《證券從業(yè) 《證券市場基礎(chǔ)知識》 模擬題及參考答案 3套》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè) 《證券市場基礎(chǔ)知識》 模擬題及參考答案 3套（60頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 [備考]—《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題及參考答案（一） 一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分） 1. 按（ ）分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券 A. 證券發(fā)行主體不同???????? B. 是否在證券交易所掛牌交易 C. 證券所代表的權(quán)利性分類?? D. 募集方式 2. 下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（ ） A. 證券市場是價值直接交換的場所 B. 證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C. 證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 D. 證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 3 下在關(guān)于有價證券敘述，不正確的是（ ） A. 有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明

2、持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 B. 有價證券是虛擬資本的一種形式。 C. 有價證券具有收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性特征 D. 有價證券具有一定的價值 4.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（ ） A. 政府債券和金融債券 B. 政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C. 政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D. 證券衍生產(chǎn)品 5. 1984年 11月，（ ）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。 A.中國工商銀行???? B.中國農(nóng)業(yè)銀行 C.中國銀行???????? D.中國建設(shè)銀行

3、6. 2007年4月，（ ）與香港證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。 A.國務(wù)院?? B. 中國銀監(jiān)會 C.國家外匯管理局 ?? D.中國銀行 7.? 2005年初，（ ）獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資，額度17．5億美元。 A. 中國平安保險(xiǎn)?? B. 中國銀行 C. 中國工商銀行?? D. 中國農(nóng)業(yè)銀行 8. 對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（ ） A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資、以求保值增值 D．社

4、會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 10. 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（ ） A. 無記名股票??????? B. 記名股票 C. 普通股票????????? D.優(yōu)先股票 11.下列關(guān)于無面額股票說法錯誤的一項(xiàng)是（ ） A. 無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B. 無面額股票也稱為比例股票或份額股票。 C. 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增加。 D. 根據(jù)我國的《公司法》規(guī)定，我國不允許發(fā)行這種股票 12.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款應(yīng)列為（ ） A. 公司資本公積金? B.股票帳戶 C.

5、 盈余公積??????? D.留存收益 13. 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件,說法錯誤的是（ ） A. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的 B. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時 C. 我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。 D. 公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。 14.關(guān)于股票是證權(quán)證券說法錯誤的一項(xiàng)是（ ） 股票代表的是股東權(quán)利 它的發(fā)行是以股份的存在為條件的 股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的

6、形式 股票的作用是創(chuàng)造股東的權(quán)利 15.關(guān)于記名股票說法錯誤的一項(xiàng)是（ ） A. 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。很多國家的公司法都對記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。 B. 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名 C. 如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱 D. 按照我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，可以另立戶名或者以代表人姓名記名。 16. 以下對普通

7、股票股東的義務(wù)說法錯誤的一項(xiàng)是（ ） A. 我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程 B. 依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C. 不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。 D. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，可以避免承擔(dān)賠償責(zé)任 17.（ ）是債權(quán)人到期追索本金和利息的依據(jù) A. 債券的到期期限 B. 債券的票面價值 C. 債券的票面利率 D. 債券發(fā)行者名稱 18. 債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（ ） 債券與股票都屬于有價證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益

8、率相互影響 債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同 19. 在日本發(fā)行的外國債券稱為（ ） A. 揚(yáng)基債券???? B. 武士債券 C. 熊貓債券???? D.無國籍債券 20. 發(fā)行（ ）常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式 A. 國債??? B.金融債券 C.公司債券 D.財(cái)政債券 21.（ ）是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者 A. 亞洲債券 B. 歐洲債券 C. 外國債券 D. 龍債券 22. 按投資標(biāo)的劃分，可分為（ ） A. 契約型基金和公司型基金 B. 封閉式基金和開放式基金

9、 C. 國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D. 成長型基金、收入型基金和平衡型基金 23.對公司型基金，說法錯誤的有（ ） A. 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上不具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司 B. 公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金 C. 投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東 D. 憑其持有的股份依法享有投資收益 24.對于契約型基金與公司型基金，說法錯誤的有（ ） A. 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本 B. 契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的

10、當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 C. 契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。 D. 契約型基金和公司型基金依據(jù)的資金的性質(zhì)相同 25.下列關(guān)于封閉式基金，說法錯誤的有（ ） A. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B. 金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 C. 基金份額持有人可申請贖回的基金 D. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時

11、間 26.關(guān)于封閉式基金與開放式基金，下列描述錯誤的有（ ） A. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤 B. 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少。 C. 開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。 D. 投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開

12、放式基金時，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。 27．（ ）是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約 A. 獨(dú)立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具 C. 交易所交易的衍生工具???? D. OTC交易的衍生工具 28.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是（ ） A.歐式期權(quán)????? B. 美式期權(quán) C.修正的美式期權(quán)??? D.大西洋期權(quán) 29. 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（ ） A. 股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán) B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán) C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán) D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)

13、 30. 2006年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)基金字［2006］93號），準(zhǔn)許基金投資包括符合（ ）、中國銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券 A.中國工商銀行????? B. 中國建設(shè)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)銀行????? D. 中國人民銀行 31.目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ） A. 個人投資者?? B.機(jī)構(gòu)投資者 C. 國有企業(yè)???? D.外資企業(yè) 32. 下列不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)有（ ） A. 發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加 B. 機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 C. 一級市場交易尚不活躍

14、 D. 二級市場交易尚不活躍 33.下列不屬于CDS交易的危險(xiǎn)的是（ ） A．具有較高的杠桿性 B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額 C．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。 D．具有較高的跨期性 34.下列說法錯誤的是（ ） A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者

15、能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡 D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 35. 我國的股票發(fā)行實(shí)行（ ） A. 核準(zhǔn)制?????? B. 注冊制 C. 標(biāo)準(zhǔn)制?????? D. 公開制 36. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個月 A. 3??????????? B. 6 C. 9?? ???? ????D.12 37. 在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ） A．證券發(fā)行人?

16、????? B.證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu)???? D.監(jiān)管部門 38. 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（ ）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) A. 200????? B. 300 C. 400????? D. 500 39. 2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意（ ）在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》 A.上海證券交易所??????? B. 深圳證券交易所 C. 大連商品交易所?????? D. 鄭州商品交易所 40.（ ）是整個證券市場的核

17、心 A．證券交易所?????????? B.證券投資者 C．證券發(fā)行人?????????? D.證券公司 41. 為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則（ ） A．漲跌幅限制?????? B.價格決定 C. 大宗交易???????? D.報(bào)價方式 42. 關(guān)于股份有限公司申請股票上市，說法錯誤的是（ ） A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣 3 000萬元 C．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的30％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上 D．公司在最近3年無重大違法行為

18、，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載 43.（ ）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司 A. 中證指數(shù)有限公司???????????? B.恒指服務(wù)公司 C. 中央國債登記結(jié)算有限公司???? D.三元證券投資顧問有限公司 44. （ ）對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定 A.公司法??????????????????? B.證券法 C. 證券交易所管理辦法D. 證券公司監(jiān)管條例 45. 《證券法》規(guī)定將證券公司的（ ）最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤 A. 實(shí)收資本????

19、B. 注冊資本 C. 國定資產(chǎn)???? D. 注冊資金 46. 司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（ ）億元 A.2???? B.3???? C.4???? D.5 47. （ ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) A. 董事會?????? B.投資決策機(jī)構(gòu) C.服務(wù)機(jī)構(gòu)????? D.自營業(yè)務(wù)部門 48. 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)是指證券公司內(nèi)部控制的（ ） A. 健全性????

20、?? B. 合理性 C. 制衡性?????? D. 獨(dú)立性 49.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（ ） A.證券登記結(jié)算公司 B.證券交易所 C.證券公司 D.中國證監(jiān)會 50. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A. 董事會?????? B. 中國證監(jiān)會 C.證券交易所??????? D.中國人民銀行 51.（ ）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人 A. 證券公司???????????? B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 證券登記結(jié)算公司???? D. 資信

21、評級公司 52.（ ）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu) A. 證券公司???????????? B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 證券登記結(jié)算公司???? D. 資信評級公司 53. 2001年3月30日，（ ）成立，這標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成 A. 中央證券登記結(jié)算有限公司 B. 深圳證券登記結(jié)算公司 C 上海證券登記結(jié)算公司 D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 54. 為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，（ ）于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 A.中國證

22、監(jiān)會??????? B. 國務(wù)院證券委員 C.中國人民銀行? D.中國銀行 55.對申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)的條件，錯誤的是（ ） A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格 B. 有500萬元人民幣以上的注冊資本 C. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 D. 有公司章程 56. 《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于1998年12月2

23、9日第（ ）屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過 A.八??????? B.九??????? C.十??????? D.十一 57. 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ） A. 3個月??????? B. 6個月 C. 9個月??????? D. 12個月 58. 中國證券業(yè)協(xié)會采取（ ）的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會 A．團(tuán)體制?????? B.網(wǎng)絡(luò) C．會員制?????? D.單一制 59. 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會

24、報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記 A．5??????? B.7 C．10?????? D.15 60. 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收 A．基金公司 B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會 二、不定向選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分） 1. 貨幣證券主要包括（ ） A. 商業(yè)證券 B. 銀行證券 C.商品證券 D.貨幣證券 2. 證券市場的特征包括（ ） A. 證券市場是價值直接交換的場所 B. 證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C.

25、 證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 D. 證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 3．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（ ）。 A股票?????????? B. 債券 C.其他證券????? D.公司證券 4．證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ） A. 層次結(jié)構(gòu) B. 多層次資本市場 C. 品種結(jié)構(gòu) D. 交易場所結(jié)構(gòu) 5．證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下（ ） A. 證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B. 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C. 證券市場的形成得益于證券資本的積累 D. 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 6．證券交易

26、所其主要職責(zé)有（ ） A. 提供交易場所與設(shè)施 B. 制定交易規(guī)則 C. 監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性 D.確保市場的公開、公平和公正。 7．下列選項(xiàng)中，那些是”國九條”的內(nèi)容（ ） A. 充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義 B. 推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù) C. 健全資本市場體系，豐富證券投資品種 D. 加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平 8．下列關(guān)于企業(yè)年金說法正確的是（ ） A. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 B. 企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向

27、他人貸款和提供擔(dān)保。 C. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場價計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20％。 D. 企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。 下列關(guān)于股票說法正確的是（ ） 股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。 股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號 股票由法定代表人簽名，公司

28、蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。 10．（ ）是影響投資者對將來股價預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價變化的最主要原因 A.宏觀經(jīng)濟(jì)????? B.證券市場運(yùn)行狀況 C.行業(yè)前景????? D.公司經(jīng)營狀況 11. 宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)是（ ） A. 波及范圍廣 ? B.干擾程度深 C. 作用機(jī)制復(fù)雜 D.股價波動幅度較大。 12.我國國家股資金來源，主要來源的三個方面（ ） A.私有資產(chǎn)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn) B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公

29、司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。 D.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn) 13.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ） A.資產(chǎn)收益 B.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理 C.重大決策 D.選擇管理者 14. 關(guān)于股票收益性描述正確的是（ ） 股票的收益只來源于股份公司 其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利 股票收益性指股票可以為持有人帶來收益的特性 收益性是股票最基本的特征 15. 關(guān)于股票流動性描述正確的是（ ） A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失的前提下將股票變現(xiàn)的特性 B.通常情況下，大盤股流動性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動性強(qiáng)

30、于非上市公司股票 C.如果買賣盤在每個價位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大的沖擊 D.買賣盤各價位之間的人價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊出會比較小，股票流動性就比較強(qiáng) 16.關(guān)于股票是綜合權(quán)利證券說法正確的是（ ） 股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券 物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券 債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券 股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利 17. 下列描述中，關(guān)于記名股票說法正確的有（ ） A. 記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和

31、公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件 B．一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊 C．對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。除了記名股東以外，其他持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的）不具有股東資格。 D．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。 18. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ） A. 所借貸貨幣資金的數(shù)額 B. 借貸的時間 C. 在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（

32、即債券的利息）。 D. 借貸的地點(diǎn) 19. 影響債券利率的因素，主要有（ ） A. 借貸資金市場利率水平 B. 籌資者的資信 C. 債券期限長短 D. 資金使用方向 20. 為什么說股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小，是因?yàn)椋?） A. 債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。 B. 倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后 C . 在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁

33、，漲跌幅度較大 D. 債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證 21. 在我國發(fā)行的憑證式國債和儲蓄國債（電子式）相同點(diǎn)是（ ） A. 在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行 B. 都不能上市流通 C. 都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證 D. 免繳利息稅 22. 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ）所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 A. 債券發(fā)行者 B. 債券持有人 C. 債券發(fā)行地點(diǎn) D. 債券面值 23. 關(guān)于債券的票面價值，下列說法錯誤的有（ ） A. 債券的票面價值是債券票面標(biāo)明的貨幣價值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額 B. 在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面

34、價值的幣種，即以何種貨幣作為債券價值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) C. 確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對象。一般來說，在本國發(fā)行的債券通常以國際通用貨幣（美元）作為面值的計(jì)量單位 D. 在國際金融市場籌資，則通常以美元為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) 24.關(guān)于龍債券說法正確的有（ ） A. 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券 B. 龍債券是指包括日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券 C. 龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價 D. 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家

35、，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者 25.下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是（ ） A．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的 B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 C．發(fā)行期在10年以上 D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券 26. 我國《證券投資基金法》正式實(shí)施后，我國證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ ） A. 基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 B. 基金規(guī)?？焖僭鲩L，封閉式基金，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C. 基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于

36、多樣化 D.. 中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快 27. 證券投資基金的作用有（ ） A. 基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B. 有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C. 基金豐富了大投資者的投資方式 D. 有利于證券市場的國際化 28. 按基金運(yùn)作方式不同，可分為（ ） A. 封閉式基金 B. 開放式基金 C. 契約型基金 D. 公司型基金 29. ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，其特點(diǎn)有（ ） A. 可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣 B. 可以像開放式基金一樣申購、贖回 C. 它的申購是

37、用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金 D. 該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象 30．證券投資基金業(yè)務(wù)包括（ ） A. 基金募集與銷售 B. 全國社會保障基金投資管理業(yè)務(wù) C. 基金的投資管理 D. 基金營運(yùn)服務(wù) 31. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（ ） A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； B. 對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理

38、人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé) 32．對我國證券投資基金業(yè)發(fā)展，說法有確的是（ ） A.1998年3月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》 B. 1998年5月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理 C. 2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式

39、確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑 D. 證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要 33.對基金管理人的概念理解正確的是（ ） A.主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任 C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益最大化 D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位 34. 基礎(chǔ)金融工具價格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)性的一個方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下

40、幾種風(fēng)險(xiǎn)（ ） A. 交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。 B. 因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險(xiǎn); 因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn) C. 因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn); 因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) D. 因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn) 35.下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是（ ） A．贖回條款???? B.返售條款 C. 轉(zhuǎn)股條款???? D.重設(shè)條款 36.下列關(guān)于期貨交易，說法正確的是（ ） A. 期貨交易的特征是“一

41、手交錢，一手交貨” B. 期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易 C. 從表面上看，期貨交易似乎只是將遠(yuǎn)期交易中的交易標(biāo)的和交易安排進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但實(shí)質(zhì)上卻與以獲取標(biāo)的物為目的的遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同 D. 隨著交易技術(shù)及市場制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場外交易的遠(yuǎn)期市場已經(jīng)越來越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個性化的交易合同，這使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題 37. 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有（ ） A. 交易場所和交易組織形式不同 B.

42、交易的監(jiān)管程度不同 C. 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 D. 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同 38.關(guān)于金融期權(quán)的特征，說法正確的是（ ） A. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 B. 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 C. 在期權(quán)合約規(guī)定的時間內(nèi)，以事先確定的價格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 D. 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行

43、合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。 39. 可轉(zhuǎn)換債券具特征有（ ） A. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有控股權(quán)的特殊債券 C. 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 D. 可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征 40. 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（ ） A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 41. 根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（ ） A. 證券發(fā)行市場???? B.證券流通市場 C. 證券交易市場???? C.證券回購市場 42.下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊制說法正確的有（ ）

44、A．證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度 B．它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 D．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng) 43. 證券交易所的特征包括（ ） A. 有固定的交易場所和交易時間; B. 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易； C. 交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)

45、的上市證券; 通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格 D. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率; 實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理 44.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（ ） A．公司債券的期限為1年以上 B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元； C 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載 45. 場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，主要具備的功能有（ ） A．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所 B．場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開

46、發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會 C．場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充 D．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制 46. 針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度,包括（ ） A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度 B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會制度 C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)；建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交

47、易的機(jī)制 47. 證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ） A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)???? B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 證券交易機(jī)構(gòu)???? D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu) 48. 對中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司，申請子公司說法正確的有（ ） A. 要求最近1年凈資本不低于20億元 B. 最近12個月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求 C. 設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 D. 子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求 49. 對證券投資咨詢業(yè)務(wù)說法正確是的（ ） A.證券公司及

48、其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測 B.對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判 C.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù) D.倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動 50. 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ） A. 依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全 B. 開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù) C. 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D. 業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；證券

49、公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 51.下列選項(xiàng)中中，屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的是（ ） A. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的5％計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 B. 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30％和20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 C. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按

50、專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8％、5％、5％計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 D. 證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家2 000萬元、500萬元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 52. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 B. 有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程 C.

51、 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度 D. 具備中國證監(jiān)會要求的其他條件 53.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為（ ）層次： A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律 B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章 D.由地方人民政府制定的地方規(guī)章 54. 2005年對《公司法》修訂，健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制修訂，包括（ ） A.完善了股東權(quán)

52、益 B.完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和辦法 C.完善了股東會召集程序和議事規(guī)則 D.完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人利益和社會公共利益 55. 下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的權(quán)益處理有（ ） A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B. 對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理 C. 證

53、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更 D. 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù) 56. 證券市場監(jiān)管的原則有（ ） A. 權(quán)益平等原則???????????? B. 依法監(jiān)管原則 C. 保護(hù)投資者利益原則?????? D. 互利性原則 57. 發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能是：（ ） A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)

54、行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則 B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動 C.審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù) D.審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料 58. 證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（ ） A. 對證券發(fā)行上市的監(jiān)管 B. 信息披露制度 C. 證券上市信息的公開 D. 證券發(fā)行上市保薦制度 59. 下列屬于誠信信息的用途的有（ ） A．作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù) B．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù) C．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 D．作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參

55、考 60. 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ） A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息 B．從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 C．行為主體不知道公司內(nèi)幕信息 D．泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券 三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分） 1．作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ） A.? 正確???????????????????? B. 錯誤 2. 社會保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育5項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯誤 3. 企業(yè)年金基金可用于信用交易，不得用于向他人貸款和

56、提供擔(dān)保。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯誤 4. 證券市場是價值直接交換的場所。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯誤 5. 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2008年9月29日宣告成立，注冊資本金為3 000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端.（ ） A. 正確??????????????? B. 錯誤 6. 中國證監(jiān)會發(fā)布了《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》。2002年11月3～7日的短短5天

57、內(nèi)，中國證監(jiān)會等部門連續(xù)出臺了 《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知》、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》等政策法規(guī)。（ ） A. 正確? ????????????? B. 錯誤 7. 截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（ ） A. 正確??????????????? B. 錯誤 8. 股票作為一種所有權(quán)憑證，沒有一定的格式。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 9. 無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 10. 在自由競價的股票市場中，股票的市場價格

58、不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 11. 股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 12. 一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 13. 無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票

59、，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 14. 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 15. 股票是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 16.? 按照計(jì)息方式的不同，這類債券還可細(xì)分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 17.? 20

60、06年財(cái)政部研究推出新的儲蓄債券品種——儲蓄國債（電子式）。（ ） A. 正確 ??????? B. 錯誤 18.? 龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以人民幣標(biāo)價.（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 19.? 不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 20.? 為進(jìn)一步完善銀行間債券市場，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國人民銀行于2008年4月13日發(fā)布《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》

61、），于4月15日起施行（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 21.現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 22.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 23.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，有基金章程，沒有公司董事會（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 24.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過封閉式基金的剩余存續(xù)期（ ） A. 正確???????? B.

62、錯誤 25.現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所（AMEX）于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRS）（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 26.美國1940年《投資公司法》規(guī)定，投資公司（即基金公司）應(yīng)將基金的證券、資產(chǎn)及現(xiàn)金存放于托管公司，托管公司應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立賬戶，分別管理，定期檢查（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 27.平衡型基金將資產(chǎn)一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 28.我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格；

63、被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形?！保?） A. 正確???????? B. 錯誤 29.根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 30.衍生產(chǎn)品定義不僅僅是單純的學(xué)術(shù)問題，之所以要詳細(xì)討論它，更重要的原因還在于，根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照

64、公允價格計(jì)價（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 31.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 32.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。可轉(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人公司債券的證券（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 33.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制（ ） A. 正確???

65、????? B. 錯誤 34.目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報(bào)價，參考利率為6個月期Shibor（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 35.2007年9月8日，上海期貨交易所正式成立，計(jì)劃推出以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的首個中國內(nèi)地股票價格指數(shù)期貨，并于2006年10月開始了仿真交易。（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 36.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 37.截至2007年1月，美國按揭貸款支持的證券化產(chǎn)品總額達(dá)到5．7萬億美元（IMF，G

66、FSR，2007年4月）（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 38.按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 39.證券市場是證券交易的場所，也是資金供求的中心（ ） A. 正確??????????????? B. 錯誤 40.在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 41.實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 42.根據(jù)標(biāo)的物不同，可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 43.詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段（ ） A. 正確???????? B. 錯誤 44.公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公司；符合公開發(fā)行條件、但未