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1、大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū) 第一章企業(yè)法律顧問制度與法律風險防范機制 考情分析 本章主要介紹企業(yè)法律顧問、總法律顧問制度概念，特征和職責及企業(yè)法律風險防 范機制，在考試中需要記憶的知識點比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在 10分左右，題型主要是單選題、多選題。 第一節(jié)企業(yè)法律顧問制度概述 一、企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展歷程 （一） 企業(yè)法律顧問制度的初創(chuàng) 1.1955年起草的《國務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責和組織辦法的報告》及《中 華人民共和國國務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責和組織辦法的報告”的通知》 明確了一 系列重要問題，是 我國企業(yè)法律顧問制度誕生的重要標志 （P

2、1）。 2. 我國的企業(yè)法律顧問制度在20世紀50年代中期誕生（P2）。 （二） 企業(yè)法律顧問制度的恢復(fù) 1979年，中國技術(shù)進出口公司 設(shè)立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司 設(shè)立法律顧問 處。這些企業(yè)成為促進企業(yè)法律顧問制度恢復(fù)的先鋒， 在全國企業(yè)中起到了示范和榜樣 的作用（P3）。 【例題?單選題】改革開放以后，我國第一個設(shè)立企業(yè)法律顧問機構(gòu)的公司是 （）。 （2008 年） A. 武漢鋼鐵公司 B. 中國技術(shù)進出口公司 C. 中國鐵路工程總公司 D. 中國石油天然氣總公司 『正確答案』B （三） 企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展 1.1986年頒布實施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠

3、長工作條例》 對確立企業(yè)法律顧問 的地位起到了決定性的作用。國家第一次以行政法規(guī)的形式確立 了企業(yè)法律顧問的地 位，他們與副廠長及“三總師”并列，在廠長的領(lǐng)導(dǎo)下進行工作，對廠長負責?！稐l例》 的頒布和實施，有力地推動了企業(yè)法律顧問制度的快速發(fā)展（P3）。 【例題?單選題】我國第一部確立企業(yè)法律顧問地位的行政法規(guī)是（ ）。（2010 年） A. 《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》 B. 《公私合營工業(yè)企業(yè)暫行條例》 C. 《企業(yè)法律顧問管理辦法》 D. 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 『正確答案』A 2.1988年4月13日第七屆全國人民代表大會第一次會議通過的 《中華人民共和國

4、 全民所有制工業(yè)企業(yè)法》 （以下簡稱《企業(yè)法》），《企業(yè)法》的頒布實施，是 企業(yè)法 律制度的一大突破（P4）。 3. 近年來，中央企業(yè)圍繞改革發(fā)展目標任務(wù)，全面推行“兩個體系”，初步實現(xiàn)了 更多資源敬請關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū): 大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū) “三個轉(zhuǎn)變”目標（P5）。 【提示】 “兩個體系”是：（1）以《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條 例》為依據(jù)，初步建立了企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理法規(guī)體系；（ 2）是以企業(yè)法制建設(shè)三 年目標為導(dǎo)向，指導(dǎo)推動中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問制度和設(shè)立法律事務(wù)機構(gòu)。 “三個轉(zhuǎn)變”是：（1）中央企業(yè)

5、法律顧問工作由政府部門引導(dǎo)轉(zhuǎn)向了由出資人推 進；（2）中央企業(yè)法律顧問工作重點由事后補救轉(zhuǎn)向了事前防范和事中控制，企業(yè)法 律風險防范機制正在逐步建立和完善；（3）中央企業(yè)法律顧問工作內(nèi)容由事務(wù)型轉(zhuǎn)向 了管理型。 （四）現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度的探索與規(guī)范 1. 世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的，當數(shù)美國新澤西州的 美孚 石油公司，設(shè)置時間是1882年。這項制度自產(chǎn)生至今已歷經(jīng)100多年的發(fā)展過程（P5） < 【例題?單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的公司是 （）。 （2007 年） A. 德國西門子公司 B. 美國通用電氣公司 C. 美國美孚石油公司

6、 D. 法國阿爾卡特公司 『正確答案』C 【例題?單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的時間是 （） （2006 年） A. 1850 年 B. 1900 年 C. 1882 年 D. 1885 年 『正確答案』C 2. 到20世紀七八十年代，發(fā)達國家的企業(yè)法律顧問制度進入了成熟期，現(xiàn)代企業(yè) 法律顧問制度得以逐步建立（P5）。 主要標志是： （1） 企業(yè)法律部門由做事后處理工作的“解決麻煩的部門”，躍升為與營銷、人 力資源管理、財務(wù)等并列的企業(yè)重要管理部門之一，承擔重要管理職能，參與企業(yè)重大 經(jīng)營決策，防范企業(yè)法律風險； （2） 企業(yè)法律部門人員素質(zhì)不

7、斷提高，法律部門集中了一批既懂法律又懂經(jīng)營管 理，并具有相當外語水平的高素質(zhì)管理人員； （3） 一些企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問職位，以高級副總裁的身份全面管理企業(yè)法律 顧問及企業(yè)法律事務(wù)工作，并直接向總裁負責，使企業(yè)法律顧問在企業(yè)決策和管理中的 地位更加明確和突出，從而發(fā)揮其應(yīng)有的作用。 3.1993年召開的黨的十四屆三中全會，明確提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并 將此作為國有企業(yè)的改革方向（P6）。 4.1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了 《企業(yè)法律顧問管理辦法》 （P6）。 5.2008年4月29日，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒布了 《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗 位等級資格評審管理暫行辦法

8、》。 （P7） 更多資源敬請關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū): 6. 原國家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法 部、國務(wù)院法制辦等七部委于2002年7月18日聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于在國家重點企業(yè)開展 企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導(dǎo)意見》，決定在全國開展企業(yè)總法律顧問制度試點 工作（P7）。 7. 國務(wù)院國資委于2004年5月頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，自2004年 6月1日起施行；《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》 明確規(guī)定國有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法 律顧問。（P8） 【提示】 （1） 2003年5月13日國務(wù)院第8次常務(wù)會議通過，并于5月27日公

9、布施行了《企 業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》。該條例第 36條規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當加強 內(nèi)部監(jiān)督和風險控制，依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財務(wù)、審計、企業(yè)法律顧問和職工民 主監(jiān)督等制度。 （2） 這是國務(wù)院繼頒布《廠長工作條例》之后在行政法規(guī)中 再次明確企業(yè)法律顧 冋制度并將其定位于企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風險控制制度。 【例題?單選題】《企業(yè)法律顧問管理辦法》是由（ ）頒布的。（2009年） A. 國務(wù)院國資委 B. 原國家經(jīng)貿(mào)委 C. 原人事部 D. 司法部 『正確答案』B 【例題?單選題】明確規(guī)定國有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問的是（ ）。（2008 年） A. 《國有企業(yè)法律

10、顧問管理辦法》 B. 《關(guān)于在國家重點企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導(dǎo)意見》 C. 《企業(yè)法律顧問管理辦法》 D. 《關(guān)于企業(yè)經(jīng)濟法律工作專業(yè)人員納入經(jīng)濟專業(yè)職務(wù)系列的實施意見》 『正確答案』A 【例題?多選題】以下法律法規(guī)對企業(yè)法律顧問做出相關(guān)規(guī)定的有（ ）。（2009 年） A. 《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 B. 《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》 C. 《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》 D. 《經(jīng)濟合同法》 『正確答案』AC 『答案解析』（1） 1986年頒布實施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》 規(guī)定：“廠 長可以設(shè)置專職或聘請兼職的法律顧問；（2） 2

11、003年5月在國資委頒布的《企業(yè)國有 資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》規(guī)定：“國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當加強內(nèi)部監(jiān)督和風險控制， 依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財務(wù)、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度。” （ 3） 1982年《經(jīng)濟合同法》和1988年《全民所有制企業(yè)法》兩部法律則促進和推動了企業(yè) 法律顧問的制度恢復(fù)和建立。 、企業(yè)法律顧問制度 （一） 企業(yè)法律顧問制度的概念（P8） 1. 規(guī)范對象是企業(yè)內(nèi)部專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員； 2. 是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機組成部分； 3. 是目前我國法律職業(yè)制度的一項重要內(nèi)容。 （二） 企業(yè)法律顧問制度的基本內(nèi)容（P9） 1. 企業(yè)法律顧問人力資源

12、管理制度； 企業(yè)法律顧問人力資源管理制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問、 企業(yè)總法律顧問人才的選聘 和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊備案管理、培訓(xùn)和教育、激勵和約束、崗位等級資格評 審等具體內(nèi)容。 2. 企業(yè)法律顧問組織制度； 企業(yè)法律顧問組織制度應(yīng)包括主管機構(gòu)、協(xié)會管理、法律事務(wù)機構(gòu)設(shè)置、總法律顧 問和責任制等內(nèi)容。 3. 企業(yè)法律顧問工作制度。 企業(yè)法律顧問工作制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問從事各種法律事務(wù)工作的從業(yè)規(guī)范、 崗 位職責、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評議等。 【例題?多選題】下列屬于企業(yè)法律顧問制度基本內(nèi)容的是（ ） A. 企業(yè)法律顧問人力資源管理制度 B. 企業(yè)法律顧問退休制度 C

13、. 企業(yè)法律顧問組織制度 D. 企業(yè)法律顧問工作制度 『正確答案』ACD 『答案解析』直接記憶相關(guān)文字內(nèi)容。企業(yè)的法律顧問制度基本內(nèi)容包括企業(yè)法律顧問 人力資源管理制度、企業(yè)法律顧問組織制度和企業(yè)法律顧問工作制度。排除 B項。 （三）企業(yè)法律顧問協(xié)會 1. 企業(yè)法律顧問協(xié)會的概念和特征（P9） 企業(yè)法律顧問協(xié)會，是指由企業(yè)法律顧問依法自愿組成，為實現(xiàn)共同意愿，按照章 程開展活動的非營利性社會團體法人，是企業(yè)法律顧問的 行業(yè)自律組織。其特征為： （1） 是依法成立的社會團體法人； （2） 由企業(yè)法律顧問自愿加入； （3） 是企業(yè)法律顧問為實現(xiàn)共同意愿按章程開展活動的行業(yè)自律組織

14、； （4） 具有非營利性。經(jīng)費來源于會員的會費和捐贈。協(xié)會的活動帶來一定收入時， 不得分配給會員。 2. 企業(yè)法律顧問協(xié)會的分類（P10） （1 ）全國性法律顧問協(xié)會和地方性企業(yè)法律顧問協(xié)會。 （2）行業(yè)性企業(yè)法律顧問協(xié)會和一般性企業(yè)法律顧問協(xié)會。 【提示】2003年年底成立的國防科技工業(yè)企業(yè)法律顧問協(xié)會 就是行業(yè)性企業(yè)法律 顧問協(xié)會。這是一個單選題的題眼。 3. 企業(yè)法律顧問協(xié)會會員 （1） 會員類型：包括團體會員和個人會員。律師可以加入法律顧問協(xié)會。 【提示】國家機關(guān)不能加入企業(yè)法律協(xié)會。例如司法部就不能加入企業(yè)法律顧問協(xié) 會。 （2） 加入?yún)f(xié)會采取自愿原則。 4. 企

15、業(yè)法律顧問協(xié)會業(yè)務(wù)范圍（P11） 大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū) （1） 保障企業(yè)法律顧問依法執(zhí)業(yè)，維護企業(yè)法律顧問的合法權(quán)益； （2） 總結(jié)、交流企業(yè)法制建設(shè)和企業(yè)法律顧問工作經(jīng)驗； （3） 為業(yè)務(wù)主管單位提供法律和政策咨詢； （4） 受有關(guān)部門委托，組織企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試（培訓(xùn)）； （5） 組織企業(yè)法律顧問業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對職工進行法制宣傳 教育； （6） 指導(dǎo)和監(jiān)督 企業(yè)法律顧間處理企業(yè)法律事務(wù)； （7） 接受企業(yè)委托，協(xié)調(diào)企業(yè)問的經(jīng)濟糾紛； （8）調(diào)解企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)活動中發(fā)生的糾紛；注意此處是“調(diào)解”不是“裁決”。 （9） 組織企業(yè)

16、法律顧問開展對外交流和合作； （10） 組織和開展企業(yè)法律顧問制度專題研究。 【提示】注意（4）（6）（ 7）（ 8）中的關(guān)鍵詞?？荚囍腥菀壮霈F(xiàn)干擾項。 5. 全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（ACC簡介（P11） （1） 全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（簡稱 ACC國際律師協(xié)會，簡稱IBA），ACC是全球 企業(yè)法律顧問的自律性組織，總部設(shè)在 美國華盛頓，成立于1982年。Acc的主要工作 是向企業(yè)法律顧問提供教育培訓(xùn)等服務(wù)， 為企業(yè)法律顧問提供法律資源庫，創(chuàng)造國際交 流平臺，促進企業(yè)法律顧問之間的橫向交流，維護企業(yè)法律顧問及本企業(yè)的合法權(quán)益。 （2） ACC勺組織結(jié)構(gòu) ACC由企業(yè)總法律顧問組成的董事

17、會管理，董事會對組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負責。主 要由5個部門組成：①教育部； ②資源部；③維權(quán)部；④會員部；⑤網(wǎng)絡(luò)部。 （3） ACC年會 ACC每年召開一次年會，2004年年會是ACC歷史上規(guī)模最大的； 應(yīng)ACC的邀請， 國務(wù)院國資委組織中國石油化工集團公司、中國中化集團公司、中國通用技術(shù)（集團） 控股有限責任公司和中國鐵路工程總公司，赴美國參加了全球企業(yè)法律顧問協(xié)會 2004 三、企業(yè)法律顧問 （一） 企業(yè)法律顧問的概念和特征（P13） 企業(yè)法律顧問是指依法取得執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企 業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。企業(yè)法律顧問的概念具有特定性，與律師擔任企業(yè)法律顧問不同。

18、其 特征為： 1. 企業(yè)法律顧冋是 企業(yè)內(nèi)部人員； 2. 企業(yè)法律顧問是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員 ； 3. 企業(yè)法律顧問只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動相關(guān)的法律事務(wù)。 例如，張三是中國聯(lián)通的企業(yè)法律顧問，他首先被中國聯(lián)通聘用，是中國聯(lián)通的員 工，專門從事中國聯(lián)通的法律事務(wù)工作。不得兼任中國移動的法律事務(wù)。 （二） 企業(yè)法律顧問的任職條件（P13） 10 1. 形式要件：具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并由企業(yè)聘任，并經(jīng)過注冊備案。這個 形式要件又包括三個方面的內(nèi)容： （1） 擔任企業(yè)法律顧問，要通過全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績合格，取 得國家人力資源和社會保障部、國務(wù)院國

19、資委、司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資 格證書。注意證書上一定要三章齊全。 （2） 擔任企業(yè)法律顧問，要由企業(yè)聘任。 （3） 必須經(jīng)過注冊備案機關(guān)的注冊備案。注冊備案的有效期為 2年，有效期滿后 更多資源敬請關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū): 需要重新進行注冊備案。 2. 實質(zhì)要件：應(yīng)當是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問的任職條件有（ ）。（2010年） A. 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格 B. 具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱 C. 經(jīng)注冊備案機關(guān)注冊備案 D. 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷 『正確答案』AC 『答案解析』企業(yè)法律顧問的任職

20、條件對于學(xué)歷沒有要求。 （三） 企業(yè)法律顧問管理體制 國務(wù)院國資委和各省級國資委或有關(guān)省級經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）為企業(yè)法律顧問注冊備案 的工作機關(guān)（P14）。 （四） 企業(yè)法律顧問的任務(wù)和工作原則 1. 企業(yè)法律顧問的任務(wù)（P15） （1） 促進企業(yè)依法經(jīng)營管理； （2） 防范企業(yè)法律風險，是企業(yè)法律顧問的直接任務(wù)； 3）維護企業(yè)合法權(quán)益，是企業(yè)法律顧問的根本任務(wù)。 注意，前提是在“合法”情況下，追求企業(yè)利益最大化。 【例題?多選題】下列選項中，屬于企業(yè)法律顧問任務(wù)的是（ ）。 A. 從事企業(yè)法律事務(wù)工作 B. 促進企業(yè)依法經(jīng)營管理 C. 維護企業(yè)合法權(quán)益 D. 保證實現(xiàn)企業(yè)

21、利潤目標 『正確答案』BC 『答案解析』企業(yè)法律顧問的任務(wù)包括（1）促進企業(yè)依法經(jīng)營管理；（2）防范企業(yè)法 律風險，（3）維護企業(yè)合法權(quán)益三項。 2. 企業(yè)法律顧問的工作原則（P15） （1） 依法執(zhí)業(yè)原則。 （2） 為本企業(yè)服務(wù)原則。 （3） 以管理為主原則。 【提示】要實現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅持以事前法律防范、事中法律控制 為主、事后法律補救為輔原則。 【例題?單選題】企業(yè)法律顧問以管理為主的工作原則，就是要求企業(yè)法律顧問 （）。 A. 其工作進入到企業(yè)管理的鏈條當中，成為其中一個不可缺少的重要環(huán)節(jié) B. 以咨詢、建議工作為主 C. 在經(jīng)營管理中享有決策權(quán)

22、 D. 不承擔訴訟業(yè)務(wù) 『正確答案』A 『答案解析』A選項體現(xiàn)企業(yè)以管理為主原則。 （五）企業(yè)法律顧問的權(quán)利和義務(wù) 1. 企業(yè)法律顧問的權(quán)利（P17） （1） 對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見。 （2） 對損害企業(yè)合法權(quán)益、損害出資人合法權(quán)益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提 出糾正意見和建議。 （3） 根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財務(wù)報表、統(tǒng)計報表等。 （4） 辦理企業(yè)法律事務(wù)時，依法向有關(guān)單位或個人調(diào)查、收集證據(jù)。 （5） 法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人授予的其他權(quán)利。 2. 企業(yè)法律顧問的義務(wù)（P18） （1） 遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。 企業(yè)法律顧問應(yīng)自覺遵守以

23、下幾個方面的職業(yè)道德：①遵章守紀；②誠實守信；③ 勤勉敬業(yè)；④廉潔自律。 （2） 忠于職守，維護企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。 （3） 對所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務(wù)的 合法性負 責。 （4） 保守國家秘密和企業(yè)秘密。 （5） 法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應(yīng)當履行的其他義務(wù)。 （六）企業(yè)法律顧問專業(yè)技術(shù)等級制度（P19）（ 2011新增） 法律依據(jù)：2004年國務(wù)院國資委頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》將企業(yè)法 律顧問分為一級法律顧問、二級法律顧問、三級法律顧問。 2008年國務(wù)院國資委頒布了《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行 辦法

24、》（以下簡稱《暫行辦法》），2009年頒發(fā)了《關(guān)于貫徹實施（國有企業(yè)法律顧 問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法）有關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》），建 立了企業(yè)法律顧問的職業(yè)崗位等級制度，并規(guī)范了企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級評審工 作，真正解決了國有企業(yè)法律顧問的職業(yè)崗位等級問題。 1?《暫行辦法》和《通知》的基本內(nèi)容 （1） 崗位等級評審工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、評審權(quán)限： ① 《暫行辦法》明確了國務(wù)院國資委負責指導(dǎo)、監(jiān)督全國國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗 位等級資格的評審工作，并負責指導(dǎo)中央企業(yè)一級法律顧問的評審； ② 省級國資委負責指導(dǎo)、監(jiān)督本地區(qū)國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審工 作，并負

25、責指導(dǎo)本地區(qū)國有企業(yè)一級、二級、三級和助理法律顧問的評審工作 ； ③ 中央企業(yè)具有專業(yè)技術(shù)資格評審權(quán)的，負責本企業(yè)一級、二級、三級和助理法律 顧問的評審工作；不具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格評審權(quán)的中央企業(yè)， 可委托國務(wù)院國資委， 也可以委托企業(yè)所在地省級國資委進行評審。 【提示】評審工作原則上每年舉行一次，具體時間可由各中央企業(yè)、省級國資委自 行掌握。 （2） 《暫行辦法》和《通知》的適用范圍： ① 國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審和管理適用本辦法， 國有參股企業(yè)法律 顧問職業(yè)崗位等級資格評審工作也可以參照執(zhí)行。 ② 經(jīng)系統(tǒng)外單位委托，省級國資委評審委員會可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律顧

26、 冋職業(yè)崗位等級資格評審工作。 ③ 企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級評審范圍是：取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)從 事法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。 （3） 評審委員會一般由9—11人組成，設(shè)主任委員一人，副主任委員一人。評審 委員會的組成應(yīng)當包括法律、人力資源、企業(yè)管理等方面的專家，其中法律專家占人員 總數(shù)的比例不得低于二分之一。 （4） 資格評審履行程序：①個人申請；②單位評議推薦；③評審委員會評審；④授 予崗位等級資格；⑤備案。 （5） 企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格的劃分與標準：崗位等級劃分為三個等級。 ① 申請一級崗位等級資格的法律顧問應(yīng)具備下列條件之一： 具有本科以及本科以上 學(xué)歷，取

27、得企業(yè)二級法律顧問職業(yè)崗位資格滿 5年；取得副高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上， 從事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿 5年；取得正高級 專業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上，并從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10年以上。 【提示】取得一級企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 ② 申請二級崗位等級資格的法律顧問應(yīng)具備下列條件之一：本科以及本科以上學(xué) 歷，取得企業(yè)三級法律顧問職業(yè)崗位資格滿 5年；取得中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上，從 事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿 2年；現(xiàn)任副高級專 業(yè)技術(shù)職務(wù)以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10年以上，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資

28、格滿 2 年。 【提示】取得二級企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于副高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 ③ 申請三級崗位等級資格的人員應(yīng)是取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格， 并按照規(guī)定進行 注冊的企業(yè)法律事務(wù)工作人員。 【提示】（1）取得三級企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職 資格。 （2）取得助理崗位資格的相當于初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 （6）企業(yè)法律顧問在履行職責時，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當降低其崗位等級直 至取消其職業(yè)崗位等級資格，并由評審機構(gòu)收回崗位等級資格證書： ① 違反職業(yè)操守，惡意串通，損害企業(yè)利益； ② 因疏忽或重大過失，給企業(yè)造成較大經(jīng)濟損失，或嚴重損害企業(yè)聲譽

29、； ③ 連續(xù)兩次不按照規(guī)定進行注冊備案。 【提示】評審機構(gòu)在企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審過程中， 違反《暫行辦法》 規(guī)定，弄虛作假的，國資委給予通報批評或警告；情節(jié)嚴重的，將提請有關(guān)部門取消專 業(yè)技術(shù)資格評審權(quán)。 2. 建立企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級制度的重要意義 （1） 完善了企業(yè)法律顧問制度。 （2） 確立了企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格制度。 （3） 解決了企業(yè)法律顧問的激勵機制和待遇問題。 （4） 規(guī)范了隊伍建設(shè)，有利于企業(yè)法律顧問隊伍發(fā)展。 【例題?單選題】《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》確認的企業(yè)法律顧問專業(yè)技術(shù)等 級不包括（）。 A. 企業(yè)一級法律顧問 B. 企

30、業(yè)二級法律顧問 C. 企業(yè)三級法律顧問 D. 企業(yè)法律顧問助理 『正確答案』D 『答案解析』對教材內(nèi)容的直接考核，企業(yè)法律顧問專業(yè)技術(shù)等級不包括企業(yè)法律顧問 助理。 （七）企業(yè)法律顧問與律師的關(guān)系 1. 企業(yè)法律顧問和律師的聯(lián)系（P24） （1） 二者同屬于我國法律職業(yè)制度的組成部分； （2） 從事企業(yè)法律事務(wù)工作； （3） 實行執(zhí)業(yè)準入制度。 2. 企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別 （1） 管理體制不同； （2） 身份不同； （3） 工作對象不同； （4） 執(zhí)業(yè)條件不同； （5） 承辦法律事務(wù)的依據(jù)不同。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問不同于律師的特征有（ ）。 A.

31、 企業(yè)法律顧冋是企業(yè)內(nèi)部人員 B. 企業(yè)法律顧問是專門從事企業(yè)法律事務(wù)的人員 C. 企業(yè)法律顧問只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動相關(guān)的法律事務(wù) D. 企業(yè)法律顧問實行嚴格的職業(yè)準入制度 『正確答案』AC 『答案解析』律師不是企業(yè)內(nèi)部的人員， A項正確。律師也從事法律事務(wù)，因此 B項不 正確。C項考察企業(yè)法律顧問的特征，正確。律師也是采取職業(yè)準入制度的，因此 D項 錯誤。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別體現(xiàn)在（ A. 管理體制、身份不同 B. 工作對象不同 C. 執(zhí)業(yè)條件不同 D. 工作標準不同 『正確答案』ABC 『答案解析』二者都是從事法律工作，工作標準沒有

32、不同。 【例題?多選題】企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別是（ ）不同。 A. 管理體制 B. 工作對象 C. 法律事務(wù)工作內(nèi)容 D. 承辦法律事務(wù)的依據(jù) 『正確答案』ABD 『答案解析』律師與企業(yè)法律顧問的工作內(nèi)容沒有不同，因此排除 C項。 第二節(jié)企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu) 一、企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的概念和特征（P25） 企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)，是指企業(yè)依法自主設(shè)置的專門承擔法律事務(wù)工作的職能部門, 是企業(yè)法律顧問的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。如企業(yè)的法務(wù)部、法律顧問處。其特征為： 1. 是由企業(yè)依法自主設(shè)置的內(nèi)部機構(gòu)，不是社會法律服務(wù)機構(gòu)。 2. 是企業(yè)內(nèi)部專門承擔法律事務(wù)工作的職能部門。 3. 是企業(yè)法律顧問

33、的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。 大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū) 【提示】企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)在企業(yè)內(nèi)部具有相對獨立性，是專門承擔法律事務(wù)工作 的職能部門。 二、企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的設(shè)置 （一） 企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的設(shè)置模式（P27） 公司是否設(shè)立法務(wù)部由董事會決定。 1. 大型國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有控股公司 應(yīng)當設(shè)置專門的法律事務(wù)機 構(gòu)，其他國有及國有控股企業(yè)（中、小型） 視需要設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)。 2. 其他企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)。 （二） 企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的構(gòu)成（P28） 從人員組成看，企業(yè)法律顧問機構(gòu)由機構(gòu)負責人、企業(yè)法律顧問及其法律顧問助理 構(gòu)成。 例如：取得律師職業(yè)資格，

34、剛剛從業(yè)的人員，嚴格意義上講是法律顧問助理。 三、企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)職能 （一） 企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的職能分類（P28） 1. 管理職能：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。管理模式可以是縱向的也可以是橫向的 2. 承辦法律業(yè)務(wù)職能。包括參與企業(yè)的合并重組、破產(chǎn)、租賃、招投標等。 （二） 企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的具體職責（P29） 1. 對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見； 2. 參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；注意此處只是參與起草審核，不是直接制 3. 管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草； 4. 參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標及進行公司改制 等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟

35、活動， 處理有關(guān)法律事務(wù)；注意“企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)負責企 業(yè)的合并分立”的表述是錯誤的，只是“參與”，不是“負責”。 5. 辦理企業(yè)工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護等有關(guān)法律事務(wù)；現(xiàn)代企業(yè)法 務(wù)部工作的分工也越來越細。 6. 接受企業(yè)法定代表人的委托，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動； 7. 在境外上市的股份有限公司中，向董事會推薦企業(yè)法律顧問擔任董事會秘書;董 事會秘書屬于企業(yè)高管人員。 8. 配合企業(yè)有關(guān)部門對職工進行法制宣傳教育； 9. 開展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢； 10. 負責企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作； 11. 辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。 【提示】2

36、005年國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》。 【例題?多選題】根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，下列屬于重 大法律糾紛案件的是（）。（2009年） A. 某中央企業(yè)為原告的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，標的額 6000萬元人民幣 B. 在某偏遠地區(qū)中級人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟 C. 某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級人民法院審理的二審案件 D. 某中央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件 『正確答案』ABD 『答案解析』根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的規(guī)定：重大法律糾紛 _案件，是指具有下列情形之一的

37、訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：（一）涉 案金額超過5000萬元人民幣的；（二）中央企業(yè)作為訴訟當事人且一審由高級人民法 院受理的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和中央 企業(yè)重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的。 第三節(jié)企業(yè)總法律顧問 一、 企業(yè)總法律顧問制度的地位和基本原則 1. 企業(yè)總法律顧問制度是企業(yè)法律顧問制度的核心（P30） 企業(yè)法律顧問制度是包括企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度、 企業(yè)法律顧問工作制度、企 業(yè)法律顧問培訓(xùn)教育制度、企業(yè)法律顧問評議制度、企業(yè)法律顧問專業(yè)技術(shù)等級制度、 企業(yè)法律顧問監(jiān)督檢查制度、企業(yè)法律顧問獎懲制度以及企業(yè)總法律顧問

38、制度等一系列 制度的總和，其中企業(yè)總法律顧問制度在企業(yè)法律顧問制度體系中居于核心地位。 2. 企業(yè)總法律顧問制度的基本原則（P31） （1） 企業(yè)自主規(guī)范的原則：企業(yè)自主決定是否設(shè)總法律顧問。 （2） 從嚴約束國有企業(yè)的原則 對國有企業(yè)及國有控股企業(yè)應(yīng)當建立總法律顧問制度， 采取從嚴約束的方式；對于 一般（非國有或國有控股）的企業(yè)，其權(quán)力機構(gòu)或法定代表人，可以根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、 經(jīng)營和發(fā)展的需求，自主決定本企業(yè)總法律顧問和法律事務(wù)機構(gòu)的設(shè)置。 （3） 企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員的原則。 【例題?多選題】建立企業(yè)總法律顧問制度的基本原則是（ ）。 A. 企業(yè)自主規(guī)范 B.

39、從嚴約束國有企業(yè) C. 企業(yè)總法律顧冋是企業(yè)咼級管理人員 D. 企業(yè)總法律顧問應(yīng)當具備企業(yè)法律顧問資格 『正確答案』ABC 『答案解析』ABC三項是建立企業(yè)法律總顧問的基本原則，而 D項沒有依據(jù)，企業(yè)的總 法律顧問要取得法律顧問職業(yè)資格，但是這不是建立企業(yè)總法律顧問制度的基本原則。。 【例題?多選題】建立企業(yè)總法律顧問制度應(yīng)遵循的基本原則有（ ）。 A. 企業(yè)自主規(guī)范原則 B. 從嚴約束國有企業(yè)原則 C. 規(guī)范管理、守法經(jīng)營原則 D. 企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員的原則 『正確答案』ABD 二、 企業(yè)總法律顧問的概念和特征 （一）企業(yè)總法律顧問概念（P32） 企

40、業(yè)總法律顧問，是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定 代表人或總經(jīng)理負責，全面負責本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級管理人員。 【例題?單選題】企業(yè)總法律顧問是全面（ ）的高級管理人員。 A. 管理本企業(yè)法律顧問 B. 負責本企業(yè)法律事務(wù) C. 履行企業(yè)法律顧問職責 D. 代表本企業(yè)法律顧問 『正確答案』B 『答案解析』企業(yè)總法律顧問，是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理 負責，全面負責本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級管理人員。 （二） 企業(yè)總法律顧問的特征（P32） 1. 層次高； 2. 要求嚴； 3. 職權(quán)重； 4. 責任大。

41、 （三） 、企業(yè)總法律顧問的法律地位（P33） 企業(yè)總法律顧問的法律地位包含以下幾層意思： 1. 企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員； 2. 企業(yè)總法律顧問全面負責企業(yè)法律事務(wù)； 3. 企業(yè)總法律顧問對法定代表人（或者主要經(jīng)營者）負責。 【例題?多選題】根據(jù)《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，企業(yè)總法律顧問對（ 負責。（2010年） A. 出資人 B. 董事會 C. 法定代表人 D. 總經(jīng)理 『正確答案』CD 三、企業(yè)總法律顧問的設(shè)置和主要職責 （一） 企業(yè)總法律顧問的設(shè)置模式（P34） 1. 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有控股企業(yè)，只要達到大型企業(yè)的標準，都應(yīng) 當按照規(guī)定設(shè)

42、置企業(yè)總法律顧問。 2. 其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律顧問 （二） 企業(yè)總法律顧問的聘任 1. 企業(yè)總法律顧問的聘任渠道 （1） 從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生； （2） 公開招聘產(chǎn)生。 2. 企業(yè)總法律顧問的任職條件（P35） 根據(jù)《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》規(guī)定，企業(yè)總法律顧問應(yīng)當同時具備下列條件： （1） 擁護、執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀； （2） 熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，具有較高的政策水平和較強的組織協(xié)調(diào)能力； （3） 精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗和能力； （4） 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職

43、滿3年的; 或者被聘任為一級企業(yè)法律顧問，并擔任過企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)負責人的。 例1.張三被聘任為一級法律顧問，沒有擔任過 企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)負責人，他不能 擔任企業(yè)的總法律顧問。 例2.趙、錢、孫三人，A趙某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管 理崗位任職滿3年，可以擔任企業(yè)總法律顧問；B錢某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，被 聘任為一級企業(yè)法律顧問，不能擔任企業(yè)總法律顧問； C孫某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資 格，被聘任為一級企業(yè)法律顧問，并擔任過企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)負責人，可以擔任企業(yè)總 法律顧問。 （三）企業(yè)總法律顧問的主要職責（P35） 1. 全面負責企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理

44、企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)； 2. 參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風險提出防范意見； 3. 協(xié)助企業(yè)主要負責人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實施， 建立健全企業(yè)內(nèi)部法 律事務(wù)機構(gòu)； 4. 負責企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問能再教育和業(yè)務(wù)培 訓(xùn)制度： 5. 對企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有關(guān)部門 予以整改； 6. 指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對下屬單位法律事務(wù)負責人的任負 提出建議： 7. 其他應(yīng)當由企業(yè)總法律顧問履行的職責。 【例題?多選題】根據(jù)《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》的規(guī)定，下列屬于企業(yè)總法 律顧

45、問職責的有（）。（2006年） A. 參與企業(yè)重大經(jīng)營決策 B. 參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實施 C. 負責企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作 D. 任免下屬單位法律事務(wù)機構(gòu)負責人 『正確答案』AC 『答案解析』B項應(yīng)為協(xié)助企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實施， 不是“參與”，因此錯誤。 D項是對下屬單位法律事務(wù)機構(gòu)的負責人任免提出建議，不是直接任免， D項錯誤。 【例題?多選題】關(guān)于企業(yè)總法律顧問主要職責的說法，正確的是（ ）。（2010 年） A. 全面負責企業(yè)法律事務(wù)工作 B. 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)經(jīng)營管理中的法律事務(wù) C. 負責對企業(yè)及下屬單位違法行為進行糾正和整改 D. 指

46、導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對下屬單位法律事務(wù)負責人任免提出建議 『正確答案』ABD 『答案解析』對企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為 提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有 關(guān)部門予以整改。 四、企業(yè)總法律顧問制度下的法律事務(wù)管理模式（P35） 在企業(yè)總法律顧問制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致可以分為 集中、分散和混合 三種模式。 1. 集中模式。集中模式保障了企業(yè)法律事務(wù)工作的高度統(tǒng)一和完整， 同時保證了子、 分公司與集團公司經(jīng)營戰(zhàn)略和目標的一致性； 但是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須 是信息的完整性和真實性，否則就會事倍功半。 2. 分散模式。這種模式的優(yōu)點在于每一個業(yè)務(wù)板塊的企業(yè)法律顧

47、問能全面、 真實地 掌握相關(guān)信息并快速地做出反應(yīng)； 但是由于缺乏企業(yè)總法律顧問的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮， 在 遇到跨業(yè)務(wù)板塊、復(fù)雜的法律事務(wù)時，不能發(fā)揮企業(yè)法律顧問的整體優(yōu)勢。 例如：海爾公司設(shè)置總法律顧問，又在各個業(yè)務(wù)板塊，如海外板塊、產(chǎn)品板塊設(shè)置 不同的法律顧問。 3. 混合模式?；旌夏Ｊ降淖畲筇攸c是雙道命令系統(tǒng)，每個業(yè)務(wù)板塊的法律顧問既要 服從板塊負責人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo),突破了一個員工只受一個直 接上級領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會出現(xiàn)推諉、扯皮的情形。 【例題?單選題】雙道命令系統(tǒng)特點最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是 （）（2009 年） A. 集

48、中模式 B. 分散模式 C. 混合模式 D. 簡單模式 『正確答案』C 『答案解析』混合模式的最大特點是雙道命令系統(tǒng)。 第四節(jié)企業(yè)法律風險防范 一、企業(yè)法律風險概述 （一）企業(yè)法律風險的概念和特征（P41） 企業(yè)風險是指企業(yè)預(yù)期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來 負面影響的可能性。企業(yè)生 產(chǎn)經(jīng)營所面對的風險，可以概括為財務(wù)風險、銷售風險、投資風險、政策風險、政治風 險、社會風險、自然風險和法律風險等。企業(yè)法律風險與其他風險既有區(qū)別又有聯(lián)系， 其主要特征是： （1） 企業(yè)法律風險發(fā)生原因的 法定性（約定性）：例如訂立合同時，違背法律規(guī) 定，就會產(chǎn)生風險。 （2） 企業(yè)法律風險發(fā)

49、生結(jié)果的 強制性：法律是由國家強制力保障實施的，一旦產(chǎn) 生法律風險，企業(yè)必須承擔不利后果。 （3） 企業(yè)法律風險發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性:法律貫穿于企業(yè)存續(xù)的整個過程。企業(yè)的設(shè) 立、變更、終止的一系列過程都要有法律依據(jù)。在任何領(lǐng)域都要遵守法律。 （4） 企業(yè)法律風險發(fā)生形式的 關(guān)聯(lián)性：銷售風險、投資風險伴隨著法律風險。如 中航油投資期貨造成5.54億美元的損失。 （5） 企業(yè)法律風險發(fā)生后果的 可預(yù)見性：法律規(guī)定是明確的，對法律規(guī)定進行研 究，可以預(yù)見到行為會引起怎樣的法律風險，如何可以規(guī)避法律風險。 【例題?多選題】企業(yè)法律風險的主要特征包括（ ）。（2008年） A. 發(fā)生原因的法定性

50、 B. 發(fā)生結(jié)果的強制性 C. 發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性 D. 發(fā)生后果的不可預(yù)見性 『正確答案』ABC 『答案解析』ABC三項是直接考察知識點，企業(yè)法律風險發(fā)生后果具有可預(yù)見性，因此 D項錯誤。 （二）企業(yè)法律風險的分類（P42） 1. 按照法律風險發(fā)生原因與企業(yè)的關(guān)系進行的分類， 可以分為直接法律風險與間接 法律風險。直接法律風險：如合同關(guān)系、勞動關(guān)系中的法律風險；間接法律風險：如因 擔保產(chǎn)生的法律風險。 例如：A企業(yè)向銀行借款1000萬，B企業(yè)為A企業(yè)提供一般擔保，對于 B企業(yè)，風 險是間接的。因為當A企業(yè)無力清償債務(wù)時，B企業(yè)才要對債務(wù)進行清償。 2. 按照法律風險來源進行的

51、分類；可以分為內(nèi)部法律風險和外部法律風險。內(nèi)部法 律風險是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約 律風險是 指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風險。 例如：用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同 的，應(yīng)當向勞動者每月支付二倍的工資。 用人單位自用工之日起滿一年不與勞動者訂立 書面勞動合同的，視為用人單位與勞動者已訂立無固定期限勞動合同。 這對公司來講就 是一種內(nèi)部風險，因此人力資源主管要了解勞動合同法。 3. 按照法律風險的產(chǎn)生與人的意識行為的關(guān)系進行的劃分， 可以分為客觀類法律風 險和主觀類法律風險?？陀^類法律風險：例如，因自然災(zāi)害暴露的管理漏洞，致

52、使企業(yè) 遭受重大損失；主觀類法律風險是指由人有意識的行為引起的法律風險。 例如，簽訂合同后不遵守合同，而產(chǎn)生的違約責任。 4?作為的法律風險和不作為的法律風險，這實際上是對主觀類法律風險進行的具體 細分。作為的法律風險是指企業(yè)主動實施一定行為造成的法律風險； 不作為的法律風險 是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風險，如企業(yè)未及時注冊自己的商標， 而遭他人搶注。 注意：不論是作為的法律風險還是不作為的法律風險，都是主觀類的法律風險。 （三）企業(yè)法律風險的客觀分析（P43） 企業(yè)法律風險的客觀分析 （1） 經(jīng)濟活動中的交易行為決定了法律風險的客觀存在。有經(jīng)濟活動交易就一定 存

53、在風險。 （2） 企業(yè)的組織性質(zhì)決定了法律風險的客觀存在。企業(yè)組織要按照法律的規(guī)定開 展經(jīng)營活動。因此其行為的過程就伴隨著法律風險。 （3） 企業(yè)的法人實體地位決定了法律風險的客觀存在。公司是以營利為目的的法 人組織，企業(yè)追求利潤最大化和國家對市場秩序的規(guī)制是存在矛盾的。 企業(yè)的經(jīng)營投資 行為，在追求利潤最大化的同時就伴隨著違反法律的風險。例如，企業(yè)為追求利潤最大 化而進行的詆毀他人商譽的行為，要受到《反不正當競爭法》的規(guī)制。 二、企業(yè)法律風險防范機制 （一） 建立企業(yè)法律風險防范機制的基本原則（P45） 1. 法律風險識別的系統(tǒng)性；風險識別是風險管理的基礎(chǔ)。要從企業(yè)的內(nèi)部、外部

54、， 多層次的識別風險。 2. 法律風險分析的科學(xué)性。風險分析定性和定量兩種方式。 3. 法律風險控制的整體性。企業(yè)法律風險存在于整個經(jīng)營活動之中， 決定了法律風 險控制的整體性。 （1） 、法律風險控制要貫穿企業(yè)經(jīng)管理的始終。 （2） 企業(yè)全體員工要共同參與企業(yè)的法律風險防范體系。 （3） 要綜合運用多種法律風險控制手段。 4. 機制運行的持續(xù)性。法律風險的管理和控制是一項長期性的工作， 不可一蹴而就。 注意：考試記憶以下八個字“識別一系統(tǒng)、分析一科學(xué)、控制一整體、運行一持續(xù)”。 （二） 建立企業(yè)法律風險防范機制的主要內(nèi)容和方法 企業(yè)法律風險防范機制一般包括風險識別、風險分析、

55、風險控制和風險實施評估與 更新四個環(huán)節(jié)。其中，風險識別是法律風險防范機制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。 1. 法律風險識別（P46） （1）法律風險識別過程 法律風險識別是法律風險防范機制中 最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。不能有效地識別 風險，就不可能對法律風險進行深入的分析和有效的控制。 （2）法律風險識別方法 ① 問卷調(diào)查; ② 人員訪談； ③ 流程梳理； ④ 案例梳理； ⑤ 法律法規(guī)梳理。 注意：考試會直接考這五點，通過老師講解理解即可 2. 法律風險分析 （1）法律風險分析過程（P48） 法律風險分析一般有兩種方式： 一種是直接由評估人員根據(jù)經(jīng)驗，確定風險發(fā)生的可

56、能性、損失度，通常按高、中、 低區(qū)分。這種方式比較適用于風險數(shù)量較少、種類簡單、企業(yè)對法律風險管理要求不高 的中小企業(yè)； 另一種方式是運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法對風險發(fā)生的概率和可能造成損失的嚴 重程度進行分析，通常會給出比較精確的數(shù)值，適用于企業(yè)風險種類復(fù)雜、數(shù)量眾多、 管理要求嚴格的大型企業(yè)。 （2） 法律風險測評方法 ① 法律風險定性分析； ② 法律風險定量分析。 最科學(xué)的方法是以上兩種方法的結(jié)合。既有定性分析又有定量分析。 （3） 法律風險測評維度 法律風險量化測評建立在指標確認和維度選擇的基礎(chǔ)之上， 根據(jù)風險管理理論，可 能性、損失度和期望值是風險測評的三項基礎(chǔ)指標。

57、 【提示】對法律風險損失度的評估維度主要有三個，即發(fā)生風險的財產(chǎn)損失、非財 產(chǎn)損失以及風險的影響范圍。 【例題?多選題】法律風險測評的基礎(chǔ)指標包括（ ）。（2010年） A. 可能性 B. 損失度 C. 風險系數(shù) D. 期望值 『正確答案』ABD 3. 法律風險控制 （1） 法律風險控制過程（P49） 識別風險、分析風險，最終目的都是為了控制風險。法律風險控制環(huán)節(jié)的主要任務(wù) 是明確企業(yè)法律風險控制戰(zhàn)略，確定法律風險控制對象，評估法律風險控制現(xiàn)狀，選擇 風險控制策略，提出法律風險控制措施，制定并實施法律風險控制計劃。 【注意】風險控制對象數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)風險控制資源和能力來確定

58、，通常風險控制 對象應(yīng)該在企業(yè)重大風險中選取，且比重不宜超過風險 總數(shù)的20% （2） 法律風險控制方法（P50） 法律風險控制管理現(xiàn)狀評估可以從以下幾個方面考慮： ①資源配置； ② 職責權(quán)限； ③ 執(zhí)行者能力要求； ④ 業(yè)務(wù)單元的法律審核； ⑤ 專業(yè)法律審查； ⑥ 過程監(jiān)控； ⑦ 獎懲機制。 從企業(yè)管理角度看，對法律風險的控制可以有多種措施，常用的主要有: （1） 配置資源； （2） 制定制度、完善流程； （3） 編制指引、標準； （4） 法律培訓(xùn)； （5） 技術(shù)手段。 4. 法律風險實施評估與更新（P51） 法律風險評估要對風險控制計劃的實施主體工作情況

59、進行評價， 主要從控制措施的 完成情況、控制措施的質(zhì)量以及措施難度 三個指標予以衡量。 【例題?單選題】法律風險防范機制中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)是（ ）。（2010年） A. 法律風險識別 B. 法律風險分析 C. 法律風險控制 D. 法律風險控制效果評估 『正確答案』A 三、企業(yè)法律風險的防范策略（P52） 1. 避免風險：指某種法律風險一旦發(fā)生后，去也不能承受或不愿接受的情況下，采 取嚴格的風險防范措施。 2. 轉(zhuǎn)移風險：通過措施把風險從一個主體移到另一個主體。如購買保險，將人力資 源風險轉(zhuǎn)移給勞務(wù)公司。 3. 降低風險：如果法律風險難以完全避免，或者避免及轉(zhuǎn)移的成本過高，那么

60、企業(yè) 可以通過采取控制措施，從降低法律風險發(fā)生的可能性或降低法律風險發(fā)生后造成損失 程度入手對法律風險進行控制。 4. 接受風險：就是按照成本低于收益的總體原則，經(jīng)過綜合考量，企業(yè)愿意接受風 險可能給企業(yè)帶來的不利后果。 四、企業(yè)法律風險防范的組織體系和管理模式 （一） 建立企業(yè)法律風險防范機制的管理模式（P54） 1. 縱向集中模式； 2. 橫向分散模式； 3. 縱橫結(jié)合模式或“網(wǎng)絡(luò)”模式。 從全球發(fā)展趨勢來看，企業(yè)法律風險防范機制正逐漸向由企業(yè)總法律顧問牽頭的縱 向集中模式、縱橫結(jié)合模式（“網(wǎng)絡(luò)”模式）靠攏。 （二） 建立企業(yè)法律風險防范機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 1. 建立企業(yè)法律

61、風險防范機制的價值取向： 在法律風險可承受的范圍內(nèi)，通過法 律風險防范，提高企業(yè)收益的質(zhì)量，實現(xiàn)企業(yè)的利潤最大化。 2. 決策中的法律風險防范與控制：決策在企業(yè)管理中起著關(guān)鍵作用， 也是法律風險 防范的關(guān)鍵所在。 3. 重要法律風險源的查找、分析和控制 從企業(yè)內(nèi)部來看，法律風險一般可以分為： （1） 企業(yè)購銷中的法律風險； （2） 企業(yè)改制、并購重組等重大資產(chǎn)變動中的法律風險； （3） 企業(yè)內(nèi)部管理中的法律風險； （4） 企業(yè)訴訟仲裁中的法律風險。 4. 涉外法律環(huán)境的研究：企業(yè)參與國際競爭，應(yīng)該重視了解和熟悉經(jīng)營活動所涉及 國家的法律環(huán)境。 5. 法律培訓(xùn)與高素質(zhì)法律顧問人才隊伍的培養(yǎng) 6. 建立企業(yè)法律風險防范機制面臨新形勢 更多資源敬請關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū):