《[防范金,職務(wù)犯罪,項目建設(shè)]淺析如何有效防范金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)中的職務(wù)犯罪》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《[防范金,職務(wù)犯罪,項目建設(shè)]淺析如何有效防范金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)中的職務(wù)犯罪（2頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、淺析如何有效防范金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)中的職務(wù)犯罪 摘要工程建設(shè)領(lǐng)域是發(fā)生商業(yè)賄賂、職務(wù)犯罪等腐敗現(xiàn)象的高發(fā)區(qū)域，而金融系統(tǒng)因 其網(wǎng)點眾多、遷移頻繁、裝修改造更新周期短，具有基建項目多和投資金額大的特點，過去 在這一領(lǐng)域出現(xiàn)的權(quán)錢交易等職務(wù)犯罪案件也占有較大的比例。在金融系統(tǒng)的工程項目建設(shè) 中，我們?nèi)绾蝸碛行ьA(yù)防職務(wù)犯罪現(xiàn)象發(fā)生，值得大家去好好研究和深入探討。 關(guān)鍵詞金融系統(tǒng)工程項目建設(shè)職務(wù)犯罪 工程建設(shè)領(lǐng)域是發(fā)生商業(yè)賄賂、職務(wù)犯罪等腐敗現(xiàn)象的高發(fā)區(qū)域，據(jù)統(tǒng)計，全國檢察機 關(guān)查處的歷年職務(wù)犯罪案件中，60%以上發(fā)生在工程建設(shè)領(lǐng)域，犯罪金額所占比例高達67. 4機 金融系統(tǒng)因其網(wǎng)點眾多、遷移

2、頻繁、裝修改造更新周期短，具有基建項目多和投資金額大的 特點，過去在這一領(lǐng)域出現(xiàn)的權(quán)錢交易等職務(wù)犯罪案件也占有較大的比例。近年來由于各級 領(lǐng)導(dǎo)的重視，通過枳極開展和集中治理商業(yè)賄賂活動，落實懲治和預(yù)防腐敗體系規(guī)劃，強化 思想教育、制度建設(shè)、監(jiān)督懲處等措施，特別是集中采購制度的推廣和實施，發(fā)案率呈明顯 下降趨勢。以筆者所在中國工商銀行蘇州分行為例，2007年工行股改上市后，根據(jù)工總行的 經(jīng)營轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，該行在對全行轄屬機構(gòu)網(wǎng)點進行科學(xué)選址調(diào)研、優(yōu)化布局的基礎(chǔ)上， 近幾年來通過購置、遷址、擴建、改造等方式不斷加大投入，全面快速地實施了網(wǎng)點渠道優(yōu) 化建設(shè)，最近三年內(nèi)總共裝修改造了 160多個營

3、業(yè)網(wǎng)點，約投入建設(shè)資金4個億左右，應(yīng)該 說是項目建設(shè)多、投入金額大，相應(yīng)地預(yù)防工程建設(shè)中的道德風(fēng)險和職務(wù)犯罪的任務(wù)也更重 了。但該行通過積極推行集中采購方式，嚴格執(zhí)行集中采購制度，不斷創(chuàng)新采購工作機制， 加強規(guī)范流程環(huán)節(jié)管理，在實施集中采購制度的八年多米，至今保持著工程建設(shè)項目零發(fā)案 率，這一領(lǐng)域的預(yù)防職務(wù)犯罪工作取得了明顯成效。 總結(jié)回顧該行近年來在工程建設(shè)項目集中采購管理上的一些做法，概括起來主要有以下 四個方面： 一、以風(fēng)險排查為先導(dǎo)，增強防范意識 從工程建設(shè)領(lǐng)域違法犯罪的主要形式來看，主要有工程發(fā)包中以權(quán)謀私現(xiàn)象、工程招投 標(biāo)過程中的舞弊現(xiàn)象、工程施工中偷工減料違規(guī)操作現(xiàn)象、工程

4、材料設(shè)備采購中的回扣現(xiàn)象 和工程款項撥付過程中的賄賂現(xiàn)象等。在工行蘇州分行工程建設(shè)項目的集中采購工作中，從 提出項目需求到竣工驗收結(jié)算前后共包含十多個環(huán)行，涉及使用部門、業(yè)務(wù)主管部門、審批 部門、集中采購部門和監(jiān)督部門等多個部門，因此在上述多個環(huán)行或部門都有可能存在潛在 風(fēng)險點：在集中采購流程環(huán)優(yōu)采購行為是否進入集中采購流程，如使用部門通過化整為零、 分散采購等手段自行采購：在需求制訂環(huán)行，因為需求是整個集中采購行為發(fā)生的前提；公 開招標(biāo)資格預(yù)審環(huán)上如制定招標(biāo)預(yù)審資格文件時，為個別施工企業(yè)或設(shè)備制造商量身訂做： 邀請招標(biāo)推薦供應(yīng)商環(huán)億如推薦供應(yīng)商數(shù)量較少或者推薦的供應(yīng)商明顯不在一個水平線上:

5、采購結(jié)算執(zhí)行環(huán)節(jié)，如強行要求施工單位向指定的材料或設(shè)備供應(yīng)商采購，未經(jīng)多方審核、 審批，隨意變更簽證；簽約和付款環(huán)行，如未按評審意見簽署合同，擅自更改施工單位，不 按進度付款、多付款或無理刁難拖延付款等。該行通過對風(fēng)險點的排查，引起各個流程環(huán)節(jié) 經(jīng)辦人員和負責(zé)人的重視，也為完善制度、加強管理打好基礎(chǔ)。 二、以公開公正為原則，形成制約機制 在工程項目的建設(shè)管理中，工行蘇州分行根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和工總行的制度規(guī)定，結(jié) 合本行具體實際情況，實行了 “五分離、三公開”的管理體制?！拔宸蛛x”即使用部門、主管 部門、審批部門、集中采購部門、監(jiān)督部門相互分離。使用部門提出需求、負責(zé)驗收：主管 部門簽署合

6、同，負責(zé)現(xiàn)場施工管理：審批部門為該行財務(wù)審查委員會和集中采購審查委員會 或其授權(quán)人，分別負責(zé)審批項目立項費用和專家評審意見：集中采購部門組織招標(biāo)、制訂規(guī) 則，但不得參與評審或投票：監(jiān)督部門負責(zé)全程監(jiān)督?！叭_”即通過報紙媒體等公開征集 評審工程設(shè)計、編標(biāo)代理、施工單位、工程審計等年度入圍供應(yīng)商：在有關(guān)采購文件中公開 招標(biāo)項目邀請供應(yīng)商產(chǎn)生辦法和評標(biāo)辦法;所有工程項目一律委托中介代理單位實行招投標(biāo), 公開工程項目評標(biāo)過程和中標(biāo)結(jié)果。通過“五分離、三公開”，形成了部門與部門之間、人與 人之間、甲方與乙方之間相互制約的關(guān)系，從機制上防范人為操縱的可能性，杜絕一個部門 做到底，一個人說了算的現(xiàn)象。

7、 三、以制度規(guī)定為基礎(chǔ)，強化細行管理 工商銀行總行對工程建設(shè)的集中采購管理已制訂了一套較為完整的制度辦法，這是辦事 準(zhǔn)則也是防范道德風(fēng)險和職務(wù)犯罪的基本綱要。但由于工程建設(shè)的復(fù)雜性，在堅持制度規(guī)定 原則性的前提下，針對一些具體問題，工商銀行蘇州分行不斷創(chuàng)新方法，完善管理手段：一 是根據(jù)銀行網(wǎng)點裝修風(fēng)格和用材，制訂分類概算標(biāo)準(zhǔn)，房屋結(jié)構(gòu)無特殊情況的，不準(zhǔn)突破概 算。同時由專人負責(zé)對中介代理單位編制的項目工程量清單及標(biāo)底進行復(fù)核，盡量減少其中 的漏項、錯項和重項，使項目標(biāo)底盡可能壓到合理最低水平，從源頭上壓縮供應(yīng)商利潤空間。 二是為防止內(nèi)外串通和供應(yīng)商之間串標(biāo)，在嚴格執(zhí)行工總行規(guī)定的集中采購審查

8、委員會參會 委員和評審專家小組成員產(chǎn)生采用隨機抽取制的基礎(chǔ)上，該行又創(chuàng)新增加了第三個“隨機”, 即每次工程項目的招投標(biāo)，均實行從全行工程裝飾供應(yīng)商庫中（之前經(jīng)過統(tǒng)一評審后年度入 圍）隨機抽取7家公司作為本招標(biāo)項目的邀請投標(biāo)單位，同時將平均價中標(biāo)方式改為最低價 中價，使供應(yīng)商無法、無利串標(biāo)。三是為防止低價中標(biāo)，高價結(jié)算，按照“授權(quán)管理、分級 負責(zé)”的原則實行“三級審批”制，由施工管理部門現(xiàn)場項目經(jīng)理、負責(zé)人以及基建裝修工 作分管行長負責(zé)處理轄內(nèi)基建裝修項目涉及的各類變更事宜，對單筆簽證金額達到一定標(biāo)準(zhǔn) 的項目由分管基建裝修行長實行審批，在原由施工單位、監(jiān)理、甲方現(xiàn)場管理員或負責(zé)人三 方簽字確認的

9、基礎(chǔ)上，再加上一把防線。四是嚴格決算審計，試行異地交叉審計，由集中采 購中心按規(guī)則確定審計單位，改變由主管部門或項目管理員選擇審計單位的做法。五是裝修 主材實行甲控乙供方式，根據(jù)統(tǒng)一用材要求，由該行統(tǒng)一組織對裝修主材的集中采購評審， 確定品牌、型號、規(guī)格和最高限價。六是工程款支付方式透明公開，向施工單位明確告知不 壓票，財務(wù)部門根據(jù)主管部門申請嚴格按合同約定和工程進度審核支付，并根據(jù)掌握進度情 況及時催辦付款和決算。七是加強現(xiàn)場管理，對工程項目統(tǒng)一實行監(jiān)理制度。為防止施工單 位出現(xiàn)偷工減料、以次充好，工藝粗糙問題，除加強現(xiàn)場施工管理外，還通過聘請監(jiān)理單位 進行把關(guān),對合同金額在100萬元以上項目實行全過程跟蹤審計。主管部門明確項目管理員， 實行現(xiàn)場監(jiān)督，主管行長、網(wǎng)點督辦等實施不定期現(xiàn)場檢查，組織竣工驗收，使用單位對投 入使用后的情況進行反饋等來促使工程質(zhì)量的提高。