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1、中華人民共和國(guó)證券投資基金法 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào) 　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》已由中華人民共和國(guó)第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議于2003年10月28日通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年6月1日起施行。 中華人民共和國(guó)主席　胡錦濤 二○○三年十月二十八日 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 第一章　總則 　　第一條　為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法。 　　第二條　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集證券

2、投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。 　　第三條　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。 　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 　　第四條　從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。 　　第五條　基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式。

3、基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。 　　采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱封閉式基金），是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。 　　采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。 　　采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。 　　第六條　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。 　　基金管理

4、人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。 　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 　　第七條　基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。 　　第八條　非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 　　第九條　基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 　　第十

5、條　基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。 　　第十一條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。 第二章　基金管理人 　　第十二條　基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。 　　擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 　　第十三條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 　?。ㄒ唬┯蟹媳痉ê汀吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； 　?。ǘ┳?cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； 　　（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)

6、、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣； 　　（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； 　?。ㄎ澹┯蟹弦蟮臓I(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； 　?。┯型晟频膬?nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度； 　?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 　　第十四條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的

7、，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 　　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 　　第十五條　下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員： 　?。ㄒ唬┮蚍赣胸澪圪V賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的； 　?。ǘ?duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的； 　　（

8、三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模? 　?。ㄋ模┮蜻`法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員； 　?。ㄎ澹┮蜻`法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員； 　?。┓?、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。 　　第十六條　基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。 　　第十七條　基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任或

9、者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。 　　第十八條　基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。 　　第十九條　基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 　　（一）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； 　?。ǘ┺k理基金備案手續(xù)； 　?。ㄈ?duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 　?。ㄋ模┌凑栈鸷贤募s定確定基金收益分配方

10、案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； 　　（五）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 　?。┚幹浦衅诤湍甓然饒?bào)告； 　?。ㄆ撸┯?jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； 　　（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 　　（九）召集基金份額持有人大會(huì)； 　　（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 　?。ㄊ唬┮曰鸸芾砣嗣x，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； 　?。ㄊ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 　　第二十條　基金管理人不得有下列行為： 　?。ㄒ唬⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)或者

11、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； 　?。ǘ┎还降貙?duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； 　?。ㄈ├没鹭?cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； 　?。ㄋ模┫蚧鸱蓊~持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 　　（五）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 　　第二十一條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金管理人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金管理資格： 　?。ㄒ唬┯兄卮筮`法違規(guī)行為； 　?。ǘ┎辉倬邆浔痉ǖ谑龡l規(guī)定的條件； 　?。ㄈ┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 　　第二十二條　有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止

12、： 　?。ㄒ唬┍灰婪ㄈ∠鸸芾碣Y格； 　　（二）被基金份額持有人大會(huì)解任； 　?。ㄈ┮婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)； 　　（四）基金合同約定的其他情形。 　　第二十三條　基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。 　　基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。 　　第二十四條　基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)

13、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第三章　基金托管人 　　第二十五條　基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。 　　第二十六條　申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)： 　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定； 　?。ǘ┰O(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)； 　　（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)； 　　（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件； 　　（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)； 　?。┯蟹弦蟮臓I(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； 　?。ㄆ撸┯型晟频膬?nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)

14、險(xiǎn)控制制度； 　?。ò耍┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 　　第二十七條　本法第十五條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員。 　　本法第十六條、第十七條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。 　　第二十八條　基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。 　　第二十九條　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 　?。ㄒ唬┌踩９芑鹭?cái)產(chǎn)； 　?。ǘ┌凑找?guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； 　?。ㄈ?duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬

15、戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； 　　（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 　?。ㄎ澹┌凑栈鸷贤募s定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 　?。┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 　?。ㄆ撸?duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)； 　?。ò耍?fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； 　?。ň牛┌凑找?guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 　?。ㄊ┌凑找?guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 　?。ㄊ唬﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 　　第三十條　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反

16、法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 　　第三十一條　本法第二十條的規(guī)定，適用于基金托管人。 　　第三十二條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金托管資格： 　?。ㄒ唬┯兄卮筮`法違規(guī)行為； 　?。ǘ┎辉倬邆浔痉ǖ诙鶙l規(guī)定的條件； 　

17、?。ㄈ┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。 　　第三十三條　有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 　?。ㄒ唬┍灰婪ㄈ∠鹜泄苜Y格； 　?。ǘ┍换鸱蓊~持有人大會(huì)解任； 　?。ㄈ┮婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； 　　（四）基金合同約定的其他情形。 　　第三十四條　基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。 　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。 　

18、　第三十五條　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第四章　基金的募集 　　第三十六條　基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)： 　　（一）申請(qǐng)報(bào)告； 　?。ǘ┗鸷贤莅?； 　?。ㄈ┗鹜泄軈f(xié)議草案； 　?。ㄋ模┱心颊f(shuō)明書(shū)草案； 　?。ㄎ澹┗鸸芾砣撕突鹜泄苋说馁Y格證明文件； 　?。┙?jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 　?。ㄆ撸┞蓭熓聞?wù)所出

19、具的法律意見(jiàn)書(shū)； 　?。ò耍﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。 　　第三十七條　基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┠技鸬哪康暮突鹈Q； 　?。ǘ┗鸸芾砣?、基金托管人的名稱和住所； 　?。ㄈ┗疬\(yùn)作方式； 　?。ㄋ模┓忾]式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額； 　　（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則； 　?。┗鸱蓊~持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)； 　　（七）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則； 　?。ò耍┗鸱蓊~發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方

20、式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式； 　?。ň牛┗鹗找娣峙湓瓌t、執(zhí)行方式； 　?。ㄊ┳鳛榛鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藞?bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例； 　　（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式； 　?。ㄊ┗鹭?cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制； 　?。ㄊ┗鹳Y產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式； 　?。ㄊ模┗鹉技催_(dá)到法定要求的處理方式； 　?。ㄊ澹┗鸷贤獬徒K止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式； 　?。ㄊ?zhēng)議解決方式； 　　（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。 　　第三十八條　基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┗?/p>

21、金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期； 　?。ǘ┗鸸芾砣?、基金托管人的基本情況； 　　（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要； 　?。ㄋ模┗鸱蓊~的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限； 　?。ㄎ澹┗鸱蓊~的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱； 　?。┏鼍叻梢庖?jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所； 　　（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例； 　?。ò耍╋L(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容； 　?。ň牛﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。 　　第三十九條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)

22、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 　　第四十條　基金募集申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。 　　第四十一條　基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。 　　第四十二條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。 　　前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 　　對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第六十四條所列行為。 　　第四十三條　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)

23、文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。 　　基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。 　　第四十四條　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

24、管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。 　　第四十五條　基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 　　第四十六條　投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。 　　基金募集期限屆滿，不能滿足本法第四十四條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 　?。ㄒ唬┮云涔逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 　?。ǘ┰诨鹉技谙迣脻M后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！　? 第五章　基金份額的交易 　　

25、第四十七條　封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。 　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。 　　第四十八條　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　?。ㄒ唬┗鸬哪技媳痉ㄒ?guī)定； 　?。ǘ┗鸷贤谙逓槲迥暌陨?； 　?。ㄈ┗鹉技痤~不低于二億元人民幣； 　?。ㄋ模┗鸱蓊~持有人不少于一千人； 　?。ㄎ澹┗鸱蓊~上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。 　　第四十九條　基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 　　第五十條　基金份額上市

26、交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案： 　?。ㄒ唬┎辉倬邆浔痉ǖ谒氖藯l規(guī)定的上市交易條件； 　?。ǘ┗鸷贤谙迣脻M； 　?。ㄈ┗鸱蓊~持有人大會(huì)決定提前終止上市交易； 　?。ㄋ模┗鸷贤s定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。 第六章　基金份額的申購(gòu)與贖回 　　第五十一條　開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。 　　第五十二條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，

27、按照其約定。 　　第五十三條　基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)，但是下列情形除外： 　　（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)； 　　（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； 　?。ㄈ┗鸷贤s定的其他特殊情形。 　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 　　本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。 　　第五十四條　開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。基金財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

28、 　　第五十五條　基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。 　　第五十六條　基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 　　因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。 第七章　基金的運(yùn)作與信息披露 　　第五十七條　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。 　　資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)

29、定在基金合同中約定。 　　第五十八條　基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資： 　?。ㄒ唬┥鲜薪灰椎墓善薄?； 　?。ǘ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。 　　第五十九條　基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 　　（一）承銷證券； 　　（二）向他人貸款或者提供擔(dān)保； 　?。ㄈ氖鲁袚?dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 　?。ㄋ模┵I賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； 　?。ㄎ澹┫蚱浠鸸芾砣?、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券； 　?。┵I賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司

30、發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券； 　　（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 　?。ò耍┮勒辗伞⑿姓ㄒ?guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 　　第六十條　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 　　第六十一條　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。 　　第六十二條　公開(kāi)披露的基金信息包括： 　　（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金

31、托管協(xié)議； 　?。ǘ┗鹉技闆r； 　　（三）基金份額上市交易公告書(shū)； 　　（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值； 　?。ㄎ澹┗鸱蓊~申購(gòu)、贖回價(jià)格； 　?。┗鹭?cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告； 　　（七）臨時(shí)報(bào)告； 　?。ò耍┗鸱蓊~持有人大會(huì)決議； 　?。ň牛┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋说膶ｉT(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)； 　　（十）涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟； 　?。ㄊ唬┮勒辗?、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 　　第六十三條　對(duì)公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告或者法律意

32、見(jiàn)書(shū)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)保證其所出具文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 　　第六十四條　公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為： 　　（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 　?。ǘ?duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)； 　?。ㄈ┻`規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 　　（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)； 　?。ㄎ澹┮勒辗?、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 第八章　基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算 　　第六十五條　按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。

33、 　　第六十六條　封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)： 　?。ㄒ唬┗疬\(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好； 　?。ǘ┗鸸芾砣俗罱陜?nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； 　　（三）基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)； 　　（四）本法規(guī)定的其他條件。 　　第六十七條　有下列情形之一的，基金合同終止： 　?。ㄒ唬┗鸷贤谙迣脻M而未延期的； 　?。ǘ┗鸱蓊~持有人大會(huì)決定終止的； 　?。ㄈ┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋寺氊?zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的； 　　（四）基金合同約定的其他情形。 　　第六十八條

34、　基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。 　　清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。 　　清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。 　　第六十九條　清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。 第九章　基金份額持有人權(quán)利及其行使 　　第七十條　基金份額持有人享有下列權(quán)利： 　　（一）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 　?。ǘ﹨⑴c分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 　?。ㄈ┮婪ㄞD(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 　　（四）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人

35、大會(huì)； 　?。ㄎ澹?duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 　?。┎殚喕蛘邚?fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； 　?。ㄆ撸?duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； 　　（八）基金合同約定的其他權(quán)利。 　　第七十一條　下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定： 　　（一）提前終止基金合同； 　　（二）基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限； 　　（三）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 　　（四）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 　?。ㄎ澹└鼡Q基金管理人、基金托管人； 　?。┗鸷贤s定的其他事項(xiàng)。 　　第七十二條　基金份額持

36、有人大會(huì)由基金管理人召集； 　　基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 　　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 　　第七十三條　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。 　　基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。 　　第七十四條　基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)。

37、 　　每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。 　　第七十五條　基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)；大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上通過(guò)；但是，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。 　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。 第十章　監(jiān)督管理 　　第七十六條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：

38、 　　（一）依法制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)； 　?。ǘ┺k理基金備案； 　　（三）對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告； 　?。ㄋ模┲贫ɑ饛臉I(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施； 　　（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況； 　?。┲笇?dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)； 　?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 　　第七十七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施： 　?。ㄒ唬┻M(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證； 　?。ǘ┰儐?wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有

39、關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明； 　?。ㄈ┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存； 　?。ㄋ模┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)； 　?。ㄎ澹┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他措施。 　　第七十八條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。 　

40、　第七十九條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。 　　第八十條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 　　第八十一條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。 　　第八十二條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。 第十一章　法律責(zé)任 　　第八十三條　基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別

41、對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 　　第八十四條　違反本法第四十五條規(guī)定，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得；違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；給投資人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第八十五條　未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擅自募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處

42、所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第八十六條　違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第八十七條　未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得；違法所得一百萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十

43、萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第八十八條　基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，或者將基金財(cái)產(chǎn)挪作他用的，責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　基金管理人、基金托管人將基金財(cái)產(chǎn)挪作他用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 　　第八十九條　基金管理人、基金托管人有本法第二十條所列行為之一的，責(zé)令

44、改正，沒(méi)收違法所得；違法所得一百萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第九十條　基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第一項(xiàng)至第六項(xiàng)和第八項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘呷∠?/p>

45、從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　基金管理人、基金托管人有前款行為，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 　　第九十一條　基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項(xiàng)規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　第九十二條　基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰

46、款。 　　第九十三條　基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；給基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第九十四條　為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)，暫?；蛘呷∠苯迂?zé)任人員的相關(guān)資格；給基金

47、份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第九十五條　基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格。 　　第九十六條　基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消基金管理資格或者基金托管資格。 　　第九十七條　基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，取消基金從業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第九十八條　證券監(jiān)督

48、管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第九十九條　違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 　　第一百條　依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 　　依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。 第十二章　附則 　　第一百零一條　基金管理公司或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。 　　第一百零二條　通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，設(shè)立證券投資公司，從事證券投資等活動(dòng)的管理辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。 　　第一百零三條　本法自2004年6月1日起施行。