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專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 35 -第二章　實用新型專利申請的初步審查1.引　言根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查實用新型專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予實用新型專利權的決定，發(fā)給相應的專利證書，同時予以登記和公告。因此，實用新型專利申請的初步審查是受理實用新型專利申請之后、授予專利權之前的一個必要程序。實用新型專利申請初步審查的范圍是：(1)申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第二條、第三條、第十六條至第二十三條、第四十條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。(2)申請文件的明顯實質性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款或第四款、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或專利法實施細則第十七條至第二十二條、第四十三條第一款的規(guī)定，是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權。(3)其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第十條第二款、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細則第二條、第三條、第六條、第十五條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十五條、第八十六條、第一百條、第一百一十九條的規(guī)定。(4)有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關費用。2.審查原則初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。(1) 保密原則審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。(2)書面審查原則審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見(包括補正通知) 和審查結果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。(3)聽證原則審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。(4)程序節(jié)約原則在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實細則 44.1專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 36 -質性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質性缺陷。對于申請文件中的缺陷均可以通過依職權修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書。除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。3.審查程序3.1 授予專利權通知實用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予實用新型專利權通知。能夠授予專利權的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。授予專利權通知書除收件人信息、著錄項目外，還應指明授權所依據(jù)的文本和實用新型名稱。審查員依職權修改的，還應當寫明依職權修改的內(nèi)容。3.2 申請文件的補正初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。補正通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：(1)指出補正通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；(2)明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關條款；(3)明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；(4)指定申請人答復補正通知書的期限；(5)提示申請人補正時的文件種類和數(shù)量要求。3.3 明顯實質性缺陷的處理初步審查中，如果審查員認為申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質性缺陷，應當發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：(1) 指出審查意見通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；(2)明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關條款，對申請文件存在的明顯實質性缺陷的事實，必要時還應結合有關證據(jù)進行分析；(3)說明審查員將根據(jù)專利法及其實施細則的有關規(guī)定準備駁回專利申請的傾向性意見；(4)指定申請人答復審查意見通知書的期限。3.4 通知書的答復申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書指出的缺陷進行修改。修改的內(nèi)法 40專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 37 -容不得超出申請日提交的說明書和權利要求書記載的范圍。申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第 4 節(jié)的規(guī)定。對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向專利局提出恢復權利的請求。有關恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第 6 節(jié)的規(guī)定。3.5 申請的駁回3.5.1 駁回條件申請文件存在審查員認為不可能通過補正方式克服的明顯實質性缺陷，審查員發(fā)出審查意見通知書后，在指定的期限內(nèi)申請人未提出有說服力的意見陳述和／或證據(jù)，也未針對通知書指出的缺陷進行修改，例如僅改變了錯別字或改變了表述方式，審查員可以作出駁回決定。如果是針對通知書指出的缺陷進行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也應當給申請人再次陳述和／或修改文件的機會。對于此后再次修改涉及同類缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在已通知過申請人的缺陷，審查員可以作出駁回決定。申請文件存在可以通過補正方式克服的缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，并且在指定的期限內(nèi)經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。3.5.2 駁回決定正文駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個部分。(1) 在案由部分，應當指明駁回決定所針對的申請文本，并簡述被駁回申請的審查過程。(2) 在駁回的理由部分，應當詳細論述駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，尤其應當注意下列各項要求：(i)正確選用法律條款。當可以同時根據(jù)專利法及其實施細則的不同條款駁回專利申請時，應當選擇其中最為適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時簡要指出申請中存在的其他實質性缺陷。駁回的法律依據(jù)應當包含在專利法實施細則第四十四條所列的法律條款中。(ii)以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回條件。(iii) 經(jīng)多次補正仍然存在缺陷而駁回專利申請的，應當明確指出針對該缺陷已經(jīng)發(fā)出過兩次或兩次以上補正通知書，并且最后一次補正文件仍然存在該缺陷。(iv)以專利法第二條第三款、第五條、第九條、第二十條第一款、第二十二條第二款或第四款、第二十五條、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或專利法實施細則第二十條、第四十三條第一款為理由駁回專利申請的，應當對申請文件中的明顯實質性缺陷進行分析。審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見進行簡要的評述。(3) 在決定部分，應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并根據(jù)專利法實施細則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回該專利申請的結論。專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 38 -3.6 前置審查和復審后的處理因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向專利復審委員會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第 8 節(jié)的規(guī)定。4.其他文件和相關手續(xù)的審查4.1 委托專利代理機構適用本部分第一章第 6.1 節(jié)的規(guī)定。4.2 要求優(yōu)先權適用本部分第一章第 6.2 節(jié)的規(guī)定。4.3 不喪失新穎性的公開適用本部分第一章第 6.3 節(jié)的規(guī)定。4.4 撤回專利申請聲明適用本部分第一章第 6.6 節(jié)的規(guī)定。4.5 著錄項目變更適用本部分第一章第 6.7 節(jié)的規(guī)定。5.根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查對實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權的申請的審查，參照本指南第二部分第一章第 3 節(jié)和第 4 節(jié)的規(guī)定。6.根據(jù)專利法第二條第三款的審查根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。這是對可以獲得專利保護的實用新型的一般性定義，而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實用性的具體審查標準。6.1 實用新型專利只保護產(chǎn)品根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實用新型專利只保護產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應當是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構造且占據(jù)一定空間的實體。一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利保護的客體。上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計算機程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法，自然存在的雨花石等不屬于實用新型專利保護的客體。一項發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對產(chǎn)品形狀、構造的改進，也包括對生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進。但是實用新型專利僅保護針對產(chǎn)品形狀、構造提出的改進技術方案。應當注意的是：(1)權利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。例如，以焊接、鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關系的，不屬于對方法本身提出的改進。(2) 如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對方法本身提出的改專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 39 -進，例如含有對產(chǎn)品制造方法、使用方法或計算機程序進行限定的技術特征，則不屬于實用新型專利保護的客體。例如，一種木質牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐形，其特征在于：木質牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中 5～20 分鐘，然后取出晾干。由于該權利要求包含了對方法本身提出的改進，因而不屬于實用新型專利保護的客體。6.2 產(chǎn)品的形狀和／或構造根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實用新型應當是針對產(chǎn)品的形狀和／或構造所提出的改進。6.2.1 產(chǎn)品的形狀產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。對產(chǎn)品形狀所提出的改進可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的改進，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的改進， 例如對型材的斷面形狀的改進。無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質或材料，其形狀不能作為實用新型產(chǎn)品的形狀特征。應當注意的是：(1)不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。(2)不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。(3)允許產(chǎn)品中的某個技術特征為無確定形狀的物質，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結構特征的限制即可，例如，對溫度計的形狀構造所提出的技術方案中允許寫入無確定形狀的酒精。(4)產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構成，若其各部分按照技術方案所確定的相互關系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實用新型專利保護的客體。6.2.2 產(chǎn)品的構造產(chǎn)品的構造是指產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。產(chǎn)品的構造可以是機械構造，也可以是線路構造。機械構造是指構成產(chǎn)品的零部件的相對位置關系、連接關系和必要的機械配合關系等；線路構造是指構成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關系。復合層可以認為是產(chǎn)品的構造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。物質的分子結構、組分、金相結構等不屬于實用新型專利給予保護的產(chǎn)品的構造。例如，僅改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實用新型專利保護的客體。應當注意的是：(1) 權利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有技術中的已知材料應用于具有形狀、構造的產(chǎn)品上，例如復合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導管支架等，不屬于對材料本身提出的改進。專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 40 -(2) 如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對材料本身提出的改進，則不屬于實用新型專利保護的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由 20％的Ａ組分、40％的Ｂ組分及 40％的Ｃ組分構成的。由于該權利要求包含了對材料本身提出的改進， 因而不屬于實用新型專利保護的客體。6.3 技術方案專利法第二條第三款所述的技術方案，是指對要解決的技術問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現(xiàn)的。未采用技術手段解決技術問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術效果的方案，不屬于實用新型專利保護的客體。產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結合的新方案，沒有解決技術問題的，不屬于實用新型專利保護的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結合的新方案，不屬于實用新型專利保護的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號的計算機或手機鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；僅以表面圖案設計為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩撲克等。7.申請文件的審查7.1 請求書適用本部分第一章第 4.1 節(jié)的規(guī)定。7.2 說明書初步審查中，對說明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實施細則第十七條第一款至第三款的規(guī)定進行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第二部分第二章第 2.1 節(jié)的規(guī)定。說明書的審查包括下述內(nèi)容：(1)說明書應當對實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準；所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠實現(xiàn)該實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產(chǎn)生預期的技術效果。(2)說明書應當寫明實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致，說明書還應當包括技術領域、背景技術、實用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實施方式等五個部分，并且在每個部分前面寫明標題。(3)說明書中實用新型內(nèi)容部分應當描述實用新型所要解決的技術問題、解決其技術問題所采用的技術方案、對照背景技術寫明實用新型的有益效果，并且所要解決的技術問題、所采用的技術方案和有益效果應當相互適應，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關聯(lián)的情形。(4) 說明書中記載的實用新型內(nèi)容應當與權利要求所限定的相應技術方案的表述相一致。(5) 說明書中應當寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。附圖不止一幅的，應當對所有附圖作出圖面說明。(6) 說明書中具體實施方式部分至少應給出一個實現(xiàn)該實用新型的優(yōu)選方式，并且應當對照附圖進行說明。(7) 說明書應當用詞規(guī)范、語句清楚，用技術術語準確地表達實用新型的技術方案，并不得使用“如權利要求……所述的……” 一類的引用語，也法 26.3細則 17.1 及.2細則 17.1(3)細則 17.1(4)細則 17．1(5)細則 17.3細則 40細則 121.2專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 41 -不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。(8)說明書文字部分可以有化學式、數(shù)學式或者表格，但不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等，它們只可以作為說明書的附圖。(9)說明書文字部分寫有附圖說明但說明書缺少相應附圖的，應當通知申請人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補交相應附圖。申請人補交附圖的，以向專利局提交或者郵寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書。申請人取消相應附圖說明的， 保留原申請日。(10) 說明書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。7.3 說明書附圖附圖是說明書的一個組成部分。附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解實用新型的每個技術特征和整體技術方案。因此，說明書附圖應該清楚地反映實用新型的內(nèi)容。根據(jù)專利法實施細則第十七條第五款和第十八條的規(guī)定對說明書附圖進行審查。說明書附圖的審查包括下述內(nèi)容：(1)附圖不得使用工程藍圖、照片。(2)附圖應當使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水繪制，線條應當均勻清晰，并不得著色和涂改；附圖的周圍不得有與圖無關的框線。(3)附圖應當用阿拉伯數(shù)字順序編號，用圖 1、圖 2 等表示，并應當標注在相應附圖的正下方。(4)附圖應當盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應當水平布置。(5) 附圖的大小及清晰度，應當保證在該圖縮小到三分之二時仍能清晰地分辨出圖中的各個細節(jié)，以能夠滿足復印、掃描的要求為準。(6) 一件專利申請有多幅附圖時，在用于表示同一實施方式的各附圖中，表示同一組成部分(同一技術特征或者同一對象 ) 的附圖標記應當一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記也不得在說明書文字部分中提及。(7) 附圖中除必需的詞語外，不得含有其他的注釋；詞語應當使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。(8) 結構框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應當在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。(9) 同一幅附圖中應當采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時可增加一幅局部放大圖。(10) 說明書附圖中應當有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術的附圖，也不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線圖等。(11) 說明書附圖應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。7.4 權利要求書初步審查中，對權利要求書是否明顯不符合專利法第二十六條第四款以及專利法實施細則第十九條至第二十二條的規(guī)定進行審查。涉及專利法第二細則 121.1細則 18.1細則 121.3細則 18.2細則 17.5細則 121.2法 26.4細則 19.1細則 20.2及 21.1細則 20.3及 22.1專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 42 -十六條第四款的審查，參照本指南第二部分第二章第 3.2 節(jié)的規(guī)定。權利要求書的審查包括下述內(nèi)容：(1) 權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。(2) 權利要求書應當記載實用新型的技術特征。(3) 獨立權利要求應當從整體上反映實用新型的技術方案；除必須用其他方式表達的以外，獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，前序部分應寫明要求保護的實用新型技術方案的主題名稱和實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征，特征部分使用“其特征是…… ” 或者類似的用語，寫明實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征。(4)從屬權利要求應當用附加技術特征，對引用的權利要求作進一步的限定，其撰寫應當包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱，限定部分寫明實用新型附加的技術特征。(5)一項實用新型應當只有一個獨立權利要求，并應寫在同一項實用新型的從屬權利要求之前。(6)在權利要求中作出記載但未記載在說明書中的內(nèi)容應當補入說明書中。(7)權利要求中不得包含不產(chǎn)生技術效果的特征。(8)權利要求中一般不得含有用圖形表達的技術特征。(9)權利要求中應當盡量避免使用功能或者效果特征來限定實用新型，特征部分不得單純描述實用新型功能，只有在某一技術特征無法用結構特征來限定，或者技術特征用結構特征限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當，而且該功能或者效果在說明書中有充分說明時，使用功能或者效果特征來限定實用新型才可能是允許的。(10)權利要求中不得使用技術概念模糊或含義不確定的用語。(11)權利要求中不得使用與技術方案的內(nèi)容無關的詞句，例如“請求保護該專利的生產(chǎn)、銷售權” 等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。此外，權利要求書還應當符合下列形式要求：(1) 每一項權利要求僅允許在權利要求的結尾處使用句號；一項權利要求可以用一個自然段表述，也可以在一個自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號或逗號，必要時可在分行或小段前給出其排序的序號。(2)權利要求書不得加標題。(3)權利要求書中有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號。(4)權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，但不得有插圖，通常也不得有表格。除絕對必要外，不得使用“如說明書……部分所述” 或者“如圖……所示” 的用語。(5)權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術方案。但是，這些標記應當用括號括起來，并放在相應的技術特征后面，權利要求中使用的附圖標記，應當與說明書附圖標記一致。(6)從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎，即在后的多項從屬權利要求不得引用在前的細則 21.3法 26.4細則 19.1法 26.4法 26.4法 26.4細則 19.1細則 19.2細則 19.3細則 19.4細則 22.2細則 121.2細則 23.1細則 23.2專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 43 -多項從屬權利要求。(7) 權利要求書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。7.5 說明書摘要根據(jù)專利法實施細則第二十三條的規(guī)定，對說明書摘要進行審查。說明書摘要的審查包括下述內(nèi)容：(1)摘要應當寫明實用新型的名稱和所屬的技術領域，清楚反映所要解決的技術問題，解決該問題的技術方案的要點以及主要用途，尤其應當寫明反映該實用新型相對于背景技術在形狀和構造上作出改進的技術特征，不得寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。(2)摘要不得用實用新型名稱作為標題。(3)摘要可以有化學式或數(shù)學式。(4)摘要文字部分(包括標點符號 ) 不得超過 300 個字。(5) 說明書摘要應當有摘要附圖，申請人應當提交一幅從說明書附圖中選出的能夠反映技術方案的附圖作為摘要附圖。7.6 申請文件出版條件的格式審查適用本部分第一章第 4.6 節(jié)的規(guī)定。8.根據(jù)專利法第三十三條的審查根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其實用新型專利申請文件進行修改，但是，對申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。如果申請人對申請文件進行修改時，加入了所屬技術領域的技術人員不能從原說明書和權利要求書中直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容，這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。申請人從申請中刪除某個或者某些特征，也有可能導致超出原說明書和權利要求書記載的范圍。說明書中補入原權利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術特征，并作了擴大其內(nèi)容的描述的，被認為修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。說明書中補入原說明書和權利要求書中沒有記載的技術特征并且借助原說明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無疑義地確定的，被認為修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。應當注意的是：(1)對明顯錯誤的更正，不能被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。所謂明顯錯誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說明書、權利要求書的上下文中清楚地判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能。(2)對于附圖中明顯可見并有唯一解釋的結構，允許補入說明書并寫入權利要求書中。根據(jù)專利法實施細則第五十一條的規(guī)定，申請人可以自申請日起兩個月內(nèi)對實用新型專利申請文件主動提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補正通知書后，應當針對通知書指出的缺陷進行修改。8.1 申請人主動修改對于申請人的主動修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自細則 121細則 51.2專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 44 -申請日起兩個月內(nèi)。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不予接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。對于在兩個月內(nèi)提出的主動修改，審查員應當審查其修改是否超出原說明書和權利要求書記載的范圍。修改超出原說明書和權利要求書記載的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。8.2 針對通知書指出的缺陷進行修改對于申請人答復通知書時所作的修改，審查員應當審查該修改是否超出原說明書和權利要求書記載的范圍以及是否針對通知書指出的缺陷進行修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書所指出的缺陷進行修改的修改文件，如果其修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權的前景，則該修改可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應當予以接受。對于不符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，審查員可以發(fā)出通知書，通知申請人該修改文本不予接受，并說明理由，要求申請人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，同時應當指出，如果申請人再次提交的修改文本仍然不符合專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，審查員將針對修改前的文本繼續(xù)審查，例如作出授權或駁回決定。如果申請人提交的修改文件超出了原說明書和權利要求書記載的范圍，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。8.3 審查員依職權修改審查員在作出授予實用新型專利權通知前，可以對申請文件中文字和符號的明顯錯誤依職權進行修改。依職權修改的內(nèi)容如下：(1) 請求書：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯寫或者重復填寫的省(自治區(qū)、直轄市)、市、郵政編碼等信息。(2) 說明書：修改明顯不適當?shù)膶嵱眯滦兔Q和／或所屬技術領域；改正錯別字、錯誤的符號、標記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補說明書各部分所遺漏的標題；刪除附圖中不必要的文字說明等。(3) 權利要求書：改正錯別字、錯誤的標點符號、錯誤的附圖標記、附圖標記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。(4) 摘要：修改摘要中不適當?shù)膬?nèi)容及明顯的錯誤，指定摘要附圖。審查員依職權修改的內(nèi)容，應當在文檔中記載并通知申請人。9.根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實施細則第三十四條的規(guī)定對實用新型專利申請明顯缺乏單一性的缺陷進行審查。在實用新型的初步審查中，確定特定技術特征時一般依據(jù)申請文件中所描述的背景技術。有關單一性的審查參照本指南第二部分第六章第 2 節(jié)的規(guī)定。細則 51.3細則 51.4專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 45 -10.根據(jù)專利法實施細則第四十三條的審查根據(jù)專利法實施細則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對實用新型分案申請進行審查。分案申請的審查適用本部分第一章第 5.1 節(jié)的規(guī)定，同時參照本指南第二部分第六章第 3 節(jié)的規(guī)定。11.根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查初步審查中，審查員一般不通過檢索來判斷實用新型是否明顯不具備新穎性。審查員可以根據(jù)未經(jīng)其檢索獲得的有關現(xiàn)有技術或抵觸申請的信息判斷實用新型是否明顯不具備新穎性。但是，實用新型涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現(xiàn)有技術或者屬于內(nèi)容明顯實質相同的專利申請重復提交，審查員應當根據(jù)檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息判斷實用新型是否明顯不具備新穎性。有關新穎性的審查參照本指南第二部分第三章的規(guī)定。12.根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查實用性是指所申請的產(chǎn)品必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造和應用，而且該產(chǎn)品能夠產(chǎn)生積極、有益的效果。有關實用性的審查參照本指南第二部分第五章的規(guī)定。13.根據(jù)專利法第九條的審查專利法第九條第一款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。專利法第九條第二款規(guī)定，兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。初步審查中，對于實用新型專利申請依照專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權，一般不通過檢索進行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請了專利的，應當進行審查。對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理，參照本指南第二部分第三章第 6 節(jié)的規(guī)定。14.根據(jù)專利法第二十條第一款的審查根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請人將在中國完成的實用新型向外國申請專利的，應當事先報經(jīng)專利局進行保密審查。根據(jù)專利法實施細則第八條第一款的規(guī)定，在中國完成的實用新型，是指技術方案的實質性內(nèi)容在中國境內(nèi)完成的實用新型。初步審查中，審查員有理由認為申請人違反上述規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同的實用新型提出的專利申請，應當發(fā)出審查意見通知書。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。15.進入國家階段的國際申請的審查本節(jié)僅對進入國家階段要求獲得實用新型專利保護的國際申請(以下簡稱國際申請) 的特殊問題作出說明和規(guī)定，與國家申請相同的問題，適用本章其他規(guī)定。15.1 審查依據(jù)文本的確認15.1.1 申請人的請求專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 46 -在進入國家階段時，國際申請的申請人需要在進入國家階段的書面聲明(以下簡稱進入聲明) 中確認其希望專利局依據(jù)的審查文本。國際申請國家階段的審查，應當按照申請人的請求，依據(jù)其在進入聲明中確認的文本以及隨后提交的符合有關規(guī)定的文本進行。15.1.2 審查依據(jù)的文本作為審查基礎的文本可能包括：(1)對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。(2)對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第 19 條提交的修改的權利要求書；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19 條提交的修改的權利要求書的中文譯文。(3)對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第 34 條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第 34 條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖的中文譯文。(4)根據(jù)專利法實施細則第四十四條和／或第一百零四條提交的補正文本。(5)根據(jù)專利法實施細則第一百一十二條第一款提交的修改文本。根據(jù)專利合作條約第 28 條或第 41 條的規(guī)定，申請人提交所修改的權利要求書、說明書和附圖的期限應當符合專利法實施細則第一百一十二條第一款的規(guī)定。作為審查基礎的文本以審查基礎聲明中指明的為準。審查基礎聲明包括：進入國家階段時在進入聲明規(guī)定欄目中的指明，以及進入國家階段之后在規(guī)定期限內(nèi)以補充聲明的形式對審查基礎的補充指明。后者是對前者的補充和修正。如果申請人在進入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或者部分，并且在辦理進入國家階段手續(xù)時已經(jīng)重新確定了相對于中國的國際申請日，則援引加入的項目或者部分應當是原始提交的申請文件的一部分。審查過程中，不允許申請人通過修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項目或部分。對于國際階段的修改文件，進入國家階段時未指明作為審查基礎的， 或者未按規(guī)定提交中文譯文的，不作為審查的基礎。15.1.3 原始提交的國際申請文件的法律效力對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進行審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據(jù)。對于國際申請，專利法第三十三條所說的原說明書和權利要求書是指原始提交的國際申請的說明書、權利要求書和附圖。15.2 審查要求15.2.1 申請文件的審查對于申請文件的形式或內(nèi)容的審查，除下列各項外，適用專利法及其實施細則和專利審查指南的規(guī)定。(1) 在實用新型名稱沒有多余詞匯的情況下，審查員不得以不符合本指南第一部分第一章第 4.1.1 節(jié)關于名稱字數(shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或者專利審查指南第一部分　 　　 　　　　　　　　　　　第二章　 實用新型專利申請的初步審查- 47 -依職權修改。(2) 在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利法實施細則第二十三條第二款關于摘要字數(shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權修改。(3) 審查員不得以不符合專利法實施細則第十七條第一款和第二款關于說明書的撰寫方式、順序和小標題的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權修改。15.2.2 單一性的審查在審查過程中，如果審查員發(fā)現(xiàn)作為審查基礎的申請文件要求保護缺乏單一性的多項實用新型，則需要核實以下內(nèi)容：(1) 缺乏單一性的多項實用新型中是否包含了在國際階段未經(jīng)國際檢索或國際初步審查的發(fā)明創(chuàng)造。(2) 缺乏單一性的多項實用新型是否包含了申請人在國際階段已表示放棄的發(fā)明創(chuàng)造(例如申請人在國際階段選擇對某些權利要求加以限制而舍棄的發(fā)明創(chuàng)造) 。(3)對于存在上述(1) 或(2) 中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結論是否正確。審查員如果認定國際單位所作出的結論是正確的，則應當發(fā)出繳納單一性恢復費通知書，通知申請人在兩個月內(nèi)繳納單一性恢復費。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性恢復費，并且也沒有刪除缺乏單一性的實用新型的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內(nèi)容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。對于申請人因未繳納單一性恢復費而刪除的實用新型，根據(jù)專利法實施細則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規(guī)定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項以上實用新型的，申請人可以依照專利法實施細則第一百一十五條第一款的規(guī)定提出分案申請。在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問題，而實際上申請存在單一性缺陷的，參照本章第 9 節(jié)的規(guī)定進行處理。