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★★★《西方行政學說史》筆記 行政管理必備★★★ 導論：西方行政學的產生與發(fā)展歷程 一、 西方行政學的產生 1、中西早期行政管理思想（非系統(tǒng)非學科化） 2、1845年法科學家MA安培“建立管理國家之科學”的設想； 3、1865-68德學者斯坦因七卷本《行政學》最早提出“行政學”一詞（指行政法）； 4、1887年美學者（總統(tǒng)）威爾遜發(fā)表開創(chuàng)性的《行政學研究》一文，主張政治與行政分離，將行政管理作為一門獨立的學科加以研究。 5、1900年美學者古德諾出版發(fā)表〈政治與行政〉一書，進一步明確指出政治與行政的區(qū)分。（自此行政學作為一個新的、獨立的研究領域得以確立。） 6、1926懷特《行政學導論》、1927威洛比《公共行政原理》，對其內容進行系統(tǒng)研究和闡述。行政學理論體系得以形成。（產生背景） 二、西方行政學的發(fā)展歷程 多種分段方法： A、丹尼爾雷恩（管理思想）：科學管理時期（19世末20世初）、社會人時期（20世紀20年代）、當前時期（二戰(zhàn)后）； B、臺灣學者（行政學）：傳統(tǒng)理論時期（X*：1900-30）、行為科學時期（Y*：1930-60）、系統(tǒng)理論時期（Z*，1960后）； C、夏書章：形成階段（19世末到20世紀20年代）、成長階段—科學管理時期（20年代后）、科學化時期（40年代始）； D、教材觀點丁煌《西方行政學說史》（參照眾多美國學者之方法），六階段： u西方行政學的提出與創(chuàng)立時期（1887-1918年）； u西方行政學的正統(tǒng)時期（1919-1941年）； u西方行政學的批評與轉變時期（1941-1959年）； u西方行政學的發(fā)展與應用時期（20世紀60年代）； u西方行政學 的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新時期（20世紀70年代）； u西方行政學的總結與探索時期（20世紀80年代） 1、提出與創(chuàng)立時期：1887-1918 代表人物著作及觀點： 威爾遜：行政學創(chuàng)始人，《行政學研究》，主張政治與行政分離，建立一門獨立的行政學科； 古德諾：美行政學家，《政治與行政》，對政治與行政的分離理論作了進一步發(fā)揮； 泰勒：美管理學者，《科學管理原理》，倡導科學管理； 法約爾：法管理學者，〈一般管理原理〉，提出了一般管理的一些基本原理（十四管理原則） 2、西方行政學的正統(tǒng)時期：1919-1941年 這一時期的行政學家繼承了早期行政學的基本信念，認為“真正的民主與真正的效率是統(tǒng)一的”，經濟和效率是行政管理的基本準則。 此時期將官僚制度及其組織和管理問題作為研究重點，力圖通過對行政現(xiàn)象的科學分析，發(fā)現(xiàn)行政管理的原則和規(guī)律，并嘗試著為行政學確立一個基本的理論模式和學科體系。 代表人物、著作與觀點： 德社科學家韋伯，官僚制理論的奠基人，〈論官僚制〉； 美行政學家懷特：撰寫第一本行政學教科書〈行政學導論〉； 美古利克：從分工與整合、全體與部分關系入手提出了分工的局限性和工作協(xié)調的重要性，對公共行政作綜合研究； 英厄威爾：對行政管理的原則進行了歸納和概括，與古利克合著〈行政科學論文集〉； 美國女政治哲學家福萊特：創(chuàng)立了動態(tài)管理理論，為正統(tǒng)行政學向行為主義行政學的過渡架設了橋梁。 3、轉變與批評時期：1941-1959 二戰(zhàn)及以后各國行政管理（體制、權力、職能）隨社會、經濟等變革而發(fā)生了根本變化，正統(tǒng)行政學的理論原則和基本觀點無法適應變革，受到懷疑和批評。 主要代表人物和觀點： 美巴納德：最早運用系統(tǒng)觀點對行政組織進行全面深入分析并建立了一套系統(tǒng)的行政組織學說； 美西蒙：對正統(tǒng)行政學的行政原則進行猛烈抨擊，率先將行為主義研究方法和決策概念引入行政管理研究，建立起一種較為完整的決策理論體系； 美行政學者沃爾多：對行政學的歷史發(fā)展和內容范圍進行了全面探討并對西方行政學的發(fā)展作出了重要貢獻； 美行政理論家帕金森：對官僚組織的弊病進行了精辟分析，提出了著名的帕金森定律； 美麥格雷戈：對人事管理的傳統(tǒng)觀點 — X 理論進行了總結與批評并提出了與之相對應的新觀點— Y 理論； 美林德布羅姆：以漸進調適的觀點對行政決策的過程、方法進行了全面分析，建立了漸進決策模式。 4、應用與發(fā)展時期：20世紀60年代 這一時期技術的發(fā)展對行政科學注入了新的活力。行政學擺脫了對政治學的過分依賴，由純理論研究轉向應用研究，成為一門融合多學科理論方法于一體的綜合性學科，學科地位得到進一步鞏固。 這一時期行政學研究在深度和廣度上都得到了長足的發(fā)展。表現(xiàn)在： A、應用學科‘政策分析’的興起。（以幫助政府解決如何改進政策制定質量和怎樣提高政策執(zhí)行效果等實際政策問題為宗旨）。 B、行政生態(tài)學的興起和發(fā)展。 代表性人物： 以德羅爾：現(xiàn)代政策科學的創(chuàng)始人，推動政策科學突破性發(fā)展； 美彼得：對官僚組織的特征作了進一步分析，提出“彼得原理”； 美里格斯：借用生態(tài)學方法研究行政系統(tǒng)與其社會環(huán)境之間的相互關系，通過生態(tài)系統(tǒng)的模擬來研究行政生態(tài)系統(tǒng)。 5、挑戰(zhàn)與創(chuàng)新時期：20世紀70年代 挑戰(zhàn)： 70年代，眾多的社會政治問題使公眾喪失對政府的信心，現(xiàn)實對行政學理論提出挑戰(zhàn)。人們紛紛提出所謂的“新模式”以取代“舊的傳統(tǒng)理論” （如：美青年學者：“新公共行政學”運動；英學者：提出重視行政道德規(guī)范和社會需要的“社區(qū)服務模式”）。此時行政學更加注重政府行政的社會和政治意義。 創(chuàng)新： 系統(tǒng)論、控制論等管理實踐中廣泛且成功的應用為西方行政學的進一步創(chuàng)新奠定了重要的方法論基礎； 經驗主義學派、權變理論學派等新的管理學派相繼誕生，且目標管理理論、權變學說在政府行政管理實踐中得到直接應用，為創(chuàng)新提供現(xiàn)實可能性。 主要代表人物： 弗雷德里克森：美新公共行政學者，對傳統(tǒng)公共行政學理論進行全面反思與批判，用新方法、新視角研究公共行政； 美管理學家菲德勒：將權變管理理論應用于領導科學領域并提出著名的權變領導模式； 美學者德魯克：提出目標管理理論。 6、總結與探索時期：20世紀80年代 80年代：西方行政學作為一門學科與專業(yè)的地位雖已完全得到鞏固，但仍缺乏一個公認的、明確的中心和體系。 此時期行政學研究的主要內容： 對本學科的歷史發(fā)展進行回顧和反思； 企業(yè)家政府理論的興起； 政策科學的繁榮；并成為政治學與行政學研究的主流之一； 公共選擇理論影響深遠； 公眾參與、政府間關系（尤其是中央與地方關系）、行政文化 和行政環(huán)境等方面的研究也進一步為理論界所重視。 代表人物： 美政策分析家奎羅：系統(tǒng)闡述政策分析的理論與方法； 布坎南：以經濟學方法探討政府行政問題； 美學者奧斯本/蓋布勒等：倡導用‘企業(yè)家精神’來克服政府官僚主義，為政府改革開出了十種藥方。 正確認識西方行政管理思想發(fā)展階段性 （1）發(fā)展的‘交叉性’： u有些學者或代表人物具有跨時代性，其行政思想是承前啟后的，如：美國著名的管理學者赫伯特西蒙，在三四十年代是行為主義學派的代表人物，他把美國社會科學界的行為主義介紹和應用于行政學的研究；二戰(zhàn)后他又將行為科學、系統(tǒng)理論、運籌學、計算機等學科的內容吸引和應用于行政決策，是決策理論學派的魁首。 （2）發(fā)展的回復性： u行政思想的發(fā)展不是絕對 的取代，一種行政思想向另一種行政思想的演變，決不意味著前一種行政思想的消失。如：科學管理思想，行為科學理論在當代仍然具有廣泛的影響。 u所以，對于階段劃分及代表人物的認識，不能過于機械。 第一講：威爾遜的行政學說生平與著述 美國人，1856年生，政治學家、行政學家、教育家、改革家、政治家； 哲學博士，主要研究政治家與政府、法律，著作與論文頗多： 1886-1902：政治學教授，教學、研究； 1902-1910：普林斯頓大學校長； 1910-1913：新澤西州州長； 1913-1917：美國總統(tǒng)（曾倡導國聯(lián)，沒獲國會通過而失?。? 1924：去世 一、思想淵源與生產背景 1、思想淵源： 受德國行政研究思想的影響： 行政研究在德國很受重視（與當時德國的‘高度集權’、‘開明專制’的要求相適應）； 德國行政研究的代表人物斯坦因的主要行政思想： 在一定程度上對政治與行政的劃分： 政治——憲政：是國家這一人格主體有組織的意志； 行政：是國家主體的依據意志的活動； 憲政與行政的關系：憲政規(guī)定行政活動的輪廓，予行政以權力。是對行政予以限度與秩序；行政的權力源于憲政，但行政的內容卻不是來自于憲政，若無行政的行動，則憲政的權力就缺而不備。 規(guī)定了行政研究的任務，建構了行政研究體系 任務：了解一國國民在特定歷史時代的“外界實在”，也即“社會文化的實在”的進展活動；研究如何依靠國家權力來提高這種外界實在并使這一提高成為國家人格的自覺意識； 行政研究體系的三個部分： 行政組織：行政機關的發(fā)展、結構； 行政行為：其自身的獨特規(guī)律； 行政法規(guī)：“合法”的行政權、對行政裁判、行政訴訟加以探討。 2、 威爾遜行政思想產生的社會歷史背景 源自對之前美國盛行的自由放任主義的一種反動，也即新民主運動： 自由放任主義：限制政府權力，政府無為，結果是： 金錢與政治的勾結，金錢力量至上，形成大資本在財富與政治的壟斷，立法權威直線下降：形成腐敗最盛的所謂“鍍金”時期（19世紀7、80年代）。 19世紀70年代的新民主運動：一場力圖通過加強國家力量來控制壟斷的要求政治改革的運動。 抨擊早期的民主主義要素：分權、制衡等；認為牽制與制衡非但不能支持自由，反而成為特權和私利的堡壘，危害了自由。 反對政治勾結與政治腐敗，要求改革政府體制，擴大選舉權，擴大政府行政職能；主張國家應成為社會和經濟進步的工具。 功績制取代政黨分肥制，行政力量日益被民主運動視為一種有效的工具而得到重視。 威爾遜新學說：加強行政權力、明確責任、向選民負責； 競選新澤西州州長時聲稱其上臺后將擔負行政事務責任，準備做一個違憲的州長。 在《國會制政體》中批評國會制的無效與混亂，要求有一個更為負責任的政府：“任何事情，不論是政府的事情還是做買賣，都必須有一個人當家作主，權力和對行政權力嚴格負責，是構成好政府的要素”。 總之：力圖通過加強國家力量來控制壟斷，而先前適應于早期簡單社會生活的政府體制卻越來越不適應這一要求，因此必須進行改革。在此種社會背景條件下，威爾遜明確提出要建立一門明確的行政科學。 二.主要行政思想 1.關于行政學研究的必要性 （1）解釋之前為何行政研究不受重視 行政被看成是具體的細枝末節(jié)，具體辦事，細節(jié)，容易處理； 之前的麻煩多集中在政府結構上，很少或根本沒有行政管理方面的問題。 原因：當時社會生活簡單，政府職能也簡單； 美國建國之初：只有國務院、財政部以及戰(zhàn)爭部等有限的幾個行政部門以及司法部長、郵政總長等，聯(lián)邦機構成員小于1000人 1866年聯(lián)邦費用僅為4100萬美元，1871年聯(lián)邦政府職員僅5.4萬人； 1914年聯(lián)邦費用達1.7億美元，1914人員為48.3萬。 （2）指出行政研究的必要性重要性：政府職能擴大化、復雜化、困難化的結果 社會經濟發(fā)展、社會公共事務增多，政府職能不斷擴大，更復雜、更困難：“沒有任何一種政府職責而今不是變得復雜起來，盡管它當初曾經很簡單，政府曾經僅僅由少數(shù)人主宰，現(xiàn)在卻由大批人主宰”。因此必須改進政府機關的組織機構與工作方法。 總之，行政研究提上議事日程，是時代生活提出的要求，因為到19世紀末20世紀初，隨著國家經濟與社會事務的發(fā)展以及政府職能的擴大，“與制定一部憲法相比，貫徹一部憲法變得愈來愈困難了”。因此，政府的行政管理工作迫切地需要有科學的理論予以指導，以“力求使政府不走彎路，使政府的事務減少一些不成體統(tǒng)的樣子，加強和純潔政府的組織機構，并使其各種職責都獲得盡責的美稱”。這就是威爾遜所謂“為什么當今的行政工作必須是如此認真而又系統(tǒng)地加以調整，使之適合于小心試驗過的政策標準；為什么我們現(xiàn)在正產生一種前所未有的行政科學”的根本原因。 2.關于行政學研究的目標與任務 目標有二個： （1）弄清楚政府能夠適當且成功地承擔的是什么任務 即：明確政府的職能和任務范圍，明確該管什么，不該管什么； 強調“適當性”：凡公共事務該由政府管理，政府承擔其他社會組織所不能承擔的，即為“適當”；若政府承擔一切，或該管而不管，即為“不適當” （2）弄清楚政府怎樣才能夠以盡可能高的效率和盡可能少的金錢或人力上的消耗來完成這些專門任務。 即：用什么方式、什么方法進行管理，才能提高效率，完成任務。這應該是行政學各部門的具體研究內容。 特別強調：行政學研究不能僅限于“純粹技術細節(jié)的那種單調內容之上”，而應對行政管理的各個方面開展研究，使行政學理論既有深度，又有廣度，形成較高深的理論。 行政管理學的目的：總結行政管理經驗，加強其理論性——把行政方法從經驗實踐的混亂和浪費中拯救出來，并使它們深深植要于穩(wěn)定的原理之上。 3.關于行政的實質 威氏將行政從政治中分離出來，將之視為與政治、憲政不同的事物，并通過與政治、憲政等概念的比較而揭示出行政的本質，指出了行政管理的運行方式和適用范圍，從而為行政學研究后來的發(fā)展從研究對象上勾畫出一個初步框架。 （1）行政管理是什么： — 行政管理是行動加的政府、是政府的執(zhí)行、政府的操作：“行政管理是政府工作中極為顯著的一部分，它就是行動中的政府；它就是政府的執(zhí)行，政府的操作，就是政府工作中最顯眼的部分，并且具有與政府同樣悠久的歷史”。 （2） 行政管理與政治的關系 行政不同于政治：“行政是置身于‘政治’所特有的范圍之外的。行政管理的問題并不屬于政治問題，雖然行政管理的任務由政治加以確定： 政治是在“重大而且?guī)в衅毡樾缘氖马棥狈矫娴膰一顒?，是政治家的特殊活動范圍? 行政管理則是“國家在個別和細微事項方面的活動，是技術性職員的事情”。 行政與政治密切相關：行政管理是政治生活的一個組成部分； 行政管理高于純粹技術細節(jié)，受政治（科學）規(guī)范和價值取向的約束，與政治規(guī)范、政治價值、政治中的永恒真理直接相關； 行政科學是政治科學的最新成果。 （3）行政與憲政制度的關系：特殊手段與一般決策之間的關系 行政在本質上不同于憲政制度； 行政是對法律的執(zhí)行而不是法律本身：“公共行政是公法的明確而且系統(tǒng)的執(zhí)行活動，一般法律的每一個具體執(zhí)行的細節(jié)都是一種行政行為”。行政行為舉例：征稅、執(zhí)行對罪犯的懲罰、郵政、征募軍隊等。有關政府活動的大規(guī)模計劃并不屬于行政管理的范圍。 憲政制度所要過問（關注）的是政府用以控制一般性法律的那些手段； 憲政與行政職能之間并不完全是“意志”與相應的“行動”之間的區(qū)別，因為行政官員也有其意志以選擇執(zhí)行的手段，并非純粹的被動。 二者是一般決策（憲政）與特殊手段（行政）之間的關系。 4.指出行政學研究的歷史淵源 （1）英美兩國缺乏研究行政管理的歷史： 美英兩國的政治史只關心立法工作、關心法律的制定和政治評論；注重研究抑制行政權力的藝術而忽視改善行政方法的藝術。 （2）對行政管理的研究源于歐洲大陸的法德兩國，并且與這些國家的需要相適應； （3）必須對歐洲的行政科學加以改造，使之（在思想、原則、目標上）美國化，能為美國（一個復雜、形式多樣化的國家）所用。 5.指出行政學研究的方法 主張采用“比較研究法”與“歷史研究法”： 因為不同國家政府在行政管理職能方面的結構具有很大的相似性； 通過比較，可以更好地了解自己的缺點與優(yōu)點； 應大膽借鑒別國的管理方法和成功經驗而不用擔心或害怕會引進他國的一些不良思想或原則（將這些東西過濾掉）。 主張拿來主義但不應脫離實際的機構照搬：應以實踐為準繩，以美國為核心。 6.關于人事行政的思想 豐富的人事行政思想，認為“為政在人”，十分關注美國當時的文官制度改革。 （1）提出好的文官制度的建立是行政研究的目的之一： 威氏指出，之所以“提出在美國開展行政學研究，其目的在于找到最佳方法以建立下面這樣一種文官班子，他們受過足夠的教育，具有充分的自信精神，工作起來既有見識又有分量，但通過選舉和經常性的向公眾進行咨詢，與公民的思想保持如此密切的聯(lián)系，以致使專斷成為不可能的事”。 “我們的理想模式是通過選舉和經常性的公開商議，以徹底排隊武斷和階級成見，并用這種方式建立一個具有足夠的文化教養(yǎng)和自立精神的文官制度，它能夠有理智有力量地展開活動，但卻依然與公眾的思想保持著非常緊密的聯(lián)系”。 （2）重視政府官員的素質： 認為必須有高素質的人才以使政府這架機器有效地運轉： “我們必須有一批更好的官員以充當政府的工具” “必須為文職機關的競爭考試提供有充分準備的人員，這些人員必須同樣既接受各種自由形式的考試，也接受技術知識方面的考試，我們有必要用這種方法來建立民主制度。一支在技術上受過訓練的文官隊伍不久即將成為不可缺少的因素。 政府官員應具有的素質：良好的工作態(tài)度，大公無私，絕無官僚作風： 所謂良好的工作態(tài)度即對于他們所為之服務的政府的政策，具有堅定而強烈的忠誠，真正地為人民服務，在各方面絕沒有官僚作風的污點。 認識到行為領導的素質與影響力對下屬的行為具有重要的作用：“一個具有真正大公無私精神的政治家，其領導方式可以把自負而敷衍塞責的機關變成公正政府的具有大公無私精神的工具”； 提出通過高薪、激勵等手段提高政府官員的工作質量 提高政府官員的工作質量：要使政府官員所經常感興趣的是用他的才智作最大的努力，用他的良心作最認真的服務，使之不僅僅是替他的上級效勞，同時要為群體盡力。 如何做到： 高薪：“通過給予政府官員大量生活費用補助來使這種服務引起他最普遍的興趣” 職業(yè)發(fā)展：通過發(fā)展他的前景來使這種服務成為他最珍視的興趣； 提高營養(yǎng)與培養(yǎng)性格：使公共服務成為他最崇高的興趣。 7.關于行政監(jiān)督的思想：指出要以公共輿論監(jiān)督行政管理 指出公共輿論是一種監(jiān)督政策實施的有益機制，是必不可少。 該方面的思想蘊含在他對公共輿論與行政管理之間關系的分析中。 “在行政管理活動中……，公共輿論將起權威性評判家的作用”。 “無論是在政治還是在行政方面，為了對制定基本政策這一更為巨大的力量進行監(jiān)督，公眾的批評是完全安全而有益而不可缺少的。應該讓行政學之研究去發(fā)現(xiàn)一些最佳方法，這些方法能夠給予公眾輿論以上述這種監(jiān)督的權力，但卻使之與一切其他的干擾活動分家” “行政管理必須在一切方面都對公眾輿論有敏銳的反應”。 因此：行政研究應當為公共輿論發(fā)揮其對行政管理的監(jiān)督控制作用提供最佳途徑。 8.其他思想 關于行政體制（政府間關系）的思想： 主張建立完善的公共行政機構； 要給予地方政府機構以新的生命； 要組建地方分權制度； 關于行政倫理的思想： 明確提出行政官員應該以良好的態(tài)度為公眾服務：“嚴格說來，統(tǒng)治者只不過是被統(tǒng)治者的仆人而已”。 三.簡評 開行政學研究之先河，是行政學的鼻祖。 比較深入地分析、論證了研究國家行政管理和建立行政科學的必要性和重要性； 較為準確地揭示了行政學研究的對象與實質，明確提出了行政學研究的目標和任務； 對諸如人事行政、行政監(jiān)督、行政道德（倫理）等行政學研究的具體內容作了闡述； 對行政學研究的應該遵循的方法論原則提出了自己獨到見解。 其思想中的某些觀點至今仍不失精辟，對當今仍有啟示和借鑒作用（如：拿來主義與本地化，揚長避短等）。 第二講：古德諾的政治—行政二分法一、生平與著述 弗蘭克古德諾（1859-1939）。美國著名的政治學家、行政學家和法學家。 但在西方行政學史上，讓古德諾聞名的，是他的政治與行政二分法思想。 古德諾大學時在美國哥倫比亞大學主修法律，后任該校教授，對法學、政治學以及行政學均有研究自1888年在該校主講行政法學課程，為時近20年，并在此逐漸建立起他的學術聲譽，出版了《比較行政學》等書。 此外，古德諾曾任美國政治學會的第一任主席。 1913-1914年曾在北京擔任中國政府的政治顧問，1914年因撰寫了《共和與君主論》，鼓吹帝制而卷入中國政治旋渦，并因此背負罵名。 1914-1928：任美國約翰霍普金斯大學校長，對該校發(fā)展作出重大貢獻：學校規(guī)模擴大，學生人數(shù)增長四倍。 1900年出版了體現(xiàn)了其主要行政學思想的名著《政治與行政》。 在該書中，古德諾舍棄了的立法、行政、司法三分的政治學傳統(tǒng)，對威爾遜提出的政治-行政二分法作了進一步的闡釋和發(fā)揮。提出政治是民意的表現(xiàn)，也即政策的決定，行政是民意的執(zhí)行，也是政策的執(zhí)行。 他這種創(chuàng)造性的主張對后來行政學的獨立研究有著很大的貢獻。 以《政治與行政》一書中，古德諾通過對國家行政與政治、法律、政黨的相互關系；行政與立法、司法的相互關系；中央與地方的關系以及行政功能與體制的關系等一系列重大理論問題的考察與分析，比較系統(tǒng)地闡述了他的行政學思想。該書奠定了他在行政學研究上的不朽地位，對后世的行政學研究產生了深遠的影響。 二、主要思想內容 由于受時代的影響，古德諾并沒有把自己的主要注意力集中在行政部門的具體事務上，而是分析了行政有效展開所涉及到的外部環(huán)境問題。其行政學思想主要體現(xiàn)在其著作《政治與行政》中。 通過該書，古德諾總體上關注如何才能即實現(xiàn)民主治理（政府的民治性），又提高政府行政管理的效率。民主與效率要兼顧，而其認為方法是政治與行政的協(xié)調，并指出了政治與行政協(xié)調的幾條具體途徑。 〈一〉、對政治—行政二分法的進一步闡釋 古德諾以提出政治—行政二分法而聞名。 所有政府體制中都存在著兩種主要或基本的政府功能： “政治”——國家意志的表達； “行政”——國家意志的執(zhí)行 古德諾對政治—行政二分法的貢獻，并不在于他提出的這個“政治—行政”兩分法本身有什么新意。其貢獻在于：他通過對‘政治—行政’二分法的進一步闡釋： ① 第一次澄清了這種“二分”的提法而容易造成的一種誤解。—— 這種誤解認為：一種政府功能只存在于一種政府機構之中。 ② 第一次指明了這樣一個道理：“分權原則的極端形式不能作為任何具體政治組織的基礎”?！耙驗檫@一原則要求存在分立的政府，每個政府機構只限于行使一種被分開了的政府功能。然而，實際政治的需要卻要求國家意志的表達與執(zhí)行之間協(xié)調一致”。 這種進一步的闡釋為其后來所提出的一些具有獨創(chuàng)性行政思想奠定基礎。 古德諾的第一個基本觀點：政治與行政是兩種不同的功能，但這種區(qū)分只是是純理論上的，而不可能是實踐性的。實踐中，這兩種功能不能被截然分開并分別委以給不同機關；而且這兩種功能之間必須取得某種協(xié)調。 〈二〉對政治與行政應如何協(xié)調的途徑的探討 古德諾表現(xiàn)出的真正興趣，主要不是“政治”與“行政”的分離，而是它們二者的協(xié)調。 他認為，政治與行政二者之間必須以某種方式取得協(xié)調。這也就是他在〈政治與行政〉一書中所反復強調的主線。古德諾在指出政治與行政必須取得某種協(xié)調后，著重探討了如何取得這種協(xié)調。 1、政治與行政協(xié)調的道路之一：政治對行政的適度控制 （1）政治必須取得對行政的某種程度的控制： 他認為，政治對行政的某種形式的控制是政治與行政協(xié)調的基礎。 控制方法：A、通過法定制度達到的，如：英國內閣必須對議會負責；B、通過法外途徑——如政黨體制——實現(xiàn)的。例如，在那些“把分別主要承擔這兩種功能的機構在法律上分開”的政府中，如美國，這種控制就是由政黨來完成。 （2）政治對行政的控制必須有一定的限度。 古德諾認識到，“政治”對“行政”的控制必須有一定的限度。因為這種控制一旦超過某種限度，就不僅會妨礙有效的行政執(zhí)行功能，而且還會損害建立這一控制的目的。 問題的關鍵是要找出政治對行政的這種必不可少的控制的恰當限度，以真正實現(xiàn)政治與行政的協(xié)調。 如何保持這種恰當?shù)目刂葡薅饶?？古德諾的答案并不復雜。他把行政功能從內部再作了劃分，包括有執(zhí)行功能、司法功能、準司法功能（如課稅、具體規(guī)劃、選舉等）、統(tǒng)計功能和半科學化功能（如專利事務管理，地質勘查管理等）。 他認為政治對行政的控制應當限于對狹義的執(zhí)行性機構進行，其他諸如司法、準司法、統(tǒng)計和半科學性質的政府機構都應該保持自己的獨立性，而不受政治影響。執(zhí)行性官員（只需最高級官員）從屬于政治，保證政治對行政的控制，他們隨政黨而進退，其余的行政應該是不受政治影響的常任文官，以保證行政的效率。只有如此，真正的民治政府和有效的行政管理才能得到。” 古德諾的第二個基本觀點：為取得政治與行政之間的協(xié)調，政治必須對行政擁有某種“適度”的控制，即控制行政功能中之狹義的執(zhí)行性機構——通過控制這種機構的高層高官即可（政治性任命官員）。 2、政治與行政協(xié)調的道路之二：行政的適度集權 古德諾認為，協(xié)調不僅取決于政治對行政的適度控制，而且還取決于行政權力的必要集中。 美國是將“分權”理論精神貫徹得最為徹底的國家，它不僅將國家作了橫向的劃分，使立法、行政、司法三種權力相互分立，相互制約，而且還使中央與地方分權——聯(lián)邦制與地方一定程度的自治。 在古德諾看來，這種分權雖然有其可取的一面，但也存在許多不可忽視的弊端。其中之一就是導致政治與行政的失調。他認為，中央與地方的這種分權，造成了行政力量統(tǒng)一性的破壞，從而使國家意志的執(zhí)行出現(xiàn)了問題。 即：中央徒有國家意志表達的權力，但這種意志的執(zhí)行則在相當程度上仰賴于地方，而地方如果不受中央的控制，在執(zhí)行時則可能歪曲這種國家意志，使之屈從于地方利益的需要。 古德諾認為，地方不受控制，它就會脫離國家（或州）從而使整體走向分裂。 為避免分裂，中央政府便會通過加強立法（因為行政權在地方手中）來限制地方權力，保證統(tǒng)一。而地方則會使用消極的不執(zhí)行權來對抗。而如此一來，一方面國家的意志無法貫徹，另一方面憲法所規(guī)定的地方自治權實際上也受到了侵犯和否定。在古德諾看來，這正是美國的情形。 為此，古德諾認為，要改變這種現(xiàn)狀，便只有通過行政權的集中這個唯一的途徑。他認為，傳統(tǒng)上人們對集權的擔憂和恐懼其實是受到了誤導，是沒有根據的。 因此，古德諾主張行政權的必要集權。 古德諾的第三個基本觀點：為取得行政的效率以及保證民主，行政集權都是必要的。 3、在美國政治與行政協(xié)調的獨特道路：法外調節(jié) 如前所述，古德諾指出了協(xié)調的必要性，指出了走向協(xié)調的兩條必由之路：即政治對行政的適度控制和行政權的必要集中。 然而，美國憲法所提供的法定政府體制使這種“適度控制”和“必要集中”得不到賴以成長和發(fā)展的任何基礎。美國憲法使得國家意志的主要體現(xiàn)者即立法機構不可能直接控制行政機構的領袖；使得聯(lián)邦行政權力和地方行政割裂開來而失去統(tǒng)一性。 但美國的政府體制仍然基本上保持了穩(wěn)定和協(xié)調，它們依靠的是什么呢？古德諾對美國政府機構的運作進行了仔細的分析，結果發(fā)現(xiàn)這種協(xié)調來自一種法定體制外的調節(jié)功能，這就是政黨。 政黨問題雖然在美國法定體制之內沒有絲毫地位，但古德諾發(fā)現(xiàn)，美國政府體制得以順利運行所必不可少的“適度控制”與“必要的行政集權”全來自于政黨功能的發(fā)揮。 也就是說，通過政黨對立法機構成員和執(zhí)行機構成員的挑選，通過政黨對中央行政官員和地方行政官員的挑選，而恢復了被法定體制所阻止的國家行政系統(tǒng)的大一統(tǒng)性質，建立起一種必要的行政集權。 總之，正是由于政黨本身的統(tǒng)一性和黨員對黨的忠誠，美國政治體制的設計者給后人的巨大難題才得以順利解決。 這實際是古德諾對美國一百多年來奉為神圣不可動搖、作為政府體制讀者論壇基礎的分權制衡理論進行的深刻反思。 古德諾的第四個基本觀點：美國的政黨制度對于保證美國政府體制的順利運轉是必不可少、至關重要的。 4、美國加強民主和效率協(xié)調的主攻方向：政府體制的改革 古德諾認為，由于政黨在美國政府體制中具有如此重大的作用，因此必須使美國的政府體制作出某種調整以正式容納政黨這個現(xiàn)實，發(fā)揮它已有的協(xié)調功能，制定出政黨的行為規(guī)范，減輕和消除政黨有可能給社會帶來的消極因素。 為達此目的，古德諾認為首先要變革美國行政分權的體制，從而使政黨能對政府負起全責。由于美國政府體制上的原因，行政權是分散的。盡管政黨負起挑選行政官員的責任，但是，各類行政長官的任期不一致，選舉有錯落，政黨在一次選舉勝利中所能獲得的對政府的控制并不是全面的。這種行政權不能集中于一黨的局面，便造成了責任不明確的弊病，進而必將會帶來推諉、搪塞、渙散和無效率。為此，應該將所有的行政執(zhí)行權集中到一個行政長官手中，從而使政黨能通過一次選舉勝利而擔負起全部責任來。 這里，古德諾明確指出了建立行政集權體制是政黨得以對政府負責，加強民主與效率協(xié)調的的重要保證。 其次，由于美國政府體制高度分權所帶來的各種復雜矛盾并非是能夠為一個弱小的、渙散的政黨所解決的，因此從這種實際要求中形成的政黨都是較為強大的全國性政黨。 然而，一個強大的全國性政黨也有可能在某種不受控制的情況下形成對民主和效率的破壞和威脅。因此，古德諾認為，有必要對政黨的行為作出規(guī)范，將政黨這個法外的東西吸收到法律以內，加以一定的管束，防止政黨將自身變成目的。 例如，政黨在控制行政的過程中，完全有可能超過必要的限度，就像“政黨分肥制”那樣，既使得行政效率因為大量的“外行”涌入而喪失殆盡，又使得行政機構整個兒“政治化”，從而危及國家意志的自由表達。文官制度的實行，實際上是對政黨行政的一種限定，它不但保證了行政效率，而且也保證了政治對行政控制的適度。 在把政黨由法外引進法內來的問題上，古德諾還竭力主張要明確政黨在政府體制中的地位，把它置于民主化、法制化的管理之下，從而使它擺脫受少數(shù)人控制和操縱的局面。古德諾還主張政黨應該實行財務公開原則，防止政黨和利益集團之間的關系于密切化。 最后，古德諾還認為，美國的兩黨制度實際上常常使選民對政黨四年的整個政策作出單一的評判，這樣往往導致許多問題不能真正體現(xiàn)出人民的意志 。為了適應分解政治問題，從而使政黨對人民的意志更負責任的需要，政府體制應該采取的另一項改革措施就是“更加經常地使用公民投票的方法”。 古德諾的第五個基本觀點：美國政府體制改革的方向在于：將政黨制度納入法制化軌道，使之成為法內制度，對其行為進行規(guī)范和約束，以使其更加負起責任。同時，美國應更多地采用公民投票之方法。 三、簡評 在威爾遜政治—行政二分法的基礎上作了進一步的闡釋； 著重對政治與行政的協(xié)調關系以及如何實現(xiàn)這種協(xié)調提出了自己的獨到見解。其思想和觀點都較為深刻。 總體上看，古德諾的行政學研究與威爾遜的研究有相當一致的地方，他也是站在中小資產階級利益一邊，主張行政權力的集中，批評了美國建國之初被奉為神圣的某些思想原則。 因此，與威爾遜一樣，古德諾的研究也明顯地帶有某種批判精神，他把注意點放在影響行政變革的政府制度上，而沒有真正地深入到行政管理內部的那些技術性細節(jié)上去。這些特點的形成，與他所處的時代以及他所代表的利益造成的。 總體上，行政學研究在古德諾、威爾遜等行政學創(chuàng)立起這里，僅僅只是完成了一個起步，它的深入、全面、系統(tǒng)的展開則是他們之后的下一代的課題。 附：應思考的問題 政治-行政二分法的含義？政治指什么？行政指什么？ 古德諾關注的重點問題是什么？ 古德諾行政學思想中體現(xiàn)了何種價值目標？ 古德諾在〈政治與行政〉一書中的主要觀點是什么？ 今天應如何認識看待古德諾這些行政學觀點（協(xié)調、適度控制、中央集權） 古德諾對行政學研究的主要貢獻在哪？對后人的影響如何？ 古德諾行政學思想的社會歷史背景？（美國、歐洲的政府體制與管理現(xiàn)狀） 古德諾的觀點多大程度上被后人在理論或實踐中所采納？ 第三講:泰羅的科學管理理論 生平與著述 出生：1856-1915 ； 職業(yè)：普通工人、職業(yè)管理者、管理思想傳播者； 代表性著作：1911《 科學管理原理》 其他著作：《 計件工資制》 、《 工廠管理》 、《 制造業(yè)為什么不歡迎大學畢業(yè)生》 、〈 效率的福音〉 、〈 科學管理〉 ； 二、泰羅面臨的問題及其思考： 傳統(tǒng)的管理：經驗管理+ 經驗生產 工人為什么磨洋工？（如何提高工廠生產效率） 工人認識偏差：以為提高效率會減少就業(yè)； 管理制度存在嚴重缺陷：企業(yè)主不愿為高效率支付高工資； 工人傳統(tǒng)問題：代代相傳的經驗工作方法 三、泰羅科學管理思想的主要內容 （一）、作業(yè)管理方面 1、工作定額原理（制定科學的工作方法）： 通過調查研究的方法科學地確定工人的工作定額。 時間研究， 就是研究人們在工作期間各種活動的時間構成，它包括工作日寫實與測時。 工作日寫實，是對工人在工作日內的工時消耗情況，按照時間順序，進行實地觀察、記錄和分析。通過工作日寫實，可以比較準確地知道工人工時利用情況，找出時間浪費的原因，提出改進的技術組織措施。 測時，是以工序為對象，按操作步驟進行實地測量并研究工時消耗的方法，測時可以研究總結先進工人的操作經驗，推廣先進的操作方法，確定合理的工作結構，為制定工作定額提供參考。 動作研究，是研究工人干活時動作的合理性，即研究工人在干活時，其身體各部位的動作，經過比較、分析之后，去掉多余的動作，改善必要的動作，從而減少有的疲勞，提高生產率。 所謂科學工作方法就是前面提到過的在實驗研究的基礎上確定的標準操作方法和采用標準的工具、設備。也即找出標準，制定標準，然后按標準辦事。 2、標準化原理 指工人在工作時要采用標準的方法，而且工人所使用的工具、機器、材料和所在工作現(xiàn)場環(huán)境等等都應該標準化，以利于提高勞動生產率。 生鐵搬運實驗：用鏟的科學。 3、能力與工作相適應原理 即主張一改工人挑選工作的傳統(tǒng)，而堅持以工作挑選工人，每一個崗位都挑選第一流的工人，以確保較高的工作效率。 第一流的工人：能力與意愿 4、差別計件付酬制 工人磨洋工的重要原因之一是付酬制度不合理。 要在科學地制定勞動定額的前提下，采用差別計件工資制來鼓勵工人完成或超額完成定額。如果工人完成或超額完成定額，按比正常單價高出25%計酬。不僅超額部分，而且定額內的部分也按此單價計酬。如果工人完不成定額，則按比正常單價低20%計酬。 （二）組織管理方面 1．計劃與執(zhí)行相分離原理 計劃職能包括三方面內容： ①時間和動作研究并以此作為確定定額和操作方法的依據 ； ②制定有科學依據的勞動定額和標準的操作方法，并選用標準工具 ； ③擬定計劃、發(fā)布指令和命令。 ④把標準和實際情況進行比較，以便進行有效的控制 。 這里計劃的實質就是管理，計劃與執(zhí)行相分離就是將管理職能從企業(yè)的生產職能中獨立出來。 2、職能工長制： 用八個職能工長取代原來的工長，分權管理； 管理的例外原則 （最高管理層） 例外原則，就是指企業(yè)的高級管理人員把一般日常事務授權給下屬管理人員負責處理，而自己保留對例外的事項一般也是重要事項的決策權和控制權，如重大的企業(yè)戰(zhàn)略問題和重要的人員更替等。這種例外的原則至今仍然是管理中極為重要的原則之一。 （三）管理哲學方面 與其說科學管理是一些原理和原則組成的管理理論，不如說科學管理是一種改變當時人們對管理實踐重新審視的管理哲學。他倡導勞資雙方的精神革命：合作與共同提高效率。 正如美國管理學家德魯克指出的那樣：" 科學管理是一種關于工人和工作系統(tǒng)的哲學，總的來說它可能是自聯(lián)邦主義文獻以后，美國對西方思想做出的最特殊的貢獻。" 三、泰勒科學管理理論對西方行政學發(fā)展和政府管理的影響 1 、行政學家通過科學管理來尋求政府的行政效率： （1 ）美國全國辦公室管理協(xié)會會長威廉亨萊芬韋爾： 第一個把泰勒的科學管理原則運用于機關辦公室管理工作中并取得了很大成功。發(fā)表許多有關辦公室科學管理的論文及著作。 （2 ）莫里斯盧埃林庫克 ： 他是泰勒的親密合作者，科學管理的早期研究者之一。成功地把科學管理運用于市政管理工作中。 （ 3）倫納德D懷特 美國著名行政學家，他更進一步用科學管理理論研究政府行政管理。 2 、美國政府 初期的抵制：對于科學管理進入聯(lián)邦政府的問題，美國國會曾進行了長達五年的調查，由于工會的抵制，最終結果是立法禁止進入。 后來也將科學管理運動提供的科學原理和方法應用于政府的行政管理、精簡政府、調整機構、促進了政府工作的改革，提高了行政效率。 四、評價 1、 泰勒科學管理的二重性 一系列最豐富科學成就 ； 資產階級剝削的最巧妙的殘酷手段 ； 2．泰勒科學管理的貢獻 （1 ）泰勒在歷史上第一次使管理從經驗上升為科學。 （2 ）講求效率的優(yōu)化思想和調查研究的科學方法。 總體上， 泰勒促使了人們對管理實踐的重新審視與思考，為管理理論的進一步形成和發(fā)展開辟了道路。同時，泰勒制的現(xiàn)場作業(yè)管理方法在實際的生產組織管理中取得了顯著的效果。由于采取了科學管理的作業(yè)程序和管理方法，推動了生產力的發(fā)展，使企業(yè)生產效率提高了許多倍。 3．泰勒科學管理的局限性 （1）泰勒對工人的看法是錯誤的。 （2）泰勒的科學管理僅重視技術的因素，不重視人群社會的因素。 （3）“泰勒制”僅解決了個別具體工作的作業(yè)效率問題，而沒有解決企業(yè)作為一個整體如何經營和管理的問題 第四講:法約爾的一般管理理論 一、生平與著述： 1841-1925 年；亨利 法約爾，法國人，1860 年從礦業(yè)學校畢業(yè)，隨后進入一家采礦冶金公司，并在此度過了整個職業(yè)生涯。從1866 年開始一直擔任高級管理職務。從采礦工程師、礦進經理，直到公司總經理；由一名工程技術人員逐漸成為專業(yè)的管理者，在實踐中逐漸形成了自己的管理思想和管理理論，對管理學的形成和發(fā)展貢獻巨大。 代表性著作:< 工業(yè)管理與一般管理>,1916 年. 二、法約爾一般管理理論的主要內容 1 、從企業(yè)經營活動中提練出了管理活動并給出了管理的定義 六種基本的企業(yè)活動： ① 技術活動( 生產、制造、加工) ； ② 商業(yè)活動( 購買、銷售、交換) ； ③ 財務活動( 資金的籌措和運用) ； ④ 安全活動( 設備維護和職工安全等) ； ⑤ 會計活動( 指貨物盤存、成本統(tǒng)計、核算等) ； ⑥ 管理活動( 計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制五項職能活動) 。 “管理是普遍的一種單獨活動，有自己的一套知識體系，由各種職能構成，管理者通過完成各種職能來實現(xiàn)目標的一個過程。 2、分析了管理工作的五大職能 （1）計劃： 含義：“計劃就是探索未來和制定行動方案“； 計劃的重要性：計劃對管理工作具有首要的重要性 ； 計劃應具有的特點及對計劃的要求： “統(tǒng)一、連續(xù)、靈活和精確” 。 計劃工作對領導者的特定要求：精明、有經驗；具有管理人的藝術、積極性、勇氣、專業(yè)能力、處理事務的一般知識和領導者本身的穩(wěn)定性。 （2）組織 含義：就是確立企業(yè)在物質資源和人力資源方面的結構。就是要建立企業(yè)的物質和社會的雙重結構； 重要性：組織是管理的第二要素 ； 組織應完成16個管理任務； 組織之管理幅度：主張在組織內維持一種比較狹窄的管理的幅度。 組織中應設立參謀人員，即提出了直線和參謀機構的組織原則——有必要設立專門的參謀機構來協(xié)助高級管理人員的工作 。 （3）指揮 含義：指揮即運用其領導藝術以推動組織業(yè)務、促使其人員發(fā)揮作用、減少無效耗費的過程。 指揮對于管理工作的意義：指揮是管理的第三個要素，就是使組織成員的活動得到保證 。 有效指揮的具體原則或方法 ：a. 對職工有深入地了解；b. 淘汰沒有工作能力的人；c. 對組織和職工之間的協(xié)定要很了解；d. 作出榜樣；e. 對組織要進行定期檢查，并使用概括的圖表來促進這項工作；f. 召集主要助手開會，以便統(tǒng)一指揮和集中精力；g. 不要陷入瑣碎的事務；h. 力爭使組織成員團結、主動、積極和忠誠。 （4）、協(xié)調 含義：協(xié)調就是連接、聯(lián)合、調和所有的活動和力量；就是使事情和行動都有合適的比例 。 協(xié)調的重要性：是管理必不可少的活動之一。管理人員通過協(xié)調，讓組織成員團結一致，使組織的所有活動和努力都得到統(tǒng)一和和諧。 協(xié)調的方法 ：通過組織內部有效的信息溝通來進行協(xié)調。 一是應定期召開會議，以便為就組織管理中的問題、進程、計劃等方面交換意見提供機會和場所。 二是在會議間隔期，使用聯(lián)絡人員（參謀人員）承擔聯(lián)絡工作，以加強溝通協(xié)調 。 （5）控制 含義：控制就是要注意一切是否按已制定的規(guī)章和下達命令進行。也即對各項工作是否按計劃進行隨時作出反應。 重要性：控制的目的在于檢驗管理中其他四種要素的在實際發(fā)揮作用時是否得當。沒有控制，其他四種要素活動的效果既得不到驗證，也得不到保證。 有效控制的方法 ：一是及時采取行動 ；二是檢查人員應具備必要的條件 ；三是應注意控制的度，避免對各部門的領導和工作進行過多的干預，以免造成雙重領導與越權指揮。 3、提出了十四條管理一般原則 (1)勞動分工：勞動的專業(yè)化分工可以提高效率 (2)權力與責任：二者互為因果 (3)紀律：紀律對于企業(yè)取得成功是絕對必要的 ； (4)統(tǒng)一指揮 ：一個下屬都應該接收而且只應接收一個上司的命令； (5)統(tǒng)一領導 ：凡是具有同一目標的全部活動，僅有一個領導和一套計劃 ； (6)個人利益服從集體利益； (7)合理的報酬 ：薪給制度應當公平，對工作成績與工作效率優(yōu)良者應有獎勵 (8)適當?shù)募瘷嗪头謾?要根據本組織的實際情況，適應改變集權與分權的程度; (9)跳板原則:在取得授權的情形下,不同部門的低層級管理人員越過上級權力與信息鏈直接進行溝通與交流,以節(jié)省時間提高效率; (10)秩序: “凡事各有其位”(各有其位，各稱其位); (11)公平:善意和公道.公道是執(zhí)行已訂立的協(xié)定,善意地對待員工,關注平等. (12)保持人員穩(wěn)定:任何組織都有必要鼓勵職工做長期的服務 (13)首創(chuàng)精神:是創(chuàng)立和推行計劃的動力 (14)人員的團結:全體成員的和諧與團結是企業(yè)發(fā)展的巨大力量 4、倡導管理教育 人的管理能力可以通過教育來獲得，可以也應該像技術能力一樣，首先在學校里，然后在車間里得到 。 指出管理理論具有普遍性，可以用于各個組織之中。 把管理視為一門科學。提出在學校設置這門課程，并在社會各個領域宣傳、普及和傳授管理知識。以提出一套比較全面的管理理論，并使之得到廣泛運用。 三、分析與評價： 1 ．法約爾一般管理理論的貢獻： （1 ）系統(tǒng)性，理論性，提供了科學的理論構架，并因而被引入課堂； （2 ）一般性：可應用于工商企業(yè)，政府、教會、慈善團體、軍事組織以及其他各種組織。 （3 ）具體管理原則的實用性：給實際管理人員巨大的幫助； 2 、法約爾一般管理理論的局限性 （1 ）管理原則缺乏彈性，以至于有時實際管理工作者無法完全遵守； （2 ）有些概念關系還有些混亂：如管理與領導之關系，領導之于指揮、協(xié)調、溝通等。 3、如何看等法約爾的貢獻： （1）他是現(xiàn)代經營管理之父 ： 法約爾的一般管理理論是西方古典管理思想的重要代表，它關于管理過程和管理組織理論的開創(chuàng)性研究，其中特別是關于管理職能的劃分以及管理原則的描述，對后來的管理理論研究具有非常深遠的影響。后來成為管理過程學派的理論基礎（該學派將法約爾尊奉為開山祖師），也是以后各種管理理論和管理實踐的重要依據，對管理理論的發(fā)展和企業(yè)管理的歷程均有著深刻的影響。 （2）要正確運用其提出的管理原則： 是指導行動的靈活信條，而不是一成不變的法則。 教條化的理解只能導出教條化的結局——管理失效; 要使管理真正有效，還必須積累自己的經驗，并適宜地掌握合理運用這些原則的尺度。 （3）在我國具有現(xiàn)實意義 計劃的重要性； 管理教育的重要性； 管理的實踐性； 第五講：韋伯的官僚組織理論 一、生平與著述 1.1864-1920, 德國著名學者，思想家; 2.求學: 良好的家教淵源, 海德堡大學\ 柏林大學\ 哥丁根大學, 博士; 3.人生經歷豐富: 軍人\ 教授\ 游歷者| 思考者; 4.學術研究與著述: 研究領域與范圍: 社會\ 經濟\ 政治; 代表性著述: 新教倫理與資本主義精神\ 社會與經濟組織理論\ 作為職業(yè)的學術\ 作為職業(yè)的政治; 5.韋伯關心的主要問題: 西方文明的獨特性,即其所特有的因素,并借助理想類型的研究將這些因素概括為幾個核心的概念:理性\權威\合法化; 資本主義世界命運,尤其是資本主義世界中人的發(fā)展:試圖解決資本主義社會中人所面臨的一些根本問題: ---如何拯救人(的尊嚴)? 即韋伯關注的核心問題在于:現(xiàn)代政治與人的自由的關系(理性化與自由): 韋伯的結論:多元論,嘗試式的探索,實驗性,而非馬克思的經濟決定論; 6.影響與聲譽:對世界歷史產生巨大影響的三個德國人之一;社會學三大奠基人之一;被各科社會科學奉為”經典作家”; 二.韋伯官僚組織(科層制)思想 (一) 核心概念: 1. 權力(power): 無視人們的反對, 強使人們服從的能力; 權力與服從(obedience) 相對應; 2. 權威(Authority): 政當化的統(tǒng)治, 是權力的一種特殊形態(tài), 兩個特征: (1) 自愿服從; (2) 存在著一套支持統(tǒng)治的正當性的信仰體系; 3. 正當性(Validity): 指人們愿意服從該權威( 統(tǒng)治) 并根據該統(tǒng)治系統(tǒng)的相應命令來行動的可能性, 這種正當性可能出于不同的基礎: 傳統(tǒng)\ 情感\(zhòng) 某種價值信念\ 某種成文規(guī)定, 等等; 不同的正當性基礎, 導致了不同類型的正當統(tǒng)治. (二)權威合法化的方式與組織類型分析 1. 超凡權威與神秘化組織( 個人魅力型正當統(tǒng)治) 超凡魅力: 來源于別人的崇拜和追隨; 神秘化組織(chrismatic): 這種組織行使權威的基礎是基于統(tǒng)治者個人的人格, 它以對個人的崇拜迷信為基礎; 統(tǒng)治者個人的人格特征: 超自然/ 超人的力量或品質, 因而具有人格魅力, 如宗教先知, 智者, 戰(zhàn)爭英雄, 救世主, 政治領袖, 可歸為四類: （1）北歐神話中的熊皮武士, （2）薩滿教的女巫; （3）先知與救世主; （4）文人或知識分子; u 兩個特征: –反對經濟上的考慮(經濟上的平均主義) –內在的不穩(wěn)定性; 2.傳統(tǒng)權威與傳統(tǒng)型組織 傳統(tǒng)型權威: 基于傳統(tǒng)習慣或世襲得來; 兩種形式: 世襲制與封建制; u特點: –A. 統(tǒng)治者與服從者之間往往存在一些自然的親緣關系,統(tǒng)治者往往具有某種特定的身份; –B. 與特定的經濟組織形態(tài)---即自給自足的家庭經濟緊密聯(lián)系; –C. 或多或少帶有一定的宗教特性; 3. 法定權威與合理化—合法化組織(法理型) 法定權威: 由理性和法律規(guī)定的權力; 合理—合法化組織: 即以理性和法律規(guī)定為基礎行使權威( 統(tǒng)治) 的組織; u 在該組織中: –權威的基礎是組織內部邏輯一致的各種法律規(guī)則以及得到法律授權的管理人員所發(fā)布的命令,人們對權威的服從是由于依法建立的等級體系,是對組織規(guī)則的服從,與領導者個人的品質,能力,學識關系不大.不依賴于與個人有關的身份或屬性,是一種非人格的權威統(tǒng)治; –領導者與被領導者在法律上地位平等,都受組織規(guī)則的約束; （1）何為合理化(rationality, 理性): –因為它被專門用來作為實現(xiàn)某些既定目標的手段:即組織是精心設計的機器,旨在執(zhí)行某些功能,而機器上的每一個部件都為機器發(fā)揮最大功能起著它們各自的作用; （2） 何為合法化(legitimacy): –因為此類組織中有著一系列規(guī)則和程序,一定時候在組織中擔任一定職務的組織成員必須依據相應的規(guī)則程序去行使他的權威; u 韋伯稱這種類型的組織為”官僚制”(bureaucracy), 又譯為” 科層制”, u 韋伯認為, 官僚制是一種理想的組織形態(tài), 所謂理想, 并非指” 應當” 或” 合乎需要”, 而是指組織的一種純粹或標準模式, 一種標準的組織形態(tài); u 官僚制是現(xiàn)代社會中占主導地位的權威制度. 4.韋伯對三種類型組織的評價: A. 超凡魅力: 非理性, 過于感情色彩, 過于