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2012年1月自考證券投資與管理試題 課程代碼：00075 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分） 在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。 1．公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是（） A．公債券 B．政府證券 C．金融證券 D．公司證券 2．下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的是（） A．股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份 B．股份有限公司股東的責(zé)任是無(wú)限的 C．股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓 D．股份有限公司的股權(quán)比較集中 3．股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（） A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．監(jiān)事會(huì) 4．下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（） A．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債 B．債券和股票都屬于有價(jià)證券 C．債券和股票的收益率是相關(guān)的 D．債券的利率和股票的紅利通常都是固定的 5．在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是（） A．國(guó)債 B．企業(yè)債券 C．地方政府債券 D．金融債券 6．武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（） A．同一個(gè)國(guó)家 B．兩個(gè)不同國(guó)家 C．三個(gè)不同國(guó)家 D．四個(gè)不同國(guó)家 7．可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（） A．有償性 B．流通性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．可轉(zhuǎn)換性 8．投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為（） A．開放型基金和封閉型基金 B．契約型基金和公司型基金 C．股票基金和債券基金 D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 9．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（） A．基金托管人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金投資人 10．美國(guó)共同基金的主要形式是（） A．公司型開放式． B．公司型封閉式 C．契約型開放式 D．契約型封閉式 11．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為（） A．5000萬(wàn) B．1億元 C．2億元 D．5億元 12．下列關(guān)于公募的說(shuō)法中，正確的是（） A．公募發(fā)行過(guò)程簡(jiǎn)單 B．公募發(fā)行費(fèi)用較低 C．公募證券流通性較弱 D．公募發(fā)行量大 13．所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是（） A．完全競(jìng)爭(zhēng) B．壟斷競(jìng)爭(zhēng) C．寡頭壟斷 D．完全壟斷 14．某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬(wàn)元，年末存貨為80萬(wàn)元，年初存貨為50萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（） A．1.60次 B．1.74次 C．2.46次 D．3.03次 15．下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（） A．圓弧頂形態(tài) B．頭肩頂形態(tài) C．旗形形態(tài) D．雙重底形態(tài) 16．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（） A．助漲助跌性 B．追蹤趨勢(shì) C．滯后性 D．穩(wěn)定性 17．由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風(fēng)險(xiǎn)是（） A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．操作性風(fēng)險(xiǎn) 18．關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法正確的是（） A．系數(shù)β是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) B．系數(shù)β的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 C．系數(shù)β是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo) D．系數(shù)β衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)證券投資組合分散掉 19．假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（） A．19％ B．20％ C．22.5％ D．23.5％ 20．我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（） A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．財(cái)政部 D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分) 在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。 21．中央銀行在國(guó)債市場(chǎng)上進(jìn)行投資的主要目的是（） A．調(diào)節(jié)貨幣流通量 B．控制通貨膨脹 C．穩(wěn)定幣值 D．實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) E．實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策目標(biāo) 22．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源于（） A．買賣證券的差價(jià) B．股票紅利 C．手續(xù)費(fèi) D．債券利息 E．傭金 23．我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括（） A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 D．組織、監(jiān)督證券交易 E．管理和公布市場(chǎng)信息 24．目前各國(guó)證券市場(chǎng)上常用的交易方式有（） A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．信用交易 E．期權(quán)交易 25．下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（） A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30％ D．公司的經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 E．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分) 26．余額包銷 27．核準(zhǔn)制 28．信用交易 29．封閉型基金 四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分) 30．簡(jiǎn)述歐洲債券的特點(diǎn)。 31．簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。 32．簡(jiǎn)述政府債券的優(yōu)點(diǎn)。 33．簡(jiǎn)述利率對(duì)股價(jià)的影響方式。 34．簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)的特征。 五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分) 35．試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。 36．試述基本分析方法的主要內(nèi)容。 來(lái)源： （青年人自考網(wǎng)http://www.qnr.cn/stu/zixue/） 2012年1月自考證券投資與管理試題 課程代碼：00075 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分） 在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。 1．公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是（） A．公債券 B．政府證券 C．金融證券 D．公司證券 2．下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的是（） A．股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份 B．股份有限公司股東的責(zé)任是無(wú)限的 C．股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓 D．股份有限公司的股權(quán)比較集中 3．股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（） A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．監(jiān)事會(huì) 4．下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（） A．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債 B．債券和股票都屬于有價(jià)證券 C．債券和股票的收益率是相關(guān)的 D．債券的利率和股票的紅利通常都是固定的 5．在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是（） A．國(guó)債 B．企業(yè)債券 C．地方政府債券 D．金融債券 6．武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（） A．同一個(gè)國(guó)家 B．兩個(gè)不同國(guó)家 C．三個(gè)不同國(guó)家 D．四個(gè)不同國(guó)家 7．可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（） A．有償性 B．流通性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．可轉(zhuǎn)換性 8．投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為（） A．開放型基金和封閉型基金 B．契約型基金和公司型基金 C．股票基金和債券基金 D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 9．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（） A．基金托管人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金投資人 10．美國(guó)共同基金的主要形式是（） A．公司型開放式． B．公司型封閉式 C．契約型開放式 D．契約型封閉式 11．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為（） A．5000萬(wàn) B．1億元 C．2億元 D．5億元 12．下列關(guān)于公募的說(shuō)法中，正確的是（） A．公募發(fā)行過(guò)程簡(jiǎn)單 B．公募發(fā)行費(fèi)用較低 C．公募證券流通性較弱 D．公募發(fā)行量大 13．所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是（） A．完全競(jìng)爭(zhēng) B．壟斷競(jìng)爭(zhēng) C．寡頭壟斷 D．完全壟斷 14．某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬(wàn)元，年末存貨為80萬(wàn)元，年初存貨為50萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（） A．1.60次 B．1.74次 C．2.46次 D．3.03次 15．下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（） A．圓弧頂形態(tài) B．頭肩頂形態(tài) C．旗形形態(tài) D．雙重底形態(tài) 16．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（） A．助漲助跌性 B．追蹤趨勢(shì) C．滯后性 D．穩(wěn)定性 17．由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風(fēng)險(xiǎn)是（） A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．操作性風(fēng)險(xiǎn) 18．關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法正確的是（） A．系數(shù)β是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) B．系數(shù)β的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 C．系數(shù)β是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo) D．系數(shù)β衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)證券投資組合分散掉 19．假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（） A．19％ B．20％ C．22.5％ D．23.5％ 20．我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（） A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．財(cái)政部 D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分) 在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。 21．中央銀行在國(guó)債市場(chǎng)上進(jìn)行投資的主要目的是（） A．調(diào)節(jié)貨幣流通量 B．控制通貨膨脹 C．穩(wěn)定幣值 D．實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) E．實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策目標(biāo) 22．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源于（） A．買賣證券的差價(jià) B．股票紅利 C．手續(xù)費(fèi) D．債券利息 E．傭金 23．我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括（） A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 D．組織、監(jiān)督證券交易 E．管理和公布市場(chǎng)信息 24．目前各國(guó)證券市場(chǎng)上常用的交易方式有（） A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．信用交易 E．期權(quán)交易 25．下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（） A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30％ D．公司的經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 E．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分) 26．余額包銷 27．核準(zhǔn)制 28．信用交易 29．封閉型基金 四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分) 30．簡(jiǎn)述歐洲債券的特點(diǎn)。 31．簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。 32．簡(jiǎn)述政府債券的優(yōu)點(diǎn)。 33．簡(jiǎn)述利率對(duì)股價(jià)的影響方式。 34．簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)的特征。 五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分) 35．試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。 36．試述基本分析方法的主要內(nèi)容。