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費爾南布羅代爾的時段理論 廉敏 2009-07-02 18:10:47 閱讀 次 程光泉主編《全球化理論譜系》，湖南人民出版社2002年10月版。 　　　 費爾南布羅代爾（Fernand Braudel）（1902－1985）是法國年鑒派史學(xué)的第二代代表人物。他享有很高的國際聲譽，被譽為當(dāng)今世界上首屈一指的歷史學(xué)家。美國史學(xué)家金瑟(S. Kinser)就布羅代爾的貢獻寫道：“如果授予歷史學(xué)家諾貝爾獎的話，那么獲獎?wù)咭欢ㄊ遣剂_代爾?！? [①] 他的史學(xué)理論與歷史理論不僅推動了法國年鑒派史學(xué)的發(fā)展，使年鑒派史學(xué)的發(fā)展在布羅代爾時期達到了高峰，而且其影響波及世界史學(xué)以及其它社會學(xué)科，為世界文化的發(fā)展也作出了很大的貢獻。 　　　　　　　　　　　 一、布羅代爾其人　　　 費爾南布羅代爾于1902年8月24日出生在法國東北部默茲省的盧內(nèi)維爾村。這是一個不到200人的小村莊里，在這里，他跟隨祖父母渡過了一段難忘的童年與少年時光。長期的鄉(xiāng)村生活使他對法國的社會基層有著生動的了解。布羅代爾后來撰寫的一系列有關(guān)法國歷史的研究如《法蘭西的特性》一書、《法國革命頭三年期間的巴勒迪克》一文中，對法國農(nóng)村的耕作制度、畜牧活動和工匠行業(yè)等內(nèi)容寫得娓娓而詳實，與他這段生活感受的是分不開的。 他的父親夏爾布羅代爾在巴黎遠(yuǎn)郊的梅里埃鎮(zhèn)上擔(dān)任一小學(xué)的校長，布羅代爾后來隨父親來到了巴黎。1920年在布羅代爾即將結(jié)束在伏爾泰中學(xué)的學(xué)業(yè)時，他報考醫(yī)學(xué)的愿望遭到了父親的阻止。迫于父命，布羅代爾進了巴黎大學(xué)歷史系。憑著天賦極佳的記憶力，他順利完成了學(xué)業(yè)。1923年布羅代爾經(jīng)過考試，獲取了在中學(xué)擔(dān)任歷史和地理教師的資格。第二年他被派往法屬阿爾及利亞首府阿爾及爾任中學(xué)歷史教師，從此之后他在地中海南岸斷續(xù)工作了9年之久。1932年布羅代爾返回了巴黎，先后在巴士德中學(xué)、孔多塞公立中學(xué)和亨利四世公立中學(xué)任教。1935年他又動身去巴西圣保羅大學(xué)任文明史教授。 在從事歷史教學(xué)的過程中，布羅代爾主要研究的是西班牙的政治史與外交史。為此，他曾先后寫過《西班牙人在北非》、《腓力浦二世的地中海政策》等論文，仍是傳統(tǒng)的研究方法 [②]。長期居住在地中海南岸的經(jīng)歷，使得布羅代爾的史學(xué)興趣也漸漸發(fā)生了轉(zhuǎn)移，他不再留戀西班牙國王腓力浦二世的個人歷史，而對地中海的產(chǎn)生了越來越濃厚的興趣。從那時起，他就利用假期遍游除埃及以外的地中海各國，尤其熱衷于走訪沿海城市的檔案館、圖書館，閱讀、抄錄、拍攝了大量有關(guān)地中海的資料。布羅代爾曾在1927年與當(dāng)時創(chuàng)建年鑒派史學(xué)的旗手呂西安費弗爾（Lucien Febver）（1878-1956）取得了聯(lián)系。費弗爾在一封信中向他指出：“認(rèn)識柏柏爾人的地中海比對認(rèn)識菲力浦二世更加令人興奮”。與年鑒派史學(xué)工作者的交流，啟發(fā)了布羅代爾的研究思路。他后來說：“在1927至1933年間，我正不慌不忙地埋頭于收集檔案資料，雖然論文題目尚未選定，但我已經(jīng)過深思熟慮，決心選擇了地中海。” [③]在巴西期間，布羅代爾有充足的時間把他已經(jīng)獲得的資料仔細(xì)讀完。遠(yuǎn)離故土的感受，反倒使布羅代爾“對地中海的歷史得出一種嶄新的認(rèn)識” [④]。北非、巴西之行是布羅代爾一生中的一段重要時期。 1937年10月，在從巴西返回巴黎的途中，布羅代爾與費弗爾不期而遇。兩人在橫渡大西洋的輪船上作了二十多天的促膝長談。二十多天的深入交流，使未曾謀面的布羅代爾與費弗爾達到了“意氣相投”、“無話不談”、“親如一家”的程度 [⑤]。費弗爾對這位比他年輕24歲的后輩十分賞識，不久便推薦他擔(dān)任高等實驗研究院歷史系的指導(dǎo)教師，并介紹他與年鑒雜志另一位主編馬克布洛赫（Marc Bloch）（1886-1944）認(rèn)識。從那時起，布羅代爾就成為年鑒學(xué)派的一名積極的追隨者。布羅代爾對地中海的研究熱情也與日俱增，到1939年布羅代爾入伍之前，他已經(jīng)積累了10，000多張關(guān)于地中海的地理、氣候、交通路線、商業(yè)活動、對外貿(mào)易、戰(zhàn)爭過程、文化藝術(shù)等方面的資料卡片。 第二次世界大戰(zhàn)中，1939年9月英法對德宣戰(zhàn)，布羅代爾應(yīng)征入伍，并被派去駐守馬其諾防線。1940年馬其諾防線崩潰，布羅代爾被俘，在德國的美因茲和盧卑克等地的戰(zhàn)俘營里被囚禁了將近5年。在冷清單調(diào)的監(jiān)禁生活中，能借以排遣孤寂與煩悶的，是布羅代爾心中縈繞的《地中海的世界》的研究與創(chuàng)作。浩瀚的地中海以及發(fā)生在地中海周圍的波瀾壯闊、層出不窮的歷史畫面，在他充滿激情的腦海中翻滾。就這樣憑著非凡的記憶，他在練習(xí)本上寫成了一篇篇內(nèi)容詳實細(xì)致、思路獨特的的論文。練習(xí)本通過各種渠道，陸續(xù)寄到了留在巴黎的費弗爾的手中。 1945年二戰(zhàn)結(jié)束后，布羅代爾返回了工作崗位。這一年通常被學(xué)術(shù)界作為年鑒學(xué)派第二階段也即布羅代爾時代（1945－1968）的開端 [⑥]。布羅代爾繼續(xù)著他對地中海的研究。經(jīng)過查核資料、完善內(nèi)容，他最終完成了《地中海與腓力浦二世時期的地中海世界》一文，并于1947年成功通過答辯，取得了巴黎大學(xué)的文學(xué)博士學(xué)位。同時，他還參與了年鑒史學(xué)的工作。1946年，布羅代爾加入了《經(jīng)濟社會文明年鑒》 [⑦]編輯部。后來，在費弗爾信任之下，布羅代爾參與了當(dāng)時正在進行的高等實驗研究院第六部即經(jīng)濟和社會科學(xué)部的創(chuàng)建工作，并任第六部附設(shè)的歷史研究中心主任 [⑧]。1949年，他晉升為法蘭西學(xué)院院士。 1956年費弗爾去世后，布羅代爾繼承了費弗爾的事業(yè)，成為年鑒學(xué)派第二代領(lǐng)袖。他擔(dān)任了《年鑒》的主編，并兼任該部主任直至1972年。1963年，布羅代爾在法國政府支持下創(chuàng)建巴黎人文科學(xué)院，從事社會科學(xué)、國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)交流工作。1968年法國“五月風(fēng)暴”后，布羅代爾辭去《年鑒》主編職務(wù)，把它交給了由畢爾吉埃爾（Andre Burgriere）等人組成的新班子，年鑒學(xué)派進入了發(fā)展的第三個階段。1984年6月布羅代爾當(dāng)選為法蘭西科學(xué)院院士。1985年11月28日他以八十三歲高齡逝世。 在布羅代爾時期，年鑒史學(xué)所提倡的“總體史”研究在規(guī)模、范圍和方法上都得到了進一步的拓展，還產(chǎn)生了體現(xiàn)總體史研究精神的重要著作，即布羅代爾的《地中海與腓力浦二世時代的地中海世界》、《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》等。因此，研究者稱布羅代爾領(lǐng)袖群倫的第二個時期為年鑒學(xué)派繁榮興旺的鼎盛時期 [⑨]。 二、布羅代爾的主要著作 布羅代爾一生著作很多，其中有三部史學(xué)巨著為抗鼎之作：《地中海與腓力浦二世時期（1551－1598）的地中海世界》 [⑩]、《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》 [11]和《法蘭西的特性》 [12]。除以上三部巨著外，布羅代爾還寫過另外兩部關(guān)于地中海的著作：《地中海：空間和歷史》、《地中海：人類與遺產(chǎn)》 [13]。他和C.E.拉布魯斯（C.E. Labrousse）等人合寫的巨著四卷本《法國經(jīng)濟與社會史》 [14]也很有名。他的著作還有《法國的同一性》 [15]、《歷史論文集》 [16]、《資本主義的動力》、《文明史綱》、《里窩那港口的船舶和貨物》、《當(dāng)前世界》等書。布羅代爾的各種著述不斷再版，并被譯成英、德、日、意、西、葡、波蘭、希臘、羅馬尼亞、土耳其、中國等十多種文字在世界各地流傳，受到史學(xué)界極大的重視。。 《地中海與腓力浦二世時代的地中海世界》（下稱《地中?！罚┏霭婧?，費弗爾親自撰寫了題為《走向另一種歷史》書評，指出此書“為我們開辟了新的視野，它在這個意義上具有革命的性質(zhì)” [17]。 這部書之所以獲得如此高的評價，主要在于它獨特的撰寫歷史的方法，即如何完整精細(xì)地論述一個地區(qū)一個時代的歷史。作者在書中開宗明義地指出，他是圍繞著地中海這個主題，來闡述西班牙國王腓力浦二世時代即16世紀(jì)下半期地中海地區(qū)的整個面貌的。把地中海世界的歷史作為一個整體來加以考察，這正是年鑒學(xué)派所提倡的“總體史”的寫法。但在具體撰寫方法上，該書有著自己的特色，突出表現(xiàn)為全書獨特的結(jié)構(gòu)安排。 《地中?！芬粫瑟毩⒌娜糠纸M成。第一部分題為“環(huán)境的作用”，主要論述地中海的地理環(huán)境包括山川、平原、海岸、島嶼、氣候、交通、城市等地理事物在地中海歷史上的作用與影響。第二部分題為“集體的命運和總的趨勢”，包括人口密度、勞動力、貴金屬流通、物價、商業(yè)、財政、運輸以及當(dāng)時稱霸地中海的土耳其帝國和西班牙帝國的社會形態(tài)、戰(zhàn)爭方式等內(nèi)容。第三部分題為“事件、政治和人”，敘述人物及其政治與軍事活動的歷史。 在該書的序言中，布羅代爾這樣解釋他的撰寫結(jié)構(gòu)與意圖：“本書分為三個部分，每個部分自成一篇總體說明的論文。第一部分論述人與其周圍環(huán)境關(guān)系的歷史，一部近乎靜止不動的歷史，流逝與變化滯緩的歷史……一部幾乎超越時間的、與無生命事物接觸的歷史”。“在這部靜止不變的歷史之上顯示出另一部慢節(jié)奏的歷史，……一部社會史，即群體與團體的歷史”，并試圖“說明這一切深層的力量如何對戰(zhàn)爭這個復(fù)雜領(lǐng)域發(fā)生作用”?！白詈筮€有第三部分，即傳統(tǒng)歷史部分，或可稱之為個體、事件史……：一種表層上的激蕩，即潮汐在其強烈運動中掀起的波浪，一部起伏短暫、迅速、激動的歷史”?！斑@樣我們便把歷史分解為幾個層次，或者說，把歷史時間區(qū)分為一個地理時間，一個社會時間，一個個體時間” [18]。 可以看出，布羅代爾對客觀歷史的結(jié)構(gòu)有著自己不同尋常的獨到見解。他從時間的角度來分析歷史結(jié)構(gòu)，這是在西方傳統(tǒng)史學(xué)中所不曾見到的。布羅代爾認(rèn)為有三種不同的歷史時間，即地理時間、社會時間和個體時間。地理時間是就那些在歷史進程中演變緩慢的歷史事物而言，如自然地理環(huán)境等；社會時間是就那些變化較地理時間明顯、但又相對穩(wěn)定的歷史事物而言，如經(jīng)濟制度、政治事態(tài)等；而個體時間是針對變化頻繁的歷史事物而言的，如政治或軍事事件等。三種時間及其所對應(yīng)的歷史事物在歷史進程中發(fā)揮著不同的作用。其中，起長期的決定性的是自然、經(jīng)濟和社會的結(jié)構(gòu)；社會時間對歷史有著直接的作用，但它們是人力無法控制的；而事件只不過是一些浪花或塵埃而已，對歷史進程不起重要作用。《地中?！芬粫褪沁@種歷史觀的體現(xiàn)。書中除了用時段理論來構(gòu)建框架之外，還廣泛運用了歷史學(xué)、地理學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、民族學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等多學(xué)科研究方法，綜合研究了地理、社會、經(jīng)濟、思想、政治等因素，以一種前所未有的詳細(xì)程度，生動立體地再現(xiàn)了16世紀(jì)下半葉地中海地區(qū)的歷史全貌。這部以嶄新的面貌出現(xiàn)的著作，與傳統(tǒng)史學(xué)著作形成鮮明的對照。在這里，“布羅代爾已不是如傳統(tǒng)學(xué)者那樣把地中海世界解釋為政治、軍事的沖突區(qū)域，而是把它當(dāng)作一個獨立的‘極緩慢’進展的文明。在地中海文明的總體史中，腓力浦二世的短暫軍功只是大海中的一個微波而已?！? [19] 布羅代爾在這部著作中表現(xiàn)出來的歷史思想與史學(xué)思想，在史學(xué)界和社會科學(xué)界引起了強烈的反響。他的支持者高度贊揚《地中?！肥且徊俊笆澜缡穼W(xué)中劃時代的”杰作 [20]。在他的影響下，史學(xué)家紛紛研究歷史上的經(jīng)濟、社會結(jié)構(gòu)等緩慢變化的歷史事物，而撇開對政治事件、人物的研究。《人口與社會》、《人與土地》、《貨幣、價格、局勢》、《港口、道路、運輸》、《批發(fā)與批發(fā)商》、《考古與文化》、《價格、工資、商業(yè)、周期》、《海外貿(mào)易》等地方史、氣候史、歷史人口學(xué)、生態(tài)史都成為《年鑒》雜志中的熱門題目。 布羅代爾第二部巨著是《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》（下稱《物質(zhì)文明》）。這部書的創(chuàng)作由始，起于50年代初。當(dāng)時，費弗爾曾建議與布羅代爾合寫一部15至18世紀(jì)的世界史，由布羅代爾負(fù)責(zé)物質(zhì)文明部分，他自己撰寫精神文明部分。費弗爾于1956年去世，未能完成任務(wù)，最后由布羅代爾獨自完成。這部巨著問世后立即銷售一空，這不僅在法國，而且在世界出版界中引起震驚。有評論將之與湯因比的《歷史研究》相媲美，譽為“本世紀(jì)最宏大的歷史書籍”，贊譽甚至超逾了《歷史研究》 [21]。這部著作在理論和方法上與《地中?！坊鞠嗤?，區(qū)別在于前者把視野投向整個世界，擴大了總體史研究的范圍。 《物質(zhì)文明》描述了公元1400－1800年世界范圍內(nèi)不同層面的歷史面貌。全書分為三卷。第一卷題為《日常生活的結(jié)構(gòu)：可能和不可能》，敘述構(gòu)成歷史基礎(chǔ)的人類生活的各個方面及其變化。第二卷題為《形形色色的交換》，分析交易的工具、市場、生產(chǎn)等。第三卷題為《世界的時間》，論述先后控制世界經(jīng)濟的威尼斯、安特威普、熱那亞、阿姆斯特丹，并涉及法、英等國的國內(nèi)外市場及其他地區(qū)的經(jīng)濟特點。書中，布羅代爾就資本主義在西歐萌芽與發(fā)展的狀況及原因、商業(yè)資本與工業(yè)資本的關(guān)系等資本主義發(fā)展史上的一系列重大問題著重進行了論述。全書視角新穎、方法獨特、史料豐富、論證縝密，令人耳目一新。 布羅代爾在書中表達了這樣一個觀點，即400年的經(jīng)濟活動可以分為三個層次：第一層為最基層，涉及人們最基本的物質(zhì)生活，包括衣、食、住、行等。第二層是市場經(jīng)濟，即生產(chǎn)與交換的機制，這些機制與農(nóng)村活動、攤販、店鋪、作坊、交易所、銀行、集市、市場緊密相連。第三層是資本主義，這是一種由少數(shù)商人（大資本家、批發(fā)商、銀行家等）組成的壟斷經(jīng)濟。這三層是塔基、塔身與塔頂?shù)年P(guān)系，沒有物質(zhì)文明作為塔基，市場經(jīng)濟作為塔身，資本主義這個塔頂也就成了空中樓閣。這部書在撰寫上體現(xiàn)的也是布羅代爾的歷史時段理論。 1976年，布羅代爾應(yīng)美國霍普金斯大學(xué)邀請對資本主義作專題演講時，曾將當(dāng)時所作的三次學(xué)術(shù)報告的講稿集成《資本主義的動力》一書出版。講演之時，《物質(zhì)文明》一書的書稿已基本完成，所以講演中對該書的要點進行了介紹，可以說是三卷本《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》的一個簡易讀本。 晚年，布羅代爾著手撰寫另一部巨著《法國史》。此書寫作計劃極其宏大，共分三大部分：《法蘭西的特性》、《法蘭西的誕生》和《法蘭西的命運》。到他逝世為止，他完成了第一部分，而另外兩大部分的手稿根據(jù)作者的遺愿不再公開發(fā)表。從此書的體系看，它無疑是一部包羅萬象的關(guān)于法蘭西民族的總體史，進一步體現(xiàn)了他的歷史理論和著史風(fēng)格。 　　三、布羅代爾與總體史學(xué) 無論是《地中海》、《物質(zhì)文明》，還是《法蘭西》等，布羅代爾撰寫歷史的方法與風(fēng)格，從整體上概括地講即是“總體史學(xué)”（histoire　totale）?！翱傮w史學(xué)”是年鑒學(xué)派倡導(dǎo)的理論與方法，年鑒學(xué)派正是以此而著稱史學(xué)界。 　　“總體史學(xué)”的提出，是針對西方傳統(tǒng)史學(xué)的弊端而言的。“年鑒學(xué)派第一代歷史學(xué)家是在批判20世紀(jì)初占統(tǒng)治地位的經(jīng)驗主義、實證主義史學(xué)的基礎(chǔ)上，建立自己的史學(xué)體系的，其批判對象主要是德國朗克學(xué)派及其在法國的傳播者莫諾、朗格羅瓦與瑟諾博斯的史學(xué)觀點與方法?！? [22]這里所談到的西方傳統(tǒng)史學(xué)的特點，主要表現(xiàn)為“依據(jù)縝密考證的第一手資料，研究、描述個別的、特殊的歷史現(xiàn)象，尋找這些現(xiàn)象的前后因果關(guān)系，以為這樣就可以獲得歷史真相。他們所重視的史料絕大部分都是官方的政治、軍事、外交檔案，因此，他們的研究范圍往往局限于政治史、軍事史、外交史以及頭面人物的生平” [23]。這種史學(xué)方法最為明顯的弊端即在于，由于過于注重具體的事件，而將其它豐富的歷史內(nèi)容如經(jīng)濟、社會、文化等等大大地遺棄了。 為了努力克服傳統(tǒng)史學(xué)的弊端，布羅代爾的先驅(qū)、年鑒學(xué)派的創(chuàng)始人呂西安費弗爾和馬克布洛赫在繼承法國史學(xué)的優(yōu)良傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上 [24]，提出了一系列新的史學(xué)主張。他們力圖擴大史學(xué)研究范圍，提倡研究“全面的（或整體的）歷史”，這種歷史包括人類活動的全部現(xiàn)象，特別是經(jīng)濟、社會、心理現(xiàn)象。他們反對簡單地復(fù)述史料，描繪個別事件、人物、制度；主張綜合分析，運用歷史比較方法，把個別事物放到特定的社會環(huán)境里加以考察、理解，找出各種社會歷史現(xiàn)象之間的相互關(guān)系。他們反對割裂自然和社會現(xiàn)象，特別反對史學(xué)與其他社會科學(xué)分離，批評各種歷史專家“筑起高墻，精心培育各自的葡萄園”，而不顧其他史學(xué)家與社會科學(xué)家的成果與見解 [25]。為了推動新史學(xué)理論的發(fā)展，他們在《年鑒》雜志上開設(shè)“辯論與斗爭”專欄，對史學(xué)理論、方法問題進行探討和爭論。這一段時期，布洛赫所著的《封建社會》、《法國農(nóng)村史》和《會魔術(shù)的國王們》，以及費弗爾的《拉伯雷的宗教：16世紀(jì)不信神問題》、《一種命運：馬丁路德》和《大地與人類演化》等著作，都是他們努力實踐“新史學(xué)”所倡導(dǎo)的史學(xué)方法的結(jié)晶。 與他的先驅(qū)者一樣，布羅代爾的史學(xué)也力求擺脫西方史學(xué)的傳統(tǒng)模式，是總體史學(xué)的一名勤懇的身體力行者。我們可以從他的著作中看到總體史學(xué)的鮮明特點。 在拓展研究范圍上的一個突出表現(xiàn)是，布羅代爾將“日常生活”作為一種新的研究對象引進歷史學(xué)。他指出，“我起步于日常生活，起步于那些生活中對我們盡責(zé)、而我們竟不知曉的東西：習(xí)慣――稱為老套數(shù)更好――即那些千般萬種的自發(fā)自止的行為?！币驗椋谒磥?，日常生活或日常瑣事雖“是在我們充分的意識之外進行的”，但是它卻是人類生活的大部，而且更重要的是，“無數(shù)的行為都是自古繼承下來的，無章無序積累的，無窮無盡重復(fù)的，直至我輩。它們幫助我們生活，同時禁錮著我們，在我們整整一生中為我們作出決定，指令我們做什么或不做什么。”他用 “物質(zhì)生活”一詞來概括這一切。他看到“對于這些東西，沒有人去細(xì)心觀察”，“這是一個‘未入青史’的王國” [26]。因此，在《地中?！?、《物質(zhì)文明》等書中，布羅代爾總是首先用大量的篇幅來介紹、分析那些人們既熟悉又陌生的日常生活。 在跨學(xué)科研究上，布羅代爾尤其重視地理學(xué)在歷史研究中的價值。他認(rèn)為地理學(xué)是一種達到目的的方法，有助于發(fā)現(xiàn)運動最為緩慢的事物的結(jié)構(gòu)，有助于創(chuàng)立新的長時段歷史觀。他說：“我面對著地中海，有好幾年的時光，一直是恍恍惚惚的。我是在1941年，也就是在著手工作18年之后，才了解地中海。那天，我領(lǐng)悟到地理學(xué)是減緩歷史步伐的一項好工具，是一種可以回歸到原點的方法。從那時起，我才發(fā)現(xiàn)以地中海為歷史主題的優(yōu)點。” [27]夏蒂埃在追溯布羅代爾的理論和方法來源時指出，他的地理歷史結(jié)構(gòu)主義繼承了拉布拉什的人文地理學(xué)方法，是一門把土地、水和空氣放在首位來考察以往人的的地理歷史學(xué)。有的研究者更進一步看到，從某種意義上講，布羅代爾的《地中海》和《物質(zhì)文明》等著作就是伏爾泰的著作的‘翻版’和繼續(xù)，盡管兩者在范圍、內(nèi)容和方法上差別很大 [28]。 在具體的研究方法上，布羅代爾大量運用計量方法來揭示各種歷史事物的內(nèi)涵。把計量方法運用到歷史學(xué)方面，最初創(chuàng)始于拉布魯斯。戰(zhàn)后，布羅代爾等年鑒學(xué)派廣泛地運用計量方法。在《地中海》等研究上，布羅代爾針對住戶式樣、面包價格、勞動的數(shù)量和質(zhì)量、閑暇時間的利用以及民眾對戰(zhàn)爭的看法等方面進行了各種調(diào)查。前面提到的他在1939年以前資料制成的10，000多張卡片，就包括和中東的香料貿(mào)易、北歐的鯡魚貿(mào)易、販賣黑奴、開發(fā)秘魯銀礦等涉及到16世紀(jì)與地中海地區(qū)民眾生存氣息相關(guān)的各種因素。他用計量方法來研究日常生活的瑣事，而不是對重大歷史事件進行研究。這樣，他就把日常生活和歷史中的重要趨勢聯(lián)系到一起，換句話說，就是從微觀角度來看宏觀世界。在他的帶動下，歷史學(xué)家紛紛研究歷史上的各種結(jié)構(gòu)，諸如生態(tài)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、思想文化結(jié)構(gòu)等；分析各種情勢，諸如人口增減、價格波動、商業(yè)興衰等。 作為第二代年鑒學(xué)派的領(lǐng)袖人物，他不僅繼承了費弗爾和布洛赫等人的優(yōu)秀的史學(xué)傳統(tǒng)，而且更重要的是，他還在一定程度上解決了第一代年鑒學(xué)派在實踐總體史學(xué)的道路上遇到的問題。費弗爾、布洛赫等第一代年鑒學(xué)派學(xué)者雖然開辟了“總體史學(xué)”這條新的史學(xué)道路，取得了可貴的研究經(jīng)驗與創(chuàng)作成果；但是，由于“總體史學(xué)”涉及許多領(lǐng)域，并需要打通它們之間的關(guān)系，傳統(tǒng)的撰史方法無法滿足新史學(xué)的要求。所以可以說，他們在方法論上遇到了一大難題，他們一直未能找到一種合適的歷史編纂方法 [29]。這一任務(wù)落到了布羅代爾的肩上。他在前輩的理論與方法的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地提出了一種相對系統(tǒng)的新穎的史學(xué)理論，即時段理論。 四、布羅代爾的時段理論 布羅代爾之飲譽國際史壇，正是同他提出的歷史時段理論密切聯(lián)系在一起的。這種理論最早、也最充分地體現(xiàn)在《地中海》一書中。在這部書中，布羅代爾提出了地理時間、社會時間、個體時間三個概念。后來他把這三種時間稱為“長時段”、“中時段”和“短時段”，而把它們各自對應(yīng)的歷史事物分別稱為“結(jié)構(gòu)”（structures）、“局勢”（conjunctures）和“事件”（evenements） [30]。三者相互交錯，構(gòu)成布羅代爾的“總體史”的研究對象。 之所以作這樣的劃分，是因為不同的歷史時間對歷史進程來說具有不同的特點與作用。在三種時間概念中，地理時間變化最緩慢；個人時間變化最快；而社會時間的變化介于二者之間，較之地理時間它要快得多，但較之個人時間又慢得多。這種快慢不同的變化節(jié)奏，就產(chǎn)生了對歷史進程的不同影響。 布羅代爾在1958年《年鑒》“論戰(zhàn)”專欄的《歷史與社會科學(xué)：長時段》等文章中，從理論上闡述了不同層次的歷史時間在總體史研究上的意義。他認(rèn)為，歷史時間具有不同的節(jié)奏和多元性。一場戰(zhàn)役、一次政治家的會晤、一篇重要的演說或一封關(guān)系重大的信件，諸如這些政治、軍事、外交等事件在歷史上只是轉(zhuǎn)瞬即逝，它們是一種短時段，是一種“喧嚷一時的新聞”時間，對歷史發(fā)展影響甚微。布羅代爾對短時段作過一個比喻，他說，記得在巴西的一個夜晚，四周燃放著螢火蟲一般的煙火，這些一閃一亮的煙火就好比事件，它們閃亮了一下后，就消失得無影無蹤，四周依然是黑暗一片。事件雖發(fā)出了光亮，但這種光亮卻不能穿透這深沉的黑夜。隨著經(jīng)濟史和社會史的崛起，新的認(rèn)知方法向歷史學(xué)提供了新的血液。歷史學(xué)家開始運用計量方法來研究價格升降、人口消長、生產(chǎn)增減、利率波動、工資變化等歷史問題，于是揭示了一種更加開闊的時間度量――中時段。中時段的歷史跨越了短時段事件而包含了更長的時間長度，它構(gòu)成了短時段事件發(fā)生發(fā)展的基礎(chǔ)，成為歷史學(xué)家深入探尋歷史秘密的一個依據(jù)。盡管這種較長周期里的歷史運動在一定程度上塑造了歷史的面貌，但它還不是決定歷史發(fā)展的根本因素。布羅代爾認(rèn)為，對人類社會發(fā)展起長期的決定性作用的是長時段歷史，即結(jié)構(gòu)。他注重解釋地理環(huán)境、生態(tài)現(xiàn)實及阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的種種物質(zhì)因素對人類行為和生活的限制。但除此以外，心理構(gòu)造即精神狀態(tài)同樣被視為結(jié)構(gòu)。地理結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和思想文化結(jié)構(gòu)支承或阻礙著歷史，因此只有在長時段中才能把握和解釋一切歷史現(xiàn)象。 布羅代爾用海洋來比喻三個時段的關(guān)系：歷史的波浪挾著隆隆濤聲和閃爍的浪花，在無邊無際和深不可測的大海上奔騰，歷史是陽光永遠(yuǎn)照射不到其底部的沉默之海。在巨大而沉默的大海之上，高踞著在歷史上造成喧嘩的人們。但恰恰像大海深處那樣，沉默而無邊無際的歷史內(nèi)部的背后，才是進步的本質(zhì)，真正傳統(tǒng)的本質(zhì)。而短時段歷史，那種就“當(dāng)前歷史時刻”所寫的一切不過是海面，是只要一載入書籍薄冊時就凍結(jié)和凝固的表面。 布羅代爾對歷史時間的認(rèn)識改變了他對歷史的撰述思想。與西方傳統(tǒng)史學(xué)注重記敘情節(jié)的方法不同，布羅代爾在歷史論述上，注重對結(jié)構(gòu)、局勢、周期等歷史的記述。他認(rèn)為，短時段是最變幻幕測的時間，對認(rèn)識歷史無濟于事。所以，歷史學(xué)家的職責(zé)正是要去超越這個歷史的第一時段――短時段。傳統(tǒng)史學(xué)中對短時段歷史的積累很厚，近百年來史學(xué)幾乎都是以重大事件為中心的政治史、軍事史?，F(xiàn)代史學(xué)家必須轉(zhuǎn)移研究方向，改變研究方法，分析歷史的深層。短時段的歷史只有在長時段、中時段的基礎(chǔ)上才有意義。布羅代爾重視長時段的史學(xué)作用。他認(rèn)為，通過觀察和分析緩慢流逝的、有時幾乎靜止不動的歷史，與社會學(xué)對現(xiàn)時的攝影相比，可以更加真實地顯示社會的結(jié)構(gòu)。因為，社會學(xué)的調(diào)查盡管詳實可靠，但它們所反映的社會“層面”卻像剃須刀那么薄 [31]，而歷史學(xué)對總體形象的粗線條勾勒，卻能展示社會發(fā)展的趨向。對于長時段所決定的這種趨向在歷史上如何表現(xiàn)，布羅代爾認(rèn)為可以在中時段里充分說明。這樣，在10年、25年、50年（康德拉捷夫周期）乃至100年（即所謂“百年周期”）之間持續(xù)發(fā)生的歷史現(xiàn)象，如1791－1817年歐洲物價趨向上升，1817－1852年逐漸下跌等“經(jīng)濟態(tài)勢”或經(jīng)濟學(xué)家所說的“周期”，也就順理成章地進入了歷史撰述的范圍。在這樣的歷史中，我們看到的將不再是一天或一年的事情，而是10年、50年甚至上百年的長畫卷。 布羅代爾對時段歷史的深刻認(rèn)識，是他的經(jīng)歷、思想與追求相互沖擊激蕩的結(jié)果。對異域文明的切身感受、戰(zhàn)爭的教育與洗禮，以及他對歷史學(xué)的素養(yǎng)與執(zhí)著，使他無時無處不在體味著歷史的涵義。他說，在地中海，他認(rèn)識的是他原已認(rèn)識的對象；而當(dāng)他到了巴西，“我所發(fā)現(xiàn)的是我不熟悉的東西，而且有些強烈的沖擊：有些東西好像是以至于古時大文明期高等社會的東西；在下層社會里，有些好像是法國工業(yè)革命初期的東西，等等?！薄坝幸惶?，我體會出：有些歷史是不動的；有些歷史的步伐是緩慢的（情勢、人口變動、國家、戰(zhàn)爭）；最后，有個人史、事件史，這些都很快的就會過去?！痹凇秱€人的見證》一書中，布羅代爾回憶了自己對戰(zhàn)爭的認(rèn)識與感受：敵人的廣播或報紙所傳出的所有消息，或從我們自己的秘密收音機中收聽到的來自倫敦的新聞，這一切，我都必須加以超越、拒絕和否定?！冶仨毾嘈拧瓪v史的創(chuàng)造遠(yuǎn)離了我們個人和每日所受的苦難，它緩緩地流動，就如地中海的古代生活，它們的常存和超穩(wěn)定性常使我感嘆不已。因此，我有意尋找一種歷史語言，以敘述某些不變或變動極為緩慢的歷史狀況。我的著作以幾個不同的時段加以貫穿，從不變的事物到變動的事物而展開 [32]。 無論是對地中海文明的研究，還是對世界范圍的物質(zhì)文明的考察，抑或是對法蘭西文明的分析，布羅代爾都深深地沉浸在長時段歷史的沉思之中，面對著這巨大而沉默的歷史之海生發(fā)感想，以求得對歷史和自我的認(rèn)識。例如在《物質(zhì)文明》一書的第一卷《日常生活結(jié)構(gòu)》中，布羅代爾對將世界各地的農(nóng)作物與當(dāng)?shù)氐纳鐣Y(jié)構(gòu)與歷史演變聯(lián)系起來，他驚異地發(fā)現(xiàn)，在種植玉米的南美，農(nóng)民可以有閑暇來完成巨大的公共工程，所以就有了馬雅文明的巨大的金字塔；在種植小麥的歐洲，產(chǎn)生了復(fù)雜、分立的鄉(xiāng)村生活和易變的市場經(jīng)濟，在那里面包價格與政治是否安定都有著密切的聯(lián)系；而在種植稻田的中國，則導(dǎo)致了眾多的人口和嚴(yán)格的社會紀(jì)律，以及大規(guī)模的灌溉工程；而且這些基本形態(tài)的演變是那么的緩慢！所以，在布羅代爾看來，歷史學(xué)家只有借助于長時段歷史觀，才能夠更深刻地把握和理解人類社會及其歷史。 這一點我們可以通過布羅代爾解決傳統(tǒng)經(jīng)濟史研究中存在的問題看得更清楚些。他說：“經(jīng)濟史同樣提出了我們這個專業(yè)所固有的一切問題：從一個特定的角度審視，經(jīng)濟史就是人類整個體的歷史。它是人們視之為大角色的人物，如雅克科爾（JacquesCoeur），如約翰勞（John Law）的歷史；它是大事件的歷史。而這，恰恰正是我們的難處所在，因為，我們涉及的是4個世紀(jì)和整個世界，如此大量的事實和解釋，怎樣組織才好呢？必須進行篩選。就我而言，我選擇了長期形成的深層次的均衡與失衡。在產(chǎn)業(yè)革命前的經(jīng)濟中，依我之見，首要的義理就是當(dāng)時那種仍然是初級的經(jīng)濟所蘊含的刻板、鈍滯和艱澀，與一種現(xiàn)代化發(fā)展的引發(fā)的有限的、參與人數(shù)不多的、然而卻活生生、強有力的運動共存共處。一邊是村落中的農(nóng)民，他們過著絕少與外界來往、幾乎是完全自給自足的生活；另一邊是正在伸展著的市場經(jīng)濟與資本主義，它們在蔓延，在一點一點地鑄造著并且也已經(jīng)預(yù)示著我們今天生活的世界。總之，至少有兩個天地，兩種陌生的生活，而其各自的實體卻又互成因果?！? [33] 通過時段理論的運用，布羅代爾在研究中不僅容納了包括社會調(diào)查、傳統(tǒng)史學(xué)關(guān)注的研究對象在內(nèi)的廣闊豐富的歷史材料，將時間范圍長、地理范圍廣、內(nèi)容范圍龐雜的歷史對象十分條理地組織在一起，而且，同時還深刻地揭示了不同的歷史事物在歷史上的不同作用與地位，以及在不同歷史事物的作用下整體歷史的發(fā)展趨向與脈絡(luò)，克服了社會學(xué)、西方傳統(tǒng)史學(xué)所無法實現(xiàn)的任務(wù)，從內(nèi)容到思想上都在更大程度上滿足了“總體史”的目標(biāo)與要求。在《歷史和社會科學(xué)：長時段》中布羅代爾曾說過，長時段是社會科學(xué)在時間長河中共同觀察和思考的最有用的渠道，也是各門社會科學(xué)可能使用的共同語言。他的時段理論可以說架起了溝通歷史學(xué)和社會科學(xué)的橋梁。因此，對歷史學(xué)家而言，接受長時段意味著改變作風(fēng)、立場和思想方法，用嶄新的觀點去認(rèn)識社會 [34]?！　　　　　　　　　　　? 但應(yīng)當(dāng)指出，這種時段理論也有它的局限性。這種理論導(dǎo)致人們忽視重大事件如革命的歷史作用。布羅代爾最感興趣的是“同土地相互密切聯(lián)系的幾乎不動的歷史……是人同自然界……頑強得仿佛不受時間侵犯的不斷重復(fù)的對話的歷史?！? [35]在他的著作中，布羅代爾把事件僅僅描述為結(jié)構(gòu)、局勢發(fā)展的一個結(jié)果，如認(rèn)為資本主義從人類市場經(jīng)濟活動的一開始就在孕育著，它與英國的工業(yè)革命沒有直接的關(guān)系；再如資產(chǎn)階級在政治上奪權(quán)也僅僅是資本主義發(fā)展的結(jié)果，國家政權(quán)并不一定支持資本主義。這種理論進一步認(rèn)為，歷史不只是人的歷史，更重要的是諸如土地、氣候、生態(tài)變動等等的歷史。他說：“歷史創(chuàng)造了人，人承受了歷史?！? [36]在他的歷史著作中，歷史的主體已不是人，而是他所說的“其他”。不是人創(chuàng)造了歷史，而是地理等塑造了人的歷史。在他的這種理論影響下，一些歷史學(xué)家逐漸把人物從歷史畫卷上抹去，而代之以環(huán)境或生態(tài)，寫出了沒有人的歷史，如氣候史、生態(tài)史等等 [37]。這就使有些年鑒學(xué)派史學(xué)家把長時段理論絕對化而走向了另一極端：即完全排除人在歷史中的能動作用。丟掉了人，也就丟掉了總體史，從而產(chǎn)生了“歷史碎化的現(xiàn)象”。 五、布羅代爾的資本主義理論 在布羅代爾運用他的史學(xué)方法與理論對客觀歷史進行研究的成果中，對資本主義的理解與認(rèn)識十分引人注目。他的資本主義理論不同于以前人們對資本主義的認(rèn)識與闡述，這不僅在歷史學(xué)界與眾不同，而且在其它涉及資本主義研究的學(xué)科中也激起了很大的反響。 首先，他提出一個的重要的觀點，即是 “資本主義”與“市場經(jīng)濟”是對立的兩個不同層次的事物，而并非同一種事物。 有研究者曾撰文指出，東西方學(xué)術(shù)界在“后冷戰(zhàn)時代”普遍有一種觀點，認(rèn)為“資本主義”作為一種經(jīng)濟制度與“市場經(jīng)濟”制度其實就是同一回事 [38]。然而，布羅代爾不這么看。他在《物質(zhì)文明》一書的結(jié)論中斷然指出：“我認(rèn)為，形形色色的資本主義與‘市場經(jīng)濟’之間存在著毋庸置疑的區(qū)別?！? [39]因此，在布羅代爾那里，“資本主義”一詞是有特定的涵義的。他說：“在關(guān)于此一時期的討論中，我竟然使用了‘資本主義’這個字眼，之所以如此，首先因為我所需要的詞匯不是‘市場經(jīng)濟’，而是另一個字眼，用以指明一些顯然不同的活動?！? [40] 布羅代爾怎樣界定他所使用的“資本主義”一詞？在《資本主義的動力》一書中，他通過將“資本”和“資本家”兩個詞連起來，來界定其義。認(rèn)為“‘資本主義’，大體上（也只能是大體上）是通常很少出于利他目標(biāo)的這種營營不息的行事方式?！? [41]而若要理解布羅代爾對“資本主義”一詞的準(zhǔn)確涵義，還需追溯到他對經(jīng)濟史的理解與認(rèn)識。正如布羅代爾對人類歷史的認(rèn)識是從“日常生活”開始一樣，他對經(jīng)濟的認(rèn)識也是從日常的經(jīng)濟活動開始的。 在布羅代爾對經(jīng)濟史的論述中，首先談到的是“物質(zhì)生活”，其中包括人口數(shù)量、人類的飲食起居、技術(shù)、貨幣、城市。這些在他看來，是“催化著并推動著物質(zhì)生活總體前進、而且在此之外或在此之上也推動著人類整體歷史前進的隱濛不顯的力量” [42]。在對這些要素的分析中，布羅代爾提出一個“初級市場”的概念?！俺跫壥袌觥边@個概念很重要，因為它為“市場經(jīng)濟”和“資本主義”概念的出現(xiàn)提供了一個前提。布羅代爾指出，“初級市場劃出了一條經(jīng)濟界線，標(biāo)定出一個下限。在市場之外的一切東西只有使用價值，進入了市場狹窄之門的一切東西便獲得了交換價值。個體的人是個‘因子’，他在初級市場的內(nèi)與外就決定了他是否被納入了交換領(lǐng)域，是否被納入了我稱之為的‘經(jīng)濟生活’。我說的這個經(jīng)濟生活是與‘物質(zhì)生活’相對而言的，與‘資本主義’也是有區(qū)別的?！? [43]在他那里，進入了初級市場才算是進入了市場經(jīng)濟；而偶爾做點買賣的人“只能說摸到了市場的邊” [44]，連初級市場都沒有進去。因此，布羅代爾“把市場經(jīng)濟冊分為二：低者是集市、店鋪和商販；高者是交易會和交易所” [45]。 然而，在布羅代爾看來，市場經(jīng)濟有著自己的局限性，“其本性只允許它在生產(chǎn)與消費之間扮演一個聯(lián)系角色”。 [46]隨著市場經(jīng)濟的快速拓寬，那種“市場的每日交換、當(dāng)?shù)氐幕蛘呓嚯x的貿(mào)易”的市場經(jīng)濟形式就發(fā)生了變化，出現(xiàn)了中間商的行為擴展、物價上漲、貿(mào)易方式隱曲，商人主宰市場等現(xiàn)象。當(dāng)“這些鏈條拉得越長便越能避開規(guī)則和慣常的控制，資本主義的進程也就越加清楚地凸顯出來” [47]。這時，就需要引進一個“資本主義”概念。布羅代爾用來說明資本主義的一個典型的歷史現(xiàn)象是“遠(yuǎn)程貿(mào)易”。他說：“在遠(yuǎn)程貿(mào)易――Fernhandel [48]――中，它展現(xiàn)得很鮮明，并非只有德國的歷史學(xué)家從中看到了交換生活的頂點?！? [49]這類貿(mào)易或從印度半島東南部包括馬德拉斯在內(nèi)的科羅曼德爾海岸和孟加拉到達阿姆斯特丹，或從阿姆斯特丹運貨到波斯，中國和日本的零售商手中。商人們?yōu)榱酥\求本身的最大利益，采用了各種方法。 通觀布羅代爾的論述，可以看出布羅代爾提出的三個經(jīng)濟概念的關(guān)系。他認(rèn)為，在資本主義上層建筑的下面是以商品交換構(gòu)成的市場經(jīng)濟，再下面則是被他稱作的由自然經(jīng)濟構(gòu)成的“物質(zhì)生活”，三個層次構(gòu)成了整個社會的經(jīng)濟體系。這三種經(jīng)濟在歷史上的發(fā)展是不一致的。直到18世紀(jì)，市場經(jīng)濟和資本主義這兩種經(jīng)濟活動還只是涉及很少的地區(qū)，多數(shù)人還自處于“物質(zhì)生活”占壓倒優(yōu)勢的領(lǐng)域中。布羅代爾所指的“資本主義”是舊制度下比較精美的一種現(xiàn)象，并不包括整個經(jīng)濟生活，但是這種資本主義對于某個國家以及它和其他國家的關(guān)系，甚至對于整個世界說來，都曾起到過顯著的作用 [50]。 其次，在資本主義與其它社會事物的關(guān)系上，布羅代爾強調(diào)對立性。 在論述了資本主義與市場經(jīng)濟的關(guān)系之后，布羅代爾緊接著論述了資本主義與其它社會事物的關(guān)系。他說：“資本主義的推進與成功需要有一定的社會條件。它要求社會秩序有某種安定，要求國家政權(quán)的某種中立，或某種寬容，或某種殷勤?！? [51]而他指出，在歷史上往往不是這樣。他所談到的社會條件包括國家、文化與宗教及社會上的各種等級制度。 布羅代爾認(rèn)為，“現(xiàn)代國家并沒有造就資本主義，而是繼承了資本主義，對資本主義時好時壞?！? [52]國家有時給它提供方便，有時給它制造困難，有時任其發(fā)展，有時挫傷它的活力?！叭绻M行歷史追溯，人們就會發(fā)現(xiàn)，凡是國家勢力太強的地方，資本主義就得不到充分發(fā)展。法蘭西王國有其長處，但也有其短處：國家阻礙了法國資本主義的發(fā)展，特別在路易十四時代。不事先摧毀國家，－－無論是封建國家或是非封建國家－－，資本主義永遠(yuǎn)不會發(fā)展起來；中國就是一個極好的例子”。資本主義的勝利取決于它是否由國家所體現(xiàn)。在資本主義的最初階段，意大利的威尼斯、熱那亞、佛羅倫薩等城邦由金融寡頭執(zhí)掌政權(quán)。在17世紀(jì)的荷蘭，攝政和貴族為了批發(fā)商和或資本家的利益并根據(jù)他們的意志治理國家。英國的1688年革命也標(biāo)志著商人當(dāng)政。法國落后了將近100年：隨著1830年的七月革命的發(fā)生，商業(yè)資產(chǎn)階級終于掌握政權(quán)。資產(chǎn)階級一旦掌握了政權(quán)，它所建立的國家就很難說是一個弱國家了。 但無論是國家還是文化與宗教，對資本主義的生存與發(fā)展來說仍然不是最重要的，維持資本主義的生命力的，是社會上的等級制度 [53]。布羅代爾認(rèn)為，任何一個發(fā)達的社會都的幾個等級，這些等級是從威納爾桑巴特所說的基層大眾(Groundvolk)向上爬的“階梯”。等級可以分為宗教的、政治的、軍事的、各種錢財?shù)摹８鶕?jù)時代與地域的不同，等級之間有敵對，有妥協(xié)，有同盟，甚至各種混雜。14世紀(jì)末，佛羅倫薩的古老封建貴族同經(jīng)商的新興資產(chǎn)階級上層結(jié)為一體，構(gòu)成富裕的統(tǒng)治階層。其必然結(jié)果就是，他們開始把政治權(quán)力收歸己有。但是在有的社會中，政治上的等級制度把其他所有的等級制度全部破壞無遺。當(dāng)時在中國，正是明清統(tǒng)治時期，情況正是如此。 第三，資本主義和世界總體歷史聯(lián)系在一起。 布羅代爾講資本主義與市場經(jīng)濟的關(guān)系，講資本主義與國家、文化宗教、等級的關(guān)系，最終的目的還在于講它在歷史上的整體形象與影響。根據(jù)布羅代爾對“歷史”、“總體”和“世界”的說法 [54]，他所講的資本主義是一個歷史地形成的一個統(tǒng)一體，這個統(tǒng)一體確定了世界的面貌。因為在他看來，“微觀世界與宏觀世界，歸根到底，乃同一結(jié)構(gòu)?！? [55] 為了說明這個道理，布羅代爾提出了一個新概念，即“經(jīng)濟世界”。他說：“經(jīng)濟世界（economie-monde）是我根據(jù)德文單詞Weltwirtschart創(chuàng)造出來的，我指的是在全球形成一個經(jīng)濟整體的情況下，地球上一個部分的經(jīng)濟?！? [56]經(jīng)濟世界在布羅代爾那里有三重意義：它占據(jù)著一個特定的地理空間，這就意味著一個經(jīng)濟世界的邊限會隨著幅員的變化而在一定時期發(fā)生斷裂；一個經(jīng)濟世界總要有一個極或中心（可能是一個城市或城邦），這意味著經(jīng)濟世界的中心會發(fā)生轉(zhuǎn)移；另外，每個經(jīng)濟世界都可分解為延續(xù)的區(qū)域，而心臟地區(qū)、中間地區(qū)和邊緣地區(qū)有著不同的地位與命運。布羅代爾認(rèn)為，認(rèn)識到存在著一個經(jīng)濟世界，那么分析和解釋世界歷史的進程就有了理論依據(jù)與方法。因為“變形甚為緩慢的經(jīng)濟體向我們展示的是一部根深蒂固的世界歷史?！@些經(jīng)濟世界當(dāng)年正是歐洲的、然后是世界的資本主義的模子” [57]。 布羅代爾通過闡述各經(jīng)濟世界的中心變換即中心轉(zhuǎn)移，以及每個經(jīng)濟世界都劃分為同心區(qū)域，來論證他所發(fā)現(xiàn)的那個“深固的歷史”。他以歐洲以及它兼并的地區(qū)為例，指出歐洲世界的經(jīng)濟中心曾五度發(fā)生移位，每次都是在“斗爭、對抗、劇烈的經(jīng)濟危機中實現(xiàn)的”。而新的中心的確立，并沒有什么其它政策，“就是取而代之，為此而使用強暴行為乃是其中應(yīng)有之義”。那些遠(yuǎn)離中心的地區(qū)處境十分不利，“其實，資本主義正是靠這種規(guī)則的分級而生存的：外圍地區(qū)養(yǎng)活中間地區(qū)，尤其是中心地區(qū)。什么是中心？不就是統(tǒng)治尖頂，不就是整個大廈的由資本主義構(gòu)成的上層建筑嗎？” [58]而能夠承擔(dān)中心角色的城市是那些“強可敵國的城市”；能夠承擔(dān)中心角色的國家是那些國家市場和國民經(jīng)濟強大的國家，正如當(dāng)年的英國一樣。“英國的主導(dǎo)地位維持下來了，克服種種障礙。歷史上第一次歐洲經(jīng)濟世界排擠著其他的經(jīng)濟世界，謀求支配世界經(jīng)濟并在全球范圍內(nèi)與世界經(jīng)濟結(jié)為一體?！? [59] 在此基礎(chǔ)上，布羅代爾得出了自己的結(jié)論：“這樣，我更加堅信我自己慢慢歸順的意見，即資本主義是地地道道從頂端的、或伸向頂端的經(jīng)濟活動中衍生出來的。如此說來，這個強悍的資本主義是由兩層墊子托持著的，一層是物質(zhì)生活，一層是結(jié)構(gòu)緊密的市場經(jīng)濟，資本主義代表的是高利潤領(lǐng)域。鑒此，我把資本主義定位在頂點上?！? [60] 六、布羅代爾對全球化理論的主要貢獻 全球化理論的出現(xiàn)，從形式上看是最近幾十年的事情。據(jù)研究者考證，1985年T萊維最早使用“全球化”（Globlization）來形容從這一時期的國際經(jīng)濟的巨大變化，即商品、服務(wù)、資本和技術(shù)在世界性生產(chǎn)、消費和投資領(lǐng)域中廣泛擴散。在這之前，“雖然已經(jīng)表現(xiàn)出某種全球化的跡象”，但是，“全球化作為顯著的時代特征是從70年代開始”的，八十年代才有人提出全球化的概念 [61]。布羅代爾在他的著作中沒有專門探討過全球化的問題，而且他自覺地把他的研究范圍確定在近代史之內(nèi)，所以把他放在全球化理論的探討中似乎有些文不對題。 但是話又說回來，全球化從歷史的角度看，已經(jīng)進行了四、五百年，經(jīng)歷了若干階段。正如美國經(jīng)濟學(xué)家保羅斯威齊所說：“全球化不是某種條件或某種現(xiàn)象，而是一種已經(jīng)持續(xù)了很長時間的過程。自四五年前（懷疑有為四五百年）資本主義作為一種活生生的社會形態(tài)在世界上出現(xiàn)以來，這一過程就開始了?！? [62]而布羅代爾的一個重大的研究課題，就是探討資本主義的形成與發(fā)展――他在這個領(lǐng)域有著不同尋常的深刻見解。所以，布羅代爾在他的研究中事實上已經(jīng)從另外的角度涉及了全球化所要研究的問題。他的總體史與長時段的理論和方法，以及他對資本主義的觀點，對全球化理論都有一定的貢獻。 首先，布羅代爾的總體史與時段理論尤其是長時段理論，為全球化理論提供了一種重要的研究視角與方法。 布羅代爾繼承年鑒學(xué)派的總體史觀，主張擺脫傳統(tǒng)史學(xué)注重政治、外交、人物等研究對象，以及以記敘為主的撰寫手法，積極宏揚并大力實踐整體歷史的研究。這種研究方法與實踐，為提高人們對歷史與社會的認(rèn)識廣度與深度開拓了道路，成為研究宏闊題材的典范。 這與全球化過程中展現(xiàn)出來的復(fù)雜聯(lián)系與漫長過程是一致的。1995年歐洲委員會卡多佩特雷拉教授出版的《競爭的極限――經(jīng)濟全球化與人類未來》一書中對全球化所作的解釋，就說明了全球化所具有的這種特點。他說：“全球化涉及的是今天世界體系的眾多國家和社會之間各種聯(lián)系的多樣性。……全球化包括兩種不同的現(xiàn)象，即作用范圍（或者擴大）和強烈程度（或者深化）。一方面，這個概念被解釋為席卷這個星球大部分地區(qū)的、乃至在世界范圍內(nèi)發(fā)生影響的一系列過程。所以這個概念具有一種空間范圍的內(nèi)容。另一方面，它又意味著組成世界共同體的各個國家、社會彼此之間的交往和交換關(guān)系，橫向聯(lián)系和彼此之間相互依賴性進一步加強。這個過程在不斷深化的同時，又不斷向外擴展?！? [63] 按上述的解釋，全球化至少在空間、深度、靜態(tài)、動態(tài)的角度都表現(xiàn)得極其復(fù)雜。若要反映這種多樣聯(lián)系，僅僅從具體研究的角度、用某一種或幾種學(xué)科方法來探討全球化的真實面貌，顯然是難以勝任的。試想，如果“五百年來的國際關(guān)系史往往就是一部戰(zhàn)爭史，或至少是一部備戰(zhàn)史” [64]，那么如何能反映出歷史上所正在發(fā)生的全球化趨勢的變化？因此，在全球化理論研究中，自覺不自覺地出現(xiàn)了運用年鑒學(xué)派以及布羅代爾本人所提倡和發(fā)展的大范圍、多學(xué)科、長時段的總體史研究方法。一位國際政治經(jīng)濟學(xué)家在認(rèn)識全球化現(xiàn)象時，就自覺地采用了布羅代爾將日常生活帶進研究范圍的方法，“首先，我將從法國歷史學(xué)家費爾南多布羅代爾所說的‘物質(zhì)生活’上來理解全球化帶來的變化。” [65]這正是全球化給世界帶來的飲食起居、生活方式、風(fēng)俗習(xí)慣等細(xì)微深入的變化所要求的。有的研究者意識到，對于全球化中表現(xiàn)出來的一系列事件，“必須放在一個更長的時間范圍內(nèi)考察”，“全球化并不是偏離常軌，也不是一種激進的變革，更不是人為策劃的結(jié)果，它只是推動資本主義發(fā)展的長期動力的一部分。” [66]一個研究世界體系論的學(xué)者曾經(jīng)指出，“世界體系理論并非幾個學(xué)者的任意空想，而是有其深刻的根源?！推浞椒ǜ磥砜?，它繼承了法國年鑒學(xué)派的長時段、大范圍和多學(xué)科綜合的研究方法，盡管它也作了許多修改，但總的來說是年鑒學(xué)派長時段、大范圍方法的延續(xù)?！? [67] 第二、布羅代爾關(guān)于資本主義的理論也受到研究全球化理論的學(xué)者們的注意，成為他們對資本主義進行再認(rèn)識的一個參考。 布羅代爾對資本主義的認(rèn)識涉及資本主義的許多歷史問題與理論問題。從歷史上看，他深入研究了資本主義的發(fā)生與發(fā)展，科技革命、工業(yè)革命等歷史在資本主義發(fā)展史上的意義等問題；從理論上看，他探討了貨幣、技術(shù)、市場、國家、等級、國家市場、國民經(jīng)濟、壟斷組織、世界經(jīng)濟、經(jīng)濟世界等資本主義的要素問題。對資本主義的性質(zhì)以及它對世界的影響，布羅代爾也提出了自己雖然悲觀但卻斷然的看法。他對資本主義的研究是歷代探索資本主義之謎的學(xué)說中一個閃光點。 正如前面美國經(jīng)濟學(xué)家保羅斯威齊所說，全球化與資本主義相始相隨，資本主義的國際性在布羅代爾的理論中也有所反映，這一點受到了部分全球化理論研究者的注意?！百Y本主義的國際性并不是什么新東西。在全世界范圍內(nèi)盡可能地尋找市場以及跨國界的資金流動，一直是資本主義從中世紀(jì)誕生以來的一種特征?！薄叭鐐ゴ蟮慕?jīng)濟史學(xué)家費布羅代爾在《形形色色的交換》（載于《15－18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》1982年紐約版第2卷）中所生動描述的?！? [68]在當(dāng)今西方學(xué)術(shù)界，把資本主義的歷史作為一個世界體系的歷史來研究，可以說已經(jīng)形成一個國際性的學(xué)派，各家觀點雖然互有軒輊，但把資本主義作為一個世界體系來研究，而不是把單個國家作為研究單位，則是他們的共同點。 七、布羅代爾與世界體系理論 布羅代爾的理論在全球化理論研究中已經(jīng)被很多學(xué)者所引用，其中相當(dāng)突出的一個例子，是他與世界體系理論的倡導(dǎo)者美國的伊曼紐爾沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）之間的密切聯(lián)系。 沃勒斯坦并非布羅代爾的學(xué)生，早年，他對非洲的研究使得他對“現(xiàn)代化理論”產(chǎn)生了懷疑，并于60年代末開始對現(xiàn)代化理論進行批判。1971年沃勒斯坦開始寫《現(xiàn)代世界體系》（第一卷），并將寫好的章節(jié)寄給已負(fù)盛名的布羅代爾，布羅代爾隨即邀請沃勒斯坦去法國高等社會科學(xué)院給學(xué)生授課。1976年他創(chuàng)辦了“費爾南布羅代爾研究中心” [69]，以布羅代爾之名命名，以示其世界體系論與法國年鑒學(xué)派之關(guān)系。 對于世界體系理論與法國年鑒學(xué)派的關(guān)系，伊曼紐爾沃勒斯坦曾直言不諱地說：“這種研究[指世界體系的研究]直接來源于以前關(guān)于過去、現(xiàn)在和未來長時段、大范圍的社會變化的研究?！? [70] 世界體系論在對近代以來的社會變革和世界歷史進行研究時，主張將世界作為一個社會體系進行整體性研究。這種整體性研究，既包括長時段的歷史研究，也包括大范圍的結(jié)構(gòu)研究。這樣既能充分顯示世界體系這個“社會體系”的“社會時間”層面，又能準(zhǔn)確地反映世界體系這個“社會體系”的“地理空間”層面。如在經(jīng)濟分析中，世界體系論運用長時段的歷史研究方法和結(jié)構(gòu)研究方法，探討了世界體系的起源、運作機制及其周期和趨向。在國際政治研究上，他們主張應(yīng)該研究諸如戰(zhàn)爭的長時段、世界秩序的歷史演變和結(jié)構(gòu)等，而不應(yīng)該只關(guān)注于單個“事件”。在研究方法上，例如沃勒斯坦提出“不采用多學(xué)科的方法（multidisciplinary approach）來研究社會體系，而采用一體化學(xué)科的研究方法（unidisciplinary approach）” [71]。沃氏所倡導(dǎo)這種方法，力求把經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、文化學(xué)、軍事學(xué)、宗教學(xué)……等等學(xué)科的理論和方法溶為一體，但不是簡單的拼湊綜合，而是有機地聯(lián)系使之成為一個整體，從而從整體上揭示出資本主義世界體系發(fā)生發(fā)展和演變的脈絡(luò)和歷史軌跡。龐卓恒指出，這種方法是對年鑒派倡導(dǎo)的“總體史學(xué)”方法的進一步發(fā)揮和發(fā)展 [72]。但沃勒斯坦與布羅代爾的時段理論不盡相同。他認(rèn)為“局勢”（conjucture）是“結(jié)構(gòu)”（structure） 的一部分，并將布羅代爾的“結(jié)構(gòu)”改為“歷史體系”（historical system），在這個歷史體系中，既有周期性規(guī)律（cyclical rhythms），又有長期的趨向（secular trends） [73]?！　? 世界體系理論將世界作為一個整體進行研究，才比較合理地解釋了處于資本主義世界體系核心地區(qū)的國家經(jīng)濟發(fā)達、政治強盛，以及處于資本主義世界體系邊緣地區(qū)的國家經(jīng)濟貧窮、政治弱小的原因。這一點與布羅代爾的結(jié)論十分相近。沃勒斯坦與布羅代爾在對資本主義的認(rèn)識上就十分默契。他不僅是一位令人信賴的闡釋布羅代爾理論的學(xué)者，而且他的一些理論與布羅代爾殊途同歸，也甚受布羅代爾的肯定。布羅代爾很樂意推薦沃勒斯坦的著作來幫助人們理解他自己的觀點。例如在解釋“經(jīng)濟世界”一詞時，布羅代爾曾講到沃勒斯坦在這個問題上的看法與他本人是有一致之處的。他說：“這些匆促表述的看法自然需要解釋與論證。我著述的第三卷就包含著必要的解釋與論證，但是，在伊曼紐爾華勒斯坦（Immanuel Wallerstein）的著作《現(xiàn)代世界體系》（The Modern World-System）中你們也可以得到一個準(zhǔn)確的估計?！谶@一點或那一點上，甚至在一兩條主線上，我與他的意見并不吻合，但這無關(guān)緊要，在問題的實質(zhì)上，我們的觀點是一致的。雖然伊曼紐爾華勒斯坦認(rèn)為，在從16世紀(jì)才建立起來的歐洲經(jīng)濟世界之外，不存在其他的經(jīng)濟世界，而我卻認(rèn)為，遠(yuǎn)在歐洲人認(rèn)識整個世界之前，自中世紀(jì)，甚至自古代起，世界已經(jīng)分成一些在不同程度上集中和結(jié)構(gòu)緊密的經(jīng)濟區(qū)，也就是說，有好幾個經(jīng)濟世界共存?！? [74]不僅如此，沃勒斯坦對世界體系結(jié)構(gòu)的認(rèn)識，與布羅代爾關(guān)