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精選資料 山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司 投資者關系管理工作制度 （2013年6月27日經(jīng)第七屆董事會第一次臨時會議批準） 第一條 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規(guī)范山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者關系的行為和管理，加強本公司的推廣以及與外界的交流和溝通，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》及《上市公司與投資者關系指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，并結合本公司具體情況，制定本制度。 第二條 本制度所述的投資者關系管理工作是指公司通過接受投資者調研、一對一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參觀、分析師會議和路演、新聞采訪、網(wǎng)絡平臺和現(xiàn)場推介等活動，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同的工作。 第三條 制定本制度的目的是：規(guī)范本公司投資者關系管理的行為，在本公司接受調研、溝通、采訪或進行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促進公司與投資者及之間的良性關系，增進外界對公司的進一步了解和認知。 第四條 在投資者關系管理工作中，應遵循以下基本原則： （一）公平、公正、公開原則。本公司人員在進行投資者關系活動中，應嚴格遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策。 （二）誠實守信的原則。公司相關的投資者關系管理工作應客觀、真實和準確，不得有虛假記載和誤導性陳述。 （三）保密原則。公司相關的投資者關系管理工作人員不得擅自向對方披露、透露或泄露非公開重大信息。 （四）合規(guī)披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對上市公司信息披露的規(guī)定，在投資者關系管理的過程中保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。 （五）高效低耗原則。在進行接待和推廣工作過程中，公司應充分注意提高 1 工作效率，降低接待和推廣的成本。 （六）互動溝通原則。公司應主動聽取投資者及來訪者的意見、建議，實現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動。 （七）充分披露信息原則。在遵守信息披露規(guī)則的前提下，公司增強主動信息披露意識，及時、完整地披露對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事件，主動披露投資者關心的其他相關信息。 第五條 董事會秘書為公司投資者關系管理工作的負責人。公司資本運營部是負責投資者關系管理事務具體工作的職能部門，由董事會秘書領導。 第六條 投資者關系管理工作包括的主要職責是： （一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構成及變動情況；持續(xù)關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。 （二）溝通與聯(lián)絡。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的參與度。 （三）公共關系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關機構之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。 （四）有利于改善投資者關系的其他工作。 第七條 公司從事投資者關系管理工作的人員需要具備以下素質和技能： （一）全面了解公司各方面情況； （二）具備良好的知識結構，熟悉公司治理、財務會計等證券市場的運作機制和規(guī)章制度； （三）具有良好的溝通、營銷和協(xié)調能力； （四）具有良好的品行，誠實守信。 第八條 公司在定期報告披露前十五日內應盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。 第九條 公司加強網(wǎng)絡溝通平臺建設，充分利用交易所網(wǎng)站的投資者關系平 2 臺，及時回應投資者在此提出的問題。同時，在公司網(wǎng)站開設投資者關系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復。 第十條 公司及時更新和豐富公司網(wǎng)站的內容，及時將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務情況、法定信息披露資料、投資者關系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關心的相關信息放置于公司網(wǎng)站。 第十一條 公司設立專門的投資者咨詢電話和傳真，并由熟悉情況的專人負責，保證在工作時間線路暢通、認真接聽，并耐心、嚴謹、客觀地進行答復。咨詢電話號碼變更時通過網(wǎng)絡等方式及時公布。 第十二條 公司利用網(wǎng)絡等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關系的交流活動。 第十三條 公司可以在年度報告披露后舉行年度報告說明會，地點不限，公司董事長或總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書、保薦代表人可以出席說明會，會議包括以下內容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術開發(fā)； （三）公司財務狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； （四）公司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關心的其他問題。 公司應至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內容包括日期及時間（不少于兩個小時）、召開方式（現(xiàn)場/ 網(wǎng)絡）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 第十四條 公司擬發(fā)行新股或可轉換公司債券，可以在發(fā)出召開股東大會通知后舉行投資者說明會，詳細說明再融資的必要性、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金使用情況等。 第十五條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的，不得提供未公開重大信息。 第十六條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演在條件允許時可以采取網(wǎng)上直播 3 的方式進行，使所有投資者均有機會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予以說明。 第十七條 在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應拒絕回答。 第十八條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演結束后，公司可以將主要內容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。 第十九條 機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開信息。公司應派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。 第二十條 公司與特定對象進行直接溝通前，應要求特定對象簽署承諾書，承諾書至少應包括以下內容： （一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢； （二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券； （三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息； （四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料； （五）承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司； （六）明確違反承諾的責任。 第二十一條 公司應認真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。 發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導性記載的，應要求其改正；拒不改正的，公司應及時發(fā)出澄清公告進行說明。 發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。 4 第二十二條 必要時，公司將與特定對象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對外披露。 第二十三條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項溝通機制，在制定涉及股東權益的重大方案時，將通過現(xiàn)場新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)絡投資者交流會、說明會，走訪機構投資者，發(fā)放征求意見函，設立熱線電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進行充分溝通和協(xié)商。以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。 第二十四條 公司實施再融資計劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人或機構進行詢價、推介等活動時應特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認購公司證券。 第二十五條 公司在進行商務談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需要向對方提供未公開重大信息，公司應要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關信息，并承諾在有關信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，公司應及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。 第二十六條 公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應當將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。 第二十七條 公司及相關信息披露義務人在以下情形下與特定對象進行相關信息交流時，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關信息披露義務人應立即報告深圳證券交易所并公告： （一）與律師、會計師、保薦代表人、保薦機構等進行的相關信息交流； （二）與稅務部門、統(tǒng)計部門等進行的相關信息交流。 第二十八條 公司進行接待和推廣活動應建立備查登記制度，對接受或邀請對象的調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細記載。至少應記載以下內容： （一）活動參與人員、時間、地點、方式； （二）活動的詳細內容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）； （四）其他內容。 第二十九條 本公司及相關信息披露義務人接受調研、溝通、采訪等活動， 5 或進行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。 第三十條 公司應實施健全持續(xù)、穩(wěn)定、合理、透明的利潤分配機制，積極通過分紅方式回報投資者。在制定現(xiàn)金分紅方案時，應充分聽取中小投資者意見，并盡量通過網(wǎng)絡投票方式來審議現(xiàn)金分紅議案。 第三十一條 公司加強對公司股東、關聯(lián)方以及公司承諾履行行為。承諾主體應遵循誠信原則切實履行承諾。因客觀條件等原因確無法履行相關承諾的，承諾主體應主動提出合理替代方案，并須經(jīng)股東大會審議通過。 第三十二條 公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應披露的重大信息，應及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進行正式披露。 第三十三條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關信息披露義務人在接受調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本制度規(guī)定，應當承擔相應責任。 第三十四條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程、公司信息披露事務管理制度和投資者關系管理制度等相關規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第三十五條 本制度由公司董事會負責解釋。 第三十六條 本制度經(jīng)公司董事會審議批準后生效并實施，其修改時亦同。 山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司董事會 二○一三年六月二十七日 6  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個人提供合同協(xié)議，策劃案計劃書，學習課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 可修改編輯