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2016年9月 合規(guī)管理 合同管理與法律事務(wù)培訓(xùn)材料 張宸 一 企業(yè)法律工作概述二 法律工作和管理流程分類三 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 國家推進(jìn)科學(xué)立法 嚴(yán)格執(zhí)法 公正司法和全民守法 法治建設(shè)進(jìn)程不斷加快 法律環(huán)境對企業(yè)發(fā)展越來越具有根本性影響 法律在保障企業(yè)經(jīng)營管理和保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí) 也要求企業(yè)履行守法合規(guī)的義務(wù)和責(zé)任 企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)增大 集團(tuán)公司在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和低油價(jià)形勢下 面臨的風(fēng)險(xiǎn)較多 但違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是最大的顛覆性風(fēng)險(xiǎn) 集團(tuán)公司制度創(chuàng)新需要做大量工作 但最重要的是運(yùn)用法治原則和法理機(jī)制規(guī)范公司治理 集團(tuán)公司管理提升有多種路徑和方法 但最重要的前提是行為合規(guī) 全面推進(jìn)依法治企 是集團(tuán)公司建設(shè)綜合性國際能源公司的必由之路 喻寶才2016年3月28日在集團(tuán)公司法律工作會議上的講話 企業(yè)法律工作概述 會議精神 一 深刻認(rèn)識集團(tuán)公司全面推進(jìn)依法治企的特殊重要意義 一 全面推進(jìn)依法治企是集團(tuán)公司重塑形象 穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇 總體看 集團(tuán)公司屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè) 對防控風(fēng)險(xiǎn)和依法治企的要求更高 需求更為迫切 一方面 石油石化行業(yè)對資源環(huán)境高度依賴 易燃易爆 有毒有害的產(chǎn)業(yè)屬性和特點(diǎn)對作業(yè)和管理的合規(guī)性要求明顯高于一般行業(yè) 也是國家立法 政府執(zhí)法和監(jiān)管的重點(diǎn) 另一方面 集團(tuán)公司投資和對外交易數(shù)量大 頻次多 容易產(chǎn)生尋租機(jī)會 發(fā)生商業(yè)賄賂和利益輸送的幾率高 同時(shí)公司規(guī)模大 管理層級多 對依法合規(guī)管理有著比一般企業(yè)更高的需求 二 全面推進(jìn)依法治企是實(shí)現(xiàn)治理體系和管控能力現(xiàn)代化的重要保障 集團(tuán)公司 十三五 規(guī)劃進(jìn)一步確立了推進(jìn)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化 國際化的目標(biāo) 治理體系的核心是制度體系 管控能力表現(xiàn)為運(yùn)用制度管理企業(yè)的能力 三 全面推進(jìn)依法治企是集團(tuán)公司履行政治責(zé)任的重要體現(xiàn) 依法治國是黨在新時(shí)期全面建設(shè)小康社會 實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國夢的重大戰(zhàn)略決策 國有企業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要支撐和重要保障 全面推進(jìn)依法治企是保障國家法律有效實(shí)施的基本條件 是貫徹黨的主張和人民意志的必然要求 是企業(yè)的法定義務(wù) 也是政治責(zé)任 企業(yè)法律工作概述 會議精神 二 突出工作重點(diǎn) 努力打造依法治企的系統(tǒng)工程 一 突出抓好領(lǐng)導(dǎo)干部這一 關(guān)鍵少數(shù) 領(lǐng)導(dǎo)干部是企業(yè)經(jīng)營管理的決策者 也是依法治企的引領(lǐng)者 領(lǐng)導(dǎo)干部自身是否守法合規(guī) 是否堅(jiān)持依法治企的導(dǎo)向 對企業(yè)具有方向性 示范性和全局性影響 1 大力提高領(lǐng)導(dǎo)干部法治意識 2 努力提高依法決策能力和水平 3 把依法治企納入領(lǐng)導(dǎo)干部履職考核和選人用人的重要依據(jù) 二 突出制度的根本性作用 制度是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理的行為準(zhǔn)則 對企業(yè)規(guī)范管理具有根本性影響 按照集團(tuán)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化 國際化的目標(biāo)要求 需要加快優(yōu)化制度結(jié)構(gòu) 創(chuàng)新制度設(shè)計(jì) 提高制度質(zhì)量和制度執(zhí)行力 1 加強(qiáng)治理制度建設(shè) 規(guī)范權(quán)力配置 行使和監(jiān)督 2 努力提高制度質(zhì)量和先進(jìn)性 3 強(qiáng)化制度實(shí)施 提高制度執(zhí)行力 三 突出守法合規(guī)的基本要求 合規(guī)是依法治企的最基本要求 也是對全體員工的剛性約束 目前合規(guī)管理已普遍開展起來 但存在不深入 不平衡的問題 甚至有的單位不同程度存在合規(guī)辦不成事的消極情緒 說明在合規(guī)的認(rèn)識和工作力度上仍有差距 1 必須堅(jiān)定不移推進(jìn)合規(guī)管理 2 進(jìn)一步落實(shí)管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)的責(zé)任制 3 強(qiáng)化反商業(yè)賄賂 反利益輸送 反壟斷和反不正當(dāng)競爭的合規(guī)管理 4 突出企業(yè)法治文化建設(shè) 企業(yè)法律工作概述 會議精神 三 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo) 確保依法治企各項(xiàng)要求落實(shí)到位 一 狠抓領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的落實(shí) 黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé) 主管領(lǐng)導(dǎo)分工落實(shí) 合力推進(jìn) 形成強(qiáng)有力的組織保障 落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 關(guān)鍵是做到宣傳貫徹到位 部署安排到位 監(jiān)督檢查到位 二 聯(lián)系業(yè)務(wù)實(shí)際 堅(jiān)持問題導(dǎo)向 注重工作實(shí)效 各部門和各單位都要根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定依法治企的工作重點(diǎn) 細(xì)化落實(shí)措施 增強(qiáng)依法治企的針對性和實(shí)效性 要堅(jiān)持問題導(dǎo)向 高度重視本單位和本業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的違法違規(guī)問題 以整改問題為切入點(diǎn) 深入剖析原因 舉一反三 徹底整改 同時(shí)要不斷分析業(yè)務(wù)發(fā)展與法治環(huán)境變化的適應(yīng)性 及早發(fā)現(xiàn)和治理風(fēng)險(xiǎn)隱患 三 認(rèn)真總結(jié) 循序漸進(jìn) 不斷提高 企業(yè)法律工作概述 會議精神 企業(yè)法律工作概述 企業(yè)法律工作分類 合規(guī)管理 頂層 合同管理 具體 法律事務(wù) 基礎(chǔ) 從企業(yè)管理的流程角度分析 企業(yè)法律工作可以分為合規(guī)管理和合同管理及法律事務(wù)三大類 法律工作開展順序 一 企業(yè)法律工作概述二 法律工作和管理流程分類三 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 法律工作和管理流程分類 依照學(xué)科劃分 企業(yè)的法律工作相應(yīng)的分為民法類 商法類 經(jīng)濟(jì)法類等 企業(yè)法律工作分類方法 依照企業(yè)業(yè)務(wù)劃分 企業(yè)法律工作的內(nèi)容產(chǎn)生于生產(chǎn)經(jīng)營的業(yè)務(wù)之中 如財(cái)務(wù)稅收 安全環(huán)保 資本運(yùn)作 企業(yè)改制 重組并購 對外交易等 有多少類別的業(yè)務(wù)相應(yīng)的會產(chǎn)生多少法律業(yè)務(wù) 分支較多 依照法律業(yè)務(wù)的集中度進(jìn)行劃分 一般來講 企業(yè)會將法律業(yè)務(wù)集中度低 出現(xiàn)頻率低 工作量少 簡單容易處理的事務(wù) 或者與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的法律工作分散到各業(yè)務(wù)部門自行管理和處理 將法律業(yè)務(wù)集中度高 出現(xiàn)頻率高 工作量大 技術(shù)含量高 難以處理的法律事務(wù)交由法律部門統(tǒng)一管理 集中處理 法律工作和管理流程分類 企業(yè)管理流程大致可分為四類 一是戰(zhàn)略發(fā)展流程 二是核心業(yè)務(wù)流程 三是經(jīng)營管理流程 四是沒有進(jìn)入流程和難以歸類的事務(wù)性工作 從上述流程可以看出 企業(yè)法律工作進(jìn)入流程的是兩大類 一是戰(zhàn)略發(fā)展流程中的合規(guī)管理 包括法律合規(guī)管理 二是經(jīng)營管理流程中的合同管理 不能進(jìn)入上述流程的應(yīng)當(dāng)歸納為其它事務(wù)性工作 法律工作和管理流程分類 法律合規(guī)管理的闡述 就是企業(yè)要樹立依法經(jīng)營的理念 培育合規(guī)管理的文化 強(qiáng)化企業(yè)工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識和法律效益觀念 正確認(rèn)識違法成本 違法收益和守法成本 守法收益之間的關(guān)系 注重穩(wěn)定 長遠(yuǎn) 合法的利益 確保國家法律法規(guī)在企業(yè)的貫徹和執(zhí)行 通過法律的合規(guī)管理 建立健全法人治理結(jié)構(gòu) 規(guī)范企業(yè)的組織行為 以國家有關(guān)資源 土地 安全環(huán)保 安全生產(chǎn)等方面的行政法律 法規(guī)為依據(jù) 協(xié)調(diào)處理好與政府監(jiān)管的行政法律關(guān)系 以相關(guān)專業(yè)法規(guī)規(guī)范內(nèi)部人力資源管理 財(cái)務(wù)管理 投資管理 資產(chǎn)管理 知識產(chǎn)權(quán)管理等 保證企業(yè)長期 穩(wěn)定 可持續(xù)發(fā)展 法律工作和管理流程分類 合同管理的闡述 是指企業(yè)通過遵守合同法 招投標(biāo)法等法律法規(guī) 建立以合同管理為主的企業(yè)規(guī)范化管理方式 即 業(yè)務(wù)部門通過預(yù)算審查 工程量確認(rèn) 工程質(zhì)量控制和跟蹤監(jiān)督 實(shí)現(xiàn)合同從立項(xiàng)到驗(yàn)收的業(yè)務(wù)控制 工程造價(jià)部門以總預(yù)算為依據(jù) 細(xì)化分類工程價(jià)格 控制單向工程成本 質(zhì)量安全環(huán)保部門通過安全生產(chǎn)合同 劃分安全環(huán)保責(zé)任 強(qiáng)化安全生產(chǎn) 避免生產(chǎn)責(zé)任事故和不安全因素 審計(jì)部門通過事前 事中 事后的合同審計(jì) 防止效益流失 法律部門通過主體審查 合同條款內(nèi)容把關(guān) 使合同內(nèi)容合法 條款嚴(yán)密 主體可靠 柵欄嚴(yán)密 避免交易風(fēng)險(xiǎn) 保證企業(yè)橫向經(jīng)濟(jì)交易往來的順利進(jìn)行 一 企業(yè)法律工作概述二 法律工作和管理流程分類三 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 1 企業(yè)管理流程不同 管理方式不同 一般來講 企業(yè)管理會涉及組織體系 規(guī)章制度 基礎(chǔ)工作 過程控制 激勵機(jī)制 人員素質(zhì)等科學(xué)方法和嚴(yán)格的流程 財(cái)務(wù) 計(jì)劃 人力資源等管理 都會從這些方面深入研究 設(shè)計(jì)流程 構(gòu)建框架 不斷提升管理水平 合規(guī)管理和合同管理是企業(yè)管理流程的兩個(gè)方面 管理方法也是一樣 概莫能外 如果把合規(guī)管理和合同管理按照法律事務(wù)的方式進(jìn)行非計(jì)劃性 非預(yù)測性 非穩(wěn)定性的突發(fā)性工作來進(jìn)行 管理則會無頭無序 雜亂無章 同樣 如果把其它法律事務(wù)性工作按照合規(guī)管理的流程進(jìn)行管理 則會大馬拉小車 效果事倍功半 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 2 工作順序不同 工作目標(biāo)不同 一般來講 企業(yè)法律工作開展的順序 是先法律事務(wù)工作 接著是合同管理 達(dá)到頂層是合規(guī)管理 這反映出企業(yè)法律工作由低到高的遞進(jìn)層次 最初 企業(yè)是遇到了糾紛 遇到法律難題 外聘律師來幫助企業(yè)解決一些法律問題 法律工作人員是消防隊(duì) 幫著企業(yè)滅火 這樣就事論事 是企業(yè)法律工作開展的初級階段 隨著企業(yè)對法律工作認(rèn)識的不斷提高 對法律工作的重視不斷加強(qiáng) 企業(yè)會建立自己的法律工作隊(duì)伍 開展普法 合同管理等法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作 并逐步向合規(guī)管理邁進(jìn) 遵法守法 執(zhí)行法律 保證企業(yè)的依法決策 合規(guī)經(jīng)營 內(nèi)部控制 是企業(yè)經(jīng)營的最低底線 也是不可突破的高壓線 但是一些企業(yè)始終徘徊于法律事務(wù)性工作 就事論事 或者在合規(guī)管理取得成就 法律風(fēng)險(xiǎn)很少時(shí) 減少合規(guī)管理的人員工作和成本 企業(yè)法律工作會走回頭路 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 3 定位不同 管理層次不同 合規(guī)管理屬于企業(yè)的戰(zhàn)略管理 與公司治理 發(fā)展規(guī)劃 管理結(jié)構(gòu) 經(jīng)營計(jì)劃 運(yùn)營監(jiān)控和公司報(bào)告的重要性一樣 都是一把手工程 因此 都由一把手直接領(lǐng)導(dǎo) 成立各部門參加的管理委員會 齊抓共管 合同管理屬于企業(yè)的經(jīng)營管理流程 等同于人力資源管理 財(cái)務(wù)管理 投資 采購 資產(chǎn) 信息等管理流程 一般會由企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé) 上述兩項(xiàng)工作從管理角度講 應(yīng)有自己的管理體系 工作內(nèi)容和工作方式 需要建立企業(yè)自己的隊(duì)伍來管理 至于其它法律事務(wù)性工作 因?yàn)椴粚儆谄髽I(yè)管理的正常流程 且具有日常性 突發(fā)性和非連續(xù)性 一般不會由一把手和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行管理和指導(dǎo) 許多事務(wù)性工作 也不一定需要常設(shè)機(jī)構(gòu)來進(jìn)行管理 甚至可以聘請法律中介機(jī)構(gòu) 一事一處理 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 4 業(yè)務(wù)集中度不同 工作方式不同 合規(guī)管理和合同管理業(yè)務(wù)共同性多 標(biāo)準(zhǔn)化程度高 業(yè)務(wù)相對集中 具有計(jì)劃性 連貫性 可控性 可以建立信息化平臺 合規(guī)管理以企業(yè)制度設(shè)計(jì)來規(guī)范企業(yè)管理 以法人治理結(jié)構(gòu)來規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為 通過提供法律管理標(biāo)準(zhǔn)和體系 并對法律風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行測試來保證法律事務(wù)開展 合同管理以經(jīng)濟(jì)性 技術(shù)性 合法性審查來保證經(jīng)濟(jì)往來的順利進(jìn)行 都可以適用企業(yè)管理的計(jì)劃 組織 領(lǐng)導(dǎo) 激勵 控制 協(xié)調(diào)六大職能手段 與其他管理部門一樣 是通過管理來實(shí)現(xiàn)的 突出的是管理 其它法律事務(wù)工作業(yè)務(wù)共同性小 標(biāo)準(zhǔn)化程度低 業(yè)務(wù)相對分散 具有隨機(jī)性 非連貫性和不可控性 但處理起來法律技術(shù)含量要求卻很高 突出的是個(gè)人的業(yè)務(wù)素質(zhì)和個(gè)人解決問題的能力 合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較 5 法律風(fēng)險(xiǎn)不同 風(fēng)險(xiǎn)防控度不同 總的來說 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大于合同和一般法律事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)管理牽涉的風(fēng)險(xiǎn)重大 部分領(lǐng)域如壟斷 安全 環(huán)保 信息披露等都具有全局性甚至顛覆性 同時(shí)涉及的風(fēng)險(xiǎn)范圍廣 基本覆蓋各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域 風(fēng)險(xiǎn)層次多 涉及政治 經(jīng)濟(jì) 社會責(zé)任 容易引發(fā)社會輿論焦點(diǎn)事件 對于大型國有企業(yè)而言 此三種責(zé)任的影響最大 合同管理 比之一般性法律事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 相對而言 風(fēng)險(xiǎn)度小 性質(zhì)單一 責(zé)任較輕 多數(shù)情形表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)糾紛 因此 做好合規(guī)管理 就是防范重大風(fēng)險(xiǎn) 從某種意義上講 法律合規(guī)管理和合同管理是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的平臺 法律合規(guī)管理和法律風(fēng)險(xiǎn)防控是一個(gè)事物的兩個(gè)方面 合規(guī)管理是法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的機(jī)制和手段 風(fēng)險(xiǎn)防控則是結(jié)果和目的 謝謝