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1、第三章 外部性理論 第三章 外部性理論 第一節(jié) 外部性概念及其分類 第二節(jié) 環(huán)境外部性對(duì)資源配置的影響 第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性 第四節(jié) 外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理 第五節(jié) 環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化 第六節(jié) 物品分類第一節(jié)第一節(jié) 外部性概念及其分類外部性概念及其分類 一、外部性的定義一、外部性的定義外部性是在沒有市場(chǎng)交換的情況下，一個(gè)外部性是在沒有市場(chǎng)交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)）生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)）按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看，外部性按照

2、傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場(chǎng)性非市場(chǎng)性”的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場(chǎng)性，是指這互作用的結(jié)果。（所謂非市場(chǎng)性，是指這種影響并沒有通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出種影響并沒有通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來(lái)）。來(lái)）。我們?cè)诶斫馔獠啃詴r(shí)，應(yīng)注意以下三點(diǎn)： （1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個(gè)人開車時(shí)故意故意把泥水濺到他不喜歡的某個(gè)行人的身上，雖然這個(gè)行人無(wú)法選擇他“消費(fèi)”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。 （2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述），貨幣外部

3、性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。 （3）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時(shí)，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。 二、外部性的分類二、外部性的分類 外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性 生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性 公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對(duì)某人的影響是否會(huì)減少對(duì)其他人的影響） 貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來(lái)體現(xiàn)的一種外部性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。 與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外

4、部不經(jīng)濟(jì)性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性。第二節(jié)第二節(jié) 環(huán)境外部性對(duì)資源配置影響環(huán)境外部性對(duì)資源配置影響 從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或費(fèi)用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。 外部性計(jì)量（社會(huì)成本或效益與私人成本或效益之間的差值） 邊際外部成本：MSC=MPC+MEC 邊際外部效益：MSB=MPB+MEB外部性的后果外部性的后果低效的資源配置低效的資源配置外部經(jīng)濟(jì)性 當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會(huì)效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：

5、私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q MSBMPBQ1QMC外部性的后果外部性的后果低效的資源配置低效的資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性 當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會(huì)成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例： 私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC決定的有效水平Q 外部性理論對(duì)資源配置的影響外部性理論對(duì)資源配置的影響 外部性基于對(duì)資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置 ，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，將會(huì)增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線Se左移 ，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（Pe , Qe)。第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性

6、 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與資源配置； 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與外部性； 計(jì)劃失效與環(huán)境外部性 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（ Market structure）指的是某一市場(chǎng)中各種要素之間的內(nèi)在聯(lián)系及其特征，包括市場(chǎng)供給者之間、需求者之間、供給和需求者之間以及市場(chǎng)上現(xiàn)有的供給者、需求者與正在進(jìn)入該市場(chǎng)的供給者、需求者之間的關(guān)系。 四種一般的市場(chǎng)類型是完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷。一個(gè)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)依賴于買者和賣者的數(shù)量以及產(chǎn)品差別的大小。 四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最為充分，壟斷市場(chǎng)不存在競(jìng)爭(zhēng)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷具有競(jìng)爭(zhēng)俁競(jìng)爭(zhēng)又不充分。 完全競(jìng)爭(zhēng)的特征： 1，有極多的買主和賣主，二者之間不必固定買賣關(guān)系。 2，單個(gè)買主與賣主之間

7、的交易量同市場(chǎng)全部交易量比起來(lái)都很小。 3，市場(chǎng)上交易的產(chǎn)品或服務(wù)都完全一樣，沒有任何差別。 4，不存在不確定性和行業(yè)秘密。 5，不存在進(jìn)出障礙。 決定四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素分別是企業(yè)可以進(jìn)入該行業(yè)的自由程度、企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)、企業(yè)數(shù)目和企業(yè)對(duì)價(jià)格的控制程度。 完全競(jìng)爭(zhēng)的特征： 企業(yè)數(shù)目很多，進(jìn)入不受限制，產(chǎn)品無(wú)差別，企業(yè)是價(jià)格的接受者 壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特征： 企業(yè)數(shù)目若干或很多，進(jìn)入不受限制，產(chǎn)品有差別，企業(yè)對(duì)價(jià)格有一定的控制能力 寡頭賣主壟斷的特征： 企業(yè)數(shù)目少，進(jìn)入受到限制，產(chǎn)品屬性有差別貨物差別，需求曲線向下傾斜，相對(duì)無(wú)彈性 壟斷的特征： 數(shù)目只有一個(gè)，進(jìn)入受到限制或完全受阻，產(chǎn)品獨(dú)一無(wú)二

8、，企業(yè)對(duì)價(jià)格有著強(qiáng)大的控制力資源配置 在社會(huì)化大生產(chǎn)條件下，資源配置有兩種方式： 計(jì)劃配置方式。計(jì)劃部門根據(jù)社會(huì)需要和可能，以計(jì)劃配額、行政命令來(lái)統(tǒng)管資源和分配資源。在一定條件下，這種方式有可能從整體利益上協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，集中力量完成重點(diǎn)工程項(xiàng)目。但是，配額排斥選擇，統(tǒng)管取代競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)處于消極被動(dòng)的地位，從而易于出現(xiàn)資源閑置或浪費(fèi)的現(xiàn)象。 市場(chǎng)配置方式。依靠市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行資源配置的方式。這種方式可以使企業(yè)與市場(chǎng)發(fā)生直接的聯(lián)系，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)上供求關(guān)系的變化狀況，根據(jù)市場(chǎng)上產(chǎn)品價(jià)格的信息，在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置。但這種方式也存在著一些不足之處，例如，由于市場(chǎng)機(jī)制作用的盲目性和滯后性，有可能

9、產(chǎn)生社會(huì)總供給和社會(huì)總需求的失衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，以及市場(chǎng)秩序混亂等現(xiàn)象。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與外部性壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與外部性 對(duì)于一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，環(huán)境外部性導(dǎo)致對(duì)于一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相市場(chǎng)失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對(duì)于整個(gè)社會(huì)的要求來(lái)說，價(jià)格偏低，而產(chǎn)對(duì)于整個(gè)社會(huì)的要求來(lái)說，價(jià)格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)，壟斷出水平過高。而由于市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)說，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)說，卻是價(jià)格偏高和產(chǎn)出水平偏低。卻是價(jià)格偏高和產(chǎn)出水平偏低。 對(duì)于一個(gè)既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競(jìng)對(duì)于

10、一個(gè)既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)出數(shù)量，爭(zhēng)的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)出數(shù)量，相對(duì)于一個(gè)合乎社會(huì)要求（考慮外部不經(jīng)相對(duì)于一個(gè)合乎社會(huì)要求（考慮外部不經(jīng)濟(jì)性）和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)而言，其合理的濟(jì)性）和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)而言，其合理的價(jià)格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟價(jià)格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動(dòng)，為了取得價(jià)格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動(dòng)，為了取得最佳的社會(huì)效果，則必須對(duì)這兩種力量都最佳的社會(huì)效果，則必須對(duì)這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經(jīng)濟(jì)體系是否予以糾正，否則就不能判斷

11、經(jīng)濟(jì)體系是否朝有利于社會(huì)的方向變化。朝有利于社會(huì)的方向變化。計(jì)劃失效與外部性 計(jì)劃失效一般是指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)計(jì)劃失效一般是指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源配置無(wú)效、與世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)相劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源配置無(wú)效、與世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)相隔離、帶來(lái)的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡隔離、帶來(lái)的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果?；约碍h(huán)境破壞等一系列后果。 在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無(wú)需核算成本和自然資源的消耗。再加產(chǎn)量，而無(wú)需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價(jià)格市場(chǎng)和基礎(chǔ)部門行業(yè)價(jià)格體系的嚴(yán)重上

12、能源價(jià)格市場(chǎng)和基礎(chǔ)部門行業(yè)價(jià)格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來(lái)扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來(lái)實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進(jìn)行污染削減。資金進(jìn)行污染削減。外部性的私人解決方法：科斯定理外部性的私人解決方法：科斯定理科斯第一定理科斯第一定理： 如果交易成本為零，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場(chǎng)機(jī)制都可以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置?？扑沟诙ɡ砜扑沟诙ɡ恚?/p>

13、如果交易成本不為零，那么，不同的產(chǎn)權(quán)界定則意味著不同的資源配置和經(jīng)濟(jì)效率。第四節(jié)第四節(jié) 外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理 在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，保證資源最優(yōu)配置的在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個(gè)有效或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個(gè)條件條件： 1 1、明確性，即明確規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有的各種權(quán)利、明確性，即明確規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利體系；的一個(gè)權(quán)利體系； 2 2、排他性，或稱專有性，即由擁有財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的、排他性，或稱專有性，即由擁有財(cái)產(chǎn)帶來(lái)

14、的所有效益和費(fèi)用都直接給予財(cái)產(chǎn)的所有者，而且所有效益和費(fèi)用都直接給予財(cái)產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財(cái)產(chǎn)使用權(quán)；只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財(cái)產(chǎn)使用權(quán)； 3 3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在雙、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交換的條件下，從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一方自愿交換的條件下，從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者，從而吸引到最有效率或價(jià)值的用途選個(gè)所有者，從而吸引到最有效率或價(jià)值的用途選擇上；擇上； 4、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰

15、，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入?；蚱谕姆欠ㄊ杖?。 外部性是與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是相關(guān)聯(lián)外部性是與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對(duì)經(jīng)濟(jì)效的。但是有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對(duì)經(jīng)濟(jì)效率而言的，它代表的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種極端率而言的，它代表的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時(shí)，往往會(huì)失去公情況，在注重效率的同時(shí)，往往會(huì)失去公平或倫理道德價(jià)值，因而有時(shí)往往是不現(xiàn)平或倫理道德價(jià)值，因而有時(shí)往往是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)的。 既然外部性與有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么既然外部性與有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)概念本身去尋求

16、我們是否可以從財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)概念本身去尋求克服或消除外部性？美國(guó)芝加哥大學(xué)科斯回克服或消除外部性？美國(guó)芝加哥大學(xué)科斯回答了這個(gè)問題。答了這個(gè)問題。 “科斯定理科斯定理” ” ：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開始時(shí)候?qū)⒇?cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡在開始時(shí)候?qū)⒇?cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，即資源都能的最終結(jié)果都是有效率的，即資源都能達(dá)到有效配置達(dá)到有效配置 關(guān)于科斯定理的幾點(diǎn)說明 科斯定理對(duì)于理解外部性和市場(chǎng)的作用有著重要科斯定理對(duì)于理解外部性和市場(chǎng)的作用有著重要的意義：的意義： 1、科斯定理提出了一個(gè)更為廣泛的

17、市場(chǎng)概念，、科斯定理提出了一個(gè)更為廣泛的市場(chǎng)概念，這種市場(chǎng)主要建立在權(quán)利交易的基礎(chǔ)上，而不是這種市場(chǎng)主要建立在權(quán)利交易的基礎(chǔ)上，而不是一般的單純物物交易。一般的單純物物交易。 2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下易模式，只有在有效的或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下才可能實(shí)現(xiàn)。才可能實(shí)現(xiàn)。 3、科斯定理假設(shè)交易成本為零，同時(shí)不考慮收、科斯定理假設(shè)交易成本為零，同時(shí)不考慮收入效果。這與實(shí)際情況往往不太一致，因?yàn)樵谀橙胄Ч?。這與實(shí)際情況往往不太一致，因?yàn)樵谀承┣闆r下，交易成本不但是正的，而且還可能相些情況下，交易成本不但是

18、正的，而且還可能相當(dāng)高，同時(shí)也存在一定的收入效果。當(dāng)高，同時(shí)也存在一定的收入效果?？扑箺l件下的庇古稅科斯條件下的庇古稅 在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤 CD與JK相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)為正確的社會(huì)產(chǎn)出 對(duì)A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對(duì)B進(jìn)行補(bǔ)償，則此時(shí)的最優(yōu)點(diǎn)為P，經(jīng)濟(jì)水平活動(dòng)E偏離最優(yōu)的活動(dòng)水平。第一，使用稅收和補(bǔ)貼。第一，使用稅收和補(bǔ)貼。對(duì)造成外部負(fù)效果的企業(yè)，國(guó)家應(yīng)該征稅，其數(shù)額應(yīng)該等于企業(yè)所造成的損害，以便使私人成本和社會(huì)成本相等，從而得到符合最有效率的狀態(tài)。在外部經(jīng)濟(jì)正效果的情況下，國(guó)家可以使用津貼的辦法來(lái)取得較大的產(chǎn)量。

19、第二，使用企業(yè)合并的方法。第二，使用企業(yè)合并的方法。 “外部影響內(nèi)部化”。第三，使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法。第三，使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法?？扑苟ɡ肀砻鳎a(chǎn)權(quán)界定至關(guān)重要，而產(chǎn)權(quán)界定的標(biāo)準(zhǔn)只能是經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，即社會(huì)財(cái)富最大化標(biāo)準(zhǔn)，不能有其他的標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)屬于誰(shuí)損失最小就將產(chǎn)權(quán)界定給誰(shuí)，這時(shí)社會(huì)就達(dá)到了財(cái)富最大化。第五節(jié)第五節(jié) 環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化-針對(duì)外部性的公共政策針對(duì)外部性的公共政策 所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。 環(huán)境外部

20、不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。命令控制型方法 命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動(dòng)者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。即運(yùn)用行政和法律手段, 直接作用于政策對(duì)象, 強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。 它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對(duì)污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過對(duì)生產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放的目的。 管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控

21、制法，然后根據(jù)這些法律對(duì)每一個(gè)廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、對(duì)每一個(gè)廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對(duì)違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。出現(xiàn)對(duì)違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。 管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政

22、策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過談判對(duì)管制施加影響，并通過拖延談判來(lái)延長(zhǎng)實(shí)施談判對(duì)管制施加影響，并通過拖延談判來(lái)延長(zhǎng)實(shí)施管制的時(shí)間。管制的時(shí)間。 管制手段的局限性：管制手段的局限性： 1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計(jì)的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動(dòng)的控制信息。這樣信息需數(shù)以千計(jì)的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動(dòng)的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以支持。求量太大，實(shí)際上難以支持。 2、為了對(duì)新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐、為了對(duì)新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個(gè)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程個(gè)生產(chǎn)工藝

23、或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對(duì)新技術(shù)的采用作出及時(shí)反應(yīng)。種規(guī)定，政府很難對(duì)新技術(shù)的采用作出及時(shí)反應(yīng)。 3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費(fèi)用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于排污收費(fèi)或排污費(fèi)用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于排污收費(fèi)或排污權(quán)交易來(lái)說，既浪費(fèi)又昂貴。而控制費(fèi)用越高，招致的阻力、權(quán)交易來(lái)說，既浪費(fèi)又昂貴。而控制費(fèi)用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。拖延甚至否決的可能性也

24、越高。 4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬(wàn)個(gè)小型分散的污、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬(wàn)個(gè)小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借染源及其污染防止問題，管制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。經(jīng)濟(jì)刺激型方法 經(jīng)濟(jì)刺激型方法：利用經(jīng)濟(jì)手段, 間接作用于政策對(duì)象, 刺激其改變行為的方法。 它主要包括：財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償、基于污染權(quán)的市場(chǎng)交易方法、非市場(chǎng)性的經(jīng)濟(jì)手段。 財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償方法的局限性： 1、訴訟費(fèi)用或交易費(fèi)用可能很高； 2、法院裁決可能過嚴(yán)； 3、環(huán)境問題的擴(kuò)散性； 4、環(huán)境損失的滯后性 基于污

25、染權(quán)的市場(chǎng)交易方法：排污權(quán)交易 非市場(chǎng)性的經(jīng)濟(jì)手段：是指根據(jù)價(jià)值規(guī)律，利用價(jià)格、稅收、信貸、投資、微觀刺激和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)等經(jīng)濟(jì)杠桿，調(diào)整或影響有關(guān)當(dāng)事人產(chǎn)生和消除污染行為的一類政策。包括排污收費(fèi)、產(chǎn)品收費(fèi)、使用者收費(fèi)、管理收費(fèi)、稅收減免、押金制以及廣泛采用的補(bǔ)助金制度等。管制與庇古稅的比較 費(fèi)優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的情況 從減少污染總量看，稅收和管制同樣有效 費(fèi)可以達(dá)到成本最小化，標(biāo)準(zhǔn)不可以 費(fèi)可以刺激企業(yè)安裝新設(shè)備，減少排污 標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費(fèi)的情況 邊際社會(huì)成本曲線很陡，邊際減污成本曲線比較平坦，在出現(xiàn)信息錯(cuò)誤時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的社會(huì)成本的凈增加遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于費(fèi)可交易的污染許可證 排污權(quán)交易的主要思想排污權(quán)交易的主要思想

26、排污權(quán)交易是當(dāng)前受到各國(guó)關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之一； 早在70年代由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯提出，并首先被美國(guó)國(guó)家環(huán)保局（EPA）用于大氣污染源及河流污染源管理，而后德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐； 我國(guó)在大氣污染控制方面也開展過可交易排污許可證的試點(diǎn)工作并取得了一定效果。 排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來(lái)進(jìn)行污染物的排放控制。 排污權(quán)交易的一般做法 首先由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量。 推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量

27、分割成若干規(guī)定的排放量，即若干排污權(quán)。 政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利，并通過建立排污權(quán)交易市場(chǎng)使這種權(quán)利能合法地買賣。在排污權(quán)市場(chǎng)上，排污者從其利益出發(fā)，自主決定其污染治理程度，從而買入或賣出排污權(quán)。 允許污染許可證市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn) 從經(jīng)濟(jì)效率的觀點(diǎn)看，污染許可證在企業(yè)之間的內(nèi)部配置是無(wú)關(guān)緊要的庇古手段和科斯手段區(qū)別庇古手段多依賴于政府，科斯手段多依賴市場(chǎng)機(jī)制庇古手段需要政府實(shí)施收費(fèi)或者補(bǔ)貼，管理成本較大；科斯手段需要政府界定產(chǎn)權(quán)；實(shí)施庇古手段除獲社會(huì)環(huán)境效益外，還可以使政府獲經(jīng)濟(jì)效益，科斯手段只能獲得環(huán)境效益； 庇古手段一般提供不了刺激，費(fèi)率和稅率一般是固定的，且常低于治理污染的邊際成本，科

28、斯手段能刺激廠商采取措施改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，減少排污； 如果被稅收保護(hù)的人企圖通過自己的行為影響稅負(fù)或稅收，實(shí)施庇古稅可能導(dǎo)致另外一些外部性第六節(jié)第六節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源一、不同類型的物品二、公共物品與“搭便車” 排他性與競(jìng)爭(zhēng)性 排他性：排他性：可以阻止一個(gè)人使用一種物品時(shí)該物品的特性。 競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人使用一種物品時(shí)減少了其他人的使用。 一、不同類型的物品一、不同類型的物品四種物品四種物品私人物品：私人物品：既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。公共物品：公共物品：既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。共有資源：共有資源：有競(jìng)爭(zhēng)性但無(wú)排他性的物品。自然壟斷：自然壟斷：有排他性但無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。

29、2 2、搭便車問題、搭便車問題得到一種物品的收益但回避了為此而支付的現(xiàn)象。搭便車的產(chǎn)生是因?yàn)榇嬖谕獠啃?。因而需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強(qiáng)制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車”困難。向社會(huì)有效提供公共物品是政府公共部門的一個(gè)基本職責(zé)。公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車”問題，人們會(huì)壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場(chǎng)機(jī)制獲得有效配置。 1 舉例說明什么是消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余？2 為什么說均衡價(jià)格會(huì)使總剩余最大？畫圖說明 1 公共物品和外部性有什么聯(lián)系？公共物品和私人物品的根本區(qū)別是什么？2 說說你們身邊的發(fā)生的“搭便車”現(xiàn)象？它的后果什么？ 4.消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的概念是什么？如果下圖中不對(duì)企業(yè)污染征稅，企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量是多少，此時(shí)的消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余各是多少？如果需要對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)征收排污稅，則社會(huì)最優(yōu)的稅率是多少，請(qǐng)?jiān)趫D上標(biāo)出？在該稅率下企業(yè)的產(chǎn)量將發(fā)生什么樣的變化，此時(shí)的消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余各是多少？環(huán)境損失減少多少？(假定銷售產(chǎn)品價(jià)格保持不變，為P0)