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西大研〔2014〕8號(hào) 關(guān)于印發(fā)《西北大學(xué)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生在讀期間科研成果規(guī)定》的通知 各研究生培養(yǎng)單位及有關(guān)部門： 《西北大學(xué)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生在讀期間科研成果規(guī)定》業(yè)經(jīng)2014年1月13日校長(zhǎng)辦公會(huì)議審定通過(guò)，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 西 北 大學(xué) 二〇一四年一月二十一日 西北大學(xué)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生在讀期間科研 成果規(guī)定 為進(jìn)一步提高學(xué)校學(xué)位與研究生教育水平，保障學(xué)位授予質(zhì)量，引導(dǎo)和促進(jìn)研究生在讀期間積極參加科研工作，培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力，在高水平學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表反映學(xué)位論文工作成果的高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文，根據(jù)相關(guān)文件精神，結(jié)合學(xué)校學(xué)科發(fā)展實(shí)際情況，特對(duì)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生（以下簡(jiǎn)稱“研究生”）在讀期間科研成果做出如下規(guī)定。 第一條 研究生在科學(xué)研究工作中應(yīng)按照國(guó)家法律、法規(guī)和學(xué)校規(guī)章制度的要求，自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范、杜絕學(xué)術(shù)虛假行為、嚴(yán)禁篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、捏造研究成果和剽竊他人的研究成果。 第二條 本著“分類指導(dǎo)、體現(xiàn)特色、尊重差異、全面提高”的指導(dǎo)思想，各學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)可根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)及人才培養(yǎng)目標(biāo)要求，制定本學(xué)科研究生在讀期間科研成果的具體要求，但不得低于本規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且須在學(xué)校研究生業(yè)務(wù)主管部門備案。 第三條 研究生申請(qǐng)學(xué)位所需學(xué)術(shù)論文原則上須與學(xué)位論文密切相關(guān)。 第四條 對(duì)直博、碩博連讀申請(qǐng)博士學(xué)位者發(fā)表學(xué)術(shù)論文的基本要求如下： 1.理科類，須滿足下列條件之一： （1）數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)學(xué)科在《科學(xué)引文索引（SCI）》（以下簡(jiǎn)稱“SCI”）檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。 其他學(xué)科在SCI/《工程索引（EI）》（以下簡(jiǎn)稱“EI”）/《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSCD)》（以下簡(jiǎn)稱“CSCD”）檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。其中，SCI檢索或權(quán)威刊物論文至少2篇（科學(xué)技術(shù)史、人文地理學(xué)學(xué)科要求至少1篇）。 （2）在SCI二區(qū)及以上檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文至少1篇；或發(fā)表學(xué)術(shù)論文的SCI影響因子累計(jì)達(dá)到5.0。 2.工科類，須滿足下列條件之一： （1）在SCI/EI檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。其中，SCI檢索刊物論文至少2篇。 （2）在SCI二區(qū)及以上檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文至少1篇；或發(fā)表論文的SCI影響因子累計(jì)達(dá)到4.0。 3.文科類，須滿足下列條件之一： （1）在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）》（以下簡(jiǎn)稱“CSSCI”）檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇,且至少有1篇在學(xué)科知名學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。 （2）在《社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）》（以下簡(jiǎn)稱“SSCI”）/SCI/《藝術(shù)與人文引文索引（A&HCI）》（以下簡(jiǎn)稱A&HCI）檢索刊物發(fā)表論文至少1篇；或在CSSCI/CSCD/ EI檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文2篇，且至少1篇在權(quán)威刊物上發(fā)表。 第五條 對(duì)公開招考博士申請(qǐng)學(xué)位者發(fā)表學(xué)術(shù)論文的基本要求如下： 1.理科類，須滿足下列條件之一： （1）數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)學(xué)科在SCI/EI/CSCD檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。其中，SCI檢索或權(quán)威刊物論文至少2篇。 其他學(xué)科在SCI/EI/CSCD檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。其中，SCI檢索或權(quán)威刊物論文至少1篇。 （2）在SCI三區(qū)及以上檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文至少1篇；或發(fā)表論文的SCI影響因子累計(jì)達(dá)到4.0。 2.工科類，須滿足下列條件之一： （1）在SCI/EI檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。其中，SCI檢索刊物論文至少1篇。 （2）在SCI三區(qū)及以上檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文至少1篇；或發(fā)表學(xué)術(shù)論文的SCI影響因子累計(jì)達(dá)到3.0。 3.文科類，須滿足下列條件之一： （1）在CSSCI/CSCD/EI檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文3篇，且至少有1篇在學(xué)科知名學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表。其中CSSCI檢索刊物至少2篇。 （2）在SSCI/SCI/A&HCI檢索刊物或權(quán)威刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文至少1篇。 第六條 對(duì)申請(qǐng)碩士學(xué)位者發(fā)表學(xué)術(shù)論文的基本要求如下： 1.理工類：數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)學(xué)科在SCI/EI檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇；其他學(xué)科在SCI/SSCI/EI/CSCD/CSSCI檢索刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇； 2.文科類：公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇，CSCD/CSSCI的增刊不計(jì)入；或“中國(guó)科技論文在線”發(fā)表三星以上的論文；藝術(shù)、設(shè)計(jì)類學(xué)科其作品參加省級(jí)及以上專業(yè)學(xué)會(huì)組織競(jìng)賽三等獎(jiǎng)以上視同發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇。 第七條 學(xué)校認(rèn)可非學(xué)術(shù)論文類科研成果： 1.研究生在讀期間有下列情況之一者，可視為在SCI/SSCI /A&HCI檢索（或權(quán)威）刊物上發(fā)表一篇學(xué)術(shù)論文： （1）已授權(quán)的國(guó)家發(fā)明專利； （2）經(jīng)省部級(jí)鑒定的科研成果； （3）重大轉(zhuǎn)讓成果為學(xué)校帶來(lái)收益每50萬(wàn)元的成果； （4）在國(guó)家級(jí)出版社出版的學(xué)術(shù)著作中撰寫每15萬(wàn)字者。 2.研究生在讀期間有下列情況之一者，可視為在CSSCI /CSCD/EI刊物上發(fā)表1篇學(xué)術(shù)論文： （1）已授權(quán)的國(guó)家實(shí)用新型專利； （2）重大轉(zhuǎn)讓成果為學(xué)校帶來(lái)收益30萬(wàn)元的成果； （3）在國(guó)家級(jí)出版社出版的學(xué)術(shù)著作中撰寫每8萬(wàn)字者。 第八條 若在高水平學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文的研究生，其學(xué)位論文可以申請(qǐng)部分免盲審。 1.理工類博士研究生：在所屬學(xué)科SCI二區(qū)及以上檢索刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇，其學(xué)位論文可申請(qǐng)3份免盲審；在所屬學(xué)科SCI三區(qū)及以上檢索刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇，其學(xué)位論文可申請(qǐng)2份免盲審。 2.文科類博士研究生：在所屬學(xué)科權(quán)威A類刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文１篇，其學(xué)位論文可申請(qǐng)3份免盲審；在所屬學(xué)科權(quán)威B類刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文１篇，其學(xué)位論文可申請(qǐng)2份免盲審。 3.碩士研究生：在所屬學(xué)科發(fā)表SCI/SSCI/ A&HCI檢索（或權(quán)威）刊物學(xué)術(shù)論文１篇，其學(xué)位論文可申請(qǐng)免盲審。 第九條 附則 1.本辦法中學(xué)術(shù)論文若無(wú)特別說(shuō)明均要求西北大學(xué)為第一署名單位，原則上要求研究生為第一作者（導(dǎo)師為第一作者，研究生為第二作者的學(xué)術(shù)論文最多計(jì)1篇）。 2.研究生在讀期間取得的非學(xué)術(shù)論文類科研成果，若無(wú)特別說(shuō)明均要求西北大學(xué)為第一完成單位，研究生為第一或?qū)煘榈谝弧⒀芯可鸀榈诙瓿扇?。非學(xué)術(shù)論文科研成果折算以同類刊物的最低檔計(jì)，折算最多按2篇學(xué)術(shù)論文計(jì)入。 3.對(duì)中外聯(lián)合培養(yǎng)的研究生，要求至少有1篇以西北大學(xué)為第一署名單位的學(xué)術(shù)論文，且以研究生為第一作者。其余科研成果確因聯(lián)合培養(yǎng)工作需要可將外方指導(dǎo)教師作為第一作者，可將外方單位列為第一單位，但同時(shí)須將西北大學(xué)列入作者單位。 4.對(duì)依托學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新中心培養(yǎng)的研究生，可將協(xié)同創(chuàng)新中心作為其科研成果的第一署名單位。 5.博士研究生在申請(qǐng)學(xué)位時(shí)，須提交本人在攻讀博士學(xué)位期間已正式發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或取得的其他科研成果原件。學(xué)術(shù)論文錄用通知或取得其他科研成果的非正式證明，由導(dǎo)師確認(rèn)簽字后，經(jīng)學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)同意、校學(xué)位委員會(huì)辦公室批準(zhǔn)可以組織其學(xué)位論文答辯，答辯通過(guò)者，可予以畢業(yè)，但學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)暫緩審議其學(xué)位。博士研究生畢業(yè)后24個(gè)月內(nèi)，提供科研成果原件并由本人提出申請(qǐng)，學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)和校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)按有關(guān)程序予以審議。逾期不予受理。 凡未達(dá)到上述要求的全日制碩士研究生，其學(xué)位申請(qǐng)須推遲半年或以上，可適當(dāng)降低科研成果的要求，具體條件由所在學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)建議，校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審定。 6.刊物等級(jí)認(rèn)定以學(xué)校相關(guān)文件規(guī)定為準(zhǔn)?！度嗣袢?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》（理論版/理論與實(shí)踐版）若被科研主管部門認(rèn)定為權(quán)威刊物的，還須在CSSCI檢索刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇；會(huì)議論文集被EI檢索的不作為EI刊物計(jì)入。 7.為鼓勵(lì)學(xué)科交叉，理工類研究生發(fā)表SSCI/A&HCI論文可視為發(fā)表對(duì)應(yīng)檔的SCI論文，發(fā)表CSSCI論文可視為發(fā)表CSCD論文；文科類研究生發(fā)表SCI論文可視為發(fā)表對(duì)應(yīng)檔的SSCI/A&HCI論文，發(fā)表CSCD論文可視為發(fā)表CSSCI論文。 8.在本校主辦或主管的符合上述認(rèn)定條件的同一學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文只計(jì)1篇。 9.本規(guī)定中的“學(xué)科知名學(xué)術(shù)刊物”與“國(guó)家級(jí)出版社”應(yīng)在學(xué)校公布的名單目錄中，由各學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)提出建議名單，學(xué)校研究生業(yè)務(wù)主管部門組織專家審核后提交校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審定，并定期修訂。其中各學(xué)科建議的“學(xué)科知名學(xué)術(shù)刊物”不超過(guò)10個(gè)刊物，理工類應(yīng)是權(quán)威刊物，文科類應(yīng)至少是CSSCI檢索刊物。SCI刊物含SCIE，SCI分區(qū)由中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心提供，以論文發(fā)表當(dāng)年為準(zhǔn)，錄用的論文以最新分區(qū)為準(zhǔn)。SCI影響因子以發(fā)表年份為準(zhǔn)，當(dāng)前年份影響因子未公布的以上年為準(zhǔn)。 10.少數(shù)民族高層次骨干人才計(jì)劃博士研究生、碩士研究生以及具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力人員申請(qǐng)博士、碩士學(xué)位的科研成果要求另行規(guī)定。 第十條 本規(guī)定自2014級(jí)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生開始執(zhí)行?！段鞅贝髮W(xué)研究生在讀期間科研成果規(guī)定》（校發(fā)〔2007〕研字14號(hào)）適用于2014級(jí)之前博碩士研究生。 第十一條 本辦法由學(xué)校研究生業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)解釋。 主題詞：學(xué)術(shù)學(xué)位 研究生 科研成果 規(guī)定 　抄送：校領(lǐng)導(dǎo)，黨群系統(tǒng)各部門、校內(nèi)各黨委（黨總支、直屬支部）。 　校長(zhǎng)辦公室 2014年1月21日印 校對(duì)人：馮建濤 監(jiān)印人：李志博