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1、中 小 企 業(yè) 技 術 創(chuàng) 新 研 究 姬定中 一、企業(yè)創(chuàng)新體系的重要性 “創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力，當今國際經濟競爭的核心是知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和高技術產業(yè)化（江澤民）?！睆氖澜绺鲊l(fā)展的實踐來看，技術創(chuàng)新對于經濟增長和企業(yè)發(fā)展有十分重要的意義：科技已經成為最大的經濟發(fā)展要素，即科技已成為經濟發(fā)展的內生變量，發(fā)達國家科技對經濟增長的貢獻率已經達到60%以上。從我國經濟發(fā)展和中小企業(yè)成長的現實來看，意義也十分重大，突出體現在以下幾個方面： 1、 小企業(yè)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系的基礎支撐。 區(qū)域創(chuàng)新體系 中小企業(yè)創(chuàng)新體系 中小企業(yè)創(chuàng)新體系 中

2、小企業(yè)創(chuàng)新體系 區(qū)域創(chuàng)新體系 國家創(chuàng)新體系 區(qū)域創(chuàng)新體系 國家創(chuàng)新體系是由與知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新相關的機構組成的網絡系統(tǒng)。在創(chuàng)新體系中，企業(yè)以技術創(chuàng)新、知識創(chuàng)新和知識應用為主，同時進行知識傳播，是創(chuàng)新體系的核心和基礎條件，也是創(chuàng)新的載體。它們之間的相互關系如下圖1所示： 通過中小企業(yè)的技術創(chuàng)新，可以使R&D——生產——銷售聯系更富成效。因此，對于尚屬發(fā)展中國家的中國而言，國家創(chuàng)新體系應偏重于實用，即偏重于技術創(chuàng)新，并且扎根于企業(yè)。 2、是優(yōu)化配置科技資源的內在要求。 建立中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要任務之一就是建立高效配置的人才體系。長期以來，我國科技人

3、才的配置結構極不合理，多數科技人才集中于事業(yè)單位和金融保險等效益好的行業(yè)，其中又以教育、衛(wèi)生專業(yè)占大多數。相比之下，最切近市場、最需要人才的是中小企業(yè)，其各類專業(yè)技術人才比重卻明顯偏低。這一方面造成科研成果不能及時直接地轉化為現實的生產力，另一方面中小企業(yè)自身的技術創(chuàng)新能力又嚴重不足。 表1：1996年R&D經費與人員分配的比較 單位：% 國別 R&D經費的分配 R&D人員在部門的分配 政府 企業(yè) 政府 大學 企業(yè) 中國 55 30 45 18 37 美國 11 71 16 日本 9 68 56 德國 12 74

4、 74 資料來源：國家科委，國家科技年度報告（1997）；另表見《科研管理》第2期2002年 當然，這種經濟與科技“兩張皮”的現象，是傳統(tǒng)體制“慣性”作用的結果。要改變這種現象，除了進一步引入人才配置的市場化機制外，構建中小企業(yè)的科技創(chuàng)新體系，為科技人才的流動創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境迫在眉睫。 3、是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合體現，也是提高企業(yè)競爭力的關鍵途徑。 技術創(chuàng)新體系是指與開發(fā)技術創(chuàng)新活動、推進技術創(chuàng)新戰(zhàn)略有關的各方面、各環(huán)節(jié)有機聯系、相互作用而構成的一個整體。一般分為國家、產業(yè)、企業(yè)三個層次。從企業(yè)層而言，建立和完善技術創(chuàng)新體系主要是指建立和完善相應的組織體系和內容體系等。形象

5、的說法就是形成一種能夠高效、有序進行的技術創(chuàng)新鏈。這個鏈條一般包括新設想的誕生、創(chuàng)新項目的決策（市場需求和有關技術發(fā)展的調研和預測）、技術獲取、工程化（設計、制造工藝的開發(fā)、中間試驗等）、生產和營銷等環(huán)節(jié)。一個企業(yè)的技術創(chuàng)新體系是否健全和完善，是企業(yè)創(chuàng)新能力強弱的綜合體現。 而從我國中小企業(yè)的現狀來看，技術創(chuàng)新能力普遍較低，在市場競爭（尤其是國際市場競爭）中處于不利地位。我們的產品技術含量和附加值低，但能耗和原材料消耗卻較高。如我國噸鋼能耗是164公斤標準煤，而世界級只需要80公斤標準煤；我國每生產100美元GDP所消耗的能源相當于187公斤石油，而日本只需要13公斤，德國只需要18公斤。由

6、于我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力低下，一方面出現產品大量積壓，另一方面資金密集型產品又大量依賴進口。目前國內市場上的電子信息、精細化工、飲料、成套設備、精密機床、遠洋船舶等產品有50%以上依賴進口，而出口產品仍以技術含量低的勞動密集型為主。因此，從長遠看，如果我們不加強高技術產業(yè)的創(chuàng)新和投入，我國將很可能成為跨國公司高技術產品的組裝基地，而且也將迅速變?yōu)槭澜缟献畲蟮母呒夹g產品銷售市場（如前一時期的DVD爭端）。 因此，要提升競爭力，走可持續(xù)發(fā)展的道路，中小企業(yè)必須重視研發(fā)，而不是簡單的模仿和引進。一位日本學者將競爭力與R&D投資聯系起來，認為一個企業(yè)的R&D投資僅占企業(yè)銷售收入的1%，那么，這個企業(yè)注

7、定要失??；如果占3%，則僅僅可以維持企業(yè)發(fā)展；如果占到5%，可以 參與競爭；如果達到8%以上，那才可能有競爭力。我國以中小企業(yè)為主（我省也一樣），要提高中小企業(yè)的整體競爭力，必須構建技術創(chuàng)新體系，尤其是核心技術體系。 4、是促使市場成熟化、替代化和發(fā)展新產品的有效途徑。 任何一個產品的市場容量都是有限的，當一種產品的市場發(fā)展到一定程度后，就會出現飽和或供大于求的狀態(tài)，從而達到成熟化。同時，一種產品還會被其他產品所替代。 不管企業(yè)的產品面臨的是成熟化還是替代化，都會給生產這種產品的企業(yè)帶來極大的困難，影響到他們的生存和發(fā)展。以市場成熟為例，由于市場容量達到飽和狀態(tài)，并開始呈現下降的趨勢，最

8、后這個行業(yè)的市場將被一些實力雄厚的競爭者說占據。在這種情況下，競爭的勝利者，只有通過持續(xù)的技術創(chuàng)新才能維持起當時的優(yōu)勢；而被迫退出市場的失敗者，也只有通過技術創(chuàng)新而另謀生路。如果產品產生替代，則企業(yè)更需要努力實施技術創(chuàng)新，以尋求新的發(fā)展機會。這就是產業(yè)更迭或部門轉移的過程。在這個過程中，不管新老產業(yè)的企業(yè)，都必須努力實施技術創(chuàng)新，任何等待觀望都意味著坐以待斃，放棄發(fā)展。 我國的中小企業(yè)，多處于傳統(tǒng)產業(yè)階段，因此，實施技術創(chuàng)新，不僅是中小企業(yè)的迫切需求，也是我國改造傳統(tǒng)產業(yè)的必然趨勢。 二 我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的特點 中小企業(yè)在組織、經營、生產和流通上的

9、特殊性和資源占有上的差異性，決定了中小企業(yè)在國家整個創(chuàng)新系統(tǒng)中與大企業(yè)相比具有不同的地位和作用，同時也面臨著不同的外部環(huán)境。因此，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面形成并表現出與大企業(yè)不同的特點。 1、中小企業(yè)在技術創(chuàng)新上的廣泛性決定其在許多領域占據著創(chuàng)新的主導地位。由于中小企業(yè)數量多,涉及領域廣，與市場聯系極為緊密，所以，在創(chuàng)新產品、創(chuàng)新工藝、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果上都要表現出廣泛性。尤其是新興產業(yè)的興起和發(fā)展為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了巨大的市場空間。 2、中小企業(yè)在技術創(chuàng)新體制的靈活性決定了其在技術創(chuàng)新活動中具有充分的活力，同時也表現出較高的效率。中小企業(yè)一般沒有獨立的研究機構，而主要采用技術引進方式

10、創(chuàng)新，或者由企業(yè)和高校、科研單位共同進行開發(fā)創(chuàng)新，也可以運用自己掌握的情報信息資料，借助于外單位的力量進行創(chuàng)新。中小企業(yè)技術創(chuàng)新的靈活性，符合中小企業(yè)經營的特點，有利于企業(yè)和市場的緊密結合，較快地獲得技術創(chuàng)新成果。中小企業(yè)從每單位銷售額所得獲得的專利成果大約為大企業(yè)的2倍。特別是由于近年來高新技術產業(yè)中中小企業(yè)大量擁現，在技術創(chuàng)新時間與效率上的優(yōu)勢更為明顯。 3、企業(yè)生存和發(fā)展的迫切性決定了其更注重應用型技術方面的創(chuàng)新。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新，遵循合理實效的原則，主要著眼于現在而非將來，很少從事投資大、項目多、見效慢的基礎性技術創(chuàng)新。 4、中小企業(yè)技術創(chuàng)新更強調利用外部資源，同時企業(yè)家在技術

11、創(chuàng)新中的作用更加突出。由于中小企業(yè)自身資源的局限性，其更加強調與外界合作的重要性，更加強調利用外部資源，進行創(chuàng)新技術的吸收和擴散。近年來，隨著科技體制的進一步改革和校企、研企的合作渠道的更加暢通，中小企業(yè)利用外部資源創(chuàng)新的意識進一步增強。在中小企業(yè)，企業(yè)家通常還親自參加技術創(chuàng)新活動，在許多高技術企業(yè)中，其創(chuàng)業(yè)者本身就是科學家或發(fā)明家。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)家在技術創(chuàng)新活動中扮演著更加積極主動的角色。 三、障礙分析 建立中小企業(yè)技術創(chuàng)新體系，在實踐中遇到了一些障礙，據馬馳，賈蔚文等學者1990年對湖北宜昌，1991年對河南南陽進行的企業(yè)技術創(chuàng)新活動的調查，企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙性因素見表2。另據

12、1996年上海重大咨詢決策研究項目的調查（見表3），資金、人才的缺乏，創(chuàng)新能力低下，以及缺乏有利于創(chuàng)新的制度，是影響企業(yè)技術創(chuàng)新活動的主要因素。 表2：技術創(chuàng)新的阻礙性因素 單位：% 阻礙因素 中國 丹麥 芬蘭 挪威 瑞典 風險大 21 59 51 52 48 缺乏（風險）資金 72 30 35 38 22 研發(fā)能力不足 42 26 45 10 27 人員素質差 30 35 46 32 27 缺乏市場情報 32 38 36 27 —— 對外界應變能力差 42 22

13、 27 11 —— 創(chuàng)新易于模仿 26 10 34 15 22 法規(guī) 15 9 23 9 22 資料來源：馬馳、賈蔚文，《國內外工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新行為的比較》，在國家科委中國科技促進發(fā)展研究中心《調查報告》1992（4）。 表3：企業(yè)技術創(chuàng)新的阻礙及因素 阻礙性因素 位次 綜合評分均值 累計頻率（%） 缺乏足夠的投入 2 5.47 76 缺乏創(chuàng)新人才 1 6.00 82 企業(yè)創(chuàng)新能力落后 3 4.78 76 缺乏企業(yè)家精神 8 3.71 76 缺乏市場競爭壓力 4 4.79 76 缺乏優(yōu)惠政策 5 4.50

14、 76 缺乏創(chuàng)新收益保障 6 4.13 68 缺乏有利于創(chuàng)新的制度 7 4.06 76 企業(yè)員工缺乏積極性 9 3.36 64 資料來源：《上海實施技術創(chuàng)新與集約化發(fā)展研究》報告，項目主持人：江青云，1996年8月31日，轉引自孫一民，《現代企業(yè)技術創(chuàng)新》第162——163頁，山西經濟出版社，1998。 綜合以上因素，結合我們在調研中遇到的問題我們認為，中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要阻礙和突出問題表現在以下幾個方面： 1、創(chuàng)新意識差或認識上存在誤區(qū)。 由于企業(yè)規(guī)模較小，抗風險能力相對較弱，中小企業(yè)特別是公有制企業(yè)的領導在技術創(chuàng)新面前往往心存顧慮。寧愿選擇保守穩(wěn)妥的技術

15、追隨戰(zhàn)略，而不支選擇自主創(chuàng)新。這本是無可厚非，但長期“遺傳”的結果，使企業(yè)不思進取，一味依賴“外援”。更有甚者。由于知識產權的意識談薄，許多企業(yè)領導熱衷于“拿來”或“偷來”（如醫(yī)藥行業(yè)的許多企業(yè)），根本就沒有創(chuàng)新的意識。 另外，將技術創(chuàng)新等同于創(chuàng)新，這在中小企業(yè)也極其常見。這是中小企業(yè)在認識上的一大誤區(qū)。創(chuàng)新理論包括技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等內容。但我國相當多的中小企業(yè)往往只看到技術促進生產發(fā)展的結果，而沒有注意其先決條件——決定經濟發(fā)展的首要因素不是物質資本和技術本身，而是與人力資本發(fā)展相關的經濟組織結構和文化傳統(tǒng)等社會因素。以制度促進生產力的更大的解放才是企業(yè)發(fā)展的關鍵。企

16、業(yè)家作用的發(fā)揮有賴于社會經濟、政治、文化制度的建設，實踐已經充分證明了這一點。這種認識上的誤區(qū)帶來的必然結果是，雖然投資于技術改造，但投資效果不佳，進而使企業(yè)對技術創(chuàng)新感到迷惑。 2、技術創(chuàng)新的主體錯位。在發(fā)達的市場經濟國家中，企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，也是研發(fā)經費的主要來源。如果美國等國，企業(yè)（主要私企）在技術創(chuàng)新的過程中擔當主角。美國1997年的RXD投資為2056億美元，其中企業(yè)占72.7%。我國1997年R&D經費共為481.9億，還不到通用汽車公司全年總投入50%。據統(tǒng)計，美國每年誕生6萬家高科技小企業(yè)（這些企業(yè)后來有的破產，有的發(fā)展成為大中型企業(yè)），這些小企業(yè)具有極強的創(chuàng)新意識，每年

17、獲得國家頒發(fā)專利總量的60%。 而在我國受計劃經濟的慣性推動，有些地方政府還沒有走出管理企業(yè)、領導企業(yè)、包攬企業(yè)的圈子。由召開創(chuàng)新動員大會，規(guī)定多少創(chuàng)新項目，爭取創(chuàng)新技改資金，到分配使用資金。企業(yè)的R&D經費投入主體地位沒有確立。究起原因，是政府與企業(yè)的關系還沒有理順，知識產權沒有得到切實可靠的保障，真正意義上的現代企業(yè)制度還遠未建立起來。 3、中小企業(yè)科技人才匱乏且缺乏創(chuàng)新素質，創(chuàng)新效率太低。 我國大多數中小企業(yè)還沒有技術中心，其技術不得不借助外來成分。一些中小企業(yè)由于技術人員少，使得每個技術人員不得不從事多方面的工作，使得這些技術人員在技術的深度方面難以與大公司技術人員展開競爭。一些

18、中小企業(yè)為了保住一些高級技術人員，使之不被大企業(yè)挖走，往往要付出比大企業(yè)更高的成本。此外，多數中小企業(yè)普遍沒有建立計算機信息網絡，缺乏固定的信息技術人員，導致了信息流通不暢，技術信息搜索成本較高，這嚴重阻礙了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新和發(fā)展。 不僅如此，我國科技人才普遍缺乏創(chuàng)新素質，創(chuàng)新效率太低。到1998年，我國從事科技活動的人員已經達到281.4萬人，其中科學家和工程師149萬人，科技人員的總量應該說不算少。但長期以來，我國傳統(tǒng)教育的模式只重視理論知識的傳授，輕視實踐能力和創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，“千人一面”，忽視教育對象的個性差異，窒息了學生的創(chuàng)新思維、創(chuàng)造精神和創(chuàng)新能力，不適應科技進步和高新技術產業(yè)

19、發(fā)展的需要。這也是我國科技創(chuàng)新相對落后的主要原因之一。 4、科技與經濟相分離，市場化水平太低。 長期以來，我國科技與經濟存在“兩張皮”狀況，企業(yè)作為單純的生產單位，只關心完成生產任務，不關心技術進步，缺乏技術開發(fā)能力。而科研經費和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校，他們只關心科研任務的完成，不關心科研成果能否轉化為生產力。由于企業(yè)、科技、教育等各個子系統(tǒng)相互脫節(jié)，即便在各子系統(tǒng)內部已經形成了相當的力量，但官、產、學或產、學、研之間缺乏密切合作，沒有形成應有的合作。大量的科研力量游離于經濟主體之外，科技開發(fā)不能同市場緊密結合，科技成果轉化“先天缺氧”。這既是科技資源嚴重浪費的原因，也是我

20、國企業(yè)技術創(chuàng)新能力低下的主要原因。 5、中小企業(yè)之間的協作網絡薄弱。 中小企業(yè)以小巧、靈捷的經營方式和技術的不斷創(chuàng)新，融入到緊密合作的中小企業(yè)網絡中去，既可以與大企業(yè)分工協作，又可能與大企業(yè)進行競爭。但是由于中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)資本、資金、規(guī)模和獲得政策扶持方面，無法與大企業(yè)抗衡，只有加強相互之間的合作，并在合作的網絡化過程中不斷創(chuàng)新，才能獲得優(yōu)勢。然而目前的現狀是，中小企業(yè)在生產上相對獨立，發(fā)展的過程中缺乏應有的技術、信息等方面的正式或非正式交流，不能很好的建立技術與營銷網絡。在他們之間不但不能像硅谷和新竹等到發(fā)達地區(qū)的企業(yè)那樣專業(yè)化分工合作，在相互學習的過程中不斷創(chuàng)新，反而在市場的競爭中，相

21、互拆臺，導致信息、技術、知識的流動嚴重不暢，甚至斷流。以北京中關村為例，在改革初期涌現出大量的高新技術中小企業(yè)，在不斷競爭中已相互合作，使得這一地區(qū)迅速成為獨特的高新技術企業(yè)的積聚區(qū)域。借助區(qū)域內良好的創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)自身的不斷創(chuàng)新，少數中小企業(yè)成長為大的企業(yè)集團，如聯想、方正等。然而發(fā)展到現在，中關村區(qū)域內企業(yè)間的合作網絡的作用卻沒有得到很好的發(fā)揮，加之創(chuàng)新乏力，使不少企業(yè)面臨巨大的生存壓力。這樣的高新技術企業(yè)尚且如此，更不要說一般的中小企業(yè)了。 6、中小企業(yè)的整體戰(zhàn)略決策水平偏低。 目前我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新大多是市場拉動型的，普遍缺乏科學嚴謹的市場調研，低水平、小規(guī)模的重復開發(fā)屢屢發(fā)生，

22、造成了科技投入的浪費，這就陷入了一方面中小企業(yè)因資金不足致使創(chuàng)新投入有限，另一方面有限的創(chuàng)新投入卻造成了浪費的困境，究其原因，主要是因為企業(yè)整體戰(zhàn)略決策水平不高。 7、中小企業(yè)經濟實力有限，技術創(chuàng)新投入水平偏低。 企業(yè)的科技人才和財力保證是進行技術創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經費投入水平是衡量一個企業(yè)技術創(chuàng)新能力的重要標志。據紐約科學院的資料，全世界2000年在研發(fā)方面的投入約為4000多億美元，其中美國就占1850億美元，約占其當年GNP的26%。而我國盡管在過去幾年中，企業(yè)對創(chuàng)新的投入有所提高，但企業(yè)的技術開發(fā)能力依然比較薄弱，多數企業(yè)沒有形成自己核心技術的能力，創(chuàng)新的組織機制也不完善。

23、全國大中型企業(yè)的研發(fā)經費只占銷售額的0.39%，即使高技術企業(yè)平均也只占0.6%。在OECD國家，高技術產業(yè)的R&D密集度(R&D/銷售額)在10%以上,中低技術產業(yè)的R&D密集度也在1%~2%之間。 （資料來源:《技術創(chuàng)新與社會服務體系》 蔡敏勇主編 上?？茖W普及出版社2001年12月P127）而我國絕大多數中小企業(yè)用于技術創(chuàng)新的費用遠遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入的1.5%，僅以河南省為例，中小企業(yè)平均科技開發(fā)費用投入占銷售額的比例不足0.5%。目前，我過企業(yè)的技術開發(fā)和創(chuàng)新資金，國家、各級政府投資只占10%左右，40%的企業(yè)自籌，50%靠貸款。而中小企業(yè)由于自身勢力較弱，資信等級較低

24、，往往很難從商業(yè)銀行獲得貸款，商業(yè)銀行處于對風險的承受能力和投資時間等因素的考慮，寧愿貸款給國有大企業(yè)，也不原貸款給中小企業(yè)，因而實際上90%的技術開發(fā)資金仍是由自己承擔的。我國中小企業(yè)的資金匱乏已成為企業(yè)技術創(chuàng)新最主要的問題。 8、缺乏技術創(chuàng)新的“制度安排”。突出表現： (1)科技成果的所有權不明晰。非常“私人化”的科技成果往往以共有化的化的方式處理。這對科技人員造成了極大的傷害。隨著“十六大”的召開和憲法的修正，私人財產神圣不可侵犯以達成共識。但對科技成果的性質認定仍存在許多“盲點”，急需糾正。 (2)現在體制無力解決對科技的持續(xù)高投入問題。 現在仍有不企業(yè)對科技投入熱情不高?；?/p>

25、本的看法是科技一種風險投資，潛在的風險很大。據美國學者曼斯非爾德對美國三大公司的創(chuàng)新項目調查發(fā)現，每100項，僅有57項在技術上獲得成功，存在43%的技術風險。有31項能夠商品化，存在26%的投資市場風險。有12項具有經濟效益，存在19%的經濟風險。我們承認這是一般的規(guī)律，但不認為這是問題的關鍵，問題的關鍵是我們的許多企業(yè)由于體制的問題而缺少生存壓力，對“生”或“死”的態(tài)度相當超然。另外，轉型期經濟政策的不穩(wěn)定性和行政任命的領導體制，使國企的短期行為突出，跑關系、要政策、找資金是企業(yè)最平常而最重要的活動。對科技投入長期效益興趣不大，項目自然也就來之高閣了。時下許多單位和企業(yè)一方面熱衷吃喝玩樂且

26、越演越烈（這本身就有體制的問題）另一方對科技投入少之又少，反差極為強烈。 (3)體制的部門分割和相對封閉的垂直結構體系，使科技量和產業(yè)界缺乏溝通和協調，科技人才難以發(fā)揮聚集效應。高技和科研缺少與社會特別是企業(yè)的橫向聯系，連農業(yè)的科研，教育和農技推廣應用也都自成體系?！绑w制決策了科技成果的產出，是科技成果轉化工作不能形成一個有機的整體，轉化速度和效率受到了嚴重影響（前農業(yè)部副部長洪曾發(fā)語）”。 (4)現行的人事部制度和社會保障制度也不利于中小企業(yè)吸納人才。 (5)知識產權保護面臨更大困難。 在目前侵犯知識產權較普遍的情況下，中小企業(yè)要保護自己的知識產權，往往比大企業(yè)面臨更大的困難。一是大

27、企業(yè)一般都有自己專門的知識產權保護機構和專門人才，在資金上也能有專項保護基金，而且遇到知識產權被侵犯時，只要一投訴，政府及司法部門會盡力去打擊。而中小企業(yè)大都既無專門保護機構也無專門人才，遇到被侵權時，政府及司法部門的保護往往也是“霧里看花”，不少情況下是有投訴無回應，中小企業(yè)也難以承擔知識產權糾紛所需的巨額訴訟費用。因此，一旦知識產權被侵犯，中小企業(yè)發(fā)明者就會喪失從創(chuàng)新投資中獲取收益的機會，導致企業(yè)競爭能力的喪失。二是大企業(yè)有足夠的資金和專門的人才去申請專利注冊，中小企業(yè)卻難以承擔申請專利所需的較高費用，較多的人力和時間，還擔心在此過程中出現技術的泄露。因此，隨著更多的中小企業(yè)進入高新技術領

28、域，中小企業(yè)知識產權的保護將變得更加困難，也更為重要。 9、技術創(chuàng)新風險較大。 首先，由于中小企業(yè)資金、人才缺乏，往往只能進行單一技術的開發(fā)活動，很難同時從事多種替代研究，以便相互補充，降低風險，一旦一種技術開發(fā)失敗，則意味著整個技術開發(fā)的失敗，而且多數中小企業(yè)無法得到政府和科研單位在技術發(fā)展方向上的有效引導，很容易造成重復研究及研究方向的偏差，導致創(chuàng)新活動的失??；其次，中小企業(yè)科技成果轉化能力較弱，即使技術開發(fā)成功，在技術轉化為生產力的過程中，由于資金短缺和缺乏開發(fā)市場的經驗，很難將技術成果大規(guī)模推向市場，實現投資回報；再次，中小企業(yè)從業(yè)人員的工資福利偏低，很難保證研發(fā)人員的穩(wěn)定性，在研

29、發(fā)過程中，如果關鍵研發(fā)人員流失，就會造成研發(fā)項目的失敗以及知識產權的外溢。此外，由于中小企業(yè)技術力量較弱，一旦一項技術產業(yè)化后，如果產品質量出了問題，對消費者造成了較大損害，會使企業(yè)遭受沉重的打擊甚至被強行解散。 10、技術創(chuàng)新的環(huán)境不佳，社會服務體系尚未形成。有諸多表現： (1)對中小企業(yè)的亂收費問題沒有從根本上解決。 一些地方政府部門常把中小企業(yè)作為攤派各種費用的對象，雖然“費改稅”后有一定的緩解，但問題并未有大的改觀。據江蘇省2000年的資料，各種額外費用一般占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)銷售收入的2.5%--3.5%，有的地方甚至高達5%左右，中小企業(yè)經營規(guī)模小，發(fā)展后勁不足，形形色色的費用直接制約

30、了中小企業(yè)的技術進步。 （ 資料來源：《中小企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新》 林漢川主編 上海財經大學出版社） (2)缺乏技術創(chuàng)新的政府組織保證。 中小企業(yè)的技術創(chuàng)新，離不開政府的組織作用。但政府不是具體管理企業(yè)和項目，而是通過政府的組織功能，為其技術進步創(chuàng)造必要的環(huán)境和條件，如發(fā)達國家通過對“商會”及相關學校等組織的支持，由它們實施對中小企業(yè)管理人員、技術人員和熟練工人的培訓。在有些國家，如德國，培訓帶有一定的強制性；在日本，如郡、道、府、縣都有類似的機構為中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務。美國政府的“小企業(yè)管理局”（SBA）從成立開始，就把促進中小企業(yè)的技術進步和創(chuàng)新作為重要的任務；隨著網絡技術的發(fā)展，聯邦政

31、府還通過“小企業(yè)管理局”網絡，向小企業(yè)全天免費提供政府相關文件，獲取技術信息的渠道，政府可提供的項目信息、貸款信息，特別是SBIR和STTR信息。加拿大政府為支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新建立了“加拿大技術網絡”（CTN），這是一個將面臨技術困難的人與解決困難的人聯系起來的網絡。而在我國，雖然成立了中小企業(yè)管理局，但各級地方專門的中小企業(yè)管理機構還不健全，各部門對管轄的中小企業(yè)往往實行不同的管理方法和管理政策，企業(yè)服務組織數量眾多，魚龍混雜，政府部門職能交叉、宏觀管理較為混亂，造成中小企業(yè)的開辦門檻居高不下，政府的政策很難有效地調控制到中小企業(yè)，當然也就更談不上對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新進行有效服務。另外，財

32、政和資金扶持還落不到實處，致使中小企業(yè)技術創(chuàng)新缺乏寬松的外部環(huán)境。 (3)市場化的社會服務體系還遠未形成。 一方面，我國的社會中介服務機構發(fā)展較晚，遠遠不夠發(fā)達，缺乏有效地面向中小企業(yè)進行教育培訓、管理咨詢、市場營銷、技術開發(fā)和法律支援等中介服務，中小企業(yè)獲得信息的渠道狹窄，信息不靈，由此導致一些中小企業(yè)采用落后的工藝、技術，生產一些根本沒有銷路的產品，導致同一行業(yè)、同等規(guī)模企業(yè)生產技術和產品質量差異懸殊，資源浪費、環(huán)境污染，形成了大量的低效或無效供給；技術開發(fā)、創(chuàng)新產品的生產也無從談起；另一方面，現有的中介機構如工商聯、行業(yè)協會、個（私）協作用十分有限，大部分中介機構又往往設在政府部門，

33、較少對企業(yè)直接開放，即使對企業(yè)開放，也僅為大中型企業(yè)服務，而商業(yè)性的中介公司又收費昂貴，使中小企業(yè)的技術創(chuàng)新缺乏必要的引導。 11、科技成果轉化率太低。 據統(tǒng)計，目前我國每年提供2萬項重大的科技和5000多項專利，但其中最終轉化為工業(yè)產品的成果不足5%，而歐美發(fā)達國家的成果轉化率則為45%。另據有關文獻統(tǒng)計，“八五”期間，我們的科研成果中實際經過工程化工作（主要指中試）的只占其中的1%~3%，而在于在這為數很低的經過中試的項目中，大多數是醫(yī)藥類的科技成果。97%以上的科技成果沒有經過工程化，屬于不成熟性技術，當然難以實現產業(yè)化?？萍汲晒@一“老大難”問題，造成了有限科技資源的浪費，并成為制

34、約我國經濟可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”之一。 （資料來源：中國科學技術促進發(fā)展研究中心，國家科技計劃評估組，“八五”科技攻關計劃評估報告，1995年） 12、缺乏企業(yè)家精神。 企業(yè)家精神和創(chuàng)新常常是一個不可分割的概念。在當代企業(yè)的形成發(fā)展中，企業(yè)家和企業(yè)家精神起著別的重要的作用。而企業(yè)家的形成，企業(yè)家精神的發(fā)展常常是和技術創(chuàng)新的聯系在一起的。但由于歷史和現實的原因，我國企業(yè)家隊伍的建設還明顯滯后。許多企業(yè)經營者沒有很好地經受市場經濟的洗禮，多數企業(yè)經營者沒有“職業(yè)化”，沒有成為真正的風險承擔者，沒有受到應有的物質利益刺激和機制的約束，以創(chuàng)造欲、冒險、成就感和事業(yè)心為基礎特質的企業(yè)家精神的缺失，不

35、僅使中小企業(yè)失去了最寶貴的人力資本，而且使技術創(chuàng)新先天缺乏動力源。 四、對策分析 (一)構建中小企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎平臺 1、信息系統(tǒng)建設。 信息是技術創(chuàng)新的“原材料”，要從信源和信道兩方面加強建設，不僅要重視技術和市場信息，而且要重視“用戶創(chuàng)新源”和“供應商創(chuàng)新源”的開發(fā)和利用。當前重點是加強技術市場信息網絡化建設，加快科技信息、技術商品信息、科技專家信息的溝通，使企業(yè)非常方便地、及時地通過信息網絡獲取有效的信息服務。 另外，網絡建設還包括開發(fā)統(tǒng)一窗口服務，利用互連網向中小企業(yè)提供所有的行政政策及法律規(guī)定，節(jié)省查詢成本。同時，建立行業(yè)性的中小企業(yè)網絡，加強大企業(yè)與相關中小企業(yè)的網絡、

36、科研機構與中小企業(yè)的網絡聯系，增加中小企業(yè)對外的橫向聯系與交流，推進技術創(chuàng)新的進一步發(fā)展。 2、制度建設。 盡管技術創(chuàng)新可以創(chuàng)造神話，但企業(yè)持續(xù)的發(fā)展主要是依靠有內在動力支撐，持續(xù)不斷而非偶發(fā)的技術創(chuàng)新，這必然要求相應的制度予以保證。也就是說，在充分認識技術創(chuàng)新的重要性、直接推動技術創(chuàng)新的同時，我們還要注重企業(yè)制度及組織的變革，也就是制度創(chuàng)新（見制度創(chuàng)新部分）。 3、創(chuàng)新文化建設。 近年來西方一些對高技術產業(yè)發(fā)展的研究表明，決定一個國家、一個地區(qū)乃至一個企業(yè)技術創(chuàng)新狀況的最主要的因素，不是物質資本的數量和質量，而是與人力資本潛力發(fā)揮相關的經濟組織結構和文化傳統(tǒng)等社會因素。 但一種文化的

37、形成是多年的日積月累，改變一種文化也不是一朝一夕的事情。除了大環(huán)境的進化外，中小企業(yè)內部可以采取更積極的措施：一是繼續(xù)堅持并加大引進人才的力度，通過引進一批高素質、具有創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神的人才以及他們實際創(chuàng)新活動的帶動與示范作用，加速創(chuàng)新文化氛圍的形成；二是加大對創(chuàng)新活動的宣傳和獎勵力度，形成鼓勵、弘揚創(chuàng)新活動的氣氛；三是通過“危機教育”，形成強大的創(chuàng)新壓力；四是積極探索有效途徑，結合企業(yè)實際培養(yǎng)實用創(chuàng)新人才。 4、企業(yè)家精神的培養(yǎng)。 作為創(chuàng)新之魂，企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵因素之一。培育企業(yè)家精神的根本是制度。要建立企業(yè)家的激勵和約束機制，建立和完善經理人

38、市場，徹底告別經營者的行政任命制度，使企業(yè)家精神借助倫理、制度之根基而生長發(fā)育。 （二）從觀念上重新認識中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中所起的作用 從世界各國中小企業(yè)的發(fā)展狀況來看：哪個國家越早認識到中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用，并對中小企業(yè)的創(chuàng)新活動從法律、政策、資金、人才、信息等方面給予大力扶持，哪個國家的中小企業(yè)就發(fā)展較快；相反，哪個國家對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的作用認識較遲，并在各方面沒有給給予很好的扶持，哪個國家的中小企業(yè)就發(fā)展。如美國、日本對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的作用認識最早，并從各方面給予了大力扶持，中小企業(yè)的發(fā)展也最有成效；英、法等國在中小企業(yè)問題上走了一些彎路，近些年正在逐步重視；韓國以前只重視

39、發(fā)展大企業(yè)集團，忽視中小企業(yè)的技術創(chuàng)新；其后果已凸現，現已引起韓國政府的高度重視，并在采取各種有效措施予以扭轉。我國政府也曾在較長時間內忽視過中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用，應盡快吸取英、法、韓等國的教訓，采取有效措施，從政策、法律、資金等各方面大力扶持中小企業(yè)，而且隨著勞動力就業(yè)壓力的增加、第三產業(yè)的迅速發(fā)展、產業(yè)結構的調整以及國有大企業(yè)改革的深化，中小企業(yè)的發(fā)展將進入 一個新的時代，從觀念上徹底扭轉對中小企業(yè)的認識誤區(qū)，重新認識中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用，我國的經濟發(fā)展才會有堅實的基礎。 （三）建立適應中小企業(yè)技術創(chuàng)新的投資保障體系 目前我國科技成果轉化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為10~

40、15%遠遠低于發(fā)達國家60%左右的水平，其中重要原因之一， 是科技投入不足，我國近幾年來R&D經費和R&D轉化資金的比例為1：1—1：1.5之間，而根據國際經驗，R&D資金、R&D轉化資金、生產（產業(yè)化）資金三的比例應達到1：10：100。據此計算我國科技成果轉化資金有85%的缺口。 前幾年，國家雖成立了有限的中小企業(yè)的信用擔保機構并設立了中小企業(yè)技術創(chuàng)新風險基金，但與實際需求相距甚遠。因此，構建以政府資金為引導、以企業(yè)投入為基礎、風險投資作補充，銀行貸款作保證的技術創(chuàng)新投資保障體系迫在眉睫。當前應在以下方面尋求突破： 1、建全風險投資體系。風險投資作為一種轉型的投資模式，為中小企業(yè)的市場

41、融資提供了諸多的便利。但由于缺乏長期資金來源和必要的市場法律環(huán)境等，風險投資受到一定的阻礙。有資料顯示，即使在已轉化的科技成果中風險資金也只占23%。風險投資與常規(guī)貸款相比，向中小企業(yè)提供資金的比率較高。傳統(tǒng)的金融機構通常拒絕這樣的高風險貸款，而且也不具備評估技術風險的條件，因此，必須積極培育我國的風險投資市場，培育風險投資的主體，構建多元化的高科技風險投資機構。同時建立包括風險資本的來源、相應的政策環(huán)境、良好的運行機制在內的風險投資體系，以支持中小企業(yè)進行技改，調整產品結構，開發(fā)新品等。 2、建立中小企業(yè)技術創(chuàng)新的信用擔保體系。設置中小企業(yè)信用保證基金，成立中小企業(yè)互助基金。中小企業(yè)信用擔

42、?；鹂捎烧坝嘘P金融機構共同出資形成，主要負責中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)、開發(fā)、成長等風險較高時期的融資保證，一旦企業(yè)信用狀況日趨穩(wěn)固則無須通過基金再給予信用保證，而改向其他更需要扶持的企業(yè)提供。中小企業(yè)互助擔?；?，可由政府、社會中介組織、銀行和中小企業(yè)共同出資組成，用于中小企業(yè)向銀行借款時提供擔保，基金的大部分由政府提供，政府可就基金的擔保投向提出建議，社會中介組織承擔基金的發(fā)起、組織和協調工作，中小企業(yè)作為會員向基金出資并可申請貸款擔保，銀行負責基金的保管和具體運作管理，從而起到互保、聯保、方便資金籌集和提高貸款安全性的作用。 3、發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。創(chuàng)業(yè)板市場是中小企業(yè)進入資本市場的“龍門”，為風

43、險投資提供了一個退出機制，同時也為中小企業(yè)和技術創(chuàng)新提供了一個社會評價和選擇的機制。但我國的創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)育狀況不能令人樂觀。我們認為，把創(chuàng)業(yè)板市場的服務對象局限在高科技企業(yè)上，雖然有利于加快高科技企業(yè)的發(fā)展，但卻不利于大多數中小企業(yè)的成長，而且單純地為高科技企業(yè)服務還會使行業(yè)風險過度集中。因此，放低“門檻”，借鑒和吸收新加坡“二板市場”的相對寬松和靈活，也許更符合我國的實際。 4、發(fā)展“無板市場”。上海于1999年成立“上海技術產權交易所”，隨后又把其功能定位于“服務全國面向世界的專業(yè)化權益性資本市場，為科技項目，科技企業(yè)和成長型企業(yè)等提供產權交易和股權融資等服務?！边@實際上是為風險投資的

44、進出提供了配套措施，也為科技與金融資本、產業(yè)資本的結合提供了一個新興的資本市場，為“股票不要、銀行不貸”的中小企業(yè)打開了一道市場化的融資本大門。中小企業(yè)可以通過“無板市場”這個“低門檻”的平臺實現多元化、快捷化的融資，以推動市場自己的創(chuàng)新能力的快速提高。 （四）建立中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策支撐體系 1、建立和完善促使科技成果轉化的政策，加速科技成果的產業(yè)化進程。 在我國現有的技術進步體系中，缺乏對高新技術成果轉化的支持環(huán)節(jié)（如圖3所示）。在上述技術成果轉化支持體系中，無論是各個計劃之間的銜接，還是各個計劃本身都存在著一些問題，特別是“門檻”較高和對高新技術成果工程化的支持不足以及中小企業(yè)受

45、益面太小。 攀登計劃 國家重點實驗室計劃 國家自然科學基金 攻關計劃 863計劃 高新技術成果產業(yè)化 高 新 技 術 與 研 究 高新科技成果工程化 國家重點工業(yè)性實驗計劃 高新技術成果商品化 火炬計劃、星火計劃 國家科技成果重點推廣計劃 圖3：高新技術產業(yè)發(fā)展與國家支撐體系 基于此，對中小企業(yè)的科技成果轉化政策應有較大的突破： （1）進一步突出鼓勵企業(yè)成為科技成果轉化的主體。如上海1999年出臺了明確企業(yè)自主開發(fā)成果的分配政策：企業(yè)自主開發(fā)（含二次開發(fā)）的高新成果經確認后，對主要完成人視其貢獻大小，在成果轉化后的前三年實現利潤中，

46、可提取10%~15%，后三年可提取5%~7%作為回報。 （2）進一步突出科技要素的分配，形成推動科技創(chuàng)新和成果轉化的動機機制。分配問題，可以說是成果轉化政策中的一個核心問題。實施“技術資本化、資本人格化”，說到底，就是一個分配問題。中小企業(yè)科技成果價值占注冊資本的比例完全可以突破35%的國家規(guī)定，作為股權投資而享有的股權收益也無須做硬性規(guī)定，這本身就是一個博弈過程，市場化是明智的選擇。另外，所得稅政策應予一定的優(yōu)惠，上海對實施成果的轉化，成果完成人所獲取的轉讓收益所繳納的個人所得稅，可以以列收列支方式給予返還的做法應予推廣。因為這既體現了知識勞動的價值，又是成果轉化的核心動力之所在。 （3

47、）完善技術成果轉化政策的服務體系。 推進高新技術成果轉化，不僅要有一個完善的政策體系，而且要有一個強有力的組織服務體系，以保證政策規(guī)定落實到位。這里僅就項目申報問題做一說明（其它參見社會化服務體系部分），中小企業(yè)（特別是民營企業(yè)）缺乏項目申報的人才或能力，而且申報程序復雜，申報渠道單一（多是通過區(qū)縣科委這一渠道）。因此，可在項目認定的申報渠道、服務形式上狠下功夫，徹底解決申報難的問題。具體做法參考如下：一是建立多渠道申報，形成網絡化的項目申報渠道。二是提供全方位服務。除受理申報外，還可為項目單位提供從技術整理核評、樣品送檢、匯總填報、組織專家評審、跟蹤服務等 “一條龍”中介服務。三是實施據實

48、否定制。為謹慎審定項目，被推薦的項目，在大評委審定過程中，實施據實否定制，凡否定的項目必須經過實地調查后方可裁定，這樣，大評委心里踏實，項目單位也心服口服。 （4）促使“產學研”結合成為共享的價值鏈。 在國家經貿委推出的《技術創(chuàng)新》方案中，“堅持‘產學研’聯合”被列為實施技術創(chuàng)新工程的五項工作原則之一。但從目前的成效看，我國尚沒有真正形成產學研聯合機制?！爱a學研”結合仍然沒有突破性的進展，其中來自社會上的原因有法制不完善、社會信任度低，中小企業(yè)方面，由于自身缺乏技術力量而導致對合作項目是否能夠真正形成自己的核心技術產生較大的疑慮，而風險共擔機制不完善也使企業(yè)不愿單方面承擔項目風險而望而卻步

49、，更何況研發(fā)資金的嚴重短缺。 因此，在實施“產學研”過程中，“產學研”也要不斷發(fā)展和創(chuàng)新，使之真正成為共享的價值鏈，才能更好地推進中小企業(yè)技術創(chuàng)新。如河南45家企業(yè)與北京大學成果對接就是其中之一，企業(yè)把要上馬的項目和大學最具競爭優(yōu)勢的成果對接起來，尋求既適應市場，又有自主知識產權的創(chuàng)新成果，以保證企業(yè)在競爭中的后勁，北大拿出的百項成果，不僅從小到大，從純開發(fā)到“863”項目的轉讓，而且轉化的方式多種多樣，技術入股的方式也成了實現產業(yè)化的一種新形式。克服了以往那種僅把短平快成果“拿來”的“賣豆?jié){”形式的合作。 2、建立和完善中小企業(yè)技術支撐體系。 對中小企業(yè)的健康發(fā)展而言，完善的技術支持體

50、系與資本支持體系同等重要。然而，無論是現有政策體系，還是在實際工作中都存在重資本技術體系、輕技術支持體系的現象。 中小企業(yè)的技術支持體系一般應包括以下內容：一是持續(xù)的技術供給流，以保證中小企業(yè)具有源源不斷的技術源泉（這主要通過市場機制來解決）；二是技術轉化與中小企業(yè)發(fā)展過程中的物質技術基礎條件支撐，如基本的加工、測試條件等；三是技術信息服務體系；四是技術發(fā)展方向指導；五是共性關鍵技術等基本技術平臺建設。 從中小企業(yè)的技術實踐看，上述幾個方面還存在相當大的問題。雖然不少地方設立了“孵化器”，成立了“轉化中心”，“生產力促進中心”，但對絕大多數中小企業(yè)而言，遠水不解近渴。因此，政府一方面應該通

51、過公益性質的服務積極提供這方面的支持；另一方面，對從事這類兼有公益性質的中介服務，也應給予一定的支持。 例如，對中小企業(yè)提供基本的技術發(fā)展方向指導就很重要。憑一個小企業(yè)的技術實力要想跟蹤技術前沿，對未來技術發(fā)展做出準確預測是比較困難的。很多中小企業(yè)實現了已有的成果轉化后，對下一步的技術開發(fā)方向往往感到茫然。有鑒于此，政府應對企業(yè)及時進行技術指導，并建立專業(yè)機構提供此項服務。如南京建立了電子信息技術、生物與醫(yī)藥技術和新材料技術三個技術支持工作站，對中小企業(yè)提供技術信息服務并及時反饋，效果很好。 （五）建立有效的技術創(chuàng)新機制 有效的技術創(chuàng)新機制主要包括技術創(chuàng)新動力機制、運行機制和發(fā)展機制等。

52、動力機制包括市場激勵和分配機制的重建。運行機制主要指經營決策、研發(fā)、生產和信息部門的緊密相連，與國內外技術創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作、形成協作創(chuàng)新的全過程。發(fā)展機制包括企業(yè)內部人才、技術、知識等創(chuàng)新資源的儲備、積累機制以及外部創(chuàng)新資源的吸納機制等。這里主要分析前兩個方面。 1、建立和完善技術創(chuàng)新動力機制。 （1）完善知識產權保護體系，確保技術成果投資者、創(chuàng)新者、轉化者的收益。 技術成果的創(chuàng)新與轉化一般具有投資強度大、技術生命周期短和市場需求變化快等特征。一旦創(chuàng)新成果公開以后，就很容易被別人無償地仿制和學習，投資者和技術成果的創(chuàng)造者就很難獲得相對應的“高收益”，有時甚至難以回收投資成本。著名的美國“

53、硅谷”創(chuàng)始人考茨蔓斯基指出，知識產權保護制度是高新技術產業(yè)開拓國際市場，保護國內市場的保護神，并認為一國高新技術產業(yè)和風險投資業(yè)的發(fā)達程度，在很大程度上取決于對高新技術創(chuàng)新成果進行法律保護的能力。 （2）完善產權激勵機制。技術創(chuàng)新的激勵方式有很多種，但最為直接有效、且具長期影響力的當屬產權激勵。但中小企業(yè)的產權（尤其是國有企業(yè)）仍不明晰，資產經營狀況和經營者的利益并無直接的關系，科技人員對科技成果也沒有多少剩余索取權，技術創(chuàng)新難有起色。目前，中小企業(yè)普遍推行期權制以期解決這一問題。期權機制可將創(chuàng)業(yè)者、管理者、員工的利益和公司利益結合起來，將創(chuàng)新者的目標與企業(yè)的目標結合起來，這種辦法簡單、客觀

54、、公平、公正，這將在更核心、更本質的層面上激勵企業(yè)技術創(chuàng)新的活力。這一機制順利解決創(chuàng)新企業(yè)高成長階段中的利益調整和產權關系，并為中小企業(yè)提供一個有效的產權激勵模式。但實施產權激勵應完善基礎條件：第一，配合實施激勵制度應該同時治理企業(yè)環(huán)境，創(chuàng)建與其對應的 “所有者管理文化（ownership culture）”，讓經營者和其他參與者對這套制度有價值認同感。這是實施激勵制度的基本保障。第二，針對我國特定的經濟環(huán)境，必須明確國有和集體企業(yè)的產權關系、明確委托人和代理人的關系之后，方可制定和實施激勵計劃，以避免計劃擱淺和無操作性。第三、宏觀層面上相關法律制度必須修正，既便于界定模糊不清的產權關系又使企

55、業(yè)激勵計劃便于操作。 （3）改革內部分配政策。實行“業(yè)績工資制”，使科研人員的收入與技術創(chuàng)新收益掛鉤。強化技術創(chuàng)新獎懲機制，對有突出貢獻的科技人員給予重獎，而將無所作為者調離崗位或辭退。 2、技術創(chuàng)新運行機制。 （1）整合企業(yè)內部的技術創(chuàng)新系統(tǒng)。企業(yè)技術創(chuàng)新的核心部門（經營決策部門、研發(fā)部門、生產部門、情報信息部門）應緊密聯系，且能與國內外技術創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作，形成協作創(chuàng)新的網絡體系，完成技術創(chuàng)新的全過程。日本式的公司創(chuàng)新體系可以借鑒。日本公司的R&D---生產---銷售緊密相連，能夠高效、平穩(wěn)地將R&D產出的技術成果應用到生產和銷售中。原因主要有：一是長期雇傭關系的存在，而且公司有精心

56、組織的培訓和崗位交流計劃。這些都有助于工人形成對公司的整體觀念和對工作環(huán)境更強的適應性，從而有助于創(chuàng)新。二是供應商和承包商間的“共生”關系非常緊密。這種關系導致他們共同承擔市場競爭的威脅和對創(chuàng)新的共同要求。 R&D---生產----銷售間的緊密聯系使得新工藝和新產品獲得更為容易。在開發(fā)一種產品和工藝時，生產部人員會參與到早期的研究中，這種參與能使新產品和新工藝集中反映生產部門的要求，并使成果轉化過程加快，避免轉化中的瓶頸效應。開發(fā)隊伍中的工程師調到生產部門是很平常的事，他們能夠將新工藝和新產品直接應用到生產中，這使得他們更容易將自己的才能和專長運用到生產管理和R&D管理上。 （2）建立有利于技術創(chuàng)新的領導機制。 除了進一步完善治理結構外，企業(yè)應建立技術創(chuàng)新和管理的專門機構，進行技術創(chuàng)新的決策，投融資決策和研發(fā)人員等重大決策事項。（見領導體制部分）