公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況匯報(bào) 目錄 第一篇：公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況匯報(bào) 第二篇：旅游局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況匯報(bào) 第三篇：x環(huán)黨【XX】16號(hào) 關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段工作情況的匯報(bào) 第四篇：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分析報(bào)告 第五篇：業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào) 正文 第一篇：公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況匯報(bào) 根據(jù)市行《關(guān)于開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)的通知》要求，我行立即組織開(kāi)展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從1月20日開(kāi)始，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。 一、公司業(yè)務(wù)排查情況 （一）公司業(yè)務(wù)賬戶排查 我行公司業(yè)務(wù)部共開(kāi)立對(duì)公賬戶戶，其(敬請(qǐng)期待好更好文章：)中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開(kāi)立的戶。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開(kāi)立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開(kāi)立多個(gè)專用存款賬戶；單位開(kāi)立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開(kāi)戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見(jiàn)而開(kāi)戶的問(wèn)題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。 在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過(guò)程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過(guò)有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問(wèn)題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。 銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件；及時(shí)修改客戶信息；存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證；柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí)，在其基本存款賬戶開(kāi)戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無(wú)頻繁開(kāi)、銷戶，通過(guò)虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng)，存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過(guò)有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。 銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無(wú)印鑒卡片、有印鑒卡片無(wú)賬戶問(wèn)題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。 （二）大額資金支付管理情況排查 大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；對(duì)于大額資金支付交易的報(bào)告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴(kuò)大或縮小范圍的現(xiàn)象；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對(duì)開(kāi)戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對(duì)開(kāi)戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來(lái)源與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。 大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開(kāi)戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時(shí)存款賬戶，或個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批制度；建立了大額現(xiàn)金支付臺(tái)賬制度和月度統(tǒng)計(jì)分析制度；針對(duì)現(xiàn)金活期存款存入超過(guò)20萬(wàn)元及現(xiàn)金活期存款支取超過(guò)5萬(wàn)元的用戶，以月報(bào)的形式在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反洗錢還是一項(xiàng)較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對(duì)反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。 （三）重要空白憑證管理情況排查 重要空白憑證入庫(kù)管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫(kù)填制記賬憑證及時(shí)入賬，重要空白憑證入庫(kù)數(shù)與入庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物一致；指定專人管理庫(kù)房重要空白憑證；柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫(kù)員作入庫(kù)處理。 重要空白憑證出庫(kù)管理。重要空白憑證出庫(kù)時(shí)，出庫(kù)手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物與出庫(kù)單數(shù)相符；柜員領(lǐng)用重要空白憑證，填制記賬憑證經(jīng)有權(quán)人審批后，交憑證管庫(kù)員辦理出庫(kù)手續(xù)； 重要空白憑證出售管理?？蛻糍?gòu)買重要空白憑證時(shí)，填制“領(lǐng)用憑證”，并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒；預(yù)留印鑒核對(duì)一致；柜員及時(shí)選擇相關(guān)交易，錄入領(lǐng)用單位賬號(hào)、憑證種類和憑證號(hào)碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號(hào)、開(kāi)戶銀行名稱戳記。 二、公司業(yè)務(wù)排查活動(dòng)的收效 （一）帳戶管理方面。 賬戶的管理，對(duì)公存款賬戶的開(kāi)立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對(duì)賬，重點(diǎn)是對(duì)賬和開(kāi)戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，開(kāi)戶資料要素是否齊全，是否有開(kāi)戶許可證；存款人日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取，是否通過(guò)該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項(xiàng)專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時(shí)存款賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及存款人臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)存款賬戶的有效期最長(zhǎng)是否未超過(guò)2年。注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付，注冊(cè)驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，是否與開(kāi)戶銀行核對(duì)銀行結(jié)算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及 結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證，銀行是否核對(duì)無(wú)誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，是否出具相關(guān)證明，是否按規(guī)定對(duì)開(kāi)戶資料進(jìn)行審查，致使單位開(kāi)立虛假銀行結(jié)算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù)；是否做到賬務(wù)核對(duì)換人復(fù)核，對(duì)發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)。 （二）大額交易支付交易方面。 大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付，長(zhǎng)期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；短期內(nèi)是否頻繁地收取來(lái)自與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的個(gè)人匯款；是否頻繁開(kāi)戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測(cè)。 第二篇：旅游局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況匯報(bào) 舞鋼市旅游局關(guān)于開(kāi)展 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作情況的報(bào)告 市紀(jì)委： 根據(jù)局黨組關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的總體要求和部署，我局在組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，深查細(xì)排廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的同時(shí)，提出了加強(qiáng)和改進(jìn)的意見(jiàn)，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下： 一、認(rèn)真搞好宣傳發(fā)動(dòng) 接到市紀(jì)委下發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查實(shí)施方案后，我局迅速召開(kāi)了全體職工會(huì)議，統(tǒng)一了思想，并且召開(kāi)了股級(jí)以上干部會(huì)議。根據(jù)文件精神，成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組。明確廉政風(fēng)險(xiǎn)工作的重要意義和內(nèi)容要求，充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，使全體人員自覺(jué)參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作中來(lái)。同時(shí)，根據(jù)紀(jì)委的統(tǒng)一部署，制訂了適合旅游系統(tǒng)特點(diǎn)的推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)劃，各科室按計(jì)劃逐步推進(jìn)。 二、全員廣泛參與，認(rèn)真清查風(fēng)險(xiǎn) 本著全員查找、全面查找的原則，結(jié)合重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員，從一般干部到局長(zhǎng)，各自對(duì)照自己的崗位職責(zé)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真分析查找各自崗位及在平時(shí)行使執(zhí)法權(quán)力所有環(huán) - 1 - 節(jié)中容易產(chǎn)生不廉潔或影響工作績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全局人員全部參與了風(fēng)險(xiǎn)排查，分別填制了個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我防控表，科室工作職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別自我防控表。對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)，局廉防辦公室認(rèn)真進(jìn)行梳理、分類，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果，將風(fēng)險(xiǎn)確定為三個(gè)等級(jí)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6個(gè)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)。 三、加強(qiáng)監(jiān)督防范，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治 對(duì)排查和確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堅(jiān)持做到監(jiān)督監(jiān)控、預(yù)警處置，實(shí)施標(biāo)本兼治。重點(diǎn)圍繞“三重一大”、業(yè)務(wù)流程等方面，健全完善決策機(jī)制和管理制度。針對(duì)查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并將措施落實(shí)到崗，責(zé)任落實(shí)到人。按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制度建到崗、責(zé)任落到人的要求，對(duì)確認(rèn)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范操作程序、實(shí)行權(quán)力的相互制衡、控制自由處罰權(quán)，建立完善相關(guān)制度和責(zé)任追究辦法。 通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)的開(kāi)展，根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)例舉及分析，對(duì)崗位職務(wù)行為可能承擔(dān)的相關(guān)行政責(zé)任或法律責(zé)任條規(guī)，讓全體工作人員做到“三個(gè)知道”：知道崗位風(fēng)險(xiǎn)所在，知道防范措施，知道“越規(guī)”以后的責(zé)任后果。使監(jiān)察大隊(duì)每一位工作對(duì)自己崗位的工作職責(zé)、崗位責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，并結(jié)合自身工作實(shí)際，提出針對(duì)性、警示性強(qiáng)的預(yù)防措 施，切實(shí)增強(qiáng)自我防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力，確保我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取得實(shí)效。 二〇一四年五月三十一日 第三篇：x環(huán)黨【XX】16號(hào) 關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段工作情況的匯報(bào) x環(huán)黨?XX?16號(hào)簽發(fā)人：歐亮中 中共xx市環(huán)境衛(wèi)生管理所支部委員會(huì) 關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排 查階段工作情況的匯報(bào) 局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室： 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范管理，有效提高預(yù)防腐敗工作的能力和水平，按照局黨委《關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的通知》（x規(guī)建黨 1 【XX】41號(hào)）的文件要求，我所對(duì)本單位和各隊(duì)室，工作崗位和工作流程中可能產(chǎn)生腐敗問(wèn)題的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找、分析評(píng)估，取得了明顯成效?，F(xiàn)將我所廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查階段工作情況匯報(bào)如下 一、基本情況 根據(jù)建設(shè)局關(guān)于做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查階段工作的部署，結(jié)合我所的實(shí)際工作，我所全體行管人員特別是班子成員，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政防控工作管理，倒排工作進(jìn)度，精心組織實(shí)施，確保預(yù)防腐敗各項(xiàng)要求落到實(shí)處，取得了階段性成效。共完成《股室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》1份、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》8份，《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一覽表》1份，《環(huán)衛(wèi)所業(yè)務(wù)流程圖》1份，制定和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的規(guī)章制度8項(xiàng)。 二、主要做法 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是市委、市政府為了深入貫徹黨的十七大精神和《《中共中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系XX—XX年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建符合xx實(shí)際的懲治和預(yù)防腐敗體系，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作向縱深發(fā)展，作出的一項(xiàng)重要工作部署。我所黨支部 對(duì)該項(xiàng)工作高度重視，為加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，我所成立了支部書記歐亮中同志為組長(zhǎng)，所長(zhǎng)王進(jìn)濮、副所長(zhǎng)周靜、陳曉東、黃正榮、詹芃為副組長(zhǎng)，各隊(duì)室負(fù)責(zé)人為組員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。要求領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政防范管理工作，確保該項(xiàng)工作落到實(shí)。 （二）大力宣傳，營(yíng)造氛圍 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是一項(xiàng)嶄新的工作，工作要求高、涉及面廣，時(shí)間緊、任務(wù)重，在工作中我所緊密結(jié)合工作實(shí)際，切實(shí)加強(qiáng)宣傳教育，提高全所干部職工的思想認(rèn)識(shí)，共同研究探索，形成工作合力。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)局黨委《二o一o年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作安排意見(jiàn)》和《關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》文件精神，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重大意義；二是立足實(shí)際營(yíng)造濃厚的工作氛圍。在召開(kāi)全所動(dòng)員大會(huì)，充分動(dòng)員的基礎(chǔ)上，利用組織生活會(huì)、干部職工大會(huì)等場(chǎng)合，采用板報(bào)、宣傳欄等形式，大力開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)；三是堅(jiān)持把宣傳教育與解決干部職工的思想問(wèn)題相結(jié)合，黨支部一班人開(kāi)展了深入細(xì)致的宣傳教育工作，所支部書記歐亮中逐一與有關(guān)人員談心交流，提高認(rèn)識(shí)，把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作當(dāng)做促進(jìn)工作的一項(xiàng)重要舉措。 （三）嚴(yán)格程序、認(rèn)真查找 在工作中，我所以查找工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)為突破口，按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，并及時(shí)進(jìn)行了公示，做到“風(fēng)險(xiǎn)訂到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，保證實(shí)效。 1、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)查找 對(duì)涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施; 對(duì)本單位重要人事任免；重大資金使用等工作環(huán)節(jié)進(jìn)行了逐一排查。 2、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)查找 在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)查找中，我所緊密結(jié)合單位實(shí)際，結(jié)合建設(shè)規(guī)范化單位的要求，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，查找業(yè)務(wù)方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并在下一步的工作中進(jìn)行完善。 3、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)查找 按照全員參與的要求，對(duì)干部職工履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況進(jìn)行逐一排查存在和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，全所在職干部職工，上自所領(lǐng)導(dǎo)，下至一般工作人員逐一對(duì)照工作崗位，認(rèn)真分析查找。 （四）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 1、完善措施。在查準(zhǔn)、查全、查深廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上， 整合資源，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，對(duì)可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行常態(tài)化分析，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制；完善預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，在認(rèn)真梳理單位職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)我所的工作實(shí)際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。 2、建立機(jī)制。要求干部在廉政方面做出莊重承諾，組織全體干部在每季度進(jìn)行自查自糾，并邀請(qǐng)服務(wù)對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督；將廉政工作情況進(jìn)行公開(kāi)，對(duì)梳理出來(lái)的問(wèn)題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，通過(guò)黑板報(bào)和宣傳欄等形式向單位職工和社會(huì)公示，實(shí)行“陽(yáng)光”操作；建立問(wèn)責(zé)制，對(duì)已經(jīng)審核的廉政風(fēng)險(xiǎn)，和因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，對(duì)當(dāng)事人和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，按照黨風(fēng)廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度》等要求，嚴(yán)格處理。 三、工作成效 自開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作以來(lái)，極大的提高了我所干部職工的廉潔從政意識(shí)，推動(dòng)了機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)工作，切實(shí)轉(zhuǎn)變了全體同志的工作作風(fēng)，對(duì)于做好xx環(huán)衛(wèi)科學(xué)發(fā)展的各項(xiàng)工作提供了有力保障。 四、問(wèn)題及建議 1、問(wèn)題：我所在開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防洪管理工作中，總的情況比較順利，達(dá)到了預(yù)期的目的，但也存在一些不足，主要是個(gè)別一般干部在思想認(rèn)識(shí)上有一定的偏差，認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)只在領(lǐng)導(dǎo)干部身上存在，與一般工作人員無(wú)關(guān)，這是該項(xiàng)工作的難點(diǎn)，通過(guò)深入細(xì)致的思想組織工作和宣傳教育，已澄清了這種模糊意識(shí)；其二是制定的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的制度，不夠全面，需根據(jù)時(shí)代的發(fā)展的要求進(jìn)一步完善，此為推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重點(diǎn)。 2、建議：開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，要加強(qiáng)宣傳教育力度，要在全所各隊(duì)室中廣泛開(kāi)展，在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，建立機(jī)制、完善制度，促進(jìn)職能工作的開(kāi)展。 二○一○年九月三日 主題詞：廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作匯報(bào) 中共xx市環(huán)衛(wèi)所黨支部XX年9月3日印 （共印3份） 第四篇：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分析報(bào)告 巴開(kāi)國(guó)土資發(fā)?XX?9號(hào) 開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)土資源局關(guān)于“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分析報(bào)告 市國(guó)土資源局： 根據(jù)市國(guó)土資源局“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案和總體部署，分局在組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，深查細(xì)排廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的同時(shí)，提出了加強(qiáng)和改進(jìn)的意見(jiàn)，現(xiàn)將分析情況報(bào)告如下： 一、開(kāi)展學(xué)習(xí)教育，提高思想認(rèn)識(shí) 為了認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，分局把學(xué)習(xí)教育貫穿在排查工作的始終。組織全體干部反復(fù)學(xué)習(xí)黨的十七大和十七屆四中全會(huì)文件，學(xué)習(xí)了胡錦濤同志在中紀(jì)委第四次、五次全會(huì)上的講話，學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》，學(xué)習(xí)了中紀(jì)委、監(jiān)察部、 高檢院、國(guó)土資源部治理國(guó)土資源領(lǐng)域腐敗問(wèn)題電視電話會(huì)議精神等有關(guān)方面的文件和要求，通過(guò)學(xué)習(xí)，使全體干部深刻認(rèn)識(shí)到：學(xué)習(xí)是分們開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的一項(xiàng)政策性警示教育，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是健全國(guó)土資源反腐倡廉長(zhǎng)效機(jī)制的基礎(chǔ)和前提。 二、全面安排部署，深查細(xì)排風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 分局按照市局的安排，對(duì)依法行政、合理行政、規(guī)范程序、便民高效、誠(chéng)實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一等六個(gè)方面的內(nèi)容實(shí)施監(jiān)督。首先通過(guò)深化思想教育、強(qiáng)化第一道防線。堅(jiān)持開(kāi)展“職業(yè)道德模范”評(píng)選表彰活動(dòng)，構(gòu)建和諧心靈；堅(jiān)持經(jīng)常性的警示教育，時(shí)刻提高警惕；堅(jiān)持每年舉辦全體干部黨政法規(guī)教育培訓(xùn)班，堅(jiān)持依法行政；開(kāi)展學(xué)習(xí)貫徹反腐倡廉制度宣傳教育月活動(dòng)，堅(jiān)持警鐘常鳴；配合市檢察院實(shí)施反腐倡廉工程，全方位實(shí)施廉政建設(shè)。第二，督促檢查追蹤，傾聽(tīng)各界呼聲，廣泛征求管理相對(duì)人的意見(jiàn)和建議。第三，加強(qiáng)目標(biāo)考核，量化工作指標(biāo)，實(shí)行計(jì)分管理。第四，健全監(jiān)督制度，監(jiān)控權(quán)力運(yùn)行。圍繞依法行政、陽(yáng)光行政、文明行政，實(shí)行堅(jiān)持集體會(huì)審制度，民主決策；堅(jiān)持廉政談話制度；堅(jiān)持個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度；堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)上崗和輪崗制度；開(kāi)展重點(diǎn)崗位干部述職述廉制度；堅(jiān)持窗口服務(wù)制度。通過(guò)加強(qiáng)教育，完善制度，強(qiáng)化監(jiān)督，既加強(qiáng)了全局的廉政建設(shè)，又促進(jìn)了機(jī)關(guān)效能建設(shè)，同時(shí)提高了工作人員整體素質(zhì)，它是對(duì)干部的關(guān)心和培養(yǎng)，促其健康成長(zhǎng)的有效途徑。 三、健全制度，貴在執(zhí)行 分局在依法行政方面，已有土地招、拍、掛制度，財(cái)務(wù)管理制度、查辦案件制度等多項(xiàng)制度，在廉政建設(shè)方面已有更多的制度，這些制度的效應(yīng)關(guān)鍵在嚴(yán)格執(zhí)行。分們決心在鞏固提高重點(diǎn) 崗位實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)本次排查的崗位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控工作，著力完善各項(xiàng)規(guī)章制度，真正做到教育先行、預(yù)測(cè)靠前、約束到位、糾風(fēng)及時(shí)，使“兩整頓一改革”專項(xiàng)行動(dòng)取得預(yù)期成果。 二〇一四年二月七日 主題詞：兩整治一改革廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分析報(bào)告巴彥淖爾市國(guó)土資源局開(kāi)發(fā)區(qū)分局辦公室XX年2月7日印發(fā) 第五篇：業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào) 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào) 市公司： 截止目前為止，今年上半年我司共實(shí)現(xiàn)保費(fèi)收入4087.88萬(wàn)元（起保口徑，下同），同比去年同期增長(zhǎng)9.08%，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下： 一、車險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)保費(fèi)收入3202.11萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)14.06%。續(xù)保保費(fèi)收入1861.53萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)7.3%，簡(jiǎn)單續(xù)保率為64.14%，同比增加6.7個(gè)百分點(diǎn)；競(jìng)回業(yè)務(wù)保費(fèi)收入549.74萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)20.03%，綜合續(xù)保率為83.08%，同比增加10.5個(gè)百分點(diǎn)；新車保費(fèi)收入836.88萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)17.95%?？梢钥闯鼋衲贶囯U(xiǎn)業(yè)務(wù)整體上相比去年同期保持一定的增長(zhǎng)，主要得益于續(xù)保率的好轉(zhuǎn)，但還是要低于全市平均業(yè)務(wù)增長(zhǎng)水平，分析存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題： 1、 電話營(yíng)銷對(duì)我司業(yè)務(wù)的影響：平安公司的電話營(yíng)銷自從去 年進(jìn)入玉環(huán)已有一年多，因其手續(xù)簡(jiǎn)便，費(fèi)率相對(duì)較為優(yōu)惠，對(duì)我司業(yè)務(wù)形成了一定沖擊。雖然就目前情況來(lái)看，這種沖擊影響不大，但是隨著其經(jīng)營(yíng)越久，將會(huì)有越來(lái)越多的客戶發(fā)現(xiàn)這種投保渠道的便利性和實(shí)惠性，而且客戶也會(huì)感覺(jué)到此種渠道的后續(xù)理賠方面跟一般渠道并不存在多大差異，從而會(huì)有更多的客戶選擇電銷這一渠道。因此電銷對(duì)有可能我司將來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展造成較大的影響?，F(xiàn)在玉環(huán)平安內(nèi)部員工也有利用這種渠道來(lái)爭(zhēng)取客戶。 2、 擔(dān)保公司部分業(yè)務(wù)外流，尤其是興業(yè)擔(dān)保。今年我司通過(guò) 擔(dān)保公司這一渠道辦理的業(yè)務(wù)保費(fèi)收入412.68萬(wàn)元，同比去年同期減少261.59萬(wàn)元。其中興業(yè)公司保費(fèi)185.24萬(wàn)元，同比去年減少 203.91萬(wàn)元，占所有擔(dān)保公司保費(fèi)降幅的77.95%。興業(yè)業(yè)務(wù)大部分都流向了浙商，而其它擔(dān)保公司業(yè)務(wù)流失主要跟我司今年承保政策較為嚴(yán)格有關(guān)。 3、 高檔車輛業(yè)務(wù)流失較多。由于今年我司明顯加強(qiáng)了對(duì)高檔 車輛的承保管控，不僅嚴(yán)格限制競(jìng)回車輛的承保，而且對(duì)于上年度無(wú)出險(xiǎn)記錄的續(xù)保車輛也要嚴(yán)格限制優(yōu)惠幅度。因此同比去年同期，我司今年的高檔車輛業(yè)務(wù)流失較多，脫保保費(fèi)209.57萬(wàn)元，其中車輛購(gòu)置價(jià)在50-100萬(wàn)的車脫保保費(fèi)144.11萬(wàn)元，車價(jià)在100萬(wàn)以上的車脫保保費(fèi)65.46萬(wàn)元。尤其是使用性質(zhì)為家庭自用類的高檔車輛流失保費(fèi)110.3萬(wàn)元。 4、新車業(yè)務(wù)渠道狹窄，業(yè)務(wù)來(lái)源少。我司新車業(yè)務(wù)的主要渠道局限于縣內(nèi)，縣外業(yè)務(wù)渠道較少。去年1到5月縣外新車業(yè)務(wù)近196萬(wàn)，而今年具體數(shù)字尚未統(tǒng)計(jì)，根據(jù)出單員初步統(tǒng)計(jì)，今年到目前為止縣外來(lái)源的新車月均只有1-2筆。因此縣外渠道的難以拓展導(dǎo)致我司新車業(yè)務(wù)來(lái)源受到較大影響，無(wú)法更有力地推動(dòng)保費(fèi)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。 5、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，客觀環(huán)境較為復(fù)雜。雖然從去年以來(lái)保監(jiān)局及行業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)出臺(tái)政策加強(qiáng)了對(duì)財(cái)險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管，但是由于保險(xiǎn)同業(yè)眾多，尤其今年浙商進(jìn)入我縣，更是加劇了整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。而小公司在手續(xù)費(fèi)點(diǎn)數(shù)上高于我司，因此倒貼手續(xù)費(fèi)的現(xiàn)象由有所抬頭。這對(duì)我司展業(yè)也造成一定的影響。 二、非車險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)保費(fèi)收入885.77萬(wàn)元，同比減少54.24萬(wàn)元，降幅5.77%。分險(xiǎn)類如下： 1、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)類：企業(yè)財(cái)產(chǎn)類保費(fèi)收入358.83萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)2.75%；家庭財(cái)產(chǎn)類91.94萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)11.05%；工程險(xiǎn)類保費(fèi)收入23.13萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)21.73%。其中由于華能玉環(huán)電廠的財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)和機(jī)損險(xiǎn)今年尚未簽單，該筆業(yè)務(wù)去年上半年保費(fèi)為45.75萬(wàn)元，今年預(yù)計(jì)保費(fèi)237.92萬(wàn)元（上報(bào)省公司審批中，這兩天就要出單）。因此這使得我司在財(cái)產(chǎn)類的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率上無(wú)法大幅增加。 2、船舶貨運(yùn)險(xiǎn)類：船舶類保費(fèi)收入69.89萬(wàn)元，同比下降11.2%。主要是由于浙商財(cái)險(xiǎn)的進(jìn)入，其以相對(duì)較低的費(fèi)率及較高的手續(xù)費(fèi)點(diǎn)數(shù)使得我司原先部分漁船業(yè)務(wù)流向他們。貨運(yùn)險(xiǎn)類保費(fèi)收入65.69萬(wàn)元，同比下降13.07%，一方面是由于上級(jí)公司對(duì)貨運(yùn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)定，使得部分企業(yè)的預(yù)約貨運(yùn)險(xiǎn)改為e-cargo方式承保，因此原先每年一次性收取保費(fèi)的方式改成按e-cargo每車單票方式收取保費(fèi)，這使得按1-5月口徑提取的保費(fèi)同比去年同期就有明顯減少；另一方面部分小貨運(yùn)物流企業(yè)不愿意按e-cargo來(lái)投保，因此這一部分業(yè)務(wù)流失近14.95萬(wàn)元。 3、責(zé)任險(xiǎn)類：保費(fèi)收入261.99萬(wàn)元，同比下降5.05%。其中產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)保費(fèi)收入102.1萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)9.6%；涉外產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)21.19萬(wàn)元，同比下降12.21%。由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，使得產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)增長(zhǎng)乏力。承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)保費(fèi)收入98.11萬(wàn)元，該險(xiǎn)種由全省統(tǒng)括承保。 4、意外險(xiǎn)類：保費(fèi)收入14.3萬(wàn)元，同比下降73.55%。主要是由于借款人意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)流失較為嚴(yán)重，脫保23.5萬(wàn)元。該業(yè)務(wù)為銀行代理，但由于經(jīng)辦人員的流失導(dǎo)致該筆業(yè)務(wù)近乎整體流失。 默認(rèn) 鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查“回頭看”活動(dòng)情況匯報(bào) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查確定階段情況匯報(bào) 庫(kù)管員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 腐敗預(yù)警“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查工作方案 XX年某公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作安排 第 18 頁(yè) 共 18 頁(yè)