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. 公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 第一章 市場(chǎng)失靈與公共經(jīng)濟(jì) 一、資源配置理論（22） 內(nèi)涵：廣義的理解是指社會(huì)總產(chǎn)品的配置，狹義理解是指生產(chǎn)要素的配置。總的說(shuō)來(lái)，資源配置就是運(yùn)用有限的資源形成一定的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)以及地區(qū)結(jié)構(gòu)，以?xún)?yōu)化的資源結(jié)構(gòu)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，滿(mǎn)足社會(huì)成員的各種需要。 方式:解決生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)的問(wèn)題。 二、混合經(jīng)濟(jì)的涵義 主要依靠經(jīng)濟(jì)組織中的價(jià)格體系，同時(shí)也采用多種形式的政府干預(yù)，如稅收、支出和管制等，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)穩(wěn)定和宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)模式。是當(dāng)今各國(guó)經(jīng)濟(jì)組織的主要形式。 作為經(jīng)濟(jì)體制的混合經(jīng)濟(jì)，并沒(méi)有改變社會(huì)的基本制度，只是在某種程度上改變了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織方式。 三、資源配置原則：效率與公平 效率原則：帕累托效率即帕累托最優(yōu) 帕累托效率：指的是這樣的一種經(jīng)濟(jì)情況：當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行到達(dá)該狀況時(shí)，已經(jīng)不可能通過(guò)重新調(diào)整或者交易等手段，來(lái)提高某個(gè)人的效用或滿(mǎn)足感而不降低其他人的效用或滿(mǎn)足感。（無(wú)法“做到利己不損人”） 帕累托改進(jìn)：有可能改善某些人所處的情況，同時(shí)不使任何人的情況變差。 四、市場(chǎng)失靈的具體表現(xiàn) 公共物品、外部效應(yīng)、壟斷、信息不對(duì)稱(chēng)、公平分配難題、經(jīng)濟(jì)波動(dòng) 五、市場(chǎng)失靈與公共部門(mén)存在的合理邏輯 公共部門(mén)提供公共物品的優(yōu)勢(shì)、公共部門(mén)解決外部效應(yīng)的優(yōu)勢(shì)、公共部門(mén)可以抑制壟斷和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、公共部門(mén)可以提供信息解決信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題、政府介入可以促進(jìn)收入公平分配、政府可以發(fā)揮穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)功能 六、現(xiàn)實(shí)中的混合經(jīng)濟(jì) 混合經(jīng)濟(jì)的含義和特點(diǎn)：政府與私人企業(yè)的混合；壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的混合；多種產(chǎn)權(quán)的融合； 市場(chǎng)與政府即“看不見(jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的手”結(jié)合；既有私有經(jīng)濟(jì)也有共有經(jīng)濟(jì) 第二章 公共經(jīng)濟(jì)主體 一、主體（61-68） 一）政府 政府的基本特征 政府的決策建立在權(quán)利的普遍性和強(qiáng)制性的基礎(chǔ)上也有強(qiáng)制性、公共性和普遍性?！菊n稅優(yōu)勢(shì)；禁止和允許優(yōu)勢(shì)；節(jié)約交易成本優(yōu)勢(shì)；遏制搭便車(chē)優(yōu)勢(shì)；財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)；經(jīng)濟(jì)權(quán)力優(yōu)勢(shì)】 從信息上講，政府采用科層制組織結(jié)構(gòu)，縱向信息流是主要的。 從動(dòng)力上講，政府的動(dòng)力來(lái)源于政治家的政治綱領(lǐng)約束和推動(dòng)及官僚的升遷欲望?！竟衽c政治家、政治家與官僚的雙重委托代理關(guān)系】 二）私人部門(mén) 私人部門(mén)參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可能性 排他性技術(shù)的成長(zhǎng)使準(zhǔn)公共物品在消費(fèi)上可以實(shí)現(xiàn)“選擇性進(jìn)入”，從而使私人部門(mén)可以提供。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，私人部門(mén)提供公共產(chǎn)品具有產(chǎn)權(quán)保障。新公共管理的發(fā)展使私人部門(mén)可以廣泛參與公共物品的生產(chǎn)。 三）社區(qū) 社區(qū)的一般含義及其經(jīng)濟(jì)特征 社區(qū)是進(jìn)行一定的社會(huì)活動(dòng)，具有某種互動(dòng)關(guān)系的和共同文化維系力的人類(lèi)群體及其活動(dòng)區(qū)域。社區(qū)與社會(huì)相比的特征：共同性、社會(huì)空間與地理空間相結(jié)合、關(guān)系的緊密性和共生性、功能的專(zhuān)門(mén)化社會(huì)提供公共產(chǎn)品的特征：基于生活聚集區(qū)的居民實(shí)際需要、協(xié)商籌資 四）第三部門(mén) 政府部門(mén)和市場(chǎng)部門(mén)之外的社會(huì)部門(mén)。{自愿與強(qiáng)制、公益與私益的劃分標(biāo)準(zhǔn)}。興起的原因： 市場(chǎng)提供公共產(chǎn)品失靈，政府提供公共產(chǎn)品失靈，公民自決意識(shí)的覺(jué)醒。第三部門(mén)提供公共產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)：1、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，包括技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。2、貼近基層優(yōu)勢(shì)，具有減少市場(chǎng)機(jī)制的負(fù)面效果，超越國(guó)家機(jī)構(gòu)的官僚作風(fēng)，增進(jìn)人際和諧的優(yōu)勢(shì)和功能。3、靈活優(yōu)勢(shì)，第三部門(mén)在組織體制和運(yùn)行方式上具有很大的彈性和適應(yīng)性，便于根據(jù)不同的情況及時(shí)作出調(diào)整。4、效率優(yōu)勢(shì)，在社會(huì)管理與發(fā)展的一些空白領(lǐng)域和一些傳統(tǒng)上由政府從事活動(dòng)領(lǐng)域里，第三部門(mén)常常比政府做的更好、更有效。 五）國(guó)際組織 國(guó)際公共產(chǎn)品是具有一定的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性而消費(fèi)群分布在不同國(guó)家的產(chǎn)品。 國(guó)際公共產(chǎn)品產(chǎn)生的原因：專(zhuān)業(yè)化分工的發(fā)展；信息不對(duì)稱(chēng)的上升 國(guó)際公共產(chǎn)品的類(lèi)別：依附于貿(mào)易行為的國(guó)際公共產(chǎn)品、被普遍認(rèn)同的國(guó)際法準(zhǔn)則、以環(huán)境保護(hù)為基礎(chǔ)的集體行為、基于人道主義的國(guó)際救護(hù)、促進(jìn)信息溝通的國(guó)際公共產(chǎn)品 第三章 公共產(chǎn)品 一、公共產(chǎn)品的定義 受益的非排他性：私人產(chǎn)品只能是占有人才可消費(fèi)，誰(shuí)付款誰(shuí)受益。然而，任何人消費(fèi)公共產(chǎn)品不排除他人消費(fèi)（技術(shù)上排他困難，或者排他成本很高，或者排他產(chǎn)生低效率）。 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性：邊際生產(chǎn)成本為零：在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零：任何人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人同時(shí)享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個(gè)人無(wú)法調(diào)節(jié)其消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等） 二、公共產(chǎn)品有效供給的方式 自愿捐贈(zèng)與成本分擔(dān)：適合人數(shù)較少，合作容易達(dá)成的情形。 強(qiáng)制性融資：適合人數(shù)較多，自愿契約難以實(shí)現(xiàn)的情形。 自愿融資達(dá)到最優(yōu)需要兩個(gè)條件：第一，每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中獲得的邊際效益，而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的成本費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。第二，每一個(gè)社會(huì)成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共產(chǎn)品可給彼此帶來(lái)的真實(shí)的邊際效益，從而不存在隱瞞個(gè)人的邊際效益的可能。但是，在一個(gè)由成千上萬(wàn)人組成的社會(huì)中，沒(méi)有任何人能對(duì)其他所有成員的情況無(wú)所不知，因此也會(huì)出現(xiàn)隱瞞真實(shí)的邊際效益和真實(shí)邊際成本的可能，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)“搭便車(chē)”的人。由于“搭便車(chē)”問(wèn)題的存在，自愿捐獻(xiàn)和成本分?jǐn)偟暮献餍匀谫Y方式，不能保證公共產(chǎn)品的有效供給。只有依靠強(qiáng)制性的融資方式來(lái)解決公共產(chǎn)品的供給問(wèn)題。如政府以征稅手段取得資金提供公共產(chǎn)品。 三、公共產(chǎn)品的外部效應(yīng)及其糾正 外部效應(yīng)的本質(zhì)：外部效應(yīng)就是個(gè)體生產(chǎn)或消費(fèi)活動(dòng)對(duì)其他個(gè)體或總體模式的間接影響所產(chǎn)生的生產(chǎn)或效用函數(shù)，它不是發(fā)送者的主觀愿望，也不受價(jià)格體系的支配 外部效應(yīng)的特征：外部效應(yīng)獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外、外部效應(yīng)產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性、外部效應(yīng)可以是正也可以是負(fù)、外部效應(yīng)與市場(chǎng)之外的第三方之間的關(guān)聯(lián)性、外部效應(yīng)具有某種強(qiáng)制性、外部效應(yīng)不可能完全消除、外部效應(yīng)與公共產(chǎn)品、具有正外部效應(yīng)的產(chǎn)品與公共產(chǎn)品一樣都可能產(chǎn)生市場(chǎng)供給不足，但公共產(chǎn)品更為嚴(yán)重。公共產(chǎn)品的非排他性使其產(chǎn)生了外部效應(yīng)、外部效應(yīng)和公共產(chǎn)品都是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn) 四、科斯定理與確定產(chǎn)權(quán) 私人部門(mén)對(duì)外部效應(yīng)矯正是依托科斯產(chǎn)權(quán)理論的，主要是兩定理： 科斯第一定理：在交易費(fèi)用為零的情況下，清晰的產(chǎn)權(quán)界定能使資源配置達(dá)到最優(yōu)。 科斯第二定理：在存在交易費(fèi)用的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定導(dǎo)致不同的資源配置。 產(chǎn)權(quán)一般指某種資源的所有權(quán)、使用權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利。交易費(fèi)用一般指契約的達(dá)成和執(zhí)行所產(chǎn)生的花費(fèi)。私人部門(mén)對(duì)外部效應(yīng)的矯正，主要通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定和市場(chǎng)交易，從而使外部效應(yīng)內(nèi)部化，它是一種主要依托市場(chǎng)、分散決策的解決方法 第四章 公共選擇 一、公共選擇理論的研究方法 ㈠經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的交易性質(zhì) ⒈經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變 ⑴傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)，是企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程，認(rèn)為資源的最優(yōu)配置和效率的提高，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，起決定性作用。制度只是外生變量。 ⑵制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是制度而不是技術(shù)，所分析的單位是交易而不是生產(chǎn)。 這種觀點(diǎn)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來(lái)了全新的研究視角，使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)受到了前所未有的挑戰(zhàn)。 ㈡“經(jīng)濟(jì)人”的假定 布坎南認(rèn)為：⒈政治家和官僚的行動(dòng)，與經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的其他人的行動(dòng)，并沒(méi)有本質(zhì)上不同。 ⒉秩序和法律的產(chǎn)生并不是人們?cè)敢鈴牡赖碌慕嵌热プ裱@些規(guī)范，而是因?yàn)槿藗儚慕煌姓J(rèn)識(shí)到，只有合作和秩序才能給他們帶來(lái)好處。⒊個(gè)人的行為天生要使效用最大化，一直到受抑制為止；只要有適當(dāng)?shù)姆珊椭贫葮?gòu)架，個(gè)人追逐他們自己利益的行動(dòng)可以無(wú)意識(shí)地產(chǎn)生有利于整個(gè)社會(huì)利益的結(jié)果。 ㈢個(gè)人主義的方法論 傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，所堅(jiān)持的研究方法是個(gè)人主義的方法論。即認(rèn)為，個(gè)人是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，個(gè)人的利己主義本性決定著生產(chǎn)、交換、消費(fèi)等一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。與之相比，傳統(tǒng)的政治理論則以集體為研究單位，個(gè)人只不過(guò)是有機(jī)整體的一個(gè)組成部分，其行動(dòng)的目的和選擇行為也都受著集體的制約。 公共選擇理論所分析的是個(gè)人的偏好、決策、選擇行為在一個(gè)特定組織或制度結(jié)構(gòu)中，是怎樣產(chǎn)生某種復(fù)雜的政治結(jié)果的。布坎南認(rèn)為，與市場(chǎng)過(guò)程中的私人活動(dòng)一樣，個(gè)人都是最終的決策者、選擇者、行動(dòng)者和最終結(jié)果的承擔(dān)者。 二、公共選擇與私人選擇的區(qū)別 私人選擇指?jìng)€(gè)人在市場(chǎng)上按照效用最大化的原則，通過(guò)理性決策和選擇，來(lái)自由地決定各種經(jīng)濟(jì)行為的過(guò)程。 公共選擇，指的是與個(gè)人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過(guò)集體行動(dòng)和政治過(guò)程（投票）來(lái)決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。具體來(lái)說(shuō)是指，人們?cè)诿裰髡误w制下，通過(guò)投票來(lái)決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把個(gè)人私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程或機(jī)制，它是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。 ⒈ 選擇的場(chǎng)所不同 私人選擇是在市場(chǎng)過(guò)程中進(jìn)行的，是消費(fèi)者依自己的偏好和收入情況，按市場(chǎng)程序，用貨幣選票決定自己所需的私人物品量的一個(gè)資源配置過(guò)程。 公共選擇更大程度上是一個(gè)政治過(guò)程，消費(fèi)者即選民往往是依一定的政治程序來(lái)決定公共產(chǎn)品的數(shù)量，進(jìn)而決定資源在公共產(chǎn)品之間的配置。 ⒉遵從的原則不同 在以自由交換為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，私人選擇基本上遵從自愿交換原則。而在政治市場(chǎng)上的公共選擇則遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，具有一定強(qiáng)制性。這樣，投票人假如不幸成為少數(shù)派，那么其所接受的公共產(chǎn)品，所支付的稅收，就并不一定是他們所樂(lè)意接受的。 ⒊ 選擇結(jié)果的不同指向性 私人選擇中，各類(lèi)商品的消費(fèi)和支出，存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，個(gè)人選擇與結(jié)果也有著直接的聯(lián)系。公共選擇中，由于集體選擇的特殊性質(zhì)，公共產(chǎn)品的產(chǎn)量，公共產(chǎn)品的消費(fèi)與投票人納稅所彌補(bǔ)的生產(chǎn)費(fèi)用之間并不存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。個(gè)人選擇與結(jié)果也沒(méi)有直接的聯(lián)系。 ⒋市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的不同 在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，需求方是居民或消費(fèi)者，供給方是廠(chǎng)商。由于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，會(huì)促使廠(chǎng)商不斷地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)，改善管理，以滿(mǎn)足消費(fèi)者的需要，并最終實(shí)現(xiàn)其個(gè)人利益和社會(huì)利益。 在公共選擇領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)也是難免的，但由于市場(chǎng)性質(zhì)和制度規(guī)則的不同，競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的區(qū)別是很大的。尤其是在民主選舉的國(guó)家里，民主選舉會(huì)促使政府盡力為選民服務(wù)，對(duì)于每一屆政府來(lái)說(shuō)，其行為具有短期性和壟斷性。 公共選擇即集體選擇是集體決策的要求。私人選擇無(wú)法充分提供公共產(chǎn)品，公共選擇則可以提供公共產(chǎn)品。私人選擇不能有效矯正外部效應(yīng)，公共選擇有利于矯正外部效應(yīng)。 三、直接民主制下的公共選擇 循環(huán)投票 投票悖論，循環(huán)投票現(xiàn)象，在公共選擇理論中被稱(chēng)為“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”：表示在運(yùn)用簡(jiǎn)單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)投票的結(jié)果隨投票次序的不同而變化，導(dǎo)致這些方案在不同的投票選擇中都有機(jī)會(huì)當(dāng)選。即可能沒(méi)有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果。 四、阿羅不可能定理 阿羅不可能定理對(duì)民主社會(huì)合理性能力提出了質(zhì)疑，揭示了民主政治內(nèi)在的弊端。它強(qiáng)調(diào)無(wú)論在哪種規(guī)制下，政府決策不可能完全滿(mǎn)足民眾提出的各種要求。民主認(rèn)同的社會(huì)方案選擇條件：1.對(duì)充分廣泛的個(gè)體排序，社會(huì)福利函數(shù)能給出一個(gè)真實(shí)的社會(huì)排序2.社會(huì)價(jià)值觀與個(gè)人價(jià)值觀的正向聯(lián)系。3.對(duì)無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性4.公民主權(quán)條件：每個(gè)人都能自由的進(jìn)行各種選擇。5.非獨(dú)裁條件 五、代議制民主 是指通過(guò)選舉，委托專(zhuān)門(mén)的代表來(lái)行使管理國(guó)家事務(wù)的權(quán)力的一種制度安排。 在公共選擇理論中，對(duì)代議制民主的研究主要集中在投票規(guī)則、政黨行為、選民在選舉代表過(guò)程中的行為以及利益集團(tuán)在集體決策中的作用。其中，直接民主制下對(duì)于投票規(guī)則的研究幾乎都可以直接移植到代議制民主中來(lái)。 六、政府失靈的原因及表現(xiàn)（158） ㈠官僚機(jī)構(gòu)的缺陷 從經(jīng)濟(jì)人的角度，政府中出現(xiàn)官僚主義在某種情況下是不可避免的。 官員和政府工作人員像普通人一樣，在行動(dòng)的時(shí)候，行為準(zhǔn)則也是要求個(gè)人利益最大化，在這種動(dòng)機(jī)指引下，他們的行為有可能不代表公共利益，而只代表個(gè)人的利益。在對(duì)待公共政策上，對(duì)于那些與自己有利的事項(xiàng)，盡早安排并高效率完成；而對(duì)于那些于己不利的或關(guān)系不大的，則拖延應(yīng)付。 ⒈官僚機(jī)構(gòu)效率的難以測(cè)量。 與市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)主體不同，政府官僚機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出具有非市場(chǎng)性，即政府提供的某些產(chǎn)品難以用市場(chǎng)價(jià)格衡量。正是由于政府活動(dòng)產(chǎn)出的多樣性和追求的社會(huì)效益性，用通常的方法難以衡量一項(xiàng)支出是否值得、是否具有效率。 政府各部門(mén)之間也缺乏競(jìng)爭(zhēng)。政府中的各個(gè)部門(mén)分別處于各類(lèi)公共產(chǎn)品的壟斷生產(chǎn)者地位，相互之間沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)。缺乏降低成本和提高質(zhì)量的壓力。 2.在政府過(guò)程中存在著類(lèi)似市場(chǎng)中的“雙邊壟斷”現(xiàn)象。 作為民意代表，立法機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的惟一買(mǎi)方，政府機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的惟一賣(mài)方。在這種機(jī)制中，民眾對(duì)公共政策的制定與執(zhí)行并無(wú)決定權(quán)，而是只能按立法機(jī)構(gòu)和政府所規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量和價(jià)格享用公共產(chǎn)品。政府官員有可能利用壟斷地位，有意抬高服務(wù)價(jià)格、降低服務(wù)質(zhì)量，變相地謀取個(gè)人利益。這是官僚主義的典型表現(xiàn)。 3.激勵(lì)機(jī)制缺乏。 行政機(jī)構(gòu)中一般來(lái)說(shuō)勞動(dòng)補(bǔ)償與其勞動(dòng)成果和效率的聯(lián)系不大。一是因?yàn)槿狈ο鄳?yīng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)特別是量化標(biāo)準(zhǔn)；而是因?yàn)檎賳T的報(bào)酬預(yù)期往往不是根據(jù)其績(jī)效而是職位，缺乏提高績(jī)效的動(dòng)力。 （二）官僚的經(jīng)濟(jì)人特性 1.追求預(yù)算最大化的官員 官員決策的出發(fā)點(diǎn)是部門(mén)利益，動(dòng)機(jī)是擴(kuò)大權(quán)限、提高待遇、擴(kuò)大影響和勢(shì)力、減輕工作負(fù)擔(dān)。進(jìn)入其效用函數(shù)變量是薪水、職務(wù)、津貼、公共聲譽(yù)、權(quán)力和部門(mén)產(chǎn)出等。這些都要通過(guò)擴(kuò)大自己機(jī)構(gòu)的規(guī)模和提高預(yù)算來(lái)實(shí)現(xiàn)。 2.避免錯(cuò)誤和短視傾向 官員行為具有避免錯(cuò)誤，減少風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)。遵從“最大最小原則”行事。當(dāng)官員無(wú)法為自己謀取最大利益的時(shí)候，便退而求其次，即把不得不承擔(dān)的成本減到最少。官員避免錯(cuò)誤的方式是故意把決策的程序復(fù)雜化，一旦錯(cuò)誤發(fā)生，責(zé)任不是由特定的個(gè)人承擔(dān)，而是由官員階層承擔(dān)，實(shí)際上最終是由社會(huì)來(lái)承擔(dān)。受選票驅(qū)使，在選民的當(dāng)前利益要求，整個(gè)政治市場(chǎng)都短期化，都僅僅追求當(dāng)前利益和當(dāng)代人利益。 3.缺乏信息敏感度 由于公共產(chǎn)品無(wú)法用市場(chǎng)價(jià)格衡量，在提供公共產(chǎn)品時(shí)往往根據(jù)自身感受和自己掌握的有限信息。 （三）制度缺陷 1.選舉制度缺陷 多數(shù)規(guī)制下的中間投票人定理，投票交易問(wèn)題，利益集團(tuán)的特殊影響 2.信息不對(duì)稱(chēng) 選民對(duì)候選人缺乏準(zhǔn)確和全面信息，容易受到媒體和選戰(zhàn)團(tuán)隊(duì)宣傳的影響。 決策和監(jiān)督信息有政府機(jī)構(gòu)提供，作為委托人的選民獲得信息有限。 在公共產(chǎn)品供給中存在需求者掩蓋信息的傾向，即使真實(shí)表達(dá)偏好也會(huì)由于政治等因素最后結(jié)果與預(yù)期有差距。 3.壟斷配置的低效率 官僚機(jī)構(gòu)的壟斷性質(zhì) （四）政府失靈論（其他） 1.選民對(duì)政府官員的監(jiān)督常常是無(wú)效的。 選民掌握被監(jiān)督對(duì)象的信息不足，信息被政府部門(mén)所壟斷。官員和立法機(jī)構(gòu)組成的雙邊壟斷結(jié)構(gòu)中，雙方對(duì)于公共品的信息也是不對(duì)稱(chēng)的，立法機(jī)構(gòu)很難對(duì)官員進(jìn)行有效的監(jiān)督。 2.利益集團(tuán)的影響（俘虜理論） 在現(xiàn)實(shí)的公共選擇過(guò)程中，政府往往受到利益集團(tuán)的控制，少數(shù)特殊利益集團(tuán)的利益因而得到不成比例的滿(mǎn)足，政府喪失了公共利益代表的身份。 七、尋租存在原因 是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入。在政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，必然會(huì)有一些人為了在交易過(guò)程中獲得額外的收益，進(jìn)行爭(zhēng)取政府特許而壟斷地享有某些緊缺資源或政府庇護(hù)等目的的尋求租金的行為。尋租的實(shí)質(zhì)是權(quán)錢(qián)交易，是政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)資源之間的交換。 八、公共經(jīng)濟(jì)決策的特征 公共經(jīng)濟(jì)決策是一種集體決策行為，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中分散的決策行為相比，它具有以下特征： 第一，公共經(jīng)濟(jì)決策具有廣泛的參與主體。政府在制定公共經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，一般都要廣泛地聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)。 第二，公共經(jīng)濟(jì)決策的目的具有多樣性。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體追求單純的經(jīng)濟(jì)利益不同，公共經(jīng)濟(jì)決策往往追求更多的東西，例如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政治穩(wěn)定等公共目標(biāo)。 第三，公共經(jīng)濟(jì)決策的執(zhí)行具有滯后性。滯后性是一切政策執(zhí)行過(guò)程中不可避免的規(guī)律。這是因?yàn)?，從?jīng)濟(jì)問(wèn)題的出現(xiàn)到問(wèn)題的解決，往往需要一定的時(shí)間，而在這段時(shí)間內(nèi)，各種因素又是不斷變化的，在變化了的情況不適應(yīng)當(dāng)初所制定的經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，這些經(jīng)濟(jì)決策就達(dá)不到解決問(wèn)題的效果。 第四，決策執(zhí)行結(jié)果的重大影響性。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分散決策只影響個(gè)人效用不同，公共經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行結(jié)果對(duì)社會(huì)有著重大的影響，往往是牽一發(fā)而動(dòng)全局的。例如，政府所做的稅收調(diào)整政策，常常會(huì)影響著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、個(gè)人的投資和消費(fèi)以及物價(jià)的上漲和下滑等諸多因素。 九、公共需要的定義 所謂公共需要，指的是那些由個(gè)人和企業(yè)無(wú)法通過(guò)自身的市場(chǎng)活動(dòng)得到滿(mǎn)足，但又是為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和社會(huì)的良好發(fā)展所必需的，這些共同消費(fèi)需求就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的公共需要。 十、私人需要與公共需要的聯(lián)系與區(qū)別 聯(lián)系：個(gè)人需要是公共需要的基礎(chǔ)，公共需要的滿(mǎn)足是私人需要滿(mǎn)足的保障。 區(qū)別：活動(dòng)范圍和滿(mǎn)足方式不同；消費(fèi)特點(diǎn)不同，前者可分后者不可分；前者有階級(jí)性質(zhì)后者沒(méi)有；公共需要市場(chǎng)無(wú)法滿(mǎn)足，因此需要政府通過(guò)公共支出來(lái)滿(mǎn)足。 十一、公共支出的原則 ㈠彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的原則 ㈡社會(huì)利益原則 ㈢公平原則 ㈣厲行節(jié)約、講求效益的原則 ㈤量入為出、保持平衡的原則 ㈥統(tǒng)籌兼顧、保證重點(diǎn)的原則 ⒈正確處理積累性支出與消費(fèi)性支出之間的比例關(guān)系 ⒉正確處理國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)之間的比例關(guān)系 ㈦公開(kāi)、透明的原則 ㈧法定原則 十二、公共支出的分類(lèi) 按公共支出補(bǔ)償性分類(lèi)：消耗性支出、轉(zhuǎn)移性支出 按公共支出的最終用途分類(lèi)：消費(fèi)性支出、積累性支出、補(bǔ)償性支出。 十三、公共支出的績(jī)效考評(píng) （一）公共支出績(jī)效考評(píng)的意義 是政府管理和決策的有效工具；是提高公共部門(mén)績(jī)效的動(dòng)力機(jī)制；有助于提高公共部門(mén)的理財(cái)水平和工作效率。能改善政府部門(mén)與社會(huì)公眾之間的關(guān)系。 （二）國(guó)外現(xiàn)行政府公共支出績(jī)效考評(píng)方法及其特點(diǎn) 1.“3E”考評(píng)法 經(jīng)濟(jì)Economy;效率Efficiency;效益Effectiveness，經(jīng)濟(jì)性，強(qiáng)調(diào)成本節(jié)約 2.標(biāo)桿管理考評(píng)法 根據(jù)一定的原則制定一套科學(xué)、合理、全面的指標(biāo)體系。 首先確定標(biāo)桿，作為奮斗目標(biāo)，然后以最后結(jié)果與之比較，不斷調(diào)整標(biāo)桿。 3.平衡計(jì)分卡考評(píng)法 明確組織使命、戰(zhàn)略和重要的績(jī)效領(lǐng)域，從四個(gè)層面確定各個(gè)領(lǐng)域目標(biāo)：分解目標(biāo)設(shè)定具體績(jī)效指標(biāo)；根據(jù)績(jī)效指標(biāo)確定工作方案和任務(wù)；調(diào)動(dòng)資源確保戰(zhàn)略和使命完成。 十四、改革我國(guó)財(cái)政財(cái)政支出體系的政策建議 1、科學(xué)界定財(cái)政支出范圍和總量 2、建立科學(xué)的財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，具體內(nèi)容是： （1）政府職能，規(guī)范政府行為，加速機(jī)構(gòu)改革，壓縮行政費(fèi)用，退出競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)變基礎(chǔ)投資（2）進(jìn)一步加大基礎(chǔ)科學(xué)和基礎(chǔ)教育的投資力度，特別是增加對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的教育投入，改善農(nóng)村基礎(chǔ)的辦學(xué)條件和教學(xué)環(huán)境（3）增加財(cái)政對(duì)農(nóng)業(yè)的投入。著力優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，改善農(nóng)業(yè)是基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程（4）逐步減少財(cái)政補(bǔ)貼，消除軟預(yù)算約束，推進(jìn)市場(chǎng)化改革進(jìn)程（5）逐步增加社會(huì)保障支出，建立于失業(yè)救濟(jì)和再就業(yè)工程相關(guān)的社會(huì)保障制度，完善職工養(yǎng)老、醫(yī)療、福利救濟(jì)三大社會(huì)保障體系。 3、解決地區(qū)財(cái)政支出結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題強(qiáng)化財(cái)政支出管理 4、強(qiáng)化財(cái)政支出管理 （1）實(shí)行零基預(yù)算法。以零為起點(diǎn)編制預(yù)算，對(duì)每一個(gè)預(yù)算單位的資金需求逐項(xiàng)重新審核，根據(jù)其人員編制和工作任務(wù)重新確定預(yù)算資金分配計(jì)劃。能擺脫原有預(yù)算基數(shù)的不合理既成事實(shí)的束縛，公平合理地確定預(yù)算支出，避免各個(gè)預(yù)算單位的資金苦樂(lè)不均。（2）重點(diǎn)支出比例控制法（3）成本——效益分析法（4）不斷完善政府采購(gòu)制度 第六章 公共收入 （政府為滿(mǎn)足社會(huì)公共需要，憑借其公共權(quán)力，以政府為代表的公共組織向私人部門(mén)和人籌集的一種收入） 一、公共收入的特征 公共性、強(qiáng)制性、規(guī)范性、穩(wěn)定性 二、稅收的效率原則 1、含義：稅收征收的所得和所費(fèi)的關(guān)系，盡可能增大所得和減少所費(fèi)。 2、稅收效率可以分為經(jīng)濟(jì)效率（征稅應(yīng)利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高）與行政效率（征稅過(guò)程本身的效率，要求稅收在征收和繳納過(guò)程中耗費(fèi)成本最?。? 三、稅收的分類(lèi) 按照課稅對(duì)象分：流轉(zhuǎn)課稅（增值稅、營(yíng)業(yè)稅、消費(fèi)稅、關(guān)稅）、所得課稅、財(cái)產(chǎn)課稅、行為課稅 1、財(cái)產(chǎn)課稅：對(duì)各種動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)為對(duì)象的課稅。來(lái)源是財(cái)產(chǎn)的的效益或財(cái)產(chǎn)所有人的收入。（房產(chǎn)稅、車(chē)船使用稅、契稅） 2、行為課稅：以納稅人的特定行為對(duì)象而征收的稅種。（固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅、印花稅、屠宰稅） 四、拉弗曲線(xiàn) 空白：合宜的稅率區(qū)間 陰影：拉弗禁區(qū) 瓦格納法則：財(cái)政政策原則、國(guó)民經(jīng)濟(jì)原則、社會(huì)公平原則、稅收行政原則 薩繆爾森均衡：公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的替代關(guān)系 第七章 公共預(yù)算 一、公共預(yù)算的內(nèi)涵及特點(diǎn) 1、公共預(yù)算：政府基本的財(cái)政收支計(jì)劃。主要用于反映政府的財(cái)政收支狀況。即反映政府活動(dòng)的范圍、方向和國(guó)家政策。 l 從形式上講，公共預(yù)算就是按一定標(biāo)準(zhǔn)將財(cái)政收入和支出分門(mén)別類(lèi)列入特定表格，使人們清晰了解政府的財(cái)政活動(dòng)。 l 從實(shí)際經(jīng)濟(jì)內(nèi)容上講（事前、事中、事后）， 其編制是政府對(duì)財(cái)政收支的計(jì)劃安排； 其執(zhí)行是財(cái)政收支的籌措、使用過(guò)程；其決算是預(yù)算執(zhí)行的總結(jié)。 2、不同國(guó)家的政府預(yù)算具有一些共同特點(diǎn)： l 預(yù)測(cè)性：對(duì)收支的預(yù)測(cè) l 法律性：經(jīng)過(guò)立法機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn) l 集中性：統(tǒng)籌安排 l 綜合性：綜合反映財(cái)政收支的全貌 l 公開(kāi)性：向公眾公開(kāi) 二、 公共預(yù)算編制的原則（完整性，統(tǒng)一性，年度性，可靠性，公開(kāi)性） 1、年度性：預(yù)算要按年度編制，列出全年的公共收支，對(duì)年度公共收支進(jìn)行比較，不應(yīng)對(duì)年度之后的公共收支做出任何事后的安排。 第八章 公共分配 一、公共分配 概念：1）分配是社會(huì)再生產(chǎn)的一個(gè)環(huán)節(jié)2）兩種不同的分配范疇：對(duì)生產(chǎn)要素的分配；對(duì)直接生產(chǎn)成果——產(chǎn)品的分配 內(nèi)涵：⒈分配對(duì)象：實(shí)物形式與價(jià)值形式，當(dāng)前是后者；⒉公共分配主體：政府為主的社會(huì)公共組織；⒊分配依據(jù)：與一定的生產(chǎn)方式相適應(yīng)；⒋分配受益者：應(yīng)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定 二、公共分配的主要形式之一按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配 1、按能分配：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)對(duì)勞動(dòng)者的經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行必要的社會(huì)扣除后，根據(jù)勞動(dòng)者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中釋放出來(lái)并得到社會(huì)承認(rèn)的能力分配個(gè)人收入 2、按能分配的收入來(lái)源：3）風(fēng)險(xiǎn)收入——對(duì)經(jīng)營(yíng)者克服風(fēng)險(xiǎn)能力的報(bào)酬 三、公共分配制度的完善 （一）初次分配制度 初次分配主要有市場(chǎng)機(jī)制形成，在收入分配中起基礎(chǔ)作用。今后應(yīng)進(jìn)一步完善市場(chǎng)機(jī)制，提高勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入初次分配中比重。 ☆（二）二次分配制度 二次分配是政府主導(dǎo)的收入再分配。應(yīng)進(jìn)一步完善社會(huì)保障制度、稅收制度和財(cái)政轉(zhuǎn)移制度，改善收入分配，增進(jìn)社會(huì)公平。包括社會(huì)保障制度、稅收制度、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度。 （三）三次分配制度 三次分配制度主要指慈善事業(yè)制度，是一種補(bǔ)充分配形式。應(yīng)完善法律，轉(zhuǎn)變觀念，培育慈善事業(yè)發(fā)展。 四、評(píng)價(jià)社會(huì)公平的主要指標(biāo) 1、洛倫茲曲線(xiàn) 2、基尼系數(shù) 1）G=區(qū)域B的面積/△OPQ的面積 2）基尼系數(shù)的優(yōu)點(diǎn)：能反應(yīng)收入分配差距，使用方法方便；計(jì)算方法多，便于利用各種數(shù)據(jù)；國(guó)際通用，便于比較。 3）基尼系數(shù)的缺點(diǎn)或不足：不能反應(yīng)個(gè)別階層內(nèi)部輸入分配變化情況；一般用于整體評(píng)價(jià)，不便于對(duì)各階層之間進(jìn)行比較；對(duì)低收入階層的收入比重變化不敏感；國(guó)際比較時(shí)需要排除一些不可比的因素；計(jì)算過(guò)程中會(huì)遇到一些實(shí)際困難?；嵯禂?shù)的運(yùn)用應(yīng)注意相應(yīng)的適用條件等。 五、政府失靈的表現(xiàn)： 1、公共決策失誤 2、政府工作的低效率 3、內(nèi)部性與政府?dāng)U張4、權(quán)力分配不平等 5、政府“尋租” 六、公共分配的基本原則 1、公共分配的目標(biāo)：初次分配的核心是效率；二次分配的核心是公平；第三次分配的核心是社會(huì)責(zé)任 2、處理好初次分配和再分配中的效率和公平 1）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式 2）堅(jiān)持多種所有制經(jīng)濟(jì)并存的基本經(jīng)濟(jì)制度 3）完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 4）統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展 5）推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展 6）提高一般性轉(zhuǎn)移支付規(guī)模和比例，推動(dòng)基本公共服務(wù)均等化，完善公共財(cái)政體系。 第九章 社會(huì)保障 一、社會(huì)保障的基本內(nèi)容 ⒈社會(huì)救助 對(duì)孤兒、孤苦老人、殘疾、受災(zāi)者、低收入者等的救助 ⒉社會(huì)保險(xiǎn) (1)養(yǎng)老保險(xiǎn)、(2)醫(yī)療保險(xiǎn)、(3)工傷保險(xiǎn)、(4)失業(yè)保險(xiǎn)、(5)生育保險(xiǎn)、(6)死亡撫恤，亦稱(chēng)遺屬保險(xiǎn)、(7)殘障保險(xiǎn)、(8)護(hù)理保險(xiǎn) ⒊社會(huì)福利 (1)老年人福利、(2)殘疾人福利、(3)婦女兒童福利、(4)其他福利（教育、住房等） ⒋社會(huì)優(yōu)撫 ⑴軍人保險(xiǎn)、⑵軍人撫恤、⑶軍人福利、⑷軍人復(fù)員轉(zhuǎn)業(yè)的就業(yè)安置或補(bǔ)償 ⒌補(bǔ)充保障 ⑴慈善事業(yè)、⑵社區(qū)服務(wù)、⑶企業(yè)年金、⑷商業(yè)保險(xiǎn)、⑸家庭保障 第十一章 公共經(jīng)濟(jì)管理 一、公共經(jīng)濟(jì)管理的基本原則 1.公共經(jīng)濟(jì)管理的有限原則。市場(chǎng)在資源配置過(guò)程中具有優(yōu)先性、基礎(chǔ)性地位和作用。 2.公共經(jīng)濟(jì)管理的約束原則。憲政約束、法治約束和民主約束。 3.公共經(jīng)濟(jì)管理的公平原則。起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平。 4.公共經(jīng)濟(jì)管理的公共性原則。以公平的價(jià)值作為規(guī)范。 5.公共經(jīng)濟(jì)管理的理性原則。技術(shù)判斷，成本—效益分析。 二、規(guī)制俘獲理論 1、公共規(guī)制：公共部門(mén)為了實(shí)現(xiàn)某一經(jīng)濟(jì)性或社會(huì)性的目標(biāo)、利用法律、政策、規(guī)章、制度等對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行的規(guī)范或制約。（規(guī)制的主體是公共部門(mén)。規(guī)制的原因往往是因?yàn)槭袌?chǎng)失靈。規(guī)制的目的是為了效率或公平。規(guī)制過(guò)程中必須提升公眾參與度。） 2、公共規(guī)制的相關(guān)思想理論——規(guī)制俘獲理論，其核心思想在于：政府的規(guī)制目的本身是為了提高社會(huì)福利，但規(guī)制的設(shè)定者或執(zhí)行者容易被利益集團(tuán)“俘獲”，使得規(guī)制的結(jié)果反而對(duì)利益集團(tuán)有利，而損害整體社會(huì)的利益。 三、提高公共經(jīng)濟(jì)效率的途徑 1、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公共經(jīng)濟(jì)主體的多元化。 2、在政府部門(mén)中引入私人經(jīng)濟(jì)的管理方式。 3、加強(qiáng)對(duì)公共經(jīng)濟(jì)主體的監(jiān)督。 4、建立完善的公共經(jīng)濟(jì)效率評(píng)估。 第十三章 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)與危機(jī)管理 一、經(jīng)濟(jì)危機(jī)——經(jīng)濟(jì)周期的危險(xiǎn)階段 1、經(jīng)濟(jì)危機(jī)：在經(jīng)濟(jì)周期的頂峰階段如果出現(xiàn)了極度的失調(diào)，就會(huì)在一個(gè)突然的時(shí)間段總體經(jīng)濟(jì)情況掉頭向下，迅速進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)低谷的現(xiàn)象。 2、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn) 1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，失業(yè)率上升 2）貨幣幣值波動(dòng)，出現(xiàn)通貨膨脹或通貨緊縮 3）利率的非正常波動(dòng)，企業(yè)倒閉率上升 4）國(guó)際資本流向的改變 精選word范本！