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1、大工21春《證券投資學(xué)》在線作業(yè)三滿分答案 1. 下列關(guān)于道氏理論說法，正確的是( )。 A.道氏理論對(duì)大形勢(shì)的判斷有較大的作用，但對(duì)小波動(dòng)則顯得無能為力 B.道氏理論是用來指出應(yīng)該買賣哪只股票 C.道氏理論的信號(hào)領(lǐng)先于價(jià)格變化，信號(hào)較早 D.道氏理論對(duì)單只股票的實(shí)際操作具有重要意義 參考答案：A 2. 在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要是由( )。 A.投資者的籌碼分布 B.持有成本 C.投資者的心理因素 D.機(jī)構(gòu)主力的斗爭(zhēng) 參考答案：ABC 3. 根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)

2、遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。 A.公平 B.誠實(shí)信用 C.公正 D.謹(jǐn)慎 參考答案：B 4. 關(guān)于外部融資說法正確的是( )。 A.外部融資是來源于公司外部的融資 B.外部融資效率低 C.外部融資成本低 D.外部融資風(fēng)險(xiǎn)小 參考答案：A 5. 下列技術(shù)分析方法中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 A.國家風(fēng)險(xiǎn) B.操作風(fēng)險(xiǎn) C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案：A 6. 中央銀行采取緊的貨幣政策的主要政策手段是( )。 A.減少貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制 B.減少貨幣供應(yīng)量，降低利率

3、，加強(qiáng)信貸控制 C.增加貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強(qiáng)信貸控制 D.增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強(qiáng)信貸控制 參考答案：A 7. 關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的是( )。 A.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情上揚(yáng) B.如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場(chǎng)趨于下跌 C.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌 D.如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對(duì)再貼現(xiàn)資格加以嚴(yán)格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場(chǎng)貼現(xiàn)利率上升，社會(huì)信用收縮，證券市場(chǎng)的資金供應(yīng)減

4、少，使證券市場(chǎng)走勢(shì)趨軟 參考答案：ABD 8. 證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。 A.托管人，管理人 B.托管人，托管人 C.管理人，托管人 D.管理人，管理人 參考答案：A 9. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，它們是：會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：F 10. 紅三兵走勢(shì)是：____。 A.兩陰夾一陽 B.兩陽夾一陰 C.三根陽線 D.兩陽一陰 參考答案：C 11. 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)的現(xiàn)象

5、，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 12. 在證券市場(chǎng)中，價(jià)格、成交量、時(shí)間和空間是進(jìn)行分析的要素，即價(jià)、量、時(shí)、空。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 13. 根據(jù)個(gè)人生命周期理論，自完成學(xué)業(yè)開始工作并領(lǐng)取第一份報(bào)酬開始進(jìn)入( )。 A.探索期 B.建立期 C.穩(wěn)定期 D.維持期 參考答案：B 14. 對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是( )。 A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)

6、 C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.銀監(jiān)會(huì) 參考答案：A 15. 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制( )。 A.詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書 B.股東花名冊(cè) C.股東報(bào)告書 D.簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書 參考答案：A 16. 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 17. 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。 A.20% B.50% C.

7、10% D.30% 參考答案：D 18. 按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為( ) A.制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè) B.制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè) C.工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) D.公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè) 參考答案：D 19. 無差異曲線(名詞解釋) 參考答案：用來表示消費(fèi)者偏好相同的兩種商品數(shù)量的各種組合的曲線。 20. 根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的( )，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。 A.T1日 B.T2日 C.T0日 D.T3日 參考答案：A 21. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況

8、下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 22. 記名股票的流動(dòng)性要高于無記名股票。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：F 23. 金降落傘策略指的是( )。 A.目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本” B.目標(biāo)公司一旦落入收購方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資) C.目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購

9、，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 D.目標(biāo)公司在收購?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購的吸引力 參考答案：A 24. 契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 25. 兼并是指通過產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 26. 某種股票的市場(chǎng)價(jià)格在第1年年初時(shí)為100元，到了年底股票價(jià)格上漲至200

10、元，但時(shí)隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定這期間公司沒有派發(fā)股息，其算術(shù)平均收益率為和幾何平均收益率相等，且均能反應(yīng)該投資真實(shí)狀況。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：A 27. 下列屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中的短期負(fù)債項(xiàng)的有( )。Ⅰ、公用事業(yè)費(fèi)用Ⅱ、房地產(chǎn)投資貸款Ⅲ、醫(yī)藥費(fèi)用Ⅳ、教育貸款 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ 參考答案：D 28. 小企業(yè)投資公司由英國人首創(chuàng)，它是由政府出資，私人經(jīng)營的一種成功的風(fēng)險(xiǎn)投資方式。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 29. 股份回購一般可以通過賣股期權(quán)和買股

11、期權(quán)來實(shí)現(xiàn)。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 30. 投資基金的單位資產(chǎn)凈值是( ) A.經(jīng)常發(fā)生變化的 B.不斷上升的 C.不斷減少的 D.一直不變的 參考答案：A 31. 風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在創(chuàng)立之初一般都是小型企業(yè)和新興企業(yè)。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 32. 對(duì)保薦人來說，要具備不少于( )港元的實(shí)繳股本或不可分派儲(chǔ)蓄。 A.500萬 B.1000萬 C.1500萬 D.2000萬 參考答案：B 33. 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以用( )通

12、知方式提出解除協(xié)議。 A.口頭 B.書面 C.口頭或書面 D.口頭和書面 參考答案：B 34. 持有期收益率是當(dāng)期收益占初始投資的百分比。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：A 35. 對(duì)于個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估方法中的定性方法和定量方法，下列說法正確的是( )。 A.定量評(píng)估方法不需要對(duì)所搜集的信息予以量化 B.定量評(píng)估方法主要通過面對(duì)面的交談來搜索客戶的必要信息 C.定性評(píng)估方法通常采用有組織的形式(如調(diào)查問卷)來搜集信息 D.定性評(píng)估方法主要通過面對(duì)面的交談來搜集客戶的必要信息，但沒有嚴(yán)格的量化關(guān)系 參考答案：D 3

13、6. 負(fù)債毒丸計(jì)劃的含義是( )。 A.目標(biāo)公司一旦落入收購方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資) B.負(fù)債毒丸計(jì)劃是指目標(biāo)公司在收購?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購的吸引力 C.目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本” D.目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理

14、 參考答案：B 37. 可轉(zhuǎn)換證券是指( ) A.一種被賦予了股票轉(zhuǎn)換權(quán)的公司債券，發(fā)行公司事先規(guī)定了債權(quán)人可以選擇有利時(shí)機(jī)，按發(fā)行時(shí)規(guī)定的條件將其債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的等值股票(普通股票) B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，這是一種帶有普通股前景的優(yōu)先股，在一定的時(shí)間之后的一定時(shí)間段內(nèi)可以按照事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為普通股 C.附帶可轉(zhuǎn)換條款的債券、優(yōu)先股或其他權(quán)益憑證等證券，規(guī)定了其持有者有權(quán)在一定時(shí)期后的某段時(shí)間內(nèi)按事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換比或轉(zhuǎn)換價(jià)格將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換為普通股 D.附帶有可轉(zhuǎn)換條款的債券，即公司可轉(zhuǎn)債 參考答案：C 38. 下列說法正確的是( ) A.分散

15、化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B.分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少 C.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 D.分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益 參考答案：C 39. 假設(shè)某證券在10元處獲得支撐，反彈至20元遇到阻力，根據(jù)百分比線的原理，我們可以判斷，股價(jià)下跌途中可能會(huì)在( )。 A.17.50 B.16.67 C.15.00 D.13.75 參考答案：ABCD 40. 計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是( )。 A.年末存貨 B.銷售成本 C.銷售收入 D.年初存貨 參考答案：C 41. 在變動(dòng)率指標(biāo)ROC中，選取的參數(shù)n越大，對(duì)股價(jià)未來

16、走勢(shì)的預(yù)測(cè)越具有戰(zhàn)略意義。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：F 42. 香港創(chuàng)業(yè)板要求對(duì)市值少于10億港元的公司，其最低公眾持股量必須為發(fā)行股本的20%。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 43. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 44. 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于證券分析師面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的信息引用，要求( )。 A.內(nèi)容完整 B.內(nèi)容詳實(shí) C.已經(jīng)公開披露 D.經(jīng)過實(shí)地考察驗(yàn)證 參考答案：A

17、BC 45. 封閉式基金是基金規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 46. 某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算，則其投資現(xiàn)值是( ) A.單利：6.7萬元 復(fù)利：6.2萬元 B.單利：2.4萬元 復(fù)利：2.2萬元 C.單利：5.4萬元 復(fù)利：5.2萬元 D.單利：7.8萬元 復(fù)利：7.6萬元 參考答案：A 47. 基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進(jìn)或賣出證券及相關(guān)指令。( )

18、T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 48. 價(jià)格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價(jià)的過分波動(dòng)而有意識(shí)地介入股票交易的行為。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 49. 對(duì)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)回避的一種。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 50. 下列關(guān)于年金的說法，正確的有( )Ⅰ、向租房者每月固定領(lǐng)取的租金可視為一種年金Ⅱ、定期定額繳納的房屋貸款月供可視為一種年金Ⅲ、退休后從保險(xiǎn)公司領(lǐng)取的養(yǎng)老金可視為一種年金Ⅳ、按月領(lǐng)取的獎(jiǎng)勵(lì)可視為一種年金 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 參考

19、答案：D 51. 影響封閉式基金交易價(jià)格的主要因素是( )。 A.基金資產(chǎn)凈值 B.市場(chǎng)供求關(guān)系 C.基金管理人的管理水平 D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 參考答案：ABCD 52. 證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以( )形式。 A.書面 B.口頭 C.書面和口頭 D.書面或口頭 參考答案：A 53. 技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是( ) A.同市場(chǎng)接近考慮問題比較直接 B.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C.應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)單 D.進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長 參考答案：A 54. ( )也稱次級(jí)收購。 A.第三期收購

20、B.第二期收購 C.首次收購 D.越級(jí)收購 參考答案：B 55. 技術(shù)指標(biāo)在高位或低位調(diào)頭，被稱為( ) A.指標(biāo)的交叉 B.指標(biāo)的盲點(diǎn) C.指標(biāo)的轉(zhuǎn)折 D.指標(biāo)的背離 參考答案：C 56. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取分配方式。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 57. 股票、債券與其他有價(jià)證券籌資的特點(diǎn)有( )。 A.發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購所需的資金，是公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑 B.通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償

21、還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端 C.由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高 D.還可以通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集資金 參考答案：ABCD 58. 下列各項(xiàng)屬于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有( )。 A.建立防火墻制度 B.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 C.應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證 D.證券公司

22、應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) 參考答案：ABCD 59. 趙先生今年37歲，妻子35歲，女兒6歲。家庭年收入10萬元，支出6萬元，有存款20萬元，有購房計(jì)劃。從家庭生命周期分析，為其家庭的規(guī)劃架構(gòu)重點(diǎn)應(yīng)是( )。 A.穩(wěn)定期，這個(gè)時(shí)期對(duì)于未來的生涯規(guī)劃應(yīng)該有明確的方向，是否專項(xiàng)管理崗位，是否可以自行創(chuàng)業(yè)當(dāng)老板，在該階段都應(yīng)該定案 B.成熟期，應(yīng)該既在職進(jìn)修充實(shí)自己，同時(shí)擬定職業(yè)生涯計(jì)劃，確定往后的工作方向，目標(biāo)是使家庭收入穩(wěn)定增加 C.成長期，在支出方面子女教育撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)將逐漸增加，但同時(shí)隨著收入的提高也應(yīng)增加儲(chǔ)蓄額，來應(yīng)對(duì)此時(shí)多數(shù)家庭會(huì)有的購房計(jì)劃和購車計(jì)劃 D.形成期，年輕可承受較高的投資風(fēng)險(xiǎn) 參考答案：C 60. 基本分析流派的理論假設(shè)有( ) A.市場(chǎng)包含一切信息 B.股票的價(jià)值決定價(jià)格 C.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng) D.任何金融資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于這項(xiàng)資產(chǎn)所有者的所有預(yù)期收益流量的現(xiàn)值 E.市場(chǎng)是弱式有效的 參考答案：BC