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第九章技術(shù)貿(mào)易 重點(diǎn)提示 1 國際技術(shù)貿(mào)易的概念2 我國的技術(shù)引進(jìn)3 我國的技術(shù)出口4 技術(shù)進(jìn)出口管理 2 主要工業(yè)化國家技術(shù)出口的增長 3 國際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因 1 科技進(jìn)步是推動技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原動力 2 技術(shù)輸出國可以獲得很大的經(jīng)濟(jì)利益 供給方 3 加速技術(shù)引進(jìn)國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展 需求方 4 1技術(shù)貿(mào)易概述 什么是技術(shù) 技術(shù) Technology 是關(guān)于制造一項產(chǎn)品 應(yīng)用一項工藝或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)知識 但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易 1 制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識 2 應(yīng)用一項工藝的系統(tǒng)知識 3 提供一項服務(wù)的系統(tǒng)知識 5 技術(shù) 與 科學(xué) 的區(qū)別 技術(shù)與科學(xué) Science 是兩個概念 如古代中國技術(shù)發(fā)達(dá) 但沒有科學(xué) 科學(xué)的任務(wù)是通過回答 是什么 和 為什么 的問題 揭示自然的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律 目的在于認(rèn)識自然 技術(shù)的任務(wù)則是通過回答 做什么 和 怎么做 的問題 滿足社會生產(chǎn)和生活的實際需要 目的在于改造自然 科學(xué)上的突破叫發(fā)現(xiàn) 技術(shù)上的創(chuàng)新叫發(fā)明 6 技術(shù)的特征 1 無形性 相對于一般商品而言 技術(shù)是無形的 非物質(zhì)的知識 2 系統(tǒng)性 技術(shù)是系統(tǒng)的知識 綜合的知識 3 商品性 即技術(shù)不僅有使用價值 而且也有交換價值 4 時間性 每項技術(shù)都有其產(chǎn)生 發(fā)展 普及應(yīng)用和淘汰的過程 7 技術(shù)的分類 1 按公開程度可以劃分為 公開技術(shù) 半公開技術(shù)和秘密技術(shù) 2 按發(fā)展階段可以劃分為 尖端技術(shù) 先進(jìn)技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù) 3 按表現(xiàn)形態(tài)可以劃分 軟件技術(shù)和硬件技術(shù) 8 一 國際技術(shù)貿(mào)易的概念 通過貿(mào)易 投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式 跨國界轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為 技術(shù)進(jìn)出口一般是指無形的工藝操作技術(shù) 管理經(jīng)驗或知識 即所謂的 軟件 在實踐中 有些技術(shù)進(jìn)出口也同時包含了一些機(jī)器設(shè)備的買賣 廣義的國際技術(shù)貿(mào)易對象除了軟件技術(shù)和作為技術(shù)載體的成套設(shè)備關(guān)鍵設(shè)備等資本貨物外 還涵蓋高新技術(shù)產(chǎn)品 9 國際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn) 1 技術(shù)貿(mào)易的對象是無形的知識2 技術(shù)貿(mào)易一般為技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移3 技術(shù)貿(mào)易使交易雙方保持長期的合作關(guān)系4 技術(shù)貿(mào)易所涉及的問題和法律比較復(fù)雜5 政府對技術(shù)貿(mào)易往往是獎入限出 10 二 國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容 技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容主要是知識產(chǎn)權(quán) IntellectualProperty 一 專利權(quán) Patent 二 商標(biāo)權(quán) trademark 三 專有技術(shù)和商業(yè)秘密 Know how 四 技術(shù)服務(wù)工業(yè)產(chǎn)權(quán) 是專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的統(tǒng)稱 狹義的知識產(chǎn)權(quán) 包括專利權(quán) 商標(biāo)權(quán)和著作權(quán) 廣義的知識產(chǎn)權(quán) 包括專利權(quán) 商標(biāo)權(quán) 著作權(quán) 和其他科技成果權(quán) 11 專利權(quán) 專利 Patent 政府主管機(jī)構(gòu)授予發(fā)明人在一定時期和一定地域范圍內(nèi)對其發(fā)明所享有的一種專有權(quán) 取得專利權(quán)的人稱為專利權(quán)人 他在專利有效期內(nèi) 享有對專利的實施 交換 繼承 轉(zhuǎn)讓和放棄的權(quán)利 專利權(quán)人的義務(wù)主要是按時繳納專利年費(fèi) 專利的類型 1 發(fā)明 Invention 專利指對產(chǎn)品 方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案 2 實用新型 Utilitymodel 專利指對物的形狀 構(gòu)造或其組合的發(fā)明 3 外觀設(shè)計 Design 專利指對產(chǎn)品的外形 圖案 色彩或其組合所作出的富有美感的新設(shè)計 12 專利的特點(diǎn) 1 專有性 也稱獨(dú)占性或排他性 即專利權(quán)人在專利有效期限和地域內(nèi)享有獨(dú)家占有權(quán) 做出同一發(fā)明的其他人不能獲得同一發(fā)明內(nèi)容的專利權(quán) 重復(fù)以前的發(fā)明也不能稱為發(fā)明 2 地域性 只在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效 或者說技術(shù)發(fā)明在哪個國家申請專利 就由哪個國家授予專利權(quán) 而且只在專利授予國的范圍內(nèi)有效 其他國家不承擔(dān)任何保護(hù)義務(wù) 其他人可以在其他國家使用該發(fā)明 3 時間性 專利權(quán)只有在法律規(guī)定期限內(nèi)有效 專利有效保護(hù)期限結(jié)束后 發(fā)明人所享有的專利權(quán)便自動喪失 該項專利成為社會公共財富 其他人可以自由地使用該發(fā)明制造產(chǎn)品 4 實施性 要求專利權(quán)人利用專利技術(shù)在實施保護(hù)的國家內(nèi)制造產(chǎn)品或轉(zhuǎn)讓專利 13 商標(biāo)權(quán) 商標(biāo) trademark 商品的 牌子 指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者在其生產(chǎn)或銷售的商品上所加的特定標(biāo)記 商標(biāo)可以用文字 圖形 字母 線條 數(shù)字或顏色等單獨(dú)組成 也可以是以上幾種形式的組合 商標(biāo)權(quán) 是商標(biāo)的使用者依法申請并經(jīng)主管部門核準(zhǔn)所授予的專用權(quán)利 在一定時期內(nèi)受 商標(biāo)法 的保護(hù) 是商標(biāo)所有人的財產(chǎn) 未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可 其他人不得在同種或類似商品上使用與注冊商標(biāo)相同或相似的商標(biāo) 否則構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán) 商標(biāo)權(quán)包括使用權(quán) 禁止權(quán) 轉(zhuǎn)讓權(quán) 許可使用權(quán) 繼承權(quán) 14 專有技術(shù)或商業(yè)秘密 專有技術(shù) Know how 又稱 技術(shù)秘密 技術(shù)訣竅 從商品角度 也稱 商業(yè)秘密 是一種生產(chǎn)所必需的未向社會公開的技術(shù)知識 工藝流程 設(shè)計方案和實踐經(jīng)驗等 專有技術(shù)的特點(diǎn) 1 知識性 專有技術(shù)是腦力勞動的產(chǎn)物 是無形的 非物質(zhì)的 2 保密性 專有技術(shù)是不公開的 3 實踐性 專有技術(shù)必須是實用技術(shù) 4 可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性 專有技術(shù)必須能以言傳身教或以圖紙 配方 資料等形式傳授給他人 15 專有技術(shù)與專利的區(qū)別 16 三 國際技術(shù)貿(mào)易的方式 1 許可證交易2 直接投資3 國際工程承包4 特許經(jīng)營5 技術(shù)服務(wù)和咨詢 17 1 許可證貿(mào)易 許可證貿(mào)易 Licensing 指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方 licensor 通過與被許可方 licensee 引進(jìn)方 簽訂許可合同 將其所擁有的技術(shù)授予被許可方 允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù) 制造或銷售合同產(chǎn)品 并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易 專利許可商標(biāo)許可專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可綜合許可 標(biāo)的內(nèi)容 范圍和權(quán)限 獨(dú)占許可排他許可普通許可可轉(zhuǎn)讓許可交叉許可 18 2 直接投資 直接投資 是指建立合資企業(yè) 合作經(jīng)營企業(yè) 合作開發(fā)資源 隨著資金的轉(zhuǎn)移實現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移 即實現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)口或出口兩種方式 一是以技術(shù)作為股權(quán)投入 即技術(shù)的資本化 按技術(shù)股本獲取投資利潤二是采取技術(shù)貿(mào)易的形式 投資者向合資或合作經(jīng)營企業(yè)提供先進(jìn)技術(shù)并取得報酬 19 3 國際承包工程 國際工程承包 TurnkeyProject 是指一個國家的政府部門 公司 企業(yè)或項目所有人 一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人 委托國外的工程承包人負(fù)責(zé)按規(guī)定的條件承擔(dān)完成某項工程任務(wù) 國際工程承包既是國際商品貿(mào)易的一種方式 又是國際勞務(wù)合作的一種方式 還是國際技術(shù)貿(mào)易的一種方式 20 4 特許專營 特許專營 Franchising 是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè) 將其商標(biāo) 商號名稱 服務(wù)標(biāo)志 專利 專有技術(shù) 計算機(jī)軟件以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同 后者有權(quán)使用前者的商標(biāo) 商號名稱 服務(wù)標(biāo)志 專利 專有技術(shù) 計算機(jī)軟件及經(jīng)營管理經(jīng)驗 但須向前者支付一定金額的特許費(fèi) FranchiseFee 21 5 技術(shù)服務(wù)和咨詢 技術(shù)服務(wù)和咨詢 TechnicalServiceandConsultingService 是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求 就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供技術(shù)分析 論證 預(yù)測和評價 提供技術(shù)報告 并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動 22 國際技術(shù)貿(mào)易和國際商品貿(mào)易的區(qū)別 一 交易標(biāo)的性質(zhì)不同商品貿(mào)易的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品 可以進(jìn)行計量和檢測 商品一經(jīng)出售 賣方即失去了商品的所有權(quán) 而國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無形的知識 沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)可以采用 其標(biāo)的在出售和轉(zhuǎn)讓以后 賣方并不失去其所有權(quán) 二 交易雙方當(dāng)事人不同商品貿(mào)易的雙方當(dāng)事人往往不是同行 而技術(shù)貿(mào)易雙方當(dāng)事人則一般都是同行 三 交貨過程不同商品貿(mào)易的交貨是實物移交 而技術(shù)貿(mào)易的 交貨 則是傳授技術(shù)知識 經(jīng)驗和技藝的復(fù)雜而又漫長的過程 其售后服務(wù)也遠(yuǎn)比商品貿(mào)易繁瑣 23 國際技術(shù)貿(mào)易和國際商品貿(mào)易的區(qū)別 四 所涉及的問題和法律不同商品貿(mào)易的合同主要適用國內(nèi)外的買賣法和合同法 而技術(shù)貿(mào)易除此之外 還涉及到工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 技術(shù)風(fēng)險 技術(shù)定價 限制與反限制 保密 權(quán)利和技術(shù)保證 支持辦法等問題 技術(shù)貿(mào)易適用的國內(nèi)法律和國際法律 公約非常多 五 政府干預(yù)方向不同各國在商品貿(mào)易上往往是獎出限入 但對技術(shù)出口大多審查較嚴(yán) 對技術(shù)貿(mào)易往往是控制出口 鼓勵進(jìn)口 24 2我國的技術(shù)引進(jìn) 胡錦濤在黨的十七大報告中指出 充分利用國際科技資源 技術(shù)引進(jìn)與設(shè)備進(jìn)口有著原則區(qū)別 技術(shù)可分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù) 軟件技術(shù)就是技術(shù)知識 經(jīng)驗和技藝 屬純技術(shù) 硬件技術(shù)是指機(jī)器設(shè)備之類的物化技術(shù) 只從國外購入機(jī)器設(shè)備而不買入軟件技術(shù) 一般稱之為設(shè)備進(jìn)口 若只從國外購入軟件技術(shù) 或與此同時又附帶購進(jìn)一些設(shè)備 這種行為才能稱為技術(shù)引進(jìn) 25 一 我國技術(shù)引進(jìn)概覽 不同歷史時期特點(diǎn) 1950 1959年1960 1978年1979以來 技術(shù)引進(jìn)的作用 1 快速提高技術(shù)水平2 節(jié)約技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)3 加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整4 擴(kuò)大出口 提升出口結(jié)構(gòu)5 加速人力資本積累 26 二 技術(shù)引進(jìn)的基本原則 1 擴(kuò)大技術(shù)引進(jìn) 充分利用技術(shù)外溢2 擴(kuò)大引進(jìn)軟件技術(shù)3 引進(jìn)適用技術(shù)4 避免大規(guī)模重復(fù)引進(jìn)5 加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)后的消化 吸收 推廣和創(chuàng)新 27 三 中國技術(shù)引進(jìn)的特點(diǎn) 技術(shù)引進(jìn)增長規(guī)模不斷擴(kuò)大 技術(shù)引進(jìn)方式科學(xué)化 技術(shù)引進(jìn)向高技術(shù)密集行業(yè)以及需求增長快的行業(yè)傾斜 外資企業(yè) 國有企業(yè)是技術(shù)引進(jìn)的主體 技術(shù)引進(jìn)來源集中于發(fā)達(dá)國家 28 政府鼓勵技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)先領(lǐng)域 1 高新技術(shù) 信息通信 生物工程 新能源 新材料 航空航天 2 有利于提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的適用技術(shù) 農(nóng)業(yè) 制造業(yè) 建筑業(yè) 以及交通運(yùn)輸業(yè) 原材料 環(huán)保等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) 29 我國技術(shù)引進(jìn)存在的問題 1 技術(shù)引進(jìn)合同中軟件比重偏低 2 不合理的盲目重復(fù)引進(jìn)比較嚴(yán)重 3 引進(jìn)之后的消化 吸收 創(chuàng)新滯后 4 以市場換技術(shù) 戰(zhàn)略的局限性逐漸顯現(xiàn) WHAT WHY 30 我國企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的消化吸收上投入不足 目前我國的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)上肯花錢 因為可以立竿見影 而對消化吸收 卻吝于投入 因為回報周期比較長 有關(guān)資料表明 日本引進(jìn)技術(shù)的時期 平均花1美元引進(jìn)技術(shù) 要花約7美元進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新 目的是把引進(jìn)的技術(shù)嚼碎吃透 徹底完成技術(shù)學(xué)習(xí)的過程 登上新的技術(shù)平臺 改革開放以來 我國引進(jìn)技術(shù)的項目數(shù)和總支出超過日韓之和 但用于消化吸收的費(fèi)用只相當(dāng)于引進(jìn)費(fèi)用的7 比日本差了100倍 在消化吸收上少花了錢 造成的結(jié)果不僅是必須以更多的支出進(jìn)行再次引進(jìn) 更重要的是始終無法完成技術(shù)學(xué)習(xí)的過程 無法培育出自己的技術(shù)創(chuàng)新力量 31 以技術(shù)引進(jìn)方式實現(xiàn)自主創(chuàng)新的困難 改革開放三十年來 中國大量引進(jìn)FDI 希望能夠 以市場換技術(shù) 應(yīng)該說 跨國公司的技術(shù)溢出為我國技術(shù)進(jìn)步作出了重要貢獻(xiàn) 但實踐也證明 以市場換技術(shù) 只能換來一些先進(jìn)技術(shù) 但絕對換不來核心技術(shù) 中國企業(yè)肯花錢甚至是花大錢也買不到核心技術(shù) 人家有也不賣 中國面臨的困難主要包括 跨國公司的專利圍堵 跨國資本抑制技術(shù)外溢的保護(hù)機(jī)制 西方國家的技術(shù)限制與封鎖 懷疑和誣陷中國 剽竊 32 3我國的技術(shù)出口 探索階段 1980 1985年 起步階段 1986 1989年 初步發(fā)展階段 1990 1999年 迅速發(fā)展階段 1999年 至今 33 我國技術(shù)出口現(xiàn)狀 1 從自發(fā)技術(shù)出口到有組織的技術(shù)出口 目前我國有管理技術(shù)出口的專門部門 2 出口領(lǐng)域多元化 從原來主要出口新技術(shù) 新工藝等軟件技術(shù) 到現(xiàn)在涉及計算機(jī) 通信 軟件 機(jī)械 汽車 化工 冶金 農(nóng)業(yè) 醫(yī)藥等諸多領(lǐng)域 如中國鋁業(yè)向印度 伊朗 越南 俄羅斯 沙特等國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓 中國中醫(yī)研究院西苑醫(yī)院研制的中成藥胃瘍寧以知識產(chǎn)權(quán)形式對日本的技術(shù)出口 3 技術(shù)出口額逐年增加 1991年12 8億美元 2002年44億美元 2004年94億美元 34 我國技術(shù)出口現(xiàn)狀 4 技術(shù)出口的目標(biāo)國家和地區(qū)增多 以前主要向發(fā)達(dá)國家出口 現(xiàn)在向發(fā)展中國家的出口明顯增加 5 輸出主體增多 以前主要是大型國有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)出口 現(xiàn)在民營科技企業(yè)依靠自主研發(fā)的科技創(chuàng)新 大量出口技術(shù)成果 6 政府提供了相應(yīng)的鼓勵扶持政策 各級政府對企業(yè)出口技術(shù)給予信貸 稅收等優(yōu)惠政策或給予一定的補(bǔ)貼 鼓勵出口企業(yè)到境外注冊商標(biāo)或出國參展等 35 當(dāng)前我國技術(shù)出口存在的問題與對策 我國技術(shù)出口存在的困難與問題認(rèn)識不足機(jī)制不適 工作不力資金不足 市場開拓不力管理不暢 秩序混亂中介服務(wù)不力 信息不暢 36 促進(jìn)我國技術(shù)出口的對策選擇出口的技術(shù)和出口方式健全信息網(wǎng)絡(luò) 掌握國際技術(shù)市場動向使用多種靈活的貿(mào)易方式開展技術(shù)出口貿(mào)易采用保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)策略把握國際標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)對技術(shù)壁壘 37 4技術(shù)進(jìn)出口管理 一 管理依據(jù) 對外貿(mào)易法 技術(shù)進(jìn)出口管理條例 禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法 禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法 禁止進(jìn)口 限制進(jìn)口技術(shù)目錄 技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法 38 二 管理制度 一 實行有管理的自由進(jìn)出口原則 二 對進(jìn)出口技術(shù)實行分類管理 三 關(guān)于法律責(zé)任 四 技術(shù)出口管制 五 限制出口技術(shù)的審查管理 六 限制進(jìn)口技術(shù)的審查管理 七 對技術(shù)進(jìn)口合同限制性條款的規(guī)定 八 自由進(jìn)出口技術(shù)合同的管理