年薪總額。 第十四條董事長依據(jù)公司董事會薪酬與考核委員會對公司經(jīng)營狀況及高級 管理人員的年度業(yè)績考核結(jié)果，結(jié)合細化的分類指標，確定每位高級管理人員的效益年薪發(fā)放標準。

6、 第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報關(guān)系管理，遵循績效考 核結(jié)果，由各級權(quán)限管理負責(zé)人分級確定。最終匯總結(jié)果報公司總經(jīng)理、董事長審批。3 第三節(jié)特別獎勵 第十六條為盡快打造公司核心競爭力，激勵革新協(xié)助精神，公司設(shè)立“創(chuàng) 新獎〞、“協(xié)作獎〞、“忠誠獎〞等特別獎勵。 第十七條為激勵業(yè)務(wù)革新、產(chǎn)品革新和管理革新，公司設(shè)立“革新獎〞，每 年度由公司“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推動委員會〞發(fā)起評選?！案镄陋劏暤耐婆e、評比遵循 公開、公平、公正原則，激勵員工積極提交自主革新方案。革新獎勵的額度由公司經(jīng)營管理層決策確定，該獎金額度在公司整體年度效益年薪總額內(nèi)列支。

7、 第十八條為有效推動橫向協(xié)作機制的建設(shè)，激勵、表彰、獎勵員工互相合 作精神，公司設(shè)立“協(xié)作獎〞。獎勵方式由“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推動委員會〞當年確定，可采納個人學(xué)習(xí)獎勵、境內(nèi)外培訓(xùn)獎勵等多種形式。 第十九條為確保人力資源核心隊伍的穩(wěn)定，實施有效的人才引進戰(zhàn)略，公 司設(shè)立“忠誠獎〞，“忠誠獎〞采用至少延期三年的方式支付，以激勵員工長期服 務(wù)于公司，加強整體競爭力?！爸艺\獎〞按利潤總額的一定比例提取，具體方案及實施由公司董事會薪酬與考核委員會審議決定。 第二十條公司進一步探討可繼續(xù)實施的激勵約束機制，有關(guān)方案和計劃在 公司董事會薪酬與考核委員會審議通過后報董事會審批

8、。 第四節(jié)保險福利 第二十一條公司和員工按照國家有關(guān)規(guī)定繳納各項社會統(tǒng)籌保險、企業(yè)年 金和住房公積金，有關(guān)社會統(tǒng)籌保險和住房公積金按照屬地化原則進行管理。 第二十二條為提升員工的醫(yī)療確保水平，在基于基本醫(yī)療保險的基礎(chǔ)上， 公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險，保險金由公司承當。 第四章薪酬兌現(xiàn) 第二十三條員工基本年薪列入公司成本，按月支付。 第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當年度效益年薪分配標準， 按照確定的審批流程核準后，在下一年度依據(jù)納稅安排支付。 第二十五條員工的各項保險及住房公積金，應(yīng)由個人承當?shù)牟糠郑晒? 從基本年薪中

9、代扣代繳，應(yīng)由公司承當?shù)牟糠钟晒局Ц丁? 第二十六條員工特別獎勵的發(fā)放依據(jù)具體獎勵制度的規(guī)定辦理。 第五章績效管理與考核 第一節(jié)績效管理4 第二十七條績效管理的長期愿景：從根本上建立一個提升公司業(yè)績和改善 全員業(yè)績表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。 第二十八條績效管理的近期目的：力爭通過全面、客觀、科學(xué)的衡量和評 價，來體現(xiàn)全體員工對實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標的貢獻程度和實際業(yè)績表現(xiàn)。 第二十九條績效管理的兩大支柱體系：目標管理與預(yù)算管理。配合績效管 理的實施，公司已制定并施行全面目標管理與預(yù)算管理。績效管理、目標管理和預(yù)算管理等三項管理體系的全面制定和配套實施，

10、是績效管理有效運行的基礎(chǔ)。第三十條公司啟用編制《業(yè)務(wù)計劃書》來實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標管理模式。 《業(yè)務(wù)計劃書》包括預(yù)算管理、績效評估平衡計分卡、業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源配備、人力資源等內(nèi)容，以目標管理的方式促進公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和高效運行。 第二節(jié)績效考核 第三十一條公司已對管理層、各業(yè)務(wù)線、部門及崗位，制訂了全面的績效 考核體系。依據(jù)公司戰(zhàn)略，各機構(gòu)應(yīng)制定切合實際的全面平衡的績效考核指標。除評估財務(wù)績效的收入性指標外，市場占有率、合規(guī)性指標〔客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機關(guān)警告、通報批評甚至采用其他監(jiān)管措施的狀況〕等綜合評價指標應(yīng)做明確的定義與要求，以確保公司平穩(wěn)

11、發(fā)展。 第三十二條公司高級管理人員年度考評每年年終進行一次。年度考評時， 各高級管理人員分管業(yè)務(wù)的年度績效目標將與其崗位勝任能力目標相結(jié)合。年度績效目標依據(jù)公司年度經(jīng)營計劃指標和年度重點工作分解得到；崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營管理能力、市場應(yīng)變能力、開拓革新能力、風(fēng)險防范能力、駕馭復(fù)雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。 每年在高級管理人員自評書面述職的基礎(chǔ)上，由直接領(lǐng)導(dǎo)予以評估確定考評 等級。 第三十三條公司執(zhí)行以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，能力素養(yǎng)為基礎(chǔ)的績效考核體系。員 工個人的績效考核是對其工作業(yè)績及能力素養(yǎng)兩方面的綜合評估，并輔助引進360 度評估體系來

12、配合個人最終全面的績效評價。 第三十四條每年年初確定員工個人績效目標，半年結(jié)束后各部門要進行績 效回憶和上半年工作總結(jié)，對全年績效指標及目標進行最終調(diào)整確認，年終實施具體考核。上下級之間的績效溝通和績效輔導(dǎo)貫穿于全年的工作中。 第三十五條績效考核的具體安排分為三個階段：5 〔一〕績效考核準備階段：每年的11 月1 日-11 月30 日。在此期間員工要完 成系統(tǒng)績效目標登記確認，完成員工個人工作總結(jié)提交〔自評〕、360 度評估人的選人登記和匯報上級審批等工作。 〔二〕績效考核實施階段：每年的12 月1 日-12 月31 日。在此期間要完成員

13、 工能力素養(yǎng)評估、員工工作業(yè)績評估、業(yè)務(wù)類員工量化業(yè)績指標確認等一系列工作。 〔三〕績效結(jié)果溝通階段：次年1 月1 日-1 月31 日。在此期間可進行績效結(jié) 果查詢，各部門和業(yè)務(wù)線行政負責(zé)人或“績效指導(dǎo)〞與員工進行績效反饋及面談。第六章附則 第三十六條本制度經(jīng)公司董事會批準后執(zhí)行。 第三十七條本制度是對公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括，公司應(yīng)嚴格 執(zhí)行《勞作合同法》的有關(guān)規(guī)定，進一步完善薪酬制度，確保員工應(yīng)享有的合法 權(quán)益。 第三十八條遇國家政策重大調(diào)整，或發(fā)生不可抗拒的重大狀況，本制度將依法及時作適當調(diào)整。 第三十九條如本制度與監(jiān)管機構(gòu)公布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準。 第四十條本制度由公司董事會負責(zé)解釋，由公司董事會薪酬與考核委員會負責(zé)監(jiān)督實施。 〔以下無正文〕 中信證券股份董事會 2009 年9 月29 日