itt08貿易保護主義理論.ppt
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2020/5/25,itt08,1,第八講貿易保護理論,重商主義與貿易乘數(shù)理論&幼稚產業(yè)理論&戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論,2020/5/25,itt08,2,前言,第二至第七章，討論了國際貿易理論的主流部分，即自由貿易理論。另一大塊，也可以稱為非主流的貿易理論，就是貿易保護理論。自由貿易理論和貿易保護理論構成了整個國際貿易理論的完整體系。,2020/5/25,itt08,3,,2020/5/25,itt08,4,8.1重商主義與貿易乘數(shù)理論,重商主義貿易保護理論認為：貿易順差導致一國財富的增加，貿易逆差導致一國財富的減少；因此，出口可以增加一國財富，進口則會導致一國財富減少。重商主義是最古老的貿易保護主義，也是影響極為深遠的一種貿易思想。既然出口帶來財富，進口流失財富。貿易政策自然就應該是獎勵出口，限制進口。這是重商主義理論支撐下的典型的貿易政策特征。通常分為傳統(tǒng)重商主義和現(xiàn)代重商主義。前者是對16-18世紀英國傳統(tǒng)基于金銀財富理論的保護主義的稱呼后者則是對基于凱恩斯貿易乘數(shù)理論的保護主義的叫法,2020/5/25,itt08,5,8.1.1基于貴金屬財富理論的傳統(tǒng)重商主義,早在15世紀末期開始，就出現(xiàn)傳統(tǒng)的重商主義。財富就是金錢，金錢就是財富。當年的金錢就是黃金白銀等貴金屬。經濟活動的目的就在于追求貴金屬。在財富就是金錢的立論前提下，很容易推論出出口給國家創(chuàng)造財富，進口會導致國家財富消失的結論。出口普通商品，換來的就是黃金白銀，國家的財富增加了。進口普通商品，則必須支付黃金白銀，國家財富就流失了。重商主義者認為，全世界的黃金白銀的總量幾乎是固定不變的所以一個國家擁有量多了，另一個國家必定減少。國際貿易導致黃金白銀的國際流動，是一場零和博弈。,2020/5/25,itt08,6,傳統(tǒng)重商主義的政策主張,傳統(tǒng)的重商主義在當年的歐洲有過廣泛的影響。英國、法國等國都先后實行過重商主義的保護政策。只出不進早期的傳統(tǒng)重商主義主張直接放開出口，限制進口。獎出限進后來發(fā)現(xiàn)通過擴大貿易順差可以得到更多的重金屬，慢慢就演變成獎出限進。比較典型的做法是：對出口提供補貼，對進口施加高企關稅；國家管制重金屬的輸出輸入；實行貿易的國家專營；控制運輸?shù)荣Q易渠道。,2020/5/25,itt08,7,休謨對于重商主義的批判,休謨：價格-貨幣流動機制原理重商主義行不通，至少不可持續(xù)。,2020/5/25,itt08,8,亞當.斯密對于重商主義的批判,亞當.斯密對重商主義的批判是連根拔起的徹底做法。斯密認為，不能把金銀當做是財富；黃金白銀充其量也只是我們?yōu)榱双@得財富的一種工具，一種交易媒介。真正的財富是我們所需要的生活必需品和奢侈品。當金銀只是交易媒介，不再是財富本身時，重商主義的立論基礎就被徹底摧毀。原來藉此基礎成立的理論、思想就統(tǒng)統(tǒng)倒塌。斯密根據(jù)他的絕對優(yōu)勢理論，證明國際貿易不再是一個零和博弈游戲，而是雙贏的。貿易政策的最優(yōu)選擇，就應該是自由貿易政策。,2020/5/25,itt08,9,8.1.2基于凱恩斯貿易乘數(shù)理論的現(xiàn)代重商主義,一般而言，提到重商主義意識到的就是16-18世紀的傳統(tǒng)重商主義?，F(xiàn)代重商主義，有時又稱為新重商主義?，F(xiàn)代重商主義與傳統(tǒng)重商主義沒有本質的區(qū)別都認為貿易順差給國家創(chuàng)造財富，貿易逆差于本國不利，都提倡獎勵出口限制進口或者其中一方。主要區(qū)別:立論基礎的不同現(xiàn)代重商主義理論的基礎是凱恩斯的貿易乘數(shù)理論傳統(tǒng)重商主義貴金屬財富論,2020/5/25,itt08,10,凱恩斯乘數(shù)理論（1）,凱恩斯認為，一國的國民收入由該國的有效需求決定。國民收入（可以直接就認為是國民生產總值GDP）用Y表示，可以表示為：,,(8.1),其中C、I、G、X和M分別表示家庭消費、企業(yè)投資、政府購買支出，出口和進口。為了簡單化，通常認為I、G、X是外生變量，C和M是內生變量。,2020/5/25,itt08,11,凱恩斯乘數(shù)理論（2）,邊際消費傾向指收入（嚴密來說是可支配收入）每增加一個單位時消費所占的比例。邊際進口傾向指收入每增加一個單位時其中用于購買外國進口商品的比率。兩個變量通常都大于零而小于一。使用α和β表示邊際消費傾向和邊際進口傾向時，有：,,,(8.2),(8.3),將（8.2）和（8.3）代入（8.1）中，整理后得到:,,(8.4),2020/5/25,itt08,12,凱恩斯乘數(shù)理論（3）,乘數(shù)是指構成有效需求的各個變量變動一個單位時，國民收入變動的變動量。出口乘數(shù)和進口乘數(shù)分別為：,,,(8.5),(8.6),由于0β,則0<(1-α+β)<1，由此就可以判斷出口乘數(shù)和進口乘數(shù)分別是一個大于1的正數(shù)、小于-1的負數(shù)。,2020/5/25,itt08,13,凱恩斯乘數(shù)理論（4）：乘數(shù)例子,出口乘數(shù)是一個大于1的正數(shù)，意味著當出口增加1單位時將會導致國民收入增加kX倍進口乘數(shù)是一個小于1的負數(shù)，進口增加1單位時國民收入將減少kM倍。比如說出口乘數(shù)等于5，進口乘數(shù)等于-3；出口增加100億元時，國民收入將增加500億元；進口增加100億元時，國民收入將減少300億元。,2020/5/25,itt08,14,現(xiàn)代重商主義的政策主張,基于出口能夠增加對本國產品的有效需求，進口減少對本國產品的有效需求，所以政策主張上，多是強調獎勵出口，限制進口，抑或是兩者雙管齊下。尤其是內需不足時期的經濟衰退或者經濟大危機時期，這種主張的分貝會格外高亢。,2020/5/25,itt08,15,8.2幼稚產業(yè)保護理論,理論表述：由于先發(fā)優(yōu)勢的存在，后發(fā)國家在推動某一個特定產業(yè)的發(fā)展時將面臨極強的后發(fā)劣勢；通過放棄短期的靜態(tài)貿易收益，可以推動幼稚產業(yè)的發(fā)展從而獲取更大的動態(tài)貿易收益。幼稚產業(yè)保護理論是影響最深遠、而且理論基礎最堅實的保護主義理論。在推進世界自由貿易的WTO框架中也得到了充分的認同和區(qū)別對待。,2020/5/25,itt08,16,后發(fā)劣勢與幼稚產業(yè),在5.5節(jié)“先發(fā)優(yōu)勢、干中學效果與貿易分工”中，曾經深入討論過先發(fā)優(yōu)勢在相當多的產業(yè)中存在先發(fā)優(yōu)勢而且在規(guī)模經濟、干中學效果和開放國際貿易格局的影響下，先發(fā)優(yōu)勢會得到強有力的自我強化。后發(fā)國家的對象產業(yè)將是一個不折不扣的幼稚產業(yè)，面臨強大的后發(fā)劣勢。,2020/5/25,itt08,17,后發(fā)劣勢VS.后發(fā)優(yōu)勢,楊小凱與林毅夫的爭論楊小凱：后發(fā)國家由于制度等方面的影響，將無可避免地遇到后發(fā)劣勢林毅夫：后發(fā)國家由于有現(xiàn)成的技術可以借用，將具有有利的后發(fā)優(yōu)勢,2020/5/25,itt08,18,幼稚產業(yè)與政府保護分析（1）,圖8.1中表示對于中國來說的新生產業(yè)汽車產業(yè)的情況。橫軸表示汽車的數(shù)量Q縱軸表示汽車的平均成本和銷售價格。假定汽車產業(yè)存在規(guī)模經濟中國為汽車市場的后發(fā)參與者,2020/5/25,itt08,19,幼稚產業(yè)與政府保護分析（2）,初始狀態(tài)下，外國的代表性汽車企業(yè)的平均成本曲線如圖中的ACF曲線所示外國企業(yè)面臨的需求曲線如DF所示。中國的代表性企業(yè)（也許開始時只有一家，甚至可能是潛在的一家）的平均成本曲線如AC0所示。,2020/5/25,itt08,20,幼稚產業(yè)與政府保護分析（3）,在保證沒有經濟利潤的前提下，外國企業(yè)生產量：Qb，生產成本和價格：ACF。假定外國企業(yè)的情況屬于一種成熟狀態(tài)，不再發(fā)生變化。,2020/5/25,itt08,21,幼稚產業(yè)與政府保護分析（4）,中國企業(yè)在起動生產數(shù)量處，汽車產量無限接近于0，對應著高企的起動成本（start-upcost）ACs。ACs遠較ACF為高，這就是中國幼稚產業(yè)面臨的困境。,中國的汽車產業(yè)斷無成長起來的可能。正所謂“大樹之下，焉有草生”的道理。,2020/5/25,itt08,22,幼稚產業(yè)與政府保護分析（5）,中國政府對汽車產業(yè)實行保護政策，使得國內企業(yè)獲得一定的來自于國內市場的訂單。面臨的需求曲線DH成本點為A點生產量為Qa平均成本為ACa隨著保護的繼續(xù)，中國企業(yè)將會得到擴產的機會產量擴張到Qb；對應的成本為ACb依然高于外國企業(yè),,2020/5/25,itt08,23,幼稚產業(yè)與政府保護分析（6）,外部規(guī)模經濟或者是干中學效果的出現(xiàn)，假以時日，中國企業(yè)的平均成本曲線將向下移動到AC1。成本點將移動到C點平均成本下降為ACc中國后發(fā)優(yōu)勢轉換成先發(fā)優(yōu)勢將會出現(xiàn)先發(fā)優(yōu)勢的自我強化現(xiàn)象,2020/5/25,itt08,24,幼稚產業(yè)與政府保護分析（7）,在先發(fā)優(yōu)勢的自我強化過程中，成本點沿著C、D、E的軌跡不斷動態(tài)變化，對應的汽車平均成本下降到ACd、ACe。中國企業(yè)就可以與國外企業(yè)平起平坐，自由競爭。幼稚產業(yè)已經成長起來，原來實施的幼稚產業(yè)保護就可以完全撤去。,2020/5/25,itt08,25,幼稚產業(yè)與政府保護分析（8）,幼稚產業(yè)保護主張臨時性的保護。保護的產業(yè)只應該是真正的幼稚產業(yè)；保護期間只應該是產業(yè)發(fā)展的“幼稚”時期。,2020/5/25,itt08,26,幼稚產業(yè)的三個判定標準,1，穆勒標準。具有潛在的較強的內部規(guī)模經濟。體現(xiàn)為具有比國外既存企業(yè)更為陡峭的平均成本曲線。2，巴斯塔布爾標準。被保護產業(yè)符合保護政策上的收益成本核算。3，坎普標準。具有外部規(guī)模經濟。通過保護，產業(yè)可以獲取外部規(guī)模經濟，并由此獲得現(xiàn)實的比較成本優(yōu)勢。,2020/5/25,itt08,27,8.3戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論,戰(zhàn)略性產業(yè)指對于國家發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義的產業(yè)。簡單來來說就是重要產業(yè)。通常來說，對于整個國家經濟發(fā)展具有深遠影響的基礎工業(yè)和高新技術產業(yè)可以稱為戰(zhàn)略性產業(yè)。具有以下特征的產業(yè)，被認為是戰(zhàn)略性產業(yè)：1，具有廣泛的外部經濟效應的產業(yè)。帶動效應巨大的產業(yè)。2，具有巨大內部規(guī)模經濟的產業(yè)。3，具有巨大外部規(guī)模經濟的產業(yè)。4，具有可獲取的潛在的壟斷地位的產業(yè)。5，重大的尖端技術產業(yè)。,2020/5/25,itt08,28,8.3.1重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護（1）,理論表述：通過對重點戰(zhàn)略產業(yè)進行保護，利用這些產業(yè)極強的帶動效應，推進國家內部相關產業(yè)的成長，促進國家的整體經濟發(fā)展。像汽車產業(yè)、造船產業(yè)，產業(yè)鏈條很長，一旦整車制造和整船制造發(fā)展起來，就可以在非常廣泛的范圍內，帶動機械、電子、橡膠等產業(yè)的發(fā)展，從而推動國家的工業(yè)化或者推動整體產業(yè)競爭力的提升，最后達到國家經濟發(fā)展目標的快速實現(xiàn)。,2020/5/25,itt08,29,汽車里都有些什么？,2020/5/25,itt08,30,汽車里都有些什么？,2020/5/25,itt08,31,重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論（2）,與幼稚產業(yè)保護理論有一定的交叉。如果重點戰(zhàn)略性產業(yè)屬于剛剛發(fā)展的時期，則具有幼稚產業(yè)和重點戰(zhàn)略產業(yè)的二重屬性。從幼稚產業(yè)的角度，要求進行保護就具有合理性。從對國家發(fā)展的戰(zhàn)略重要性而言，進行保護也非常有說服力。幼稚產業(yè)保護理論和重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論的主要區(qū)別就在于出發(fā)點和著眼點的不同。前者注重的是產業(yè)發(fā)展處于初級階段，保護是為了發(fā)揮這些產業(yè)的潛在比較優(yōu)勢。后者著眼的產業(yè)的帶動效應，保護不單單是為了該產業(yè)本身，而是為了相關產業(yè)或者整個經濟的快速發(fā)展。受保護的戰(zhàn)略性產業(yè)本身未必是最大受益者。,2020/5/25,itt08,32,重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論（3）,美國對于已經成熟的汽車產業(yè)的保護，歐美對于航空制造業(yè)的保護，都能很好地反映重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論的重要性。這些產業(yè)在歐美國家已經具有很強的競爭力。不存在幼稚產業(yè)的問題。答案的關鍵就在哪里？中國的算盤汽車產業(yè)造船產業(yè)“大飛機”制造業(yè)衛(wèi)星導航,,半導體軟件新能源高鐵,2020/5/25,itt08,33,重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護理論（4）,如果重點戰(zhàn)略性產業(yè)同時是幼稚產業(yè)，則分析幾乎與幼稚產業(yè)的分析完全相同。如果是已經成熟的戰(zhàn)略性產業(yè)，則分析的初始狀態(tài)不同。本國的代表性企業(yè)的初始平均成本曲線應該與外國代表性企業(yè)的平均成本曲線重合甚至在其之下。分析本身并無任何區(qū)別。如果進一步考慮到重點戰(zhàn)略性產業(yè)的“帶動效應”，正外部性的存在，圖中的企業(yè)成本曲線就有可能高估了產業(yè)生產的社會成本。理論上，反映正外部性的企業(yè)生產的平均成本曲線，應該在沒有正外部性的成本曲線的下方。保護的效果就更加明顯。反過來也凸顯對重點戰(zhàn)略性產業(yè)保護的價值和必要性。,2020/5/25,itt08,34,8.3.2國際壟斷性產業(yè)保護（1）,重點戰(zhàn)略性產業(yè)，如果是國際性的壟斷產業(yè)，則有著特定的貿易政策理論“戰(zhàn)略性貿易政策理論”（strategictradepolicy）的分析。在國際壟斷性貿易中，通過國家的保護性政策可以改變本國企業(yè)在國際壟斷市場格局中的地位，從而爭奪到更大的壟斷收益。戰(zhàn)略性貿易政策一詞中“戰(zhàn)略”（stratege）二字，本來就針對于寡頭壟斷市場結構中的企業(yè)策略、行為而言。企業(yè)的戰(zhàn)略決定市場的均衡結果。在以產出作為戰(zhàn)略變量的古諾模型中，布蘭德、斯賓塞、克魯格曼等人發(fā)現(xiàn)，本國政府的政策干預，可以改變雙寡頭競爭局面中雙方的博弈地位。,2020/5/25,itt08,35,國際壟斷性產業(yè)保護（2）,假定世界上只有兩個國家和兩家企業(yè)民航客機市場非常接近R0和R0`分別是初始狀態(tài)下兩個企業(yè)的反應曲線。每家企業(yè)的反應曲線是其反應函數(shù)的幾何表示。每家企業(yè)在作出自己的決策時，都把對手企業(yè)的產量決定作為已知條件，然后根據(jù)自己的成本情況，來考慮收益最大化問題。,,,,,2020/5/25,itt08,36,國際壟斷性產業(yè)保護（3）,在古諾模型中，國內外的兩家企業(yè)地位完全相同，行動不分先后。最終的均衡，將如A點所示，兩國企業(yè)生產量本國企業(yè)：qH0外國企業(yè)：qF0雙方收益最大化,,,,,2020/5/25,itt08,37,國際壟斷性產業(yè)保護（4）,本國政府國內企業(yè)加以保護。本國企業(yè)在任何產量下面臨著的邊際成本都更小本國企業(yè)的反應曲線將向右移動，移動到R1。本國企業(yè)的邊際收入與接受保護后邊際成本相等，利潤實現(xiàn)最大化。,,,,,2020/5/25,itt08,38,國際壟斷性產業(yè)保護（5）,保護使得本國企業(yè)和外國企業(yè)之間的博弈地位不再平等。本國企業(yè)變成了先行者，外國企業(yè)變成了跟隨者。均衡點為B點。本國企業(yè)生產量變大，利潤也跟著擴大；外國企業(yè)產量縮小，利潤也必然跟著縮小。,,,,,2020/5/25,itt08,39,國際壟斷性產業(yè)保護（6）,兩類政策保護出口補貼以促進出口為目的的進口保護（importprotectionasexportpromotion）。出口補貼的政策會直接降低本國企業(yè)的邊際成本以促進出口為目的的進口保護則是一種間接降低本國企業(yè)邊際成本的手段,2020/5/25,itt08,40,8.4最優(yōu)關稅理論,理論表述:存在一個最優(yōu)的關稅率；在此關稅率下，國家的福利達到比自由貿易狀態(tài)下福利水平還要高的最優(yōu)水平。最優(yōu)關稅的基礎在于關稅的存在可以提高國家的福利水平。國家福利水平的提升，源自于開放經濟前提下關稅導入引致的兩個效應資源配置扭曲效應貿易條件效應當后者大于前者時，即會導致社會福利的凈增加。此時必定存在一個最優(yōu)的關稅率，可以導致這個差額最大，從而社會福利最大化小國是不存在最優(yōu)關稅,2020/5/25,itt08,41,最有關稅理論分析（1）,圖8.3橫軸表示關稅水平t，縱軸表示社會福利水平W。圖中的曲線反映社會福利水平與關稅水平之間關系的一條曲線。該曲線是一條拋物線加上最后一段直線的形狀。,W,2020/5/25,itt08,42,最有關稅理論分析（2）,當關稅為0時，社會福利點在圖中的A點，對應的社會福利為Ua。自由貿易關稅上升到tb時，社會福利點為B，對應的社會福利水平為Ub社會福利達到最大,2020/5/25,itt08,43,最有關稅理論分析（3）,當關稅水平繼續(xù)升高時，社會福利水平開始下降。當上升到td時，社會福利點為D，進入貿易禁止狀態(tài)對應的社會福利水平為Ud。由此點開始，社會福利水平恒等于Ud。,2020/5/25,itt08,44,最有關稅理論分析（4）,有兩個標準的社會福利水平。沒有貿易、自給自足狀態(tài)下的社會福利水平。相當于圖中的td關稅稱為禁止性關稅。自由貿易狀態(tài)下的社會福利水平，Ua就相當于這么一個福利水平。正確的衡量標準應該是自由貿易狀態(tài)的標準高于此水平的社會福利可以認為較高，低于此水平被認為較低。,2020/5/25,itt08,45,最有關稅理論分析（5）,只有當關稅稅率處于0
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