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1、工程施工索賠 第一節(jié) 概 述 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在我國，由于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制尚未完全形成，在工程實(shí)施中，業(yè)主不讓索賠，承包商不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對這種情況，在建筑市場中，應(yīng)當(dāng)大力提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認(rèn)識，加強(qiáng)對索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對待和搞好工程索賠，這對維護(hù)國家和企業(yè)利益都有十分重要的意義。 施工索賠是在施工過程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。從廣義上講，施工索賠還

2、包括業(yè)主對承包商的索賠，通常稱為反索賠。 從以上對施工索賠的定義可以說明以下幾點(diǎn)： ⑴ 索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利要求，不是無理爭利。它是依據(jù)合同和法律的規(guī)定，向承擔(dān)責(zé)任方索回不應(yīng)該由自己承擔(dān)的損失，這完全是合理合法的。 ⑵ 索賠是雙向的。合同的雙方都可向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，被索賠方可以對索賠方提出異議，阻止對方的不合理的索賠要求。 ⑶ 索賠的依據(jù)簽訂的合同和有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。索賠成功的主要依據(jù)是合同和法律及與此有關(guān)的證據(jù)。沒有合同和法律依據(jù)，沒有依據(jù)合同和法律提出的各種證據(jù)，索賠不能成立。 ⑷ 施工索賠的目的。在工程施工中，索賠的目的是補(bǔ)償索賠方在工期和經(jīng)濟(jì)上的損失。 一、發(fā)生索

3、賠的原因 據(jù)國外資料統(tǒng)計，施工索賠無論在數(shù)量或金額上，都在穩(wěn)步增長。如在美國有人統(tǒng)計了由政府管理的22項(xiàng)工程，發(fā)生施工索賠的次數(shù)達(dá)427次，平均每項(xiàng)工程索賠約20次，索賠金額約占總合同額的6%左右，索賠成功率占93%。 施工索賠發(fā)生的原因大致有以下四個方面： 1．建筑過程的難度和復(fù)雜性增大 隨著社會的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的新技術(shù)、新工藝，業(yè)主對項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和功能要求越來越高，越來越完善。因而使設(shè)計難度不斷增大，另一方面施工過程也變得更加復(fù)雜。 由于設(shè)計難度加大，要求設(shè)計人員在設(shè)計圖紙中規(guī)范使用不出差錯。盡善盡美是不可能的，因而往往在施工過程中隨時發(fā)現(xiàn)問題，隨時解決，需要進(jìn)行設(shè)計變更

4、，這就會導(dǎo)致施工費(fèi)用的變化。 2．合同文件（包括技術(shù)規(guī)范）前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn) 一般在合同協(xié)議書中列出的合同文件，如果發(fā)現(xiàn)某幾個文件的解釋和說明有矛盾，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋說明更具有權(quán)威性，盡管這樣還可能有些矛盾不好解決，如在某高速公路的施工規(guī)范中在路基的“清理與掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理與掘除”中規(guī)定：“凡路基填方地段，均應(yīng)將路堤基底上所有樹根、草皮和其他有機(jī)雜質(zhì)清除干凈”。而在“道路填方”中規(guī)定：“除非工程師另有指示，凡是修建的道路路堤高度低于1m的地方，其原地面上所有草皮、樹根及有機(jī)雜質(zhì)均予以清除，并將表面上翻松，深度為250mm”。

5、承包商按施工規(guī)范中“道路填方”的施工要求進(jìn)行施工，對有些路堤高于1m的地方的草皮、樹根未予清除，而業(yè)主和監(jiān)理工程師則認(rèn)為未達(dá)到“清現(xiàn)與掘除”規(guī)定的施工要求，要求清除草皮和樹根，由于有的路段樹根多達(dá)1000余棵，承包商為此向業(yè)主提出了費(fèi)用索賠。這里不談及此索賠如何處理，主要說明由于施工規(guī)范前后矛盾而產(chǎn)生索賠的原因。 另外用詞不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致雙方對合同條款的不同理解，從而引起工程索賠，例如“應(yīng)抹平整”、“足夠的尺寸”等，像這樣的詞容易引起爭議，因?yàn)闆]有給出“平整”的標(biāo)準(zhǔn)和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程是千變?nèi)f化的，人們從不同的角度對它的理解也有所不同，這個問題本身就構(gòu)成了索賠產(chǎn)

6、生的外部原因。 3．建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響 有人說索賠是業(yè)主和承包商之間經(jīng)濟(jì)效益“對立”關(guān)系的結(jié)果，這種認(rèn)識是不對的。如果雙方能夠很好履約或得到了滿意的收益，那么都不愿意計較另一方給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失。反過來講，假如雙方都不能很好地履約，或得不到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，那么雙方就容易為索賠的事件發(fā)生爭議?；谶@個前提，索賠與建筑業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益低下有關(guān)。在投標(biāo)報價中，承包商常采用“靠低價爭標(biāo)，靠索賠盈利”的策略，而業(yè)主也常由于建筑成本的不斷增加，預(yù)算常處于緊張狀態(tài)。因此，合同雙方都不愿承擔(dān)義務(wù)或作出讓步，所以工程施工索賠與建筑成本的增長及建筑工經(jīng)濟(jì)效益低下有著一定的聯(lián)系。 4．項(xiàng)目管理模式的變化 在

7、建筑市場中，工程建設(shè)項(xiàng)目采用招投地制。有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等，這些單位會在整個項(xiàng)目的建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟(jì)方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系和影響。在工程實(shí)施過程中，管理上的失誤往往是難免的。若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關(guān)系的單位。特別是如果處于關(guān)鍵路線上的工程的延期，會對整個工程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。對此基不能采取有效措施及時解決，可能會產(chǎn)生一系列重大索賠。特別是采用邊勘測邊設(shè)計邊施工的建設(shè)管理模式尤為明顯。 二、索賠的分類 施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。如按索賠的有關(guān)當(dāng)事人可分為：承包商同業(yè)主之間的索賠，承包商同分包商之間的索賠，

8、承包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險公司索賠。按索賠的業(yè)務(wù)范圍分類可分為施工索賠，即在施工過程中的索賠；商務(wù)索賠，指在物資采購、運(yùn)輸過程中的索賠。按索賠的對象分類可分為索賠和反索賠等等。本書主要介紹與處理索賠有關(guān)的幾種分類方法。 1．按索賠的目的，索賠可分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠 這種分類方法，是施工索賠業(yè)務(wù)中通用的稱呼方法。當(dāng)提出索賠時，要明確提出是工期索賠還是經(jīng)濟(jì)索賠，前者是要求得到工期的延長，后者是要求得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)然，在索賠報告論證的文件中，也是為達(dá)此目的提出論證材料和合同依據(jù)。 2．按索賠處理方式和處理時間不同，可分為單項(xiàng)索賠和一攬子索賠 ⑴ 單項(xiàng)索賠。它是指在工程實(shí)施過程中

9、，出現(xiàn)了干擾原合同的索賠事件，承包商為此一事件提出的索賠。如業(yè)主發(fā)出設(shè)計變更指令，造成承包商成本增加、工期延長。承包商為變更設(shè)計這一事件提出索賠要求，就可能是單項(xiàng)索賠。應(yīng)當(dāng)注意，單項(xiàng)索賠往往在合同中規(guī)定必須在索賠有效期內(nèi)完成，即在索賠有效期內(nèi)提出索賠報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審核后交業(yè)主批準(zhǔn)。如果超過規(guī)定的索賠有效期，則該索賠無效。因此對于單項(xiàng)索賠，必須有合同管理人員對日常的每一個合同事件跟蹤，一旦發(fā)現(xiàn)問題即應(yīng)迅速研究是否對此提出索賠要求。 單項(xiàng)索賠由于涉及的合同事件比較簡單，責(zé)任分析和索賠值計算不太復(fù)雜，金額也不會太大，雙方往往容易達(dá)成協(xié)議，獲得成功。 ⑵ 一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在

10、工程竣工前后，將施工過程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報告的索賠。 這種索賠是在合同實(shí)施過程中，一些單項(xiàng)索賠問題比較復(fù)雜，不能立即解決，經(jīng)雙方協(xié)商同意留待以后解決。有的是業(yè)主對索賠遲遲不作答復(fù)，采取拖延的辦法，使索賠談判曠日持久，或有的承包商對合同管理的水平差，平時沒有注意對索賠的管理，忙于工程施工，當(dāng)工程快完工時，發(fā)現(xiàn)自己虧了本，或業(yè)主不付款時，才準(zhǔn)備進(jìn)行索賠，甚至提出仲裁或訴訟。 由于以上原因，在處理一攬子索賠時，因許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜，有些證據(jù)已事過境遷，責(zé)任分析和索賠值的計算發(fā)生困難，使索賠處理和談判很艱難。加上一攬子索賠的金額較大，往往

11、需要承包商作出較大讓步才能解決。 因此，承包商在進(jìn)行施工索賠時，一定要掌握索賠的有利時機(jī)，力爭單項(xiàng)索賠，使索賠在施工過程中一項(xiàng)一項(xiàng)地單項(xiàng)解決。對于實(shí)在不能單項(xiàng)解決，需要一攬子索賠的，也應(yīng)力爭在施工建成移交之前完成主要的談判與付款。如果業(yè)主無理拒絕和拖延索賠，承包商還約束業(yè)主的合同“武器”。否則，工程移交后，承包商就失去了約束業(yè)主的“王牌”，業(yè)主就有可能“賴帳”，使索賠長期得不到解決。 對于一個有索賠經(jīng)驗(yàn)的承包商來說，一般從投標(biāo)開始就可能發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，至工程建成一半時，就會發(fā)現(xiàn)很多的索賠機(jī)會，施工建成一半后發(fā)現(xiàn)的索賠，往往來不及得到徹底的處理。在工程建成1/4～3/4這階段應(yīng)大量地、有效地處

12、理索賠事件，承包商應(yīng)抓緊時間，把索賠爭端在這一段內(nèi)基本解決。整個項(xiàng)目的索賠談判和解決階段，應(yīng)該爭取在工程竣工驗(yàn)收或移交之前解決，這是最理想的解決索賠方案。 3．按索賠發(fā)生的原因分類 按索賠發(fā)生的原因分類，會有很多很多。盡管每種索賠都有獨(dú)特的原因，但可以把這些原因按其特征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場條件索賠。 ⑴ 延期索賠。延期索賠主要表現(xiàn)在由于業(yè)主的原因不能按原定計劃的時間進(jìn)行施工所引起的索賠。 由于材料和設(shè)備價格的上漲，為了控制建設(shè)的成本，業(yè)主往往把材料和設(shè)備自己直接訂貨，再供應(yīng)給施工的承包商，這樣業(yè)主則要承擔(dān)因不能按時供貨，而導(dǎo)致工程延期的風(fēng)險。如某

13、公司為了建設(shè)一個生產(chǎn)工廠，與一家設(shè)備安裝公司簽訂承包合同，其中比較昂貴的三個鍋爐由業(yè)主直接供貨。按合同規(guī)定，三個鍋爐應(yīng)在開工后的第三個月、第六個月、第九個月先后運(yùn)到施工現(xiàn)場，工程一年內(nèi)完工，合同總價100萬美元。在最初的六個月內(nèi)，已順利安裝第一個，在準(zhǔn)備接著安裝第二個時，設(shè)備安裝公司接到通知，因生產(chǎn)廠家的工人罷工，余下的鍋爐不能及時地供給，何日供貨不能確定，致使鍋爐安裝工作拖延六個月，共花了18個月的時間才完工。設(shè)備安裝公司向業(yè)主提出索賠24.8萬美元的損失報告，包括增加的勞動成本、現(xiàn)場管理費(fèi)用、不工具損失費(fèi)用、公司管理費(fèi)用等。業(yè)主駁回了小工具損失費(fèi)用和公司管理費(fèi)用的索賠，其理由是公司只做了合

14、同規(guī)定的工作，而未完成額外的工作，承包商則認(rèn)為現(xiàn)場使用的小工具作為時間的函數(shù)而消耗，現(xiàn)場小工具的丟失和被盜的損失是時間的函數(shù)，這個時間不是12個月，而是18個月，應(yīng)增加1/3的小工具成本損失費(fèi)1.14萬美元。 建筑法規(guī)的改變最容易造成延期索賠。如某大學(xué)的醫(yī)院要建設(shè)一附屬機(jī)構(gòu)，在醫(yī)院和附屬機(jī)構(gòu)之間要埋設(shè)一條電纜管道，按設(shè)計圖紙是埋設(shè)4英寸的管道，當(dāng)工程完成到1/3時，市政府頒布了新的建筑法規(guī)，應(yīng)埋設(shè)5英寸的管道，這樣造成工程返工，需要清除原管道，重購新管道，使工程拖延10天，勞務(wù)成本、材料成本、設(shè)備租金、現(xiàn)場管理費(fèi)增加，承包商索賠金額達(dá)數(shù)萬美元。 還有設(shè)計圖紙和規(guī)范的錯誤和遺漏，設(shè)計者不能及

15、時提交審查或批準(zhǔn)圖紙，引起延期索賠的事件更是屢見不鮮。 ⑵ 工程變更索賠。工程變更索賠是指對合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的索賠。其責(zé)任和損失不如延期索賠那么容易確定，如某分項(xiàng)工程所包含的詳細(xì)工作內(nèi)容和技術(shù)要求、施工要求很難在合同文件中用語言描述清楚，設(shè)計圖紙也很難對每一個施工細(xì)節(jié)的要求都說得清清楚楚。另外設(shè)計的錯誤和遺漏，或業(yè)主和設(shè)計者主觀意志的改變都會向承包商發(fā)布變更設(shè)計的命令從而引起索賠。 設(shè)計變更引起的工作量和技術(shù)要求的變化都可能被認(rèn)為是工作范圍的變化，為完成此變更可能增加時間，并影響原計劃工作的執(zhí)行，從而可能導(dǎo)致工期和費(fèi)用的增加。 有人說真正的項(xiàng)目費(fèi)用是設(shè)計費(fèi)加上由于設(shè)計錯誤、

16、遺漏和不全面履行設(shè)計者職責(zé)引起的承包商損失索賠費(fèi)用之和。 ⑶ 施工加速索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為勞動生產(chǎn)率損失索賠。 如果業(yè)主要求承包商比合同規(guī)定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一階段工程彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期，使整個工程按期完工。這樣，承包商可以因施工加速成本超過原計劃的成本而提出索賠，其索賠的費(fèi)用一般應(yīng)考慮加班工資、雇用額外勞動力、采用額外設(shè)備、改變施工方法、提供額外監(jiān)督管理人員和由于擁擠、干擾加班引起的疲勞的勞動生產(chǎn)率損失所引起的費(fèi)用的增加。在國外的許多索賠案例中對勞動生產(chǎn)率

17、損失的索賠通常數(shù)量很大，但一般不易被業(yè)主接受。這就要求承包商在提交施工加速索賠報告中提供施工加速對勞動生產(chǎn)率的消極影響的證據(jù)。 ⑷ 不利現(xiàn)場條件索賠。不利的現(xiàn)場條件是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同或雖合同中未作描述，是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)料的。一般是地下的水文地質(zhì)條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條件。有人認(rèn)為，因?yàn)楝F(xiàn)場條件不可能確切預(yù)知，是施工項(xiàng)目中的固有風(fēng)險因素，承包商應(yīng)把此種風(fēng)險包括在投標(biāo)報價中，出現(xiàn)了不利的現(xiàn)場條件應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)。因此，幾乎所有的業(yè)主都會在合同中寫入某些“開脫責(zé)任條款”，如有的合同中寫道：“因合同工作的性質(zhì)或施工過程中遇到的不可預(yù)見

18、情況所造成的一切損失均由承包商自己承擔(dān)”。但實(shí)際上，如果承包商證明業(yè)主沒有給出某地段的現(xiàn)場資料，或所給的資料與實(shí)際相差甚遠(yuǎn)，或所遇到的現(xiàn)場條件是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)料的，那么承包商對不利現(xiàn)場條件的索賠應(yīng)能成功。 不利現(xiàn)場條件索賠近似于工程變更索賠，然而又不大像大多數(shù)工程變更索賠。不利現(xiàn)場條件索賠應(yīng)歸咎于確實(shí)不易預(yù)知的某個事實(shí)。如現(xiàn)場的水文、地質(zhì)條件在設(shè)計時全部弄得一清二楚幾乎是不可能的，只能根據(jù)某些地質(zhì)鉆孔和土樣試驗(yàn)資料來分析和判斷。要對現(xiàn)場進(jìn)行徹底全面的調(diào)查將會耗費(fèi)大量的成本時間，一般業(yè)主不會這樣做，承包商在短短的投標(biāo)報價時間內(nèi)更不可能做這種現(xiàn)場調(diào)查工作。這種不利現(xiàn)場條件的風(fēng)險由業(yè)主來

19、承擔(dān)是合理的。 4．依據(jù)合同的索賠分類 索賠的目的是為了得到費(fèi)用損失補(bǔ)償和工期延長，其依據(jù)是按合同條款的規(guī)定。因此索賠按合同的依據(jù)分類，可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。 ⑴ 合同內(nèi)索賠。此種索賠是以合同條款為依據(jù)，在合同中有明文規(guī)定的索賠，如工程延誤、工程變更、工程師給出錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線的差錯、業(yè)主不按合同規(guī)定支付進(jìn)度款等等。這種索賠，由于在合同中明文規(guī)定往往容易得到。 ⑵ 合同外索賠。此種索賠一般是難于直接從合同的某條款中找到依據(jù)，但可以從對合同條件的合理推斷或同其他的有關(guān)條款聯(lián)系起來論證該索賠是屬合同規(guī)定的索賠。例如，因天氣的影響給承包商造成的損失一般應(yīng)由承包商自己負(fù)責(zé)，如

20、果承包商能證明是特殊反常的氣候條件（如百年一遇的洪水、五十年一遇的暴雨等），就可利用合同條款中規(guī)定的“一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)見的不利條件”而得到工期的延長（見FIDIC《土木工程施工合同條件》12.1和44.1條），同時若能進(jìn)一步論證工期的改變屬于“工程變更”的范疇，也可得到費(fèi)用的索賠（見FIDIC《土木工程施工合同條件》51.1條）。合同外的索賠需要承包商非常熟悉合同和相關(guān)法律，并有比較豐富的索賠經(jīng)驗(yàn)。 ⑶ 道義索賠。這種索賠無合同和法律依據(jù)，承包商認(rèn)為自己在施工中確實(shí)遭到很大的損失，要向業(yè)主尋求優(yōu)惠性質(zhì)的額外付款。這只有在遇到通情達(dá)理的業(yè)主時才有希望成功。一般在承包商的確克服了很多

21、困難，使工程獲得滿意成功，因而蒙受重大損失，當(dāng)承包商提出索賠要求時，業(yè)主可出自善意，給承包商一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 三、施工索賠的重要意義 從以上對索賠的概念，產(chǎn)生索賠的原因和索賠分類幾個問題的分析和說明，可以看出施工索賠在工程項(xiàng)目管理上有重要的意義。 1．索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié) 索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程是執(zhí)行合同的過程，所以常稱施工索賠為合同索賠。 承包商從工程投標(biāo)之日開始就要對合同進(jìn)行分析。項(xiàng)目開工以后，合同管理人員要將每日實(shí)施合同的情況與原合同分析的結(jié)果相對照，一旦出現(xiàn)合同規(guī)定以外的情況，或合同實(shí)施受到干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。日常

22、的單項(xiàng)索賠的處理可由合同管理人員來完成。對于重大的一攬子索賠，要依靠合同管理人員從日常積累的工程文件中提供證據(jù)，供合同管理方面的專家進(jìn)行分析。因此，要想索賠必須加強(qiáng)合同管理。 2．索賠是計劃管理的動力 計劃管理一般是指項(xiàng)目實(shí)施方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動力及機(jī)械設(shè)備材料的使用與安排。而索賠必須分析在施工過程中，實(shí)際實(shí)施的計劃與原計劃的偏高程度。比如工期索賠就是通過實(shí)際過程中與原計劃的關(guān)鍵路線分析比較，才能成功，其費(fèi)用索賠往往也是基于這種比較分析基礎(chǔ)之上。因此，在某種意義上講，離開了計劃管理，索賠將成為一句空話。反過來講要索賠就必須加強(qiáng)項(xiàng)目的計劃管理，索賠是計劃管理的動力。 3．索賠是挽

23、回成本損失的重要手段 在合同報價中最主要的工作是計算工程成本的花費(fèi)，承包商按合同規(guī)定的工程量和責(zé)任、合同所給定的條件以及當(dāng)時項(xiàng)目的自然、經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出成本估算。在合同實(shí)施過程中，由于這些條件和環(huán)境的變化，使承包商的實(shí)際工程成本增加，承包商為挽回這些實(shí)際工程成本的損失，只有通過索賠這種僉的手段才能得到。 索賠是以賠償實(shí)際損失為原則，這就是要求有可靠的工程成本計算的依據(jù)。所以，要搞好索賠，承包商必須建立完整的成本核算體系，及時、準(zhǔn)確地提供整個工程以及分項(xiàng)工程的成本核算資料，索賠計算才有可靠的依據(jù)。因此，索賠又能促進(jìn)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。 4．索賠要求提高文檔管理的水平

24、 索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報告的重要組成部份，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不能成立。由于建筑工程比較復(fù)雜，工期又長，工程文件資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得有到及時整理和保存，就會給索賠證據(jù)的獲得帶來極大的困難。因此，加強(qiáng)文檔管理，為索賠提供及時、準(zhǔn)確、有力的證據(jù)有重要意義。承包商應(yīng)委派專人負(fù)責(zé)工程資料和各種經(jīng)濟(jì)活動的資料收集，并分門別類地進(jìn)行歸檔整理，特別要學(xué)會利用先進(jìn)的計算機(jī)管理信息系統(tǒng)，提高對文檔工作的管理水平，這對有效地進(jìn)行索賠有很重要的意義。 總之，施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項(xiàng)目管理水平的高

25、低。索賠隨著建筑市場的建立和發(fā)展，將成為項(xiàng)目管理中越來越重要的問題。 第二節(jié) 施工索賠的處理過程 要搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠的機(jī)會，更重要的是要會處理索賠，本節(jié)將就施工索賠的處理過程及有關(guān)問題作一介紹。 一、意向通知 發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在索賠的機(jī)會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師（業(yè)主）。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開始。FIDIC《土木工程施工合同條件》第53.1條規(guī)定：“在引起索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時將1份副本呈交業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師（業(yè)主）通知索賠意向，這不

26、僅是承包商要取得補(bǔ)償?shù)谋仨毷紫茸袷氐幕疽笾?，也是承包商在整個合同實(shí)施期間保持良好的索賠意識的最好辦法。 索賠意向通知，通常包括以下四個方面的內(nèi)容： ⑴ 事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述； ⑵ 合同依據(jù)的條款和理由； ⑶ 有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)； ⑷ 對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起監(jiān)理工程師（業(yè)主）的注意。 一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)簡明扼要，涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠金額。 二、證據(jù)資料準(zhǔn)備 索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強(qiáng)有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，

27、這就要求承包商注意記錄和積累保存以下各方面的資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。 ⑴ 施工日志。應(yīng)指定有關(guān)人員現(xiàn)場記錄施工中發(fā)生的各種情況，包括天氣、出工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及其使用情況、進(jìn)度、質(zhì)量情況、安全情況、監(jiān)理工程師在現(xiàn)場有什么指示、進(jìn)行了什么實(shí)驗(yàn)、有無特殊干擾施工的情況、遇到了什么不利的現(xiàn)場條件、多少人員參觀了現(xiàn)場等等。這種現(xiàn)場記錄和日志有利于及時發(fā)現(xiàn)和正確分析索賠，可能是索賠的重要證據(jù)材料。 ⑵ 來往信件。對與監(jiān)理工程師、業(yè)主和有關(guān)政府部門、銀行、保險公司的來往信函必須認(rèn)真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細(xì)時間。 ⑶ 氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時，天氣是考慮的重要因素

28、之一，因此，要保持一份如實(shí)完整、詳細(xì)的天氣情況記錄，包括氣溫、風(fēng)力、濕度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。 ⑷ 備忘錄。承包商對監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示和電話應(yīng)隨時用書面記錄，并請簽字給予書面確認(rèn)事件發(fā)生和持續(xù)過程的重要情況記錄。 ⑸ 會議紀(jì)要。承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師舉行會議時要作好詳細(xì)記錄，對其主要問題形成會議紀(jì)要，并由會議各方簽字確認(rèn)。 ⑹ 工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實(shí)寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)，應(yīng)拍攝有關(guān)資料并妥善保存。 ⑺ 工程進(jìn)度計劃。承包商編制的經(jīng)監(jiān)理工程師或業(yè)主批準(zhǔn)同意的所有工程總進(jìn)度、年進(jìn)度、季進(jìn)度、月進(jìn)度計劃都必須妥善保管，任何與延期有關(guān)的

29、索賠分析，工程進(jìn)度計劃都是非常重要的證據(jù)。 ⑻ 工程核算資料。工人勞動計時卡和工資單、設(shè)備材料和零配件采購單、付款數(shù)收據(jù)、工程開支月報、工程成本分析資料、會計報表、財務(wù)報表、貨幣匯率、物價指數(shù)、收付款票據(jù)都應(yīng)分類裝訂成冊，這些都是進(jìn)行索賠費(fèi)用計算的基礎(chǔ)。 ⑼ 工程圖紙。工程師和業(yè)主簽發(fā)的各種圖紙，包括設(shè)計圖、施工圖、竣工圖及其相應(yīng)的修改圖應(yīng)注意對照檢查和妥善保存，設(shè)計變更一類的索賠，原設(shè)計 圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據(jù)。 ⑽ 招投標(biāo)文件。招投標(biāo)文件是承包商報價的依據(jù)，是工程成本計算的基礎(chǔ)資料，是索賠時進(jìn)行附加成本計算的依據(jù)。投標(biāo)文件是承包商編標(biāo)報價的成果資料，對施工所需的設(shè)備、材料

30、列同了數(shù)量和價格，也是索賠的基本依據(jù)。 由此可見，高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，為索賠進(jìn)行資料準(zhǔn)備和提供證據(jù)是極為重要的。 三、索賠報告的編寫 索賠報告是承包商向監(jiān)理工程師（業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)（費(fèi)用）補(bǔ)償和（或）延長工期的正式報告，承包商應(yīng)該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，盡快（一般合同規(guī)定28天內(nèi)）向監(jiān)理工程師（業(yè)主）提交正式的索賠報告。 編寫索賠報告應(yīng)注意以下幾個問題： ⑴ 索賠報告的基本要求。首先，必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由有資格提出索賠要求。一種是根據(jù)合同某條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費(fèi)用補(bǔ)償和（或）延長工期；一種是業(yè)主或其

31、代理人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補(bǔ)償。第二，索賠報告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時間的計算。第三，要證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。如果不能有理有據(jù)說明因果關(guān)系，而僅在事件的嚴(yán)重性和損失的巨大上花費(fèi)過多的筆墨，對索賠的成功都無濟(jì)于事。 ⑵ 索賠報告必須準(zhǔn)確。編寫索賠報告是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，須有一個專門的小組和各方的大力協(xié)助才能完成。索賠小組的人員應(yīng)具有合同、法律、工程技術(shù)、施工組織計劃、成本核算、財務(wù)管理、寫作等各方面的知識，進(jìn)行深入的調(diào)查研究，對較大的、復(fù)雜的索賠需要請有關(guān)專家咨詢

32、，對索賠報告進(jìn)行反復(fù)討論和修改，寫出的報告不僅有理有據(jù)，而且必須準(zhǔn)確可靠。應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)： ①責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確。在報告中所提出索賠的事件的責(zé)任是對方引起的。應(yīng)把全部或主要責(zé)任推給對方，不能有責(zé)任含混不清和自我批評式的語言。要作到這一點(diǎn)，就必須強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性，承包商對它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管采取能夠采取的措施也無法制止；指出索賠事件使承包商工期拖延、費(fèi)用增加的嚴(yán)重性和索賠值之間的直接因果關(guān)系。 ②索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結(jié)果要準(zhǔn)確。計算依據(jù)要用文件規(guī)定的公認(rèn)合理的計算方法，并加以適當(dāng)?shù)姆治?。?shù)字計算上不要有差額，一個小小的計算錯誤可能影響到整個計算結(jié)果，容易給人在索賠的可

33、信度方面造成不好的印象。 ③用辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。在索賠報告中要避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗拒式的語言。不能因語言而傷害了和氣及雙方的感情。節(jié)忌斷章取義，牽強(qiáng)附會，夸大其詞。 ⑶ 索賠報告的形式和內(nèi)容。索賠報告應(yīng)簡明扼要，條理清楚，便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。一般可以考慮用金字塔的形式安排編寫，如圖1所示。 簡要說明索賠事由，金額 (工期)和隨函所附的報告 文件證明材料的清單目錄

34、 說明信 標(biāo)題，事由介紹和分析， 損失計算一覽表 索賠報告正文 計算過程證明材料及附件 詳細(xì)的計算過程和證明材料 圖1 索賠報告的形式和內(nèi)容 說明信是承包商遞交索賠報告時的，一定簡明扼要，主要讓監(jiān)理工程師（業(yè)主）了解所提交的索賠報告的概況，千萬不可羅嗦。 索賠報告正文，包括題目、事件、理由（依據(jù)）、因果分析、索賠費(fèi)用（工期）。題目應(yīng)簡潔說明針對什么提出的索賠，即概括出索賠的中心內(nèi)容。事件是對索賠事件發(fā)生

35、的原因和經(jīng)過，包括雙方活動所附的證明材料。理由是指出根據(jù)所陳述的事件，提出索賠的根據(jù)。因果分析是指依上述事件和理由所造成成本增加、工期延長的必然結(jié)果。最后提出索賠費(fèi)用（工期）的分項(xiàng)總計的結(jié)果。 計算過程和證明材料的附件是支持索賠報告的有力依據(jù)，一定要和索賠中提到的完全一致，不可有絲毫相互矛盾的地方，否則有可能導(dǎo)致索賠失敗。 應(yīng)當(dāng)注意，承包商除了提交索賠報告的資料外，還要準(zhǔn)備一些與索賠有關(guān)的各種細(xì)節(jié)性的資料，以便對方提出問題時進(jìn)行說明和解釋，比如運(yùn)用圖表的形式對實(shí)際成本與預(yù)算成本、實(shí)際進(jìn)度與計劃進(jìn)度、修訂計劃與原計劃的比較、人員工資上漲、材料設(shè)備價格上漲、各時期工作任務(wù)密度程度的變化、資金流

36、進(jìn)流出等等，通過圖表來說明和解釋，使之一目了然。 四、提交索賠報告 索賠報告編寫完畢后，應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師（業(yè)主），正式提出索賠。索賠報告提交后，承包商不能被支等待，應(yīng)隔一定的時間，主動向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，根據(jù)所提出的問題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為監(jiān)理工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。 索賠的關(guān)鍵問題在于“索”，承包商不積極主動去“索”，業(yè)主沒有任何義務(wù)去“賠”，因此，提交索賠報告本身就是“索”，但要讓業(yè)主“賠”，提交索賠報告，還只是剛剛開始，承包商還有許多更艱難的工作。 五、索賠報告評審 工程師（業(yè)主）接到承包商的索賠報告后，應(yīng)該馬上仔細(xì)閱讀其報告，

37、并對不合理的索賠進(jìn)行反駁或提出疑問，工程師將自己掌握的資料和處理索賠的工作經(jīng)驗(yàn)可能就以下問題提出質(zhì)疑： ⑴ 索賠事件不屬于業(yè)主和監(jiān)理工程師的責(zé)任，而是第三方的責(zé)任； ⑵ 事實(shí)和合同依據(jù)不足； ⑶ 承包商未能遵守索賠意向通知書的要求； ⑷ 合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主補(bǔ)償?shù)呢?zé)任； ⑸ 索賠是由不可抗力引起的，承包商沒有劃分和證明雙方責(zé)任的大小； ⑹ 承包商沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失； ⑺ 承包商必須提供進(jìn)一步的證據(jù)； ⑻ 損失計算夸大； ⑼ 承包商以前已明示或暗示放棄了此次索賠的要求等等。 在評審過程中，承包商應(yīng)對工程師提出的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。 六、談判解決

38、 經(jīng)過監(jiān)理工程師對索賠報告的評審，與承包商進(jìn)行了較充分的討論后，工程師應(yīng)提出對索賠處理決定的初步意見，并參加業(yè)主和承包商進(jìn)行的索賠談判，通過談判，作出索賠處理的最后決定。 七、爭端的解決 如果索賠在業(yè)主和承包商之間不能通過談判解決，可就其爭端的問題進(jìn)一步提交監(jiān)理工程師解決直至仲裁。按FIDIC《土木工程施工合同條件》的規(guī)定，其爭端解決的程序如下： ⑴ 合同的一方就其爭端的問題書面通知工程師，并將一份副本提交對方。 ⑵ 監(jiān)理工程師應(yīng)在收到有關(guān)爭端的通知后84天內(nèi)作出決定，并通知業(yè)主和承包商。 ⑶ 業(yè)主和承包商收到監(jiān)理工程師決定的通知70天后（包括70天）均未發(fā)出要將該爭端提交仲裁的通

39、知，則該決定視為最后決定，對業(yè)主和承包商均有約束力。若一方不執(zhí)行此決定，另一方可按對方違約提出仲裁通知，并開始仲裁。 ⑷ 如果業(yè)主和承包商對監(jiān)理工程師決定不同意，或在要求監(jiān)理工程師作決定的書面通知發(fā)出84天后，未得到監(jiān)理工程師決定的通知，任何一方可在其后的70天內(nèi)就其所爭端的問題向?qū)Ψ教岢鲋俨猛ㄖ瑢⒁环莞北舅徒槐O(jiān)理工程師。仲裁可在此通知發(fā)出后的56天之后開始。在仲裁開始前的56天內(nèi)應(yīng)設(shè)法友好協(xié)商解決雙方的爭端。 第三節(jié) 索賠的計算方法 一、工期索賠計算 工期索賠的計算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計算法兩種。 網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則

40、延誤的時間為索賠的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時限制而成為關(guān)鍵時，可以索賠延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。 可以看出，網(wǎng)絡(luò)分析要求承包商切實(shí)使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行進(jìn)度控制，才能依據(jù)網(wǎng)絡(luò)計劃提出工期索賠。按照網(wǎng)絡(luò)分析得出的工期索賠值是科學(xué)合理的，容易得到認(rèn)可。 比例計算法的公式為： 對于已知部分工程的延期的時間： 受干擾部分工程的合同價 工期索賠值＝ 該受干擾部分工期拖延時間 原合同總價 對于已知額外增加工程量的

41、價格： 額外增加的工程量的價格 工期索賠值＝ 原合同總工期 原合同總價 比例計算法簡單方便，但有時不符合實(shí)際情況，比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。 二、經(jīng)濟(jì)索賠計算 1．總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法 總費(fèi)用法又稱總成本法，就是計算出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用，再從這個已實(shí)際開支的總費(fèi)用中減去投標(biāo)報價時的成本費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額。 總費(fèi)用法并不十分科學(xué)，但仍被經(jīng)常采用，原因是對于某些索賠事件，難于精確地確定它們導(dǎo)致的各項(xiàng)費(fèi)用增加額。 一般認(rèn)

42、為在具備以下條件時采用總費(fèi)用法是合理的： ⑴ 已開支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過審核，認(rèn)為是比較合理的； ⑵ 承包商的原始報價是比較合理的； ⑶ 費(fèi)用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包商管理不善的責(zé)任； ⑷ 由于該項(xiàng)索賠事件的性質(zhì)以及現(xiàn)場記錄的不足，難于采用更精確的計算方法。 修正總費(fèi)用法是指對難于用實(shí)際總費(fèi)用進(jìn)行審核的，可以考慮是否能計算出與索賠事件有關(guān)的單項(xiàng)工程的實(shí)際總費(fèi)用和該單項(xiàng)工程的投標(biāo)報價。若可行，可按其單項(xiàng)工程的實(shí)際費(fèi)用與報價的差值來計算其索賠的金額。 2．分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是將索賠的損失的費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計算，其內(nèi)容如下： ⑴ 人工費(fèi)索賠 人工費(fèi)索賠包括額外雇傭勞務(wù)人員、加班

43、工作、工資上漲、人員閑置和勞動生產(chǎn)率降低的費(fèi)用。 對于額外雇傭勞務(wù)人員和加班工作，用投標(biāo)時的人工單價乘以工時數(shù)即可，對于人員閑置費(fèi)用，一般折算為人工單價的0.75；工資上漲是指由于工程變更，使承包商的大量人力資源的使用從前期推到后期，而后期工資水平上調(diào)，因此應(yīng)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。 有時工程師指令進(jìn)行計日工，則人工費(fèi)按計日工表中的人工單價計算。 對于勞動生產(chǎn)率降低導(dǎo)致的人工費(fèi)索賠，一般可用如下方法計算： ①實(shí)際成本和預(yù)算成本比較法。這種方法是對受干擾影響工作的實(shí)際成本與合同中的預(yù)算成本進(jìn)行比較，索賠其差額。這種方法需要有正確合理的估價體系和詳細(xì)的施工記錄。如某工程的現(xiàn)場混凝土模板制作，原計劃

44、20000m2，估計人工工時為20000，直接人工成本為32000美元。因業(yè)主未及時提供現(xiàn)場施工的場地占有權(quán)，使承包商被迫在雨季進(jìn)行該項(xiàng)工作，實(shí)際人工工時24000，人工成本為38400美元，使承包商造成生產(chǎn)率降低的損失為6400美元。這種索賠，只要預(yù)算成本和實(shí)際成本計算合理，成本的增加確屬業(yè)主的原因，其索賠成功的把握是很大的。 ②正常施工期與受影響期比較法。這種方法是在承包商的正常施工受到干擾，生產(chǎn)率下降，通過比較正常條件下的生產(chǎn)率和干擾狀態(tài)下的生產(chǎn)率，得出生產(chǎn)率降低值，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠。 如某工程吊裝澆注混凝土，前5天工作正常，第6天起業(yè)主架設(shè)臨時電線，共有6天時間使吊車不能在正常角

45、度下工作，導(dǎo)致吊運(yùn)混凝土的方量減少。承包商有未受干擾時正常施工記錄和受干擾時施工記錄，如表1和表2所示。 未受干擾時正常施工記錄（m3/h） 表1 時間（天） 1 2 3 4 5 平均值 平均勞動生產(chǎn)率 7 6 6.5 8 6 6.7 受干擾時施工記錄（m3/h） 表2 時間（天） 1 2 3 4 5 6 平均值 平均勞動生產(chǎn)率 5 5 4 4.5 6 4 4.75 通過以上施工記錄比較，勞動生產(chǎn)率降低值為：

46、 6.7－4.75＝1.95 m3/h 索賠費(fèi)用的計算公式為： 索賠費(fèi)用＝計劃臺班（勞動生產(chǎn)率降低值/預(yù)期勞動生產(chǎn)率）臺班單價 ⑵ 材料費(fèi)索賠 材料費(fèi)索賠包括材料消耗量增加和材料單位成本增加兩種方面。追加額外工作、變更工程性質(zhì)、改變施工方法等，都可能造成材料用量的增加或使用不同的材料。材料單位成本增加的原因包括材料價格上漲、手續(xù)費(fèi)增加、運(yùn)輸費(fèi)用（運(yùn)距加長、二次倒運(yùn)等）、倉儲保管費(fèi)增加等等。 材料費(fèi)索賠需要提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和充分的證據(jù)。 ⑶ 施工機(jī)械費(fèi)索賠 機(jī)械費(fèi)索賠包括增加臺班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率降低、臺班費(fèi)率上漲等費(fèi)用。 臺班費(fèi)率按照有關(guān)定額和標(biāo)準(zhǔn)手冊取值。對于

47、工作效率降低，應(yīng)參考勞動生產(chǎn)率降低的人工索賠的計算方法。臺班量的計算數(shù)據(jù)來自機(jī)械使用記錄。對于租賃的機(jī)械，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按租賃合同計算。 對于機(jī)械閑置費(fèi)，有兩種計算方法。一是按公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)租賃費(fèi)率進(jìn)行折減計算，二是按定額標(biāo)準(zhǔn)的計算方法，一般建議將其中的不變費(fèi)用和可變費(fèi)用分別扣除一定的百分比進(jìn)行計算。 對于工程師指令進(jìn)行計日工作的，按計日工作表中的費(fèi)率計算。 ⑷ 現(xiàn)場管理費(fèi)索賠計算 現(xiàn)場管理費(fèi)包括工地的臨時設(shè)施費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場管理人員和服務(wù)人員的工資等。 現(xiàn)場管理費(fèi)索賠計算的方法一般為： 現(xiàn)場管理費(fèi)索賠值＝索賠的直接成本費(fèi)用現(xiàn)場管理費(fèi)率 現(xiàn)場管理費(fèi)率的確定選

48、用下面的方法： ①合同百分比法。即管理費(fèi)比率在合同中規(guī)定。 ②行業(yè)平均水平法。即采用公開認(rèn)可的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率。 ③原始估價法。即采用投標(biāo)報價時確定的費(fèi)率。 ④歷史數(shù)據(jù)法。即采用以往相似工程的管理費(fèi)率。 ⑸ 總部管理費(fèi)索賠計算 總部管理費(fèi)是承包商的上級部門提取的管理費(fèi)，如公司總部辦公樓折舊、總部職員工資、交通差旅費(fèi)、通訊、廣告費(fèi)等。 總部管理費(fèi)與現(xiàn)場管理費(fèi)相比，數(shù)額較為固定，一般僅在工程延期和工程范圍變更時才允許索賠總部管理費(fèi)。目前國際上應(yīng)用得最多的總部管理費(fèi)索賠的計算方法是Eichealy 公式。該公式是在獲得工程延期索賠后進(jìn)一步獲得總部管理費(fèi)索賠的計算方法。對于獲得工程成本索賠后

49、，也可參照本公式的計算方法進(jìn)一步獲得總部管理費(fèi)索賠。 ①對于已獲延期索賠的Eichealy 公式是根據(jù)日費(fèi)率分?jǐn)偟霓k法，其計算步驟如下： a．延期的合同應(yīng)分?jǐn)偟墓芾碣M(fèi)(A)＝(被延期合同原價/同期公司所有合同價之和)同期公司計劃總部管理費(fèi)； b．單位時間（日或周）總部管理費(fèi)率(B)＝(A)/計劃合同工期（日或周）； c．總部管理費(fèi)索賠值(C)＝(B)工程延期索賠（日或周）。 【例】 某承包商承包一工程，原計劃合同期為240天，在實(shí)施過程中拖期60天，即實(shí)際工期為300天。原計劃的240天內(nèi)，承包商的經(jīng)營狀況見表3。 承包商經(jīng)營狀況表（單位：元）

50、 表3 拖 期 合 同 其 他 合 同 總 計 合 同 額 200000 400000 600000 直接成本 180000 320000 500000 總部管理費(fèi) 60000 則(A)＝(200000／600000)60000＝20000(元) (B)＝(A)／240＝20000／240 (C)＝(B)60＝20000／24060＝5000(元) 若用合同的直接成本來代替合同額，則 (A1)＝180000／50000060000＝21600(元) (B1)＝(A1)／240＝21600／240 (C1)＝(B1)60＝21600／2406

51、0＝5400(元) Eichealy公式在工程拖期后的總部管理索賠的前提條件是：若工程延期，就相當(dāng)于該工程占用了應(yīng)調(diào)往其他工程合同的施工力量，這樣就損失了在該工程合同中應(yīng)得的總部管理費(fèi)。也就是說，由于該工程拖期，影響了總部在這一時期內(nèi)其他合同的收入，總部管理費(fèi)應(yīng)該在延期項(xiàng)目中索補(bǔ)。 ②對于已獲得工程直接成本索賠的總部管理費(fèi)的計算也可用Eichealy型公式計算： a．被索賠合同應(yīng)分?jǐn)偪偛抗芾碣M(fèi)(A1)＝被索賠合同原計劃直接成本／同期所有合同直接成本總和同期公司計劃總部管理費(fèi)； b．每元直接成本包含的總部管理費(fèi)用(B1)＝(A1)／被索賠合同計劃直接成本； c．應(yīng)索賠總部管理費(fèi)(C1)

52、＝(B1)工程直接成本索賠值。 ⑹ 融資成本、利潤與機(jī)會利潤損失的索賠 融資成本又稱資金成本，即取得和使用資金所付出的代價，其中最主要的是支出資金供應(yīng)者的利息。由于承包商只有在索賠事件處理完結(jié)后一段時間內(nèi)才能得到其索賠的金額，所以承包商往往需從銀行貸款或以自有資金墊付，這就產(chǎn)生了融資成本問題，主要表現(xiàn)在額外貸款利息的支付和自有資金的機(jī)會利潤損失，在以下情況中，可以索賠利息： ①業(yè)主推遲支付工程款的保留金，這種金額的利息通常以合同約定的利率計算。 ②承包商借款或動用自有資金彌補(bǔ)合法索賠事項(xiàng)所引起的現(xiàn)金流量缺口，在這種情況下，可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)，或者擬定把這些資金用于其他工程承

53、包項(xiàng)目可得到的收益來計算索賠金額，后者實(shí)際上是機(jī)會利潤損失的計算。 利潤是完成一定工程量的報酬，因此在工程量的增加時可索賠利潤。不同的國家和地區(qū)對利潤的理解和規(guī)定有所不同，有的將利潤歸入總部管理費(fèi)中，則不能單獨(dú)索賠利潤。 機(jī)會利潤損失是由于工程延期工合同終止而使承包商失去承攬其他工程的機(jī)會而造成的損失，在某些國家和地區(qū)，是可以索賠機(jī)會利潤損失的。 第四節(jié) 索賠成功的關(guān)鍵 工程索賠是一門涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律為一體的邊緣學(xué)科，它不僅是一門科學(xué)，又是一門藝術(shù)，要想獲得好的索賠成果，必須要有強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機(jī)動靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關(guān)鍵。 一

54、、組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子 索賠是一項(xiàng)復(fù)雜細(xì)致而艱巨的工作，組建一個知識全面，有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、合同法律專家、估算師、會計師、施工工程師組成，有專職人員搜集和整理由各職能部門和科室提供的有關(guān)信息資料，索賠人員要有良好的素質(zhì)，要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略，工作要勤奮、務(wù)實(shí)、不好大喜功，頭腦清晰，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好各方的公共關(guān)系。 索賠小組的人員一定要穩(wěn)定，不僅各負(fù)其責(zé)，而且每個成員要積極配合，齊心協(xié)力，對內(nèi)部討論的戰(zhàn)略和對策要保守秘密。 二、確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略 索賠戰(zhàn)略和策略是承包商經(jīng)營戰(zhàn)略和策略的一

55、部分，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)承包商目前利益和長遠(yuǎn)利益，、全局利益和局部利益的統(tǒng)一，應(yīng)由公司經(jīng)理親自把握和制定，索賠小組應(yīng)提供決策的依據(jù)和建議。 索賠的戰(zhàn)略和策略研究，對不同的情況，包含著不同的內(nèi)容，有不同的重心，一般應(yīng)包含如下幾個方面： 1．確定索賠目標(biāo) 承包商的索賠目標(biāo)是指承包商對索賠的基本要求，可對要達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行分解，按難易程度進(jìn)行排隊(duì)，并大致分析它們實(shí)現(xiàn)的可能性，從而確定最低、最高目標(biāo)。 分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險，如能否抓住索賠機(jī)會，保證在索賠有效期內(nèi)提出索賠；能否按期完成合同規(guī)定的工程量，執(zhí)行業(yè)主加速施工指令；能否保證工程質(zhì)量，按期交付工程；工程中出現(xiàn)失誤后的處理辦法等等。總之要注意對風(fēng)險的防范

56、，否則，就會影響索賠目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 2．對被索賠方的分析 分析對方的興趣和利益所在，要讓索賠在友好和諧的氣氛中進(jìn)行，處理好單項(xiàng)索賠和一攬子索賠的關(guān)系，對于理由充分而重要的單項(xiàng)索賠應(yīng)力爭盡早解決，對于業(yè)主堅(jiān)持拖后解決的索賠，要按業(yè)主意見認(rèn)真積累有關(guān)資料，為一攬子解決準(zhǔn)備充分的材料。要根據(jù)對方的利益所在，對對方感興趣的地方，承包商就在不過多損害自己的利益的情況下作適當(dāng)?shù)淖尣剑蚱茊栴}的僵局。在責(zé)任分析和法律分析方面要適當(dāng)，在對方愿意接受索賠的情況下，就不要得理不讓人，否則反而達(dá)不到索賠目的。 3．承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略分析 承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略直接制約著索賠的策略和計劃。在分析業(yè)主情況和工程所在地的情

57、況以后，承包商應(yīng)考慮有無可能與業(yè)主繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，承包商與業(yè)主之間的關(guān)系對當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)有何影響等等。這些問題決定著承包商的整個索賠要求和解決的方法。 4．相關(guān)關(guān)系分析 利用監(jiān)理工程師、設(shè)計單位、業(yè)主的上級主管部門對業(yè)主施加影響，往往比同業(yè)主直接談判有效，承包商要同這些單位搞好關(guān)系，展開“公關(guān)”，取得他們的同情和支持，并與業(yè)主溝通，這就要求承包商對這些單位的關(guān)鍵人物進(jìn)行分析，同他們搞好關(guān)系，利用他們同業(yè)主的微妙關(guān)系從中斡旋、調(diào)停，能使索賠達(dá)到十分理想的效果。 5．談判過程分析 索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是雙方面對面的較量，是索賠能否取得成功的關(guān)鍵。一

58、切索賠的計劃和策略都是在談判桌上體現(xiàn)和接受檢驗(yàn)。因此，在談判之前要做好充分準(zhǔn)備，對談判的可能過程要做好分析。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估價對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，我方應(yīng)采取什么措施爭取有利的時機(jī)等等。因?yàn)樗髻r談判是承包商要求業(yè)主承認(rèn)自己的索賠，承包商處于很不利的地位，如果談判一開始就氣氛緊張，情緒對立，有可能導(dǎo)致業(yè)主拒絕談判，使談判曠日持久，這是最不利索賠問題解決的。談判應(yīng)從業(yè)主關(guān)心的議題入手，從業(yè)主感興趣的問題開談，使談判氣氛保持友好和諧是很重要的。 談判過程中要講事實(shí)，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭，堅(jiān)持原則，又要適當(dāng)讓步，機(jī)動靈活，所謂索賠的“藝術(shù)”，往往在談判桌上能得到

59、充分的體現(xiàn)，所以，選擇和組織好精明強(qiáng)干、有豐富的索賠知識和經(jīng)驗(yàn)的談判班子就顯得極為重要。 三、索賠的技巧 索賠的技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)服務(wù)的，因此，在確定了索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠策略的具體體現(xiàn)。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異，現(xiàn)提出以下各項(xiàng)供參考。 1．要及時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會 一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)報價時就應(yīng)考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場，探索可能索賠的機(jī)會，在報價時要考慮索賠的需要。在進(jìn)行單價分析時，應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來。這樣在施工過程中論證索賠原因時，可引

60、用效率降低來論證索賠的根據(jù)。 在索賠談判中，如果沒有生產(chǎn)效率降低的資料，則很難說服監(jiān)理工程師和業(yè)主，索賠無取勝可能。反而可能被認(rèn)為生產(chǎn)效率的降低是承包商施工組織不好，沒達(dá)到投標(biāo)時的效率，應(yīng)采取措施提高效率，趕上工期。 要論證效率降低，承包商應(yīng)做好施工記錄，記錄好每天使用的設(shè)備工時、材料和人工數(shù)量、完成的工程及施工中遇到的問題。 2．商簽好合同協(xié)議 在商簽合同過程中，承包商應(yīng)對明顯把重大風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對其達(dá)成修改的協(xié)議應(yīng)以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為該合同文件的有效組成部分。要對業(yè)主開脫責(zé)任的條款特別注意，如：合同中不列索賠條款；拖期付款無時限，無利息；沒有調(diào)

61、價公式；業(yè)主認(rèn)為對某部分工程不夠滿意，即有權(quán)決定扣減工程款；業(yè)主對不可預(yù)見的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任等等。如果這些問題在簽訂合同協(xié)議時不談判清楚，承包商就很難有索賠機(jī)會。 3．對口頭變更指令要得到確認(rèn) 監(jiān)理工程師常常樂于用口頭指令變更，如果承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認(rèn)，就進(jìn)行變更工程的施工，此后，有的監(jiān)理工程師矢口否認(rèn)，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有苦難言。 4．及時發(fā)出“索賠通知書” 一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時間內(nèi)，承包商必須送出“索賠通知書”，過期無效。 5．索賠事件論證要充足 承包合同通常規(guī)定，承包商在發(fā)出“索賠通知書”后，每隔一定時間（28天），應(yīng)報

62、送一次證據(jù)資料，在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)報送總結(jié)性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。索賠報告一定要令人信服，經(jīng)得起推敲。 6．索賠計價方法和款額要適當(dāng) 索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因?yàn)檫@種方法只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項(xiàng)目具體，使經(jīng)濟(jì)索賠能較快得到解決。另外索賠計價不能過高，要價過高容易讓對方發(fā)生反感，使索賠報告束之高閣，長期得不到解決。另外還有可能讓業(yè)主準(zhǔn)備周密的反索賠計劃，以高額的反索賠對付高額的索賠，使索賠工作更加復(fù)雜化。 7．力爭單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠 單項(xiàng)索賠事件簡單，容易解決，而且能及時得到支付。一攬子索賠，問題復(fù)雜，金額大，不易解決，

63、往往到工程結(jié)束后還得不到付款。 8．堅(jiān)持采用“清理帳目法” 承包商往往只注意接受業(yè)主按對某項(xiàng)索賠的當(dāng)月結(jié)算索賠款，而忽略了該項(xiàng)索賠款的余額部分。沒有以文字的形式保留自己今后獲得余額部分的權(quán)利，等于同意并承認(rèn)了業(yè)主對該項(xiàng)索賠的付款，以后對余額再無權(quán)追索。 因?yàn)樵谒髻r支付過程中，承包商和監(jiān)理工程師對確定新單價和工程量廣大經(jīng)常存在不同意見。按合同規(guī)定，工程師有決定單價的權(quán)力，如果承包商認(rèn)為工程師的決定不盡合理，而堅(jiān)持自己的要求時，可同意接受工程師決定的“臨時單價”或“臨時價格”付款，先拿到一部分索賠款，對其余不足部分，則書面通知工程師和業(yè)主，作為索賠款的余額，保留自己的索賠權(quán)利，否則，將失去了

64、將來要求付款的權(quán)利。 9．力爭友好解決，防止對立情緒 索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協(xié)商討論問題，使一些本來可以解決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。 10．注意同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系 監(jiān)理工程師是處理解決索賠問題的公正的第三方，注意同工程師搞好關(guān)系，爭取工程師的公正裁決，竭力避免仲裁或訴訟。 第五節(jié) 索 賠 案 例 【案例一】 埃及建設(shè)部項(xiàng)目工期延誤及其費(fèi)用索賠。 中建公司承建的埃及住宅十月六日城3000套工程，薩拉特城4000套工程和薩達(dá)特城2000套工程，薩達(dá)特城二區(qū)工程3000套和瑪利娜旅游村工程等，總建筑面積100余萬m

65、2，總工程合同價為124898640埃磅。在實(shí)施合同過程中，由于業(yè)主拖欠工程進(jìn)度款，這是因?yàn)榘春贤?guī)定對鋼筋、水泥、木材、玻璃應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)供應(yīng)的指標(biāo)遲遲不到位、工程變更頻繁、地基承載力需作土質(zhì)處理、砂暴等惡劣自然氣候及非公司的過失等其他各種因素，造成合同工期在幅度延誤和巨大的成本外額外開支，使公司蒙受重大經(jīng)濟(jì)損失。據(jù)此，中建公司邀請英國高級律師于1992年元月向埃及建設(shè)部提出索賠報告。 1．工期延誤一覽表（見表4） 表4 序號 項(xiàng) 目 名 稱 延期天數(shù)（天） 1 十月六日城3000套住宅工程 802 2 薩達(dá)特城4000套住宅工程 879 3 薩達(dá)特城2000套

66、住宅工程 618 4 薩達(dá)特城二區(qū)工程 1118 5 瑪利娜旅游村工程 439 2．索賠項(xiàng)目和費(fèi)用構(gòu)成（見表5） 表5 序 號 項(xiàng) 目 名 稱 索賠費(fèi)用（埃磅） 1 人員來往機(jī)票費(fèi) 2738230 2 保函延期費(fèi) 3099397 3 勞動證、居住證辦理延期費(fèi) 193483 4 拖欠工程款利息 2931159 5 防火、防盜保險費(fèi) 300944 6 人工費(fèi)上漲 6746575 7 行政管理費(fèi)增加 9382284 8 材料費(fèi)上漲 4270218 9 埃磅貶值 2449158 10 機(jī)械設(shè)備折舊 2278941 費(fèi)用損失索賠總額 34390589 3．索賠費(fèi)用計算 ⑴ 人員往來機(jī)票費(fèi)。因工期延誤，為完成工程余額，5個項(xiàng)目共新來人員總數(shù)341人。北京至開羅往返機(jī)票為8030埃磅，該項(xiàng)索賠總金額為2738230埃磅。其計算公式為：人數(shù)往返機(jī)票費(fèi)＝機(jī)票費(fèi)索賠金額。 ⑵ 保函延期費(fèi)。包括履約保函保證金利息損失、履約保函和機(jī)械保函的延期損失和機(jī)械保函延期上交稅收費(fèi)用損失。