《證券開戶柜臺業(yè)務(wù)流程.ppt》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券開戶柜臺業(yè)務(wù)流程.ppt（21頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

柜臺業(yè)務(wù)流程,**證券重慶營業(yè)部,主要內(nèi)容,開立證券賬戶開立資金賬戶銀行存管簽約委托代理人辦理資金的存取其它事項(xiàng),開立證券賬戶,攜帶本人有效身份證件到我營業(yè)部柜臺填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》柜臺開戶人員對客戶證件和申請表審核合格后為客戶開立深圳、上海的證券賬戶（客戶可單開深圳或上海的證券賬戶，也可以上海深圳都開）客戶資料證券登記結(jié)算公司審核合格后開立證券賬戶。證券賬戶開戶成功后，客戶需繳納相應(yīng)的開戶費(fèi)用。,注意事項(xiàng)1,同一身份證號碼只能開一個(gè)深圳證券賬戶和一個(gè)上海證券賬戶，已經(jīng)開立證券賬戶的不能再開。個(gè)人開立證券賬戶費(fèi)用：深圳A股50元、上海A股40元。如果經(jīng)登記結(jié)算公司復(fù)核，客戶身份證已經(jīng)開立過深圳證券賬戶，我部可為客戶查詢深圳證券賬戶號碼，并為客戶掛失補(bǔ)辦一個(gè)號碼相同的深圳證券賬戶。,注意事項(xiàng)2,經(jīng)登記結(jié)算公司復(fù)核，客戶身份證已開上海證券賬戶，由客戶填寫《上海證券賬戶查詢申請表》，由我部將申請表和身份證復(fù)印件傳真至公司總部，向上海登記結(jié)算公司進(jìn)行查詢，并將結(jié)果反饋至營業(yè)部，由我部告知客戶上海證券賬戶號碼和指定交易情況。客戶可到指定交易的營業(yè)部辦理掛失補(bǔ)辦業(yè)務(wù)。如果客戶本人因故無法前來辦理，可指定委托代理人前來我部辦理，代理人憑客戶身份證、代理人身份證、合規(guī)的授權(quán)委托書前來辦證券賬戶。,開立資金賬戶,客戶本人憑身份證、證券賬戶卡，填寫《客戶開戶申請表》、《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》、《風(fēng)險(xiǎn)警示書》經(jīng)開戶柜工作人員審核合格后，為客戶開立資金賬戶，設(shè)置資金密碼及交易密碼，辦理證券交易卡，打印開戶確認(rèn)書經(jīng)客戶復(fù)核后簽字。開戶完成后，將開戶文件加蓋業(yè)務(wù)章后將客戶留存的一份以及客戶證件、證券交易卡返還給客戶，完成資金賬戶的開戶,注意事項(xiàng)1,如果客戶本人因故無法前來辦理，可指定可委托代理人前來我部辦理，代理人憑客戶身份證、代理人身份證、證券賬戶卡、合規(guī)的授權(quán)委托書前來辦理資金賬戶開戶。證券交易卡主要用于自助打印交割單及散戶大廳自助刷卡交易。,注意事項(xiàng)2,資金密碼主要用于銀行存管簽約以及通過我部自助委托、駐留委托和4006008008電話委托轉(zhuǎn)賬時(shí)使用。交易密碼主要用于客戶通過我部自助進(jìn)行交易時(shí)使用。客戶開戶時(shí)預(yù)留的資金密碼、交易密碼可以通過自助委托、駐留委托、電話委托、網(wǎng)上委托等各種委托方式進(jìn)行修改。,第三方獨(dú)立存管,什么是銀行存管？為什么要實(shí)行銀行存管？銀行存管和銀行轉(zhuǎn)賬有什么區(qū)別？銀行存管和銀證通有什么區(qū)別？銀行存管制度下資金是如何進(jìn)行清算和交收的？,存管簽約,客戶本人憑身份證、《存管簽約協(xié)議（銀行聯(lián)）》、建行活期儲(chǔ)蓄存折或儲(chǔ)蓄卡，填寫《建設(shè)銀行保證金賬戶簽約申請表》到銀行柜臺辦理保證金簽約手續(xù)。簽約時(shí)客戶應(yīng)設(shè)置保證金賬戶卡密碼簽約完成后客戶領(lǐng)取保證金賬戶卡。,注意事項(xiàng)1,保證金賬戶卡密碼用于客戶在銀行柜臺轉(zhuǎn)賬、95533電話轉(zhuǎn)賬、保證金重新簽約時(shí)使用如沒有銀行活期儲(chǔ)蓄存折或儲(chǔ)蓄卡的客戶，在簽約前需填寫開立銀行活期儲(chǔ)蓄存折或儲(chǔ)蓄卡的申請表如客戶要使95533進(jìn)行電話轉(zhuǎn)賬，需在銀行辦理電話銀行開通手續(xù)，填寫電話銀行開通申請表。用儲(chǔ)蓄存折簽約的客戶，不能使電話銀行業(yè)務(wù),注意事項(xiàng)2,如客戶本人不能親自辦理銀行簽約手續(xù)，可授權(quán)委托代理人前來辦理代理人憑客戶身份證、代理人身份證、客戶活期儲(chǔ)蓄存折或儲(chǔ)蓄卡、開戶確認(rèn)書以及我部開具的《代理關(guān)系證明》，填寫建設(shè)銀行保證金存管簽約申請表銀行柜臺辦理簽約。代理人憑客戶身份證、代理人身份證、合規(guī)的授權(quán)委托書到銀行柜臺辦理。如沒有活期儲(chǔ)蓄存折或儲(chǔ)蓄卡，代理人可憑客戶身份證、代理人身份證為客戶開具活期儲(chǔ)蓄存折進(jìn)行簽約，但不能開儲(chǔ)蓄卡,資金的存取,通過簽約銀行柜臺轉(zhuǎn)賬通過簽約銀行服務(wù)電話轉(zhuǎn)賬通過我公司4006008008電話轉(zhuǎn)賬（全國市話收費(fèi)）通過自助委托、駐留委托進(jìn)行轉(zhuǎn)賬通過交易系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬,開立B股股東帳戶1,客戶在建設(shè)銀行開設(shè)外幣帳戶，換匯并匯入公司外幣帳戶，然后把《境內(nèi)匯款申請書》交客戶經(jīng)理上交財(cái)務(wù)主管。客戶攜帶本人身份證至營業(yè)部柜臺填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》交柜員，外匯到帳后由柜員開立B股股東帳戶。由柜員或客戶經(jīng)理復(fù)印身份證,新開B股股東卡。（上海正反二面都要復(fù)?。?開立B股股東帳戶2,客戶憑本人身份證、上海、深圳B股股東帳戶卡填寫《資產(chǎn)帳戶開戶申請表》和B股《證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書》及B股〈資金存入單〉交柜員開設(shè)資金帳戶資金帳戶開設(shè)完畢后由資金柜員憑B股〈資金存入單〉上帳客戶B股交易資金?？蛻羧股資金先到柜臺憑身份證股東卡填寫〈資金提取單〉，由資金柜員下帳，然后上報(bào)公司。由公司把錢匯入客戶建行外幣帳戶。,撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管,客戶攜帶本人身份證、上海、深圳股東帳戶卡至營業(yè)部柜臺填寫《撤銷指定交易申請表》或者《轉(zhuǎn)托管申請表》，并且當(dāng)天應(yīng)無交易和資金流水如客戶是轉(zhuǎn)來我營業(yè)部，就要把我部深圳席位號214300交客戶去原開托管證券營業(yè)部辦理轉(zhuǎn)托管。由柜員或客戶經(jīng)理復(fù)印身份證和上海，深圳股東卡,轉(zhuǎn)戶和銷戶,須客戶本人辦理，并攜帶本人身份證、上海、深圳股東帳戶卡至營業(yè)部柜臺填寫《銷戶申請表》第一天辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管第二天柜員辦理結(jié)息，并且客戶在結(jié)息后必須在當(dāng)天轉(zhuǎn)出全部資金。（結(jié)息前必須無資金流水）第三天辦理第三方存管解約。第四天辦理銷資金帳戶，并去銀行注銷《個(gè)人保證金帳戶》,其它事項(xiàng),客戶如何進(jìn)行委托交易？客戶如何進(jìn)行交割和對賬？如何通過郵件向客戶發(fā)送公司理財(cái)產(chǎn)品和手機(jī)短信？客戶如何修改電話、地址、電子郵箱、姓名、身份證號碼等客戶信息？,其它事項(xiàng),客戶密碼遺忘了怎么辦？客戶無法進(jìn)行權(quán)證交易怎么辦？客戶開戶后為什么不進(jìn)行上海證券的委托交易？客戶證券交易卡銷磁、遺失怎么辦？,其它事項(xiàng),證券賬戶卡遺失怎么辦？客戶保證金賬戶遺失、銷磁，保證金賬戶密碼遺忘怎么辦？客戶簽約的活期儲(chǔ)蓄存折或儲(chǔ)蓄卡遺失、銷磁或密碼遺忘怎么辦？,謝謝！,