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1 第二章發(fā)展對外貿(mào)易的理論根據(jù) 本章主要內(nèi)容 一 傳統(tǒng)貿(mào)易理論 絕對成本論 相對成本論 要素稟賦論二 新貿(mào)易理論 產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢理論 國際貿(mào)易為什么會發(fā)生 國際分工模式由什么決定 2 1西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論 一 絕對成本理論 TheoryOfAbsoluteCosts 亞當(dāng) 斯密是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表和理論體系的建立者 1776年他發(fā)表了著名的 國民財富的性質(zhì)和原因的研究 一書 在書中他系統(tǒng)地論述 勞動分工 的理論 他認(rèn)為 勞動分工 能夠提高勞動生產(chǎn)率 原因如下 1 勞動者的技巧因業(yè)專而日進(jìn) 2 減少因工作變換而損失的時間 3 增加發(fā)明創(chuàng)造 3 絕對成本理論 兩國之間進(jìn)行貿(mào)易的動機(jī)建立在成本的差異之上 用本國比較擅長生產(chǎn)的產(chǎn)品與別國擅長生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行交換 那么貿(mào)易雙方都是可以獲利的 二 舉例說明 見下表 假設(shè)有兩個國家 英國和葡萄牙 兩種商品 毛呢和葡萄酒 和一種生產(chǎn)要素 勞動 假設(shè)兩個國家都生產(chǎn)這兩種商品 一 基本原理 4 舉例說明 表2 1 a 分工前 表2 1 b 分工后 5 舉例說明 表2 1 c 毛呢與葡萄酒交換結(jié)果 6 三 絕對成本論的主要結(jié)論 1 在有貿(mào)易的條件下 可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工 兩個國家都將本國的資源轉(zhuǎn)移至本國具有絕對優(yōu)勢的部門 2 雙方進(jìn)行貿(mào)易 可以用本國勞動率生產(chǎn)高 成本低 也就是具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品去換取本國勞動生產(chǎn)率低 成本高 處于劣勢的產(chǎn)品 3 雙方進(jìn)行貿(mào)易獲利的源泉在于 由于國際專業(yè)化分工 雙方都發(fā)揮了本國的絕對優(yōu)勢 提高了勞動生產(chǎn)率 增加了產(chǎn)量 降低了成本 7 二 比較成本理論 TheoryOfComparativeCosts 一 基本原理 兩優(yōu)取其重 兩劣取其輕 二 舉例說明假設(shè)有兩個國家 英國和葡萄牙 兩種商品 毛呢和葡萄酒 和一種生產(chǎn)要素 勞動 假設(shè)兩個國家都生產(chǎn)這兩種商品 8 舉例說明 表2 2 a 分工前 表2 2 b 分工后 9 舉例說明 表2 2 c 毛呢與葡萄酒交換結(jié)果 10 三 比較成本論的主要內(nèi)容 1 在有貿(mào)易的條件下 可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工 兩個國家將本國的資源轉(zhuǎn)移至本國具有相對優(yōu)勢 比較優(yōu)勢 的部門 2 貿(mào)易雙方 將出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品 進(jìn)口本國處于劣勢的產(chǎn)品 3 雙方貿(mào)易獲利的源泉在于 由于兩國進(jìn)行了國際專業(yè)化分工 發(fā)揮了本國的比較優(yōu)勢 提高了勞動生產(chǎn)率 比較優(yōu)勢陷阱 11 四 比較成本論的檢驗 在理論上 保羅 薩繆爾森曾指出 比較成本 比較優(yōu)勢 理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最深刻的真理之一 巴拉薩在1963年的一篇論文中根據(jù)1951年的資料對比較成本論作了驗證 B Balassa 1963 AnEmpiricalDemonstrationofclassicalComparativeCosttheory ReviewofEconomicsandStatistics 4 August1963 pp 231 38 12 四 比較成本論的檢驗 巴拉薩在26個制造業(yè)行業(yè)中對比了美國對英國的出口比例以及美國對英國的勞動生產(chǎn)率比率 結(jié)果見右圖 美國 英國勞動生產(chǎn)率比率與出口比率 13 三 要素稟賦論 H O定理 1 不同國家的要素稟賦不同 2 不同產(chǎn)品的要素投入比例不同 3 一國出口的產(chǎn)品是它的比較優(yōu)勢產(chǎn)品 即在生產(chǎn)時密集使用該國豐裕而便宜的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品 而進(jìn)口的產(chǎn)品是它在生產(chǎn)上密集使用該國相對稀缺且昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品 14 幾個概念 要素密集度 要素密集度是指生產(chǎn)一個單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例 在資本與勞動兩種生產(chǎn)要素的情形下 要素的密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本 勞動比率 要素豐裕度 要素豐裕度是一國的資源擁有狀況 即一國的要素稟賦狀況 一個國家的要素稟賦決定該國各產(chǎn)業(yè)適宜的或可行的要素使用比例范圍 15 幾個概念 要素價格均等化 自由貿(mào)易條件下 一國會擴(kuò)大密集使用其豐裕要素產(chǎn)品的生產(chǎn) 減少密集使用其稀缺要素產(chǎn)品的生產(chǎn) 這樣 對豐裕要素的需求增加 對稀缺要素的需求減少 在價格方面 以前價格便宜的豐裕要素的價格會提高 而原來昂貴的稀缺要素的價格會因需求減少而降低 同時 另一國發(fā)生的是相反的情況 所以 兩國的勞動與資本的價格比率將趨于均等 絕對要素價格均等則意味著 自由貿(mào)易會使兩國同質(zhì)的生產(chǎn)要素報酬相等 16 結(jié)論說明 勞動力豐富的國家出口勞動密集型產(chǎn)品 而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品 相反 資本豐裕的國家應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品 進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品 這樣的貿(mào)易分工模式可使貿(mào)易雙方共同獲利 里昂惕夫之謎 17 要素稟賦論檢驗 里昂惕夫之謎 里昂惕夫 1953 1956 發(fā)現(xiàn)了一個難以解釋的現(xiàn)象 按照傳統(tǒng)理論 美國這個世界上具有最昂貴勞動力和最密集資本的國家 應(yīng)主要出口資本密集型產(chǎn)品 進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品 但事實恰好相反 美國出口量最大的卻是農(nóng)產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品 進(jìn)口量最大的卻是汽車 鋼鐵等資本密集型產(chǎn)品 這被稱為 里昂惕夫之謎 里昂惕夫之謎 激發(fā)了國際貿(mào)易新理論 18 2新貿(mào)易理論 一 形成背景 二 新 在何處 1 強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用2 承認(rèn)市場不完全競爭 19 一 技術(shù)差距論 TechnologyGapTheory 該理論認(rèn)為國際貿(mào)易尤其是工業(yè)制成品的貿(mào)易實際上以技術(shù)差距存在為基礎(chǔ)的 在一定時期 出現(xiàn)某種新產(chǎn)品或新生產(chǎn)流程的國家將具有一種理所當(dāng)然的領(lǐng)先于其他國家的地位 別的國家對這種產(chǎn)品的需求和擁有這種產(chǎn)品的生產(chǎn)能力將有一種時間上的遲延 即模仿時滯 imitationlag 該國因此大量出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品 但是 通過貿(mào)易產(chǎn)生的示范效應(yīng) 專利轉(zhuǎn)讓以及直接投資 這些技術(shù)將被其他國家模仿 技術(shù)領(lǐng)先國和技術(shù)追隨國間的技術(shù)差距將會消失 它們之間的貿(mào)易由于技術(shù)追隨國的生產(chǎn)擴(kuò)大而減少 直至追隨國的生產(chǎn)能夠滿足國內(nèi)需求為止 20 技術(shù)差距與國際貿(mào)易 21 專欄 中國制造技術(shù)與發(fā)達(dá)國家差距大 一是制造技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng) 航天 軌道交通設(shè)備 煉油技術(shù)等以自主創(chuàng)新為主 但水平與國外仍有較大差距 通信 家電 發(fā)電設(shè)備 船舶 軍用飛機(jī) 載重汽車及鋼鐵制造等在經(jīng)歷引進(jìn)之后 國內(nèi)企業(yè)自主開發(fā) 創(chuàng)新能力有明顯提高 轎車 大型乙烯成套設(shè)備 計算機(jī)系統(tǒng)軟件等處于引進(jìn)技術(shù)消化吸收過程 尚未掌握系統(tǒng)設(shè)計與核心技術(shù) 大型飛機(jī) 半導(dǎo)體和集成電路專用設(shè)備 光纖制造設(shè)備 大型科學(xué)儀器及大型醫(yī)療設(shè)備等主要依賴購買國外產(chǎn)品 二是制造技術(shù)基礎(chǔ)薄弱 設(shè)計技術(shù) 可靠性技術(shù) 制造工藝流程 基礎(chǔ)材料 基礎(chǔ)機(jī)械零部件和電子元器件 基礎(chǔ)制造裝備 儀器儀表及標(biāo)準(zhǔn)體系等發(fā)展滯后 制約了制造業(yè)的發(fā)展 三是制造技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成 絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力薄弱 尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體 缺乏一支精干 相對穩(wěn)定的力量從事產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究與開發(fā) 科技中介服務(wù)體系尚不健全 沒有充分發(fā)揮作用 22 二 產(chǎn)品生命周期理論 ProductLifeCycleTheory 主要內(nèi)容 由于技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散 制成品的貿(mào)易先后要經(jīng)歷五個不同的階段 即 新生期 成長期 成熟期 銷售下降期 讓與期 在產(chǎn)品生命周期的不同階段 各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的 23 每一個周期的特點總結(jié) 研發(fā)費(fèi)用較高 主要供應(yīng)國內(nèi)市場 新生期 成長期 出口國外市場 成熟期 國外開始模仿 競爭加劇 銷售下降期 讓與期 本國出口下降 國外生產(chǎn)增加 勞動力成本成為競爭優(yōu)勢 24 產(chǎn)品生命周期 25 產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易 26 產(chǎn)品生命周期理論的圖解 27 三 需求偏好相似理論 理論要點 1 一國的新產(chǎn)品首先必須滿足本國的需求 然后再出口到國外以滿足外國的需求 2 因此 兩國的需求結(jié)構(gòu) 需求偏好 越相似 兩國開展貿(mào)易的可能性就越大 3 一國的需求結(jié)構(gòu)決定于該國的收入水平 兩國人均收入水平越接近 需求結(jié)構(gòu)越相似 相互需求就越大 貿(mào)易量也就越多 28 重疊需求 人均收入水平接近的國家需求結(jié)構(gòu)存在重疊之處 可能會消費(fèi)相同類型的制成品 因此 富國將希望同其他富國進(jìn)行貿(mào)易 窮國則可能與其他窮國結(jié)成貿(mào)易伙伴 人均收入與需求結(jié)構(gòu)的重疊 商品檔次 人均收入 29 四 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 IIT 1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)涵 同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品的交換及其中間產(chǎn)品的交流 2 差異產(chǎn)品 水平差異垂直差異技術(shù)差異 因需求多樣化而產(chǎn)生 因質(zhì)量層次性而產(chǎn)生 30 3 主要內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動機(jī) 產(chǎn)品的異質(zhì)性 重要基礎(chǔ) 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 重要成因 偏好相似 重要條件 聯(lián)系實際 31 五 國家競爭優(yōu)勢理論 邁克爾 波特 MichaelE Porter 32歲即獲哈佛商學(xué)院終身教授之職 是當(dāng)今世界上競爭戰(zhàn)略和競爭力方面公認(rèn)的權(quán)威 他畢業(yè)于普林斯頓大學(xué) 后獲哈佛大學(xué)商學(xué)院企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位 波特博士獲得的崇高地位緣于他所提出的 五種競爭力量 三種競爭戰(zhàn)略 目前 波特博士的課已成了哈佛商學(xué)院學(xué)院的必修課之一 邁克爾 波特 競爭戰(zhàn)略之父 32 波特 競爭三步曲 33 國家競爭優(yōu)勢理論 1 主要內(nèi)容 2 波特提出了解釋宏觀競爭機(jī)制的決定因素的鉆石模型 Diamondsframework 1 一國的興衰的根本在于贏得國際競爭的優(yōu)勢 具有適宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力 34 鉆石模型 國家競爭優(yōu)勢的決定因素 35 復(fù)習(xí)思考題 1 產(chǎn)品生命周期理論的主要內(nèi)容是什么 產(chǎn)品生命周期每一個階段的特點是什么 2 什么是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 其產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)是什么 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動機(jī)是什么 3 按照波特的競爭優(yōu)勢論 一國的競爭優(yōu)勢由哪些要素決定 4 推薦文章 中國 十一五 時期對外貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略思考 入世之后我國對外貿(mào)易發(fā)展的新特點 問題及政策建議 36 討論 1 你認(rèn)為比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的關(guān)系如何 由此 你認(rèn)為在我國加入WTO之后 我國應(yīng)該如何利用以上兩種理論來大力發(fā)展我國的對外貿(mào)易 2 你認(rèn)為作為后發(fā)國家的中國 在國際競爭中具有哪些優(yōu)勢 哪些劣勢 參考資料 林毅夫與楊小凱的 后發(fā)優(yōu)勢VS后發(fā)劣勢 之爭