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年月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產來源及用途的()。．持續(xù)性．合法性．獨立性．廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現()情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后個交易日內的累計成交量低于萬股。．因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后個交易日內的累計成交量低于萬股．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后個交易日內的累計成交量低于萬股．連續(xù)個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于萬股3.下列選項中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責的是()。．出具資產管理報告．執(zhí)行證券公司的清算指令．出具資產托管報告．執(zhí)行證券公司的投資指令4.下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的是() 。．在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶．操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券．工作人員未核對取款人身份導致客戶資金被冒領．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷5.按照交易對象劃分，()屬于股票交易。．可轉換債券．分離交易的可轉換債券．股．6.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事業(yè)務，不能接受其他期貨公司委托從事業(yè)務。．其全資擁有或者控股的．其參股的，或者被同一機構控制的．其參股的．其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的7.()是集合資產管理計劃允許的投資事項。．將集合計劃資產中的證券用于回購．將集合計劃資產用于資金拆借．將集合計劃全部資產用于申購新股．將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資8.下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是() 。．在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費確定．以資產總值確定．以資產凈值確定．在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費9.國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據() 計算的。．同業(yè)拆借利率按天．銀行利率按天．市場利率按天．票面利率按天10.關于控制證券自營業(yè)務的運作風險，下列說法不正確的是()。．禁止從自營賬戶中提取現金．禁止由非自營部門負責自營賬戶的管理．自營業(yè)務資金的出入必須以證券公司名義進行．自營業(yè)務必須通過專用自營席位進行11.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務中，由()行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。．交易所．托管銀行．客戶．證券公司12.根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。．當日該證券的第一筆賣委托價．當日該證券的第一筆買委托價．當日該證券的第一筆成交價．該證券上一交易日的最后一筆成交價13.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取。．自有資金或證券手續(xù)費收入．客戶資金或證券手續(xù)費收入．自有資金或證券買賣證券的差價．客戶資金或證券買賣證券的差價14.按照現行有關規(guī)定，上海證券交易所股每筆過戶費最低收取標準為() 。．元．元．元．元15.下列各項中，關于經紀業(yè)務客戶指令的說法不正確的是()。．證券經紀商必須嚴格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令．客戶的指令具有權威性．證券經紀商可以根據市場行情，在維護客戶權益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明．為了維護客戶的權益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意16.新股競價發(fā)行方式的缺陷是 ()。．工作繁瑣，效率低下．股價被操縱的可能性較大．一、二級市場不能平衡對接．市場性不強17.所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機構作為投資者()的唯一受托人。．投資咨詢．開立賬戶．清算權益．買賣證券18.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定()。．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數的且不低于該平均數的．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數的且不低于該平均數的．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數的且不低于該平均數的．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數的且不低于該平均數的19.按我國現行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現貨報價為每()面值的價格。．元．元．元．元20.集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率．但保證最低收益不低于說明書的預測收益．但保證投資者的本金不受損失．也不保證最低收益21.經營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。．人民幣億元．人民幣億元．人民幣萬元．人民幣億元22.根據深圳證券交易所 《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法 》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()。 （日為申購日）．日．日．日．日23.深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日 ()，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。．：至：．：至：．：至：．：至：24.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內。．．．．25.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于()。．年．年．年．年26.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商與客戶建立具體的代理委托關系表現為()。．清算與交割．開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議．受理委托與清算．開戶與清算27.根據我國《證券交易所管理辦法 》的規(guī)定，不屬于證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務()。．每年月日前報送上年度經審計財務報表．每年月日前報送上半年度財務報表．每年月日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告．每月前個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表28.下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務技術風險的有()。．接受客戶全權委托而造成的風險．挪用公款買賣證券而造成的風險．證券公司工作人員申報差錯引起的風險．交易場地硬件設施不足造成交易不能正常進行而造成的風險29.在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是()。．證券交易所．證券登記結算公司．中國證監(jiān)會．證券業(yè)協(xié)會30.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后()，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。．個工作日內．個工作日內．個工作日內．個工作日內31.參與全國銀行間債券回購業(yè)務的金融機構應在()開立債券托管賬戶。．證券交易所．中央國債登記結算有限責任公司．中國證券登記結算公司．全國銀行間同業(yè)拆借中心32.按照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。．正常交易日：—：．正常交易日：—：．正常交易日：—：．正常交易日：—：33.證券交易所會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人，根據授權履行會員代表職責()。．—名．—名．—名．—名34.()根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產管理計劃的證券賬戶。．集合資產管理計劃的管理人證券登記結算機構．集合資產管理計劃的管理人證券公司．集合資產管理計劃的托管機構證券公司．集合資產管理計劃的托管機構證券登記結算機構35.()應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。．中國證券業(yè)協(xié)會．證券公司注冊地所在中國證監(jiān)會派出機構．證券交易所．集合資產管理計劃的托管銀行36.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是() 。．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先．價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先．時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37.除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有 ()證券交易所。．五家．三家．兩家．一家38.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為元，時間是：；乙的買進價為元，時間是：；丙的買進價為元，時間是：；丁的買進價為元，時間是：。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。．丙、甲、丁、乙．丁、乙、丙、甲．丙、甲、乙、?。　⒁?、甲、丙39.根據證券經紀業(yè)務規(guī)范管理和經營監(jiān)督的要求，證券公司總部應對經紀業(yè)務的除()以外實行集中管理。．交易．清算．操作權限．客戶服務40.特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須親自到()辦理。．商業(yè)銀行．中國結算公司．證券公司．證券交易所41.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括()。．派遣合格代表入場從事證券交易活動．交納特別會員費及相關費用．提交年度工作報告和重大事項變更報告．協(xié)調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務42.個人投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交() 。．所在單位證明．資金存取密碼．銀行存款證明．本人身份證和證券賬戶卡43.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的是()。．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務．辦理推薦的股價轉讓公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的掛牌事宜44.深圳證券交易所的收盤價通過集合競價方式產生，當日無成交的，以()為當日收盤價。．前一交易日的均價．前一交易日的收盤價．前個交易日的均價．前一交易日的開盤價45.按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是()。．基金賬戶．債券賬戶．專用賬戶．股賬戶46.按照我國現行有關制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的()。．．．．47.下列各項中，現階段不屬于證券經紀商從事證券經紀業(yè)務的禁止行為的是()。．向客戶保證交易收益或承諾賠償的投資損失．挪用客戶交易結算資金或證券．接受投資者的電話委托．接受客戶全權委托48.在信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前()應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。．證券公司．基金托管人．基金代銷機構．基金管理人49.證券交易所會員不能享有的權利是 ()。．選舉權和被選舉權．參加會員大會．對證券交易所事務的提議權和表決權．在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權50.按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有()。．可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票．可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報．可轉債“債轉股”的申報方向買入，單位為手，手為元面額可轉換公司債券．即日買進的可轉債當日可申請轉股51.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按()進行申報。．每百元面值債券到期購回價（全價）．每百元面值債券到期購回價（凈價）．資金年收益率．利息收入52.在下列各項委托方式中，投資者采用 ()時，身份確認可不由密碼控制。．電話轉委托．自助委托．電話自動委托．網上委托53.證券公司在進行融資融券業(yè)務時，嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制()。．市場風險．業(yè)務規(guī)模及集中度風險．業(yè)務管理風險．客戶信用風險54.在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于() 。．開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券．的申購、贖回只可以用組合證券加少量現金。．的申購、贖回只可以用現金．的申購、贖回可以用現金，也可以用組合證券55.證券登記是指()建立和維護證券持有人名冊的行為。．證券登記結算機構為證券公司．證券登記結算機構為證券發(fā)行人．證券公司為證券發(fā)行人．證券公司為證券登記結算公司56.上海證券交易所某國債面值元，回購年收益率為，回購天數為天，一考慮手續(xù)費，回購價為()。．．．．57.融資買入、融券賣出的申報數量應當為()股（份）或其整數倍。．．．．58.證券交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括()。．前一交易日單只標的證券融資買入額．前一交易日單只標的證券融資余額．前一交易日融資融券業(yè)務客戶的開戶數量．前一交易日市場融資融券交易總量信息59.證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。．證券市場的高效率和低風險．證券市場的透明度和高效這．證券市場的高效率和低成本．證券市場的透明度和低成本60.具備條件的證券公司向 ()提出申請，并提供必要文件，經批準后，可成為證券交易所的會員。．中國證券業(yè)協(xié)會．地方證券監(jiān)管機構．證券交易所．中國證監(jiān)會二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 ）61.下列對債券買斷式回購描述正確的是 ()。．債券的所有權隨交易的發(fā)生而轉移．債券的所有權未隨交易的發(fā)生而轉移．債券在協(xié)議期內可由逆回購方自由支配．逆回購方在協(xié)議期內不能動用債券62.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立()。．融券專用證券賬戶．客戶信用交易擔保證券賬戶．信用交易證券交收賬戶．融資專用資金賬戶63.在證券經紀業(yè)務關系中，委托人的義務有()。．按規(guī)定繳存交易結算資金．全權委托經紀商代理交易．接受交易結果．履行交割清算義務64.下列有關深圳證券交易所的表述中，正確的有()。．基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過個月．投資者在同一交易日內可以進行多次認購．投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷．投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購65.境內法人客戶辦理撤消指定交易和轉托管業(yè)務時，需提交()。．預留印鑒．資金賬戶卡．代理人身份證．證券賬戶卡66.一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有()。．將債券轉換成普通股股票．向債券發(fā)行人要求提前兌付．持有至償還期滿收回本金和利息．在證券交易市場上拋售67.境內法人投資者查詢其證券賬戶時，須提交的材料有()。．經辦人有效身份證明文件及復印件．法定代表人有效身份證明文件及復印件．法定代表人授權委托書．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件68.按照現行規(guī)定，下列關于送股登記的表述正確的有()。．上市公司應確保送股權益登記日不與配股、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合．投資者送股股份的數量由股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例及權益登記日閉市后所持股份數量決定．送股登記無需投資者申報，由中國結算公司自動完成送股的股份登記手續(xù)．證券發(fā)行人申請辦理送股登記，應向中國登記結算公司提供股東大會決議等相關材料69.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得() 。．換券．現金交割．提前贖回．再回購70.證券公司不得接受 ()成為定向資產管理業(yè)務客戶。．本公司從業(yè)人員的配偶．本公司的從業(yè)人員．本公司監(jiān)事．本公司董事71.證券的柜臺自營買賣 ()。．交易手續(xù)復雜．費時較多．一般僅為非上市的債券．通常交易量較小72.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。．捐贈．繼承．行政劃撥．股份協(xié)議轉讓73.滬深證券交易所質押式回購交易的最小報價變動單位（省略）分別是()。．．．．74.下列各項中，屬于股份登記的有 ()。．配股登記．送股登記．增發(fā)新股登記．首次公開發(fā)行登記75.下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務要素的是()。．證券經紀商．證券交易所．委托人．證券交易對象76.根據有關規(guī)定，如果 ()是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。．公司生產經營的外部條件發(fā)生重大變化．公司的董事發(fā)生變動．公司申請破產的決定．公司實施股票再融資77.目前在實行標準券制度的債券質押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質押式國債回購品種是()。．天回購．天回購．天回購．天回購78.關于全國銀行間市場質押式回購交易，下列描述正確的有()。．回購到期，一方申報不履約的，應向對方支付違約金．參與者可自由選擇回購期限，最長不超過年．回購期間，交易雙方不得運用質押債券．回購利率由交易雙方協(xié)商確定79.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的是()。．申報價格為即時揭示的最高買入價格的．申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數的．申報價格為即時揭示的最低賣出價格的．申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數的80.下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有()。．買賣方向．委托日期．買賣價格．買賣品種81.關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有()。．股份轉讓公司應當而且只能委托家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份．中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理．由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務82.根據我國《證券法 》的規(guī)定，()實行分業(yè)經營、分業(yè)管理。．信托業(yè)．銀行業(yè)．保險業(yè)．證券業(yè)83.按照我國現行規(guī)定，關于證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有() 。．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息．投資者股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外） ，按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費．投資者參與股份轉讓，其委托指令以連續(xù)競價方式配對成交．投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外） ，按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費84.股票上市交易后，如果發(fā)現不符合上市條件或其他原因，可以()。．終止上市交易．暫停上市交易．停止場外交易．停止股份轉讓85.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括()。．市場為投資者提供了交易的即時性．指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低．批量指令可以提供價格和穩(wěn)定性．交易過程中可以提供更多的市場價格信息86.關于撤單，以下說法正確的有 ()。．在委托未成交之前，委托人有權變更委托．對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結的資金或證券解凍．委托成交部分不得撤單．在委托未成交之前，委托人有權撤銷委托87.下列各項中，屬于證券經紀商權利的有()。．決定證券買入賣出的時間和價格．按規(guī)定收取服務費用，如交易傭金．堅持為客戶保密制度．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求88.下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制的規(guī)定的有()。．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營