連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)違法行為的追責(zé)時(shí)效與處罰依據(jù)-——兼談《行政處罰法》及《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》相關(guān)條款的理解適用
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1、連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)違法行為的追責(zé)時(shí)效與處罰依據(jù)一一兼談《行政處罰法》及 《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》相關(guān)條款的理解與適用 蔣馥蔚黃錢卓爾特 “近年來(lái),各地、各級(jí)政府在防違、控違、拆違等規(guī)劃管理及綜合執(zhí)法工作 中愈發(fā)呈現(xiàn)高壓態(tài)勢(shì),行政機(jī)關(guān)在查處違法建設(shè)行為過(guò)程中存在相對(duì)普遍的 從嚴(yán)、從重傾向,同時(shí),部分行政執(zhí)法人員或司法審判人員對(duì)規(guī)劃及處罰相 關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的原則與程序存在理解和適用上的偏差,導(dǎo) 致對(duì)違法建設(shè)行為的追責(zé)時(shí)效、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、法律適用、處罰尺度等難點(diǎn)、熱 點(diǎn)問(wèn)題存在較大爭(zhēng)議?!? 本文共6047字,預(yù)計(jì)閱讀需要15分鐘 案情簡(jiǎn)介 筆者團(tuán)隊(duì)近期承辦某違法建設(shè)行政處罰案:委托
2、人于1990年代開發(fā)建設(shè)某商 業(yè)綜合樓,總建筑面積1萬(wàn)余平米。2001年,當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門在竣工驗(yàn)收檢查 過(guò)程中發(fā)現(xiàn),涉案建筑存在疑似違反規(guī)劃設(shè)計(jì)條件中相關(guān)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的情 況,但因涉嫌違法的情節(jié)相對(duì)輕微,且依據(jù)當(dāng)時(shí)適用的法律、法規(guī)或規(guī)范性 文件缺乏明確的處罰依據(jù),故規(guī)劃部門最終在《建設(shè)工程竣工驗(yàn)收單》上簽 字確認(rèn)同意竣工驗(yàn)收,并經(jīng)建設(shè)行政機(jī)關(guān)備案后交付使用。2021年,當(dāng)?shù)貓?zhí) 法局連同資規(guī)局等相關(guān)部門對(duì)這起二十年前的違法建設(shè)行為重新啟動(dòng)了行政 處罰調(diào)查程序,并擬依據(jù)現(xiàn)行《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等規(guī)定做出處罰決定。 近年來(lái),各地、各級(jí)政府在防違、控違、拆違等規(guī)劃管理及綜合執(zhí)法工作中 愈發(fā)呈
3、現(xiàn)高壓態(tài)勢(shì),行政機(jī)關(guān)在查處違法建設(shè)行為過(guò)程中存在相對(duì)普遍的從 嚴(yán)、從重傾向,同時(shí),部分行政執(zhí)法人員或司法審判人員對(duì)規(guī)劃及處罰相關(guān) 法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的原則與程序存在理解和適用上的偏差,導(dǎo)致 對(duì)違法建設(shè)行為的追責(zé)時(shí)效、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、法律適用、處罰尺度等難點(diǎn)、熱點(diǎn) 問(wèn)題存在較大爭(zhēng)議。 以本案為例,涉案建設(shè)行為完成于2001年,當(dāng)時(shí)適用的是1990年4月1日 施行的《城市規(guī)劃法》,該法于2008年1月1日被新頒布的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 廢止。問(wèn)題在于,若根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)或規(guī)范性文件,涉案建設(shè)行為確系 違法,那么在涉案工程竣工驗(yàn)收二十年后的今天應(yīng)否予以行政處罰;若仍應(yīng) 處罰,那么處罰
4、的法律依據(jù)應(yīng)適用新法還是建設(shè)行為發(fā)生時(shí)的舊法。 01 連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)違法行為的追責(zé)時(shí)效該問(wèn)題最早可追溯至原住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于違反規(guī)劃許可、工程建設(shè)強(qiáng)制 性標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、設(shè)計(jì)違法行為追訴時(shí)效有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示》(建法函[2011]316號(hào)), 該請(qǐng)示列舉的第二種意見為“違反規(guī)劃許可、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)、 設(shè)計(jì)、施工,其行為有繼續(xù)狀態(tài),應(yīng)當(dāng)自糾正違法行為之日起計(jì)算行政處罰 追訴時(shí)效",后全國(guó)人大法工委《對(duì)關(guān)于違反規(guī)劃許可、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo) 準(zhǔn)建設(shè)、設(shè)計(jì)違法行為追訴時(shí)效有關(guān)問(wèn)題的意見》(法工辦發(fā)[2012120號(hào)) 批準(zhǔn)同意了上述意見?!缎姓幜P法》與該意見一致,并將違法建設(shè)領(lǐng)域
5、的 “繼續(xù)”狀態(tài)擴(kuò)展為整個(gè)行政處罰領(lǐng)域的“連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)"。2021年7月 15日,新修訂的《行政處罰法》正式施行,該法第三十六條與2017年修正的 《行政處罰法》第二十九條相比,除增加了特定情形下五年追責(zé)時(shí)效的規(guī)定 外,其他內(nèi)容未做變化:“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再給予行政處 罰;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延長(zhǎng)至五 年。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限,從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算; 違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計(jì)算。" 連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的違法行為,應(yīng)指在連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)從開始到結(jié)束均違反法 律或相關(guān)規(guī)定。若依照舊法不違法,或者
6、依照舊法沒(méi)有明確的處罰依據(jù),但 是依照新法屬于違法行為且應(yīng)予以處罰,如2008年《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四 條修改完善前,《城市規(guī)劃法》是以“嚴(yán)重影響城市規(guī)劃"為判斷標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn) 行相應(yīng)的處罰,而《城市規(guī)劃法》并未明確規(guī)定何為嚴(yán)重影響城市規(guī)劃的情 形;即使根據(jù)《最高人民法院行政審判庭關(guān)于對(duì)〈中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法〉 第四十條如何適用的答復(fù)》([1995]法行字第15號(hào))繼而適用《城市規(guī)劃法》 第三十五條,涉案違法行為也不屬于該規(guī)定中“占用道路、廣場(chǎng)、綠地、高 壓供電走廊和壓占地下管線進(jìn)行建設(shè)”的情形,亦不屬于該省建設(shè)廳針對(duì)此 問(wèn)題專門發(fā)布的復(fù)函所規(guī)定的九種情形。根據(jù)法無(wú)授權(quán)即禁止的基
7、本原則以 及嚴(yán)格限制類推解釋的行政法公法特性,在當(dāng)年當(dāng)然不能予以行政處罰,這 種情況自然也不屬于連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的違法行為,現(xiàn)在同樣不能處罰。 《行政處罰法》第三十六條關(guān)于連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)違法行為的規(guī)定針對(duì)的是二 年追責(zé)時(shí)效的起算點(diǎn)問(wèn)題,而根據(jù)該條第一款,違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn) 的不再給予行政處罰。那么反之,若違法行為在二年內(nèi)已被發(fā)現(xiàn),但行政機(jī) 關(guān)在此應(yīng)予處罰而未予處罰,如本案行政機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌違法建設(shè)行為發(fā)現(xiàn)了二 十年,現(xiàn)在是否還應(yīng)處罰,若做出處罰決定,其效力是否存在問(wèn)題。從處罰 期限角度,現(xiàn)行《行政處罰法》第六十條規(guī)定的期限為自立案之日起九十日 內(nèi),但法律并未明確規(guī)定超期處罰
8、的法律后果;從追責(zé)時(shí)效角度,法律亦未 設(shè)置行政處罰的最長(zhǎng)時(shí)效制度;從行政程序角度,2018年的《最高人民法院 關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉的解釋》將“處理期限輕微違法" 作為“程序輕微違法”的情形之一,但是對(duì)于類似本案這種嚴(yán)重超期的情形, 顯然不能僅將其認(rèn)定為程序輕微違法;從司法實(shí)踐角度,也的確存在因超期 處罰而被判決確認(rèn)違法甚至直接撤銷處罰決定的判例。筆者認(rèn)為,雖然行政 法強(qiáng)調(diào)秩序價(jià)值,但行政處罰權(quán)不得濫用,對(duì)于發(fā)現(xiàn)違法行為后嚴(yán)重超期的 處罰決定,不但嚴(yán)重違反法定程序,也違反了行政效率原則,更會(huì)因過(guò)于損害相對(duì)人的利益而不符合比例原則的基本要求。這一問(wèn)題筆者將在下文信賴
9、 利益保護(hù)部分進(jìn)行進(jìn)一步探討。 02 連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)違法行為的處罰依據(jù) 關(guān)于《行政處罰法》第三十六條究竟僅針對(duì)追責(zé)時(shí)效制度,還是同時(shí)也涉及 法的溯及力即法的適用問(wèn)題,目前因欠缺明確規(guī)定而在實(shí)務(wù)中存在較大爭(zhēng)議。 本案中,因筆者團(tuán)隊(duì)在申辯意見及政府約談會(huì)中一再?gòu)?qiáng)調(diào)法律適用問(wèn)題,當(dāng) 地資規(guī)局在其應(yīng)執(zhí)法局要求而出具的函件中明確表示,其認(rèn)定違法適用的是 《城市規(guī)劃法》,而執(zhí)法局在其行政處罰事先告知書中卻表明其擬處罰的依 據(jù)是《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》,即認(rèn)定違法的依據(jù)與行政處罰的依據(jù)分別適用了舊法 和新法,定性與定量自相矛盾(綜合執(zhí)法背景下資規(guī)局或其他行政管理部門 對(duì)違法建設(shè)行為的認(rèn)定意見或鑒
10、定意見是否具有可訴性,相關(guān)意見究竟是具 有獨(dú)立于執(zhí)法局的外部法律效力,還是僅作為處罰權(quán)分解及綜合執(zhí)法改革背 景下的內(nèi)部行為即行政處罰的證據(jù),實(shí)務(wù)界同樣存在爭(zhēng)議,相關(guān)問(wèn)題將另行 撰文討論)。筆者認(rèn)為,在法律規(guī)則缺失的情況下,可合理利用法的另一重 要要素即法律原則來(lái)進(jìn)行理解和權(quán)衡。 1.法不溯及既往原則 上述問(wèn)題并非《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》施行后出現(xiàn)的新問(wèn)題,實(shí)際上,1990年《城市 規(guī)劃法》廢止1984年《城市規(guī)劃條例》時(shí)也遇到過(guò)同樣情況。原建設(shè)部《關(guān) 于〈城市規(guī)劃法〉的法律溯及力問(wèn)題的通知》(建法[199H99號(hào))對(duì)此予以明 確:“《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》正式實(shí)施后,一些地方的城市
11、規(guī)劃行 政主管部門不斷給我部來(lái)電或來(lái)函,詢問(wèn)在該法實(shí)施前發(fā)生的違法行為,在 該法實(shí)施后發(fā)現(xiàn)并需作出處理,應(yīng)當(dāng)適用于《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》 還是適用于《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃條例》。為此,我部于一九九0年十 一月八日就該法的法律溯及力問(wèn)題以(90)建法字第5 7 7號(hào)文向全國(guó)人 大常委會(huì)請(qǐng)示,提出'按照法律一般不溯及既往的原則,在該法實(shí)施后處理 該法實(shí)施前發(fā)生的違法案件,還是應(yīng)當(dāng)適用于《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃條 例》,而不應(yīng)適用于《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》'。一九九0年十二月 十一日全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳以常辦( 1 9 9 0 )秘字第0 9 3號(hào)函復(fù):'關(guān) 于城市規(guī)劃
12、法的法律溯及力問(wèn)題,同意你部的意見。'請(qǐng)按此辦理。" 參照上述規(guī)定,2008年《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》廢止《城市規(guī)劃法》,在此前建成的 違法建筑,到了 2008年《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》頒布后才發(fā)現(xiàn)并需查處的,也應(yīng)適用 原《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》。廣東高院、浙江紹興中院等地判例均采上述觀點(diǎn),即追 責(zé)時(shí)效與溯及力是兩個(gè)問(wèn)題,《行政處罰法》第三十六條僅僅針對(duì)時(shí)效制度, 并未延伸至法的溯及力即法的適用問(wèn)題,雖然根據(jù)《行政處罰法》第三十六 條之規(guī)定,具有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的違法行為不受兩年時(shí)效限制,發(fā)現(xiàn)后才 開始起算兩年時(shí)效并在此期間內(nèi)予以查處,但處罰所適用的法律仍應(yīng)為建設(shè) 行為發(fā)生時(shí)的舊法。 2 .從舊兼從輕原
13、則 2021年新修訂的《行政處罰法》首次明確規(guī)定了從舊兼從輕原則,該法第三 十七條規(guī)定,“實(shí)施行政處罰,適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的 規(guī)定。但是,作出行政處罰決定時(shí),法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止, 且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的,適用新的規(guī)定。"此前,行政處 罰領(lǐng)域適用該原則的依據(jù)一般為《立法法》第九十三條規(guī)定的“法律、行政 法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章不溯及既往,但為了更好地 保護(hù)公民、法人和其他組織的權(quán)利和利益而作的特別規(guī)定除外”,以及最高 人民法院《關(guān)于審理行政案件適用法律規(guī)范問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》(法:2004]96 號(hào))第三條規(guī)定的“根
14、據(jù)行政審判中的普遍認(rèn)識(shí)和做法,行政相對(duì)人的行為 發(fā)生在新法施行以前,具體行政行為作出在新法施行以后,人民法院審查具 體行政行為的合法性時(shí),實(shí)體問(wèn)題適用舊法規(guī)定,程序問(wèn)題適用新法規(guī)定, 但下列情形除外:(一)法律、法規(guī)或規(guī)章另有規(guī)定的;(二)適用新法對(duì) 保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利的;(三)按照具體行政行為的性質(zhì)應(yīng) 當(dāng)適用新法的實(shí)體規(guī)定的"O 相較而言,無(wú)論是行政處罰的適用條件,還是行政處罰的具體措施,作為新 法的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》都重于作為舊法的《城市規(guī)劃法》。涉案建設(shè)行為完成 于二十年前,違法建筑只是作為建設(shè)行為的結(jié)果狀態(tài)一直持續(xù)至新法頒布后, 即便認(rèn)為其屬于《行政處罰法》
15、規(guī)定的具有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的違法行為,也 應(yīng)歸屬于狀態(tài)性繼續(xù)行為,而非割裂且彼此相互獨(dú)立的連續(xù)行為,對(duì)于本案 這類橫跨新舊法的繼續(xù)違法狀態(tài)且新法比舊法規(guī)定的處罰明顯較重的情形, 若適用新法進(jìn)行處罰,必然違反從舊兼從輕的基本原則。 2018年7月23 0,最高人民法院第一巡回法庭關(guān)于行政審判法律適用若干問(wèn) 題的會(huì)議紀(jì)要第25條針對(duì)上述問(wèn)題指出:“行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定,實(shí) 體處理應(yīng)當(dāng)適用違法行為發(fā)生時(shí)有效的法律。但是,新法的規(guī)定更有利于被 處罰人的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)從舊兼從輕的原則,適用新法規(guī)定。違法行為處于持續(xù) 狀態(tài)的,應(yīng)當(dāng)適用違法行為終了時(shí)有效的法律。違法建筑屬于違法行為持續(xù) 狀態(tài)
16、,應(yīng)當(dāng)適用作出行政處罰時(shí)有效的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》。"但是,2021年7 月1日出版的全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)副主任委員、原最高人民法院黨組 副書記、副院長(zhǎng)、審委會(huì)委員江必新大法官主編的《行政處罰法條文精釋與 實(shí)例精解》卻存在如下解讀:“我們認(rèn)為繼續(xù)行為橫跨新舊法的應(yīng)當(dāng)適用新 法的規(guī)定,但是新法規(guī)定比舊法規(guī)定的處罰較重時(shí)應(yīng)酌情考慮舊法。而對(duì)于 連續(xù)行為,我們認(rèn)為可以割裂來(lái)看。因?yàn)槊總€(gè)連續(xù)行為都是一個(gè)獨(dú)立的違法 行為,因此發(fā)生在舊法階段的連續(xù)行為應(yīng)適用舊法的規(guī)定,而發(fā)生在新法階 段的連續(xù)行為應(yīng)適用新法的規(guī)定。綜上,我們認(rèn)為,在適用的過(guò)程中應(yīng)像刑 法規(guī)定那樣考慮行為的類型?!? 實(shí)際上,
17、連續(xù)行為基于其各部分行為的相對(duì)獨(dú)立性,根據(jù)新舊法施行的時(shí)間 節(jié)點(diǎn)予以分段適用法律并無(wú)多少爭(zhēng)議;而對(duì)于本案所涉的繼續(xù)行為,其從形 式上講,仍屬一個(gè)整體行為;從內(nèi)容上看,《行政處罰法》是將行為的結(jié)果 (消極意義)與積極意義的行為一并視為廣義行為進(jìn)行綜合考量。若不區(qū)分行為的積極與消極意義而一概適用新法,那么用新法規(guī)制其施行前實(shí)施的積 極狀態(tài)行為涉嫌違反法不溯及既往原則;若參照連續(xù)行為的處理方式,對(duì)雖 呈現(xiàn)繼續(xù)狀態(tài)但仍屬一個(gè)整體的行為分段適用法律,則涉嫌違反一事不再罰 原則。筆者認(rèn)為,在新法明顯重于舊法的情況下,從有利于相對(duì)人的行政視 角出發(fā),應(yīng)堅(jiān)持從舊兼從輕的基本原則,即原則上適用行
18、為(積極意義)發(fā) 生時(shí)的舊法,若新法比舊法規(guī)定較輕的,才適用新法。 03 信賴?yán)姹Wo(hù) 作為行政法的又一項(xiàng)重要原則,信賴?yán)姹Wo(hù)從行政主體誠(chéng)實(shí)信用及行政效 率等角度出發(fā),強(qiáng)調(diào)存在信賴基礎(chǔ)的情況下,對(duì)抽象行政行為禁止溯及既往, 對(duì)具體行政行為要求穩(wěn)定性,甚至在一定程度上起到弱化法律優(yōu)先原則的效 果。 前述最高院一巡2018年會(huì)議紀(jì)要及相關(guān)判例存在一個(gè)基本的適用前提,即違 法建設(shè)行為是在新法頒布后才被行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),這與本案存在本質(zhì)區(qū)別。涉 案建筑涉嫌違法的事實(shí)并非2021年才被行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),而是早在2001年竣 工驗(yàn)收過(guò)程中即已發(fā)現(xiàn)。根據(jù)竣工驗(yàn)收時(shí)適用的建設(shè)部《房屋建筑工程和
19、市 政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》(建建〔2000) 142號(hào))第五條規(guī)定“工 程符合下列要求方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收……(九)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對(duì)工程 是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求進(jìn)行檢查,并出具認(rèn)可文件”;又《房屋建筑工程和 市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法》(建設(shè)部令第78號(hào))第五條 規(guī)定“建設(shè)單位辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件……(三)法律、 行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許 使用文件”;又《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案表》(建 辦建〔2000) 18號(hào))第6條規(guī)定“規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可 文件或者使用文
20、件”,城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對(duì)工程是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求 進(jìn)行檢查是其法定義務(wù),更是工程是否通過(guò)竣工驗(yàn)收的必要條件。規(guī)劃部門 經(jīng)過(guò)檢查,在當(dāng)年的確發(fā)現(xiàn)了存在疑似違法情形,只是因欠缺明確的處罰依 據(jù),所以未予處罰。規(guī)劃部門在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收單中簽字確認(rèn)同意竣工驗(yàn) 收,結(jié)合當(dāng)事人對(duì)涉案建筑長(zhǎng)達(dá)二十年的利用,不但對(duì)城市規(guī)劃并未造成現(xiàn) 實(shí)性影響,而且無(wú)論行政相對(duì)人還是相關(guān)承租人甚至社會(huì)公眾早已對(duì)涉案建 筑的合法性產(chǎn)生了合理信賴,該信賴?yán)鎽?yīng)當(dāng)受到法律保護(hù),涉案建筑不應(yīng) 再認(rèn)定為違法建筑。 對(duì)此,江必新大法官在其《行政處罰法條文精釋與實(shí)例精解》一書中指出: “法院在審查有關(guān)起算時(shí)點(diǎn)的案件中,要注意全面審查有關(guān)證據(jù),若審查發(fā) 現(xiàn)確實(shí)屬于行政機(jī)關(guān)早已得知行政相對(duì)人違法而怠于履職導(dǎo)致超過(guò)法定期 限,若不是涉及重大公共利益,在裁判時(shí)就應(yīng)當(dāng)回歸設(shè)立時(shí)效制度的本意”, 而最高人民法院(2019)最高法行申4750號(hào)、(2020)最高法行申1214號(hào) $牛囂云捋依駕骯芯蠢事盤兢*爾特律
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