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主講教師 湖北第二師范學院政法系程繼鋒 第五章 馬克思主義基本原理概論 第五章 資本主義發(fā)展的歷史進程 教學目的和要求 學習和掌握資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發(fā)展趨勢 科學認識國家壟斷資本主義和經濟全球化的本質 正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質 深刻理解資本主義必然為社會社會主義所代替的歷史必然性 堅定資本主義必然滅亡 社會主義必然勝利的信念 教學要點 私人壟斷資本主義的形成及特點 國家壟斷資本主義的特點和實質 資本輸出與壟斷資本的國際擴張 經濟全球化的表現(xiàn)及其后果 當代資本主義的新變化及其實質 資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性 關鍵詞 壟斷資本主義金融資本壟斷利潤國家壟斷資本主義經濟全球化資本主義的發(fā)展趨勢 第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第二節(jié)當代資本主義的新變化第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢 本章主要內容 一 資本主義從自由競爭到壟斷二 壟斷資本主義的發(fā)展三 經濟全球化及其后果 第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義 一 資本主義從自由競爭到壟斷 一 生產集中與壟斷的形成 二 壟斷條件下競爭的特點 三 金融資本與金融寡頭 四 壟斷利潤和壟斷價格 14 15世紀 17世紀40年代 19世紀70年代 萌芽 自由競爭資本主義階段 壟斷資本主義階段 資本原始積累 自由放任 第二次科技革命 資本主義的發(fā)展經歷兩個階段 19世紀末20世紀初 一 生產集中與壟斷的形成 競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的 在其他條件不變時 商品的便宜取決于勞動生產率 而勞動生產率又取決于生產規(guī)模 生產集中 是指生產資料 勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業(yè)的過程 其結果是大企業(yè)所占的比重不斷增加 資本集中 是大資本吞并小資本 或由許多小資本合并而成大資本的過程 其結果是越來越多的資本為少數大資本家所支配 生產集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結果 1 生產集中與資本集中 壟斷 是指少數資本主義大企業(yè) 為了獲得高額利潤 通過相互協(xié)議或聯(lián)合 對一個或幾個部門商品的生產 銷售和價格 進行操縱和控制 2 壟斷與壟斷組織 壟斷產生的原因 當生產集中發(fā)展到相當高的程度 極少數企業(yè)就會聯(lián)合起來 操縱和控制本部門的生產和銷售 實行壟斷 以獲得高額利潤 企業(yè)規(guī)模巨大 形成對競爭的限制 也會產生壟斷 激烈的競爭各方帶來的損失越來越嚴重 為了避免兩敗俱傷 企業(yè)之間會達成妥協(xié) 聯(lián)合起來 實行壟斷 壟斷組織 是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中 占據壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合 其本質是通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產和銷售市場 操縱壟斷價格 以攫取高額壟斷利潤 常見的壟斷組織有 卡特爾 辛迪加 托拉斯 康采恩等 二 壟斷條件下競爭的特點 壟斷是自由競爭的直接對立物 1 壟斷不能消除競爭的原因 第一 壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件 第二 壟斷必須通過競爭來維持 第三 社會生產是復雜多樣的 任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產都包下來 2 壟斷條件下競爭的新特點 在競爭目的上 自由競爭主要是獲得更多的利潤或超額利潤 不斷擴大資本的積累 而壟斷競爭是獲得高額壟斷利潤 并不斷鞏固和擴大自己的壟斷地位和統(tǒng)治權力 在競爭手段上 自由競爭主要運用經濟手段 如通過改進技術 提高勞動生產率 降低產品成本等 以戰(zhàn)勝對手 而壟斷組織的競爭 除了采取各種形式的經濟手段外 還采取非經濟的手段 使競爭變得更加復雜 更加激烈 在競爭范圍上 自由競爭時期 競爭主要是在經濟領域 而且主要是在國內市場上進行的 而在壟斷時期 國際市場上的競爭越來越激烈 不僅經濟領域的競爭多種多樣 而且還擴大到經濟領域以外進行競爭 三 金融資本與金融寡頭 1 金融資本 是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起的一種壟斷資本 或者說 是銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本 通過金融聯(lián)系 資本參與和人事參與 密切地融合在一起 產生了一種新型的壟斷資本 即金融資本 2 金融寡頭 是指操縱國民經濟命脈 并在實際上控制了整個國家的經濟命脈和上層建筑 是壟斷資本家集團 金融寡頭在經濟領域中的統(tǒng)治主要是通過 參與制 實現(xiàn)的 即通過掌握一定數量的股票來層層控制企業(yè)的制度 金融寡頭在政治上對國家機器的控制 主要是通過同政府的 個人聯(lián)合 來實現(xiàn)的 四 壟斷利潤和壟斷價格 1 壟斷利潤 是壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤 壟斷利潤的來源 第一 來自對本國無產階級和其他勞動人們剝削的加強 第二 由于壟斷資本可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場 使得它能獲得一些其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤 第三 通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤 第四 通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的在分配 從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入 是壟斷組織在銷售或購買商品時 憑借其壟斷地位規(guī)定的 旨在保證獲取最大限度的市場價格 壟斷價格 成本價格 壟斷利潤 2 壟斷價格 壟斷高價 是指壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產價格的價格 壟斷低價 是指壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產的原材料等生產資料時規(guī)定的低于生產價格的價格 壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價 二 壟斷資本主義的發(fā)展 一 國家壟斷資本主義的形成及作用 二 壟斷資本在世界范圍的擴展 三 壟斷資本主義的實質 一 國家壟斷資本主義的形成及作用 1 國家壟斷資本主義的概念2 國家壟斷資本主義形成和發(fā)展的原因3 國家壟斷資本主義的主要形式4 國家壟斷資本主義對資本主義經濟發(fā)展的作用 1 國家壟斷資本主義的概念 國家壟斷資本主義是指國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義 2 國家壟斷資本形成和發(fā)展的原因 首先 社會生產力的發(fā)展要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配 從而促進了國家壟斷資本主義的產生 其次 經濟波動和經濟危機的深化 要求國家壟斷資本主義的產生 最后 緩和社會矛盾 協(xié)調利益關系 要求國家壟斷資本主義的產生 3 國家壟斷資本主義的主要形式 第一種 國家所有并直接經營的企業(yè) 如國有企業(yè) 第二種 國家與私人共有 合營企業(yè) 第三種 國家通過多種形式參與私人資本的再生產過程 第四種 宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制 宏觀調節(jié) 主要是國家運用財政政策 貨幣政策等經濟手段 對社會總供給和總需求進行調節(jié) 以實現(xiàn)經濟快速增長 充分就業(yè)物價穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標 微觀規(guī)制 主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序 限制壟斷 保護競爭 維護社會公眾的合法權益 主要有三種類型 反托拉斯法 公共事業(yè)規(guī)制和社會經濟規(guī)制 4 國家壟斷資本主義對資本主義經濟發(fā)展的作用 首先 有利于生產力的發(fā)展 其次 突破了私人壟斷資本的狹隘界限 再次 通過國家的收入再分配手段 使勞動人民的生活水平有所改善 最后 加快了各主要資本主義國家的現(xiàn)代化進程 評價 國家壟斷資本主義的本質是資產階級國家力量同壟斷組織力量結合在一起的壟斷資本主義 在一定程度上促進了生產力發(fā)展的同時 也加強了對勞動人民的剝削和掠奪 更好地維護了資本主義制度 國家壟斷資本主義的出現(xiàn)是資本主義經濟制度內的經濟關系的調整 并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾 二 壟斷資本在世界范圍的擴展 1 壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因2 壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式3 壟斷資本向世界范圍擴展所產生的社會經濟后果4 國際壟斷同盟 1 壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因 首先 將國內過剩的資本輸出 以便在國外謀求高額利潤其次 將部分非要害的技術轉移到國外 以取得在別國的壟斷優(yōu)勢 攫取高額利潤 再次 爭奪商品銷售市場 最后 確保原材料和能源的可靠來源 2 壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式 一是借貸資本輸出 即由資本主義國家的政府 銀行 企業(yè)把資本貸給其他國家的政府 銀行或企業(yè) 二是生產資本輸出 即在國外直接投資 獨立創(chuàng)辦企業(yè) 與外國資本合營 或者收購外國已有的企業(yè)等 三是商品資本輸出 在資本輸出的三種形式中 商品資本的輸出在自由競爭資本主義階段占主導地位 借貸資本和生產資本的輸出則在壟斷資本主義階段占主導地位 從輸出資本的來源看 主要是兩類 私人資本輸出國家資本輸出 私人資本輸出主要包括 1 私人對外直接投資2 各種對外證券投資3 私人在國外的房地產和存款4 私人銀行和非銀行金融機構5 私人對外開展商品和服務貿易 國家資本輸出主要包括 1 政府及其所屬的金融機構的對外貸款2 政府的對外援助 包括經濟援助和軍事援助3 向國際機構的投資4 政府在國外的資產 3 壟斷資本向世界范圍擴展所產生的社會經濟后果 對于資本輸出國來講 帶來巨額利潤 加速了資本積累 增強了壟斷資本的實力 帶動和擴大了商品的輸出 鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所 大大改善了國際收支狀況 對發(fā)展中國家的經濟命脈形成控制 進一步鞏固和擴大了壟斷地位 對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來講 積極作用消極影響 主要有 吸收了經濟發(fā)展所需要的資金 為經濟發(fā)展提供了條件 引進了比較先進的機器設備和工藝技術 同時培訓了一批適應現(xiàn)代化生產需要的技術人員 熟練工人和企業(yè)管理干部 利用外資擴大生產 增加了產品產量 提高了產品質量 擴大出口 促進了對外貿易的發(fā)展 推動了經濟的發(fā)展 增加了就業(yè)機會 提高了收入水平 積極作用 付出了較大的經濟代價及環(huán)境污染 能源和資源消耗的代價 產業(yè)調整和布局有可能受制于外資的投資戰(zhàn)略 外來資本和跨國公司投資增加 沖擊本國的民族工業(yè) 并影響到國民經濟的控制權 債務負擔加重 影響經濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展 對國際資本的依賴性增強 容易受到國際經濟波動的影響 消極影響 4 國際壟斷同盟 國際壟斷同盟的概念跨國公司國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟國際經濟調節(jié)機制 1 國際壟斷同盟 各資本主義國家的壟斷組織 通過訂立協(xié)議建立國際壟斷資本的聯(lián)盟 以便在世界范圍形成壟斷 并在經濟上瓜分世界 2 跨國公司 也叫多國公司 國際公司 是國際壟斷同盟的重要形式之一 最初它是在發(fā)達資本主義國家中建立的大型企業(yè) 其特點是對外進行直接投資 在國外設立子公司或分支機構 進行跨國的或者說國際間的生產 銷售或金融等各種經營活動 以獲取高額壟斷利潤 3 國際壟斷資本主義的國際聯(lián)盟主要是由一些資本主義國家的政府出面締結協(xié)定所組成的國際經濟集團 國家壟斷資本主義使各國經濟的一體化程度大大加強 在一定程度上促進了生產和資本的集中 刺激了生產的發(fā)展 使各國間有可能保持和平與穩(wěn)定的關系 國際貨幣基金組織世界銀行世界貿易組織 4 國際經濟協(xié)調機制 包括各種國際經濟組織 國際經濟協(xié)議以及地區(qū)性的經濟組織和集團 主要有 三 壟斷資本主義的實質 1 壟斷資本主義的特征2 帝國主義的實質 1 壟斷資本主義的五個基本特征 1 壟斷組織在經濟生活中起決定作用2 在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治3 資本輸出有了特別重要的意義4 瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成5 最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢 2 帝國主義的實質 自由競爭資本主義 19世紀末20世紀 第二次世界大戰(zhàn)后 商品輸出奴隸貿易武力等侵略手段 爭奪世界霸權重新瓜分世界 新殖民主義 推行霸權主義和強權政治 維護國際政治經濟舊秩序的擴張本性末變 三 經濟全球化及其后果 一 經濟全球化的概念 二 經濟全球化的表現(xiàn) 三 經濟全球化的動因 四 經濟全球化的后果 一 經濟全球化的概念 所謂經濟全球化是指在生產不斷發(fā)展 科技加速進步 社會分工和國際分工不斷深化 生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下 世界各國 各地區(qū)的經濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系 相互依賴的一體化過程 二 經濟全球化的表現(xiàn) 一是生產的全球化在經濟全球化過程中 國際水平分工逐漸取代國際垂直分工成為居主導地位的分工形式 國際水平分工的形成為生產全球化奠定了基礎 為每個國家參與國際分工和國際競爭提供了機會和條件 二是貿易的全球化在經濟全球化過程中 國際貿易迅速擴大 服務貿易發(fā)展迅速 參與貿易的國家急劇增加 國際貿易迅速擴大的標志是國際貿易增長率大大高于世界經濟增長率 三是金融的全球化首先 國際債券市場融資規(guī)模迅速擴大 其次 與國際股票市場的發(fā)展相聯(lián)系 基金市場迅速成長 最后 金融市場高度一體化 四是企業(yè)經營的全球化企業(yè)經營全球化的重要標志是跨國公司成為世界經濟的主體 跨國公司的迅速發(fā)展 使生產 資本和商品的國際化進一步深化 極大地推動了經濟全球化進程 三 經濟全球化的動因 首先 科學技術的進步和生產力的發(fā)展 為經濟全球化提供了堅實的基礎 其次 跨國公司的發(fā)展 為經濟全球化提供了適宜的企業(yè)組織形式 最后 各國經濟體制的變革 促進了經濟全球化的發(fā)展 四 經濟全球化的后果 積極影響 1 經濟全球化使資源在全球范圍內加速流動 發(fā)展中國家可以利用這一機會引進先進技術和管理經驗 以實現(xiàn)產業(yè)結構的高級化 增強經濟的競爭力 縮短與發(fā)達國家的差距 2 發(fā)展中國家可以通過吸引外資 擴大就業(yè) 使勞動力資源的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮 3 發(fā)展中國家也可以利用不斷擴大的國際市場解決產品銷售的問題 以對外貿易帶動本國經濟的發(fā)展 4 發(fā)展中國家還可以借助投資自由化和比較優(yōu)勢組建大型跨國公司 經濟參與經濟全球化的進程 以便從經濟全球化中獲取更大的利潤 消極后果 1 發(fā)達國家和落后國家之間出現(xiàn) 數字鴻溝 發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的差距擴大 2 發(fā)展中國家在經濟全球化進程中獲益很少 有的甚至有被邊緣化的危險 發(fā)展資金匱乏 債務負擔沉重 貿易條件惡化 金融風險增加以及技術水平的落后 使發(fā)展中國家總體上處于更不利的地位 3 在經濟增長中忽視社會進步 環(huán)境惡化與經濟全球化有可能同時發(fā)生 4 各國特別是相對落后國家原有的體制 政府領導能力 社會設施 政策體系 價值觀念和文化都面臨著全球化的沖擊 國家內部和國際社會都出現(xiàn)了不同程度的治理危機 5 經濟全球化使各國的產業(yè)結構變成一種經濟行為 它即為一個經濟競爭力的提高提供了條件 同時也存在著對別國形成依賴的危險 6 各國經濟發(fā)展的不平衡不斷加劇 貧者更貧 富著更富的現(xiàn)象在繼續(xù)發(fā)展 一 當代資本主義經濟政治的新變化二 當代資本主義新變化的原因和實質 第二節(jié)當代資本主義的新變化 一 當代資本主義經濟政治的新變化 一 生產資料所有制的變化 二 勞資關系和分配關系的變化 三 社會階層 階級結構的變化 四 經濟調節(jié)機制和經濟危機形態(tài)的變化 五 政治制度的變化 一 生產資料所有制的變化 個體資本所有制 資本主義形成初期私人股份資本所有制 19世紀末20世紀初國家資本所有制 二戰(zhàn)后法人資本所有制 二戰(zhàn)后 1 個體資本生產所有制 生產資料的經濟上的所有權與法律上的所有權是一致的 所有權與控制權統(tǒng)一于資本家一身 2 私人股份資本所有制 是一種私人資本家聯(lián)合占有生產資料的所有制 生產資料的經濟上的所有權與法律上的所有權發(fā)生分離 所有權與控制權不再統(tǒng)一 3 國家資本所有制 是生產資料由國家所有并服務于壟斷資本的所有制形式 國家擁有企業(yè)的所有權與控制權 職能 推行政府的社會政策和經濟政策 為私人壟斷的發(fā)展提供服務和保障 4 法人資本 是法人股東化的產物 其特點 各類法人取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人 企業(yè)法人資本所有制 機構法人資本所有制 二 勞資關系和分配關系的變化 在資本主義早期 作為血汗工資制的 泰羅制 和 福特制 是非常典型的 隨著社會生產力的發(fā)展和工人階級反抗力量的不斷壯大 勞資關系發(fā)生了變化 資本家及其代理人采取一些緩和勞資關系的激勵制度 主要有 職工參與決策 終身雇傭和職工持股等 血汗工資制 泰勒制 福特制 現(xiàn)代制度 職工參與決策終身雇傭制職工持股 職工參與決策 傳統(tǒng)的資本家地位和作用已發(fā)生很大變化高級職業(yè)經理成為大公司的實際控制者知識型和服務型勞動者的數量不斷增加 勞動方式發(fā)生了新變化 三 社會階級 階層結構的變化 1 市場機制仍發(fā)揮基本作用 但國家干預加強 2 經濟危機形態(tài)變化 危機對社會經濟運行的干擾減輕 破壞性減弱 危機周期的長度縮短 經濟危機的四個階段 即危機 蕭條 復蘇和高漲階段 之間的交替過程已不如過去那樣明顯 金融危機對整個經濟危機的影響加強 四 經濟調節(jié)機制和經濟危機形態(tài)的變化 國家行政機構的權限不斷加強 政府出現(xiàn)多元化的趨勢 公民權利有所擴大 重視并加強法律建設 改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大 五 政治制度的變化 二 當代資本主義新變化的原因和實質 一 當代資本主義新變化的原因 二 當代資本主義新變化的實質 首先 科學技術革命和生產力的發(fā)展 是資本主義變化的根本推動力量 其次 工人階級爭取自身權利斗爭的作用 再次 社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產生了一定影響 最后 主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革 一 當代資本主義新變化的原因 首先 當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經濟規(guī)律作用的結果 2 當代資本主義變化的實質 其次 當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內的變化 并不意味著資本主義生產關系的根本性質發(fā)生了變化 第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢 主要內容 一 資本主義的歷史地位二 資本主義為社會主義所代替的歷史必然性 一 資本主義的歷史地位 資產階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產力 比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多 還要大 馬克思恩格斯 共產黨宣言 巨大的歷史進步性 首先 資本主義將科學技術轉變?yōu)閺姶蟮纳a力 其次 資本追求剩余價值的內在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產力的迅速發(fā)展 最后 資本主義的意識形態(tài)和政治制度作為上層建筑在戰(zhàn)勝封建社會自給自足的小生產的生產方式 保護 促進和完善資本主義生產方式方面起著重要作用 從而推動了社會生產力的迅速發(fā)展 促進了社會進步 為自由人權而戰(zhàn) 二 資本主義為社會主義所代替的歷史必然性 一 資本主義的內在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所取代 二 從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程 一 資本主義的內在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所取代 首先 資本主義基本矛盾 包含著現(xiàn)代的一切沖突的萌芽 資本主義生產方式越發(fā)展 社會的生產和資本主義占有的不相容性也越明顯地表現(xiàn)出來 其次 資本積累推動資本主義基本矛盾不斷激化并最終否定資本主義本身 最后 國家壟斷資本主義是資本社會化的更高形式 將成為社會主義的前奏 二 從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程 首先 任何社會形態(tài)的存在都有相對穩(wěn)定性 從產生到衰亡都要經過相當長的時間跨度 其次 資本主義發(fā)展不平衡性決定了過渡的長期性 最后 當代資本主義的發(fā)展 還顯示出生產關系對生產力容納的空間 說明資本主義為社會主義所代替尚需長期的過程