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. 有色金屬國際貿易操作實務 l Part1：電解銅金屬貿易的含義與操作流程詳解 l part2：各操作環(huán)節(jié)的注意事項及問題匯總 l Part3：進口報關與轉賣銷售 l Part4：各類型貿易實例 l Part5: 合同執(zhí)行中的其它情況 l Part6: 典型的貿易方案 l Part7: 貿易商的類型與定位 l 電解銅外貿業(yè)務也就是我們俗稱的“轉口”貿易，指的是貨物不經(jīng)過報關，海運/倉庫貨物在保稅狀態(tài)下，以美金為結算貨幣進行的貿易。 它的基本特點如下： l 不報關，不涉及增值稅部分； l 美金為計價貨幣； l 定價方式為點價； l 合同標的物為標準件； l 國際金屬貿易流程圖 進口流程如右圖所示， 以信用證項下交易為例， 主要包含：確定合同， 付款，交貨結算， 報關銷售/入庫，五個部分。 l 這里重點說明一下點價方式以及外貿的價格構成。 l 點價：合同買方在獲得點價權之后，在合同約定的點價期之內依照倫銅3個月價選定價格，如該時間點有對應成交量 則可以成交。 國際金屬貿易的操作流程 l 第一部分--訂貨 l 一.買賣雙方通過電話/書面詢盤和報盤確定供需意向。 l 二.制作外貿合同； l 合同包括如下五大信息點： l 1.貨物信息（包括：品牌，數(shù)量，產(chǎn)地，對應單據(jù)） l 2.premium； l 3.貨物的交貨時間， 即：倉庫貨物的交貨時間/海運貨物船期，到港時間 l 4.點價期 點價期即買方有權點價的時間段。 點價權的先決條件，賣方收到買方開立的全額可用信用證或者收到買 方支付的點價保證金以后，買方獲得點價權 l 5.付款方式 國際金屬貿易中付款方式常用的有四種類型： <1>信用證付款 買方通過銀行額度開立美元/人民幣信用證付款，也是國際金屬貿易中最普遍的付款方式。 <2>DP付款 賣方將物權單據(jù)托收到買方指定的托收行，銀行收到單據(jù)以后通知買方付款贖單。 <3>T/T付款 T/T付款即為電匯付款，如合同以T/T為付款條件，則進口商需按照付款條款約定，將貨款電匯到供應商指定賬戶，進行付款。 類似國內現(xiàn)貨貿易的現(xiàn)款現(xiàn)貨交易方式。 <4>倉庫/銀行有條件放貨（現(xiàn)金電匯形式） 買方付款到賣方指定銀行，銀行收到款后賣方指令物權所屬銀行/倉庫將貨物物權轉給買方。這種付款方式的特點是同時兼具lc的安全性與T/T付款的快捷性，是現(xiàn)在金屬外貿中安全性較高，速度相對快的付款方式。 l 第二部分—開證/交單 合同的買賣雙方根據(jù)合同約定的貨物和付款信息，買方開立信用證，雙方提前商定交單價格，賣方將相應的單據(jù)交到銀行審核。 l 一，開證所需要的各種資料： 買賣雙方簽訂的合同（copy即可） 貨物物權（提單/倉單，copy即可） 海運貨物—保單；倉庫貨物—清潔的進境貨物備案清單（如需求） 其他銀行需要的單據(jù) l 二，交單所需要的各種單據(jù)： 物權單據(jù)（倉單/提單正本） 裝箱單 商業(yè)發(fā)票 質量/重量認證書 l 三，交單的流程： 按照付款方式的不同，交單的流程也有所不同。 1.信用證項下交單 <1>美元信用證交單 優(yōu)勢：常規(guī)做法，銀行接受度廣 <2>人民幣信用證交單 人民幣國際信用證在開立時內容與美金信用證除幣種不同之外，還有 幾項在開立信用證之前需要與客戶確認的要素 優(yōu)勢：時間長，通常為半年或一年，沒有外匯管制，可以回避 “先支后收”限定。 l A.鎖定某日匯率或鎖定某天做NDF（可選，視收益而定） l B.利息收取的比率 l C.NDF收益分配情況 l D.臨時交單價格 l 2.D/P項下交單 l 3.T/T項下交單 l 銀行在收到買賣雙方的相應單據(jù)以后對單據(jù)進行審查，依據(jù)“單證相符”的原則出單—將物權全套單據(jù)郵遞給買方；同時為賣方做信用證貼現(xiàn)。由此實現(xiàn)貨權和錢款的轉移。 l 交單完成之后，買方將收到賣方通知行郵遞的全套物權單據(jù)。買方可以憑此套單據(jù)進行后續(xù)的轉賣或者入庫，報關等各項操作。 l 第三部分—作價 l 作價環(huán)節(jié)和交單環(huán)節(jié)是相對獨立的，可以同時也可以分開進行。 l 買方作價的先決條件是點價權，在買方獲得點價權以后，可以依照倫銅3個月價格對合同標的貨物進行點價。（點價的基礎數(shù)量是“手數(shù)”，一手為25mt，即最小的點價數(shù)量為25mt） l 價格構成公式：LME銅3個月價格+premium+基差 l 止損價概念： l 交單和點價操作都會產(chǎn)生止損價這個概念。止損對買賣雙方來說都是一個中性的概念。 l 止損價是賣方根據(jù)買方的交單金額和點價保證金（如果有）為買方設立的。 l 當價格達到（或者接近）止損價時，買方將有權對合同標的貨物進行止損平倉處理。 l 買方可依照對市場價格的判斷在市場價格到達止損位置之前追加保證金或者更改lc/付款金額，來提高止損空間。 l 止損價包括上止損和下止損兩個概念 l 上止損價：賣方收到買方開立信用證以后進行交單，如買方尚未點價，則賣方為買方設置上止損價。當倫銅價格上漲至此位置時，將對相應頭寸進行止損。 l 下止損價：買方尚未開立信用證丹支付了點價保證金并完成點價以后，賣方將為買方設置下止損價。當倫銅價格下跌至此位置時，將對相應頭寸進行止損。 l 第四部分--尾款處理（如果有） l 當一單業(yè)務完成了交單和點價操作以后，如果交單價格和最后的點價價格不同，則會產(chǎn)生尾款。賣方將根據(jù)具體業(yè)務的情況出具最終發(fā)票，欠款方將尾款金額電匯至對方指定賬戶。 l 至此完整的一單國際金屬貿易執(zhí)行完畢。 l 第五部分--質量和重量爭議的處理（如果有） l 1.重量爭議的處理： l 重量爭議處理的先決條件是貨物磅差超過了合同允許范圍（國際慣例中合理磅差是千分之二） l 當貨物進行重量爭議處理時，貨物不能分裝，拆捆，需要保持外包裝完好。 l 然后申請第三方進行稱重檢測，認定磅差。 l 依據(jù)第三方出具的磅差報告，責任方進行相應的費用賠付。 l 2.質量爭議的處理： l 由于注冊A級電解銅均為標準件，其品牌在LME/shfe注冊的時候已經(jīng)確定了其品質。從某種程度上說，注冊品牌就是其產(chǎn)品的質量保證。因此出現(xiàn)質量爭議的情況極少。 l 如果有的話，也參照重量爭議進行處理，只是其中的仲裁第三方需為國際檢驗組織。認定過程比較長，時間為物力消耗也較大。 l Part 2 流程各環(huán)節(jié)要點匯總 l 1.合同條款中的要點 l 如果是海運貨物，則及時跟蹤貨物到港日期，散貨或者集裝箱貨，是否需要留港； l 注意銀行的貼現(xiàn)和回款的時間 l 開證行級別較低時，需先向銀行先申請額度。 l Ps.加強溝通，銀行的時間可以擠壓（包括開證和交單） l 2.信用證上的不符點 一般出現(xiàn)以下情況：客戶在給我們信用證草本確認時，我們手頭沒有對應的提單保單copy，只能根據(jù)大致的條款讓客戶先開出信用證正本 l 以下是近些年來實際操作中出現(xiàn)概率最高的不符點： l 提單方面: l 1.信用證要求：提單consignee：make out to order l 正本提單上顯示：consignee：make out to order of the royal bank of Scotland plc l 造成不符點的原因：客戶開證前無提單copy可參考 l 解決辦法：開證時讓客戶開成：consignee：make out to order or to order of the royal bank of Scotland plc ,但是一般開證行都不允許提單這么開 l 2. 少數(shù)正本提單上顯示錯誤的合同號 l 造成不符點的原因：客戶開證前無提單copy可參考 l 解決辦法：在信用證附件條款補充：B/L showing incorrect contract no. is allowed，但是很多情況下客戶和開證行不愿意將這附加條款開在信用證里。 l 3.少數(shù)正本提單上顯示西班牙文 l 造成不符點原因：信用證要求：all docs must be issued in English l 解決辦法：刪除all docs must be issued in English l 現(xiàn)在基本上信用證無顯示這一條，除非銀行硬性規(guī)定 l 4.少數(shù)正本提單“clean on board”旁邊不注明date and vessel name l 造成不符點原因：客戶開證前無提單copy可參考 l 解決辦法：信用證附加條款加一句：B/L on board notation without date or vessel name is allowed，但是開證行基本不接受這附加條款 l 5.正本提單SHIPPER背書跟提單不一致， l 一般情況下，是不會產(chǎn)生這個情況的，不一致也是多一個字母之類的，這個不符點要產(chǎn)生那是無法避免的。 l 6. 信用證要求：提單notify party the applicant l 正本提單上顯示：notify party XXXX l 造成不符點的原因：客戶開證前無提單copy可參考 l 解決辦法：開證時讓客戶去倒這一點,一般信用證都無notify party the applicant l 保單方面: l 很多情況下我們都要求客戶不開在信用證里，但也有客戶和開證行需要保單的，保單的不符點一般歸為以下幾點： l 1.正本保單上無顯示總的份數(shù) l 造成原因：信用證要求：“full set of original insurance policy……” l 解決方法：信用證附加條款加一句“insurance policy not showing the number of originals is allowed”，一般客戶可以接受這條款 l 2.正本保單上有錯誤的合同號和發(fā)票號 l 造成原因：開證行不同意保單有錯誤的合同號和發(fā)票號 l 解決方法：信用證附加條款加一句“insurance policy not showing the differ contract no. and invoice no. is allowed”一般客戶可以接受這條款 l 3.保單金額不足 l 造成原因：110%的保額是客戶和開證行都要求的 l 解決方法：insurance /policy showing amount less than 110% of invoice amount but not less than 100% invoice amount is allowed .如果貨物已到港，客戶可以接受低保 l 4.保單無顯示“CLAIMS PAYABLE IN DESTIATION IN USD ,COVERING ALL RISKS ,WAR RISKS” l 造成原因：目前有一些保單無顯示這一字句，但是銀行審單需要字字相符的 l 倉單方面: l 1.信用證規(guī)定：price term: exw bonded shanghai china，而正本倉單無“bonded“字樣 l 造成原因：開證行硬性規(guī)定，或者開證前無倉單copy做參考 l 解決辦法：price term::free trade zone shanghai china or exw bonded l Shanghai china（世天威，運亞的倉單都有“bonded”，GKE,理資堂一般沒有“bonded”） l 3.費用 l 費用主要包括以下幾個部分：? l 一，銀行費用 l 1.開證費用 l 發(fā)生在買方與買方開證行之間，通常計費的標準是依照開證金額的按比例收??；也有按照固定費率收取的。具體收費的多少由買方與買方開證行溝通決定。 l ? l 2.信用證利息 l 信用證利息是以信用證交單金額依照合同約定的利率收取的。利率的大小由合同簽訂時買賣雙方溝通決定。 l 二，倉庫/港口費用 l 1.倉庫費用（倉庫貨物） l 包括：出/入庫費用和倉儲費，出入庫費用每個倉庫不同，倉儲費不同倉庫按照不同的報價按日收取。 l ? 2.港口費用（海運貨物） l 包括：集裝箱費用，留港/疏港費用 l 3.運輸費用 l 車隊運輸費用 l 對電銅貿易影響較大的幾個政策和國際因素 l 1.2011.4.1公布的先支后收政策 l 2.2010年第四季度開始，銀行系統(tǒng)推廣人民幣跨境結算業(yè)務。 l 3.2011.8.3香港金管局暫停兩家大型銀行的360天人民幣信用證跨境結算業(yè)務 l 4. 歐債危機，QE，系統(tǒng)風險對銅價的影響，進而影響比價，影響進口 l 5.2011年下半年開始，銀行開證對倉庫清潔備案清單的要求。 l 6.國家對房地產(chǎn)的調控政策。 l 7.部分地區(qū)銀行對倉單拒開信用證。 Part 3 進口報關及轉賣銷售進口報關總述： 進口報關貨物分為海運貨物和保稅庫貨物，其中海運貨物又有集裝箱貨物和拼箱貨、散貨的方式，以下為進口報關的流程和操作過程中產(chǎn)生的費用。 l 報關需提供單據(jù)： l 物權，合同，發(fā)票，箱單，報關委托書，報檢委托書（保稅庫貨物無需提供），點價單，K線圖，進口許可證。 l 前期準備--合同備案 l 1. 公式定價備案，提單將已簽訂未定價的合同的作價公式和作價期以書面形式提供給海關，價格確定后將按照此公式確定最終價格。 l 2. 非公式定價，無需備案。即點價后，將確定后的價格顯示在合同上。 l 一，提單貨物報關流程： l 1. 物權信息 l A．拿到提單（或者復印件）后，第一時間確認貨物具體的到港日期。 l B．確認集裝箱貨，散貨。散貨免堆期4天，從第五天開始收港口的堆存費，如果是集裝箱貨物，免堆期7天，7天之后將會疏港，產(chǎn)生疏港費。如果不能及時提貨，需要留港。不論是散貨還是集裝箱貨物，貨物到港后第14天滯報。 l 2. 申報 l A．在提單背面蓋公章和法人章。所有報關文件蓋公章。交給報關行去船公司換單。 l B．預錄 l C．大通關，海關根據(jù)船公司提供的數(shù)據(jù)和報關單位提交的文件進行審核。 l D．核價，繳納進口增值稅（貨物總價值的17%）。如果貨物申報時最終價格尚未確定，可交保證金（約當時市場價110%）。待最終價格確定后，將點價單和最終發(fā)票向海關申報，退保轉稅。 l E．繳稅后，核準放行。 l F．動衛(wèi)檢計劃和運輸。 l 注：區(qū)域通關的情況下，只需貨代將換單出來的提單傳真給所在地，待所在地公司繳稅放行之后，將關單傳真給上海地區(qū)的報關行，即可做二次放行。其余步驟一致。 l 費用： l 碼頭費用 l 集裝箱貨物（FCL，F(xiàn)ull Container Load） l 收費項目20尺集裝箱40尺集裝箱港務費40元80元搬移費（如留港，貨代承擔第一次，其余我司承擔）49.5元/4天74.3元/4天進口重箱堆存費（5-15天）4元8元衛(wèi)檢費100元滯箱費100元不等疏港費430元-500元不等留港費200元-300元壞污箱費查驗費（抽查10個集裝箱或總箱數(shù)1/2個）300元燃油附加費（日，韓貨物）消毒費3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒（20元/20’GP）3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒40元/40’GPTHC475-610元 l 散貨/拼箱貨（LCL，Less Container Load） l 港務費3.3元/噸碼垛費2.04元/噸消毒費3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒（20元/20’GP, 40元/40’GP）衛(wèi)檢費50元/20’GP 75元/40’GP堆存費5-10天：0.25元/噸*天11-20天：0.38元/噸*天21天-- ：0.50元/噸*天 l 費用說明： l 進口海運貨物時，貨物到港14天產(chǎn)生滯報費，費率為報關貨物總金額的0.0005%/天，可選擇預錄入，則可以延遲5個工作日的操作時間。 l 進口集裝箱貨物時，貨物到港后即收取堆存費，每4天產(chǎn)生一次搬移費，其中第一次搬移費貨代承擔。如7天內未安排提貨計劃的貨物將疏港，可以選擇提前留港，費用將小于疏港費。有些港區(qū)由于貨物過多或其他原因，港區(qū)無法留港，或貨物到港后不足7天即疏港。 l 集裝箱貨物的免箱期為貨物到港后7天，可以向供應商申請延長免箱期至14天-24天，壞污箱費和滯箱費因船公司不同而收取不同費用。 l 其中拼箱貨LCL需貨物到港后一天才可以換單。散貨和集裝箱貨物到港后即可換單。 l 另外的預錄入、調箱門費、港口建設費、碼頭保安費、還箱費、商檢費等以包含在貨代的報關服務費中，不另外支付。 l 貨代報關和運輸費用視各公司情況而定。 l 二.保稅庫倉單報關流程： l 1. 倉單需注意背書是否完整。 l 2. 交給報關行至所屬倉庫換單委托。 l 3. 大通關，繳稅，放行。 l 4. 確認倉儲費用。 轉賣操作 l 操作步驟： l 1.根據(jù)自己合約數(shù)量，聯(lián)系好相應的下家，確定轉口數(shù)量，付款方式，合同升水以及點價期。 l 2.開證給上家，上家交單之后獲得物權；物權交付給下家，下家付款。 l 3.對上下家同時點價。 l 4.清算尾款 l 操作要點： l 1.上下家升水的差距就是虧損的大小，也是成本的主要部分。 l 2.上下家作價期盡可能做成相同到期日，點價權均有自己掌握。 l 3.點價的時候務必做同一價格。（建議在獲得雙方點價權以后做某一天的現(xiàn)貨結算價 l 4.應著重關注成本，不應過于關注品牌。 Part 7 貿易商的類型與定位 l 傳統(tǒng)融資型： 融資為主要目的，所得現(xiàn)金流用于其它途徑。lc操作為主，簡單買入賣出，主要的利潤點是買賣差價和lc額度帶來的現(xiàn)金流回報。不參與或者部分參與買賣兩端的價格博弈。 ? l 新融資形： 貿易盈利為主要目的。lc操作為主，多數(shù)為全額保證金開立信用證，配合銀行理財產(chǎn)品/利差/匯差。主要盈利點是理財產(chǎn)品和利差匯差收益。此類收益相對穩(wěn)定，并與業(yè)務周轉速度成正比?？梢越邮苜I賣差價的虧損（如果有），并將虧損計入其財務成本，要求周轉速度和運行順利。 ? l 套利型客戶： 針對有一定進口需求的客戶。比價因素為第一優(yōu)先選擇。 12 可編輯修改