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1、8.2.6 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 1．目的 規(guī)定對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的前期準(zhǔn)備、評(píng)價(jià)實(shí)施、續(xù)后工作的控制，確保管理體系建立和實(shí)施中履行守法承諾和活動(dòng)符合守法性。 2．適用范圍 適用于本公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的前期準(zhǔn)備、評(píng)價(jià)實(shí)施、續(xù)后工作的控制。 3．職責(zé) 3.1 綜合辦公室負(fù)責(zé)建立合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。 3.2 綜合辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)具體“法律法規(guī)要求”評(píng)價(jià)其正常運(yùn)行中遵循情況。 3.3 各部門負(fù)責(zé)具體“其他要求”評(píng)價(jià)其正常情況下運(yùn)行中遵循情況。 4．工作流程 4.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)前期準(zhǔn)備 4.1.1 確定評(píng)價(jià)時(shí)間及評(píng)價(jià)頻次 a) “法律法規(guī)要求

2、”評(píng)價(jià)為獨(dú)立評(píng)審，每年覆蓋一次，在管理評(píng)審前進(jìn)行，也可以與內(nèi)審結(jié)合在一起實(shí)施，評(píng)審結(jié)果作為管理評(píng)審輸入； b) “其他要求”評(píng)價(jià)按職責(zé)分工選擇恰當(dāng)時(shí)機(jī)分別予以評(píng)價(jià)，將其結(jié)果經(jīng)分析、匯總后作為管理評(píng)審輸入； c) 當(dāng)公司發(fā)生重大的環(huán)境問題或因公司適用的環(huán)境法律法規(guī)變動(dòng)立即調(diào)整管理體系時(shí)，總經(jīng)理可以臨時(shí)決定組織合規(guī)性評(píng)價(jià)。 4.1.2 制定評(píng)價(jià)計(jì)劃 a) 綜合辦公室根據(jù)本程序4.1.1 條款的規(guī)定編制合規(guī)性評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)放到相關(guān)部門； b) 合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃一般包括：評(píng)審目的、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)參加人員要求、評(píng)價(jià)時(shí)間。 4.1.3

3、 收集并識(shí)別適用于本公司的鐵塔制作、安裝方面的法律法規(guī)和其他要求，一般包括： a) 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全部活動(dòng)：辦公、加工制造、設(shè)備與動(dòng)力的運(yùn)行、行政管理、后勤方面的活動(dòng)； b) 產(chǎn)品加工活動(dòng)涉及的環(huán)境、職業(yè)健康安全及其他要求。 4.1.4 綜合辦公室調(diào)查收集組織與環(huán)境、職業(yè)健康安全涉及的法律、法規(guī)符合性相關(guān)的資料及數(shù)據(jù)。本公司應(yīng)收集的基礎(chǔ)資料一般包括： a) 《重要環(huán)境因素清單》 、《重大危險(xiǎn)源清單》及《法律法規(guī)和其他要求清單》； b) 化學(xué)品消耗量； c) 危險(xiǎn)品（統(tǒng)計(jì)表易燃、易爆、有害、有毒）存儲(chǔ)、使用及防護(hù)設(shè)施； d) 污染物排

4、放量（廢氣、揚(yáng)塵、廢水、噪聲、固體廢棄物）； e) 事故、事件發(fā)生情況； f) 環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效總結(jié)材料。 4.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)施 4.2.1 綜合辦公室在合規(guī)性評(píng)價(jià)前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，按評(píng)價(jià)計(jì)劃組織評(píng)價(jià)實(shí)施。 4.2.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容。本公司合規(guī)性評(píng)價(jià)一般包括： a) 與公司活動(dòng)和服務(wù)中環(huán)境因素、危險(xiǎn)源相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)； b) 國(guó)家和地方頒發(fā)的各項(xiàng)制度； c) 評(píng)價(jià)可針對(duì)多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī)要求的符合性； 4.2.3 合規(guī)性評(píng)價(jià)方法 本公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法一般包括： a) 會(huì)議評(píng)審；

5、b) 對(duì)設(shè)施的檢查； c) 面談； d) 對(duì)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目或工作的評(píng)審； e) 常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果； f) 驗(yàn)證取樣試驗(yàn)； g) 設(shè)施巡視和/或直接觀察。 4.2.4 合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)注意結(jié)合收集的與環(huán)境、職業(yè)健康安全適用的法律法規(guī)符合性的相關(guān)資料及數(shù)據(jù)信息，重點(diǎn)針對(duì)重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源以及可能對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全造成的重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的因素的特性值，確定合規(guī)性評(píng)價(jià)法。 4.2.5 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論 評(píng)價(jià)結(jié)論一般包括： a) 各種和污染排放總量與標(biāo)準(zhǔn)的符合性； b) 環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)遵守情況的評(píng)價(jià)； c) 其他要求遵守情況； d) 產(chǎn)品環(huán)境性能與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。 4.3 合規(guī)性評(píng)價(jià)后續(xù)工作 4.3.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果 綜合辦公室保存評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)有的記錄，本公司以《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表》體現(xiàn)。 4.3.2 后續(xù)工作的實(shí)施 a) 當(dāng)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論存在不符合信息時(shí)，綜合辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門采取改進(jìn)措施，本公司后續(xù)工作一般包括：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、培訓(xùn)、程序、過程和資源等方面的改進(jìn)； b) 后續(xù)工作的實(shí)施情況由總經(jīng)理組織進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 5． 相關(guān)文件 無 6. 記錄 6.1《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表》