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第2章 人力資本理論,人力資本理論的發(fā)展基于對以下幾個方面問題的探尋： 首先，人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用如何？ 其次，人的發(fā)展作為社會發(fā)展的重要目標(biāo)，已經(jīng)越來越為人們所重視。 另外，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅關(guān)心人力資本形成的過程，也關(guān)注人力資本對勞動力市場結(jié)果的影響。,1,2.1人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實際上，對人的投資已經(jīng)越來越成為促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的最重要的動力。,2,2.1.1人力資本的重要性,圖 人力資本投資與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展,3,,首先，人們越來越認(rèn)識到僅僅有經(jīng)濟(jì)增長尚不足以實現(xiàn)社會的發(fā)展，只有人的全面發(fā)展才是社會進(jìn)步的最好的體現(xiàn)，而人力資本所包含的諸多內(nèi)容恰恰體現(xiàn)了人的發(fā)展。 其次，在現(xiàn)實世界中，人力資本水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的聯(lián)系也是非常清晰的。 第三，人力資本盡管既是發(fā)展的手段，又是發(fā)展的目標(biāo)，但是要形成合理的人力資本積累方式，還需要從勞動力市場上人力資本投資決策的微觀機(jī)制著眼。,4,2.1.2人力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制,經(jīng)濟(jì)學(xué)在近幾十年的研究成果表明，人力資本積累是產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步的重要原因，可以使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。由于資本和勞動二者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中缺一不可，我們難以想象某一種要素缺位會產(chǎn)生什么樣的具體后果。 但是，我們可以從人類歷史上一些突發(fā)事件產(chǎn)生的不同影響，間接地認(rèn)識人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的相對重要性 。,5,2.1.3 人力資本與擺脫貧困,對于一些貧困的經(jīng)濟(jì)體而言，貧困會直接導(dǎo)致人文發(fā)展不充分。但是，當(dāng)人力資本存量極其稀少的時候，吸收知識非常困難，人力資本的投資往往很難在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中獲得很大的回報。因此，貧困和人力資本積累形成了一個難以打破的惡性循環(huán)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會因此停滯不前，也就是人們常說的陷入“貧困陷阱”。 北大世紀(jì)大講堂,6,2.2教育決策與回報,作為人力資本投資的最重要的形式，教育決策的形成、教育的收益率、教育生產(chǎn)函數(shù)的決定等又和勞動力市場的運(yùn)行息息相關(guān)。在本節(jié)我們將首先考察市場經(jīng)濟(jì)條件下，教育決策的形成過程，然后我們將觀察勞動力市場上工資和個人受教育年限的關(guān)系，并解釋如何估算教育收益率的問題。,7,2.2.1教育決策的形成,我們可以用一個簡單的模型來表示這種決策的差異，以及決策的形成過程。 如果一個人僅僅獲得中學(xué)教育，其終生收入流的現(xiàn)值為： 其中，r是個人的貼現(xiàn)率，PVHS為僅僅完成中學(xué)教育時的終生收益流，而wHS是獲得中學(xué)教育在勞動力市場上的工資率，中間項是中學(xué)畢業(yè)到退休的各年收入的貼現(xiàn)到目前的現(xiàn)值。,,8,,相應(yīng)地，如果一個人獲得大學(xué)教育，他需要付出求學(xué)的成本，而且推遲獲得從勞動力市場獲得收益的時間，因此其終生收入流的現(xiàn)值PVCOL為： 我們假設(shè)個人的教育決策是使其終生收益的現(xiàn)值最大化，因此，只要PVCOLPVHS，該人就會選擇上大學(xué)，否則，將直接進(jìn)入勞動力市場。,,9,大學(xué)教育決策模型,一個正在考慮是否上大學(xué)的人實際上是在兩種終身工資報酬流之間做出選擇：,,,,,,,,工齡,直接 費(fèi)用,間接費(fèi)用,工資,A,A,B,B,A為不上大學(xué)的收入流 B為上大學(xué)的收入流,10,2.2.2教育的勞動力市場回報,圖 工資率與受教育年限的關(guān)系,11,,上圖中的曲線反映了工資率和受教育年限的關(guān)系有如下幾個重要的特性： 首先，該曲線是向上傾斜的。這就意味著獲得越高教育程度的人，在勞動力市場上獲得的回報也越高。 第二，該曲線的斜率（△w/△s）反映了增加一年教育，收益會增加多少。 第三，該曲線是凹的，隨著要素投入的不斷增加，所帶來的邊際收益遞減。如果把教育年限的增加看作是對人力資本的投資，則教育的收益也是邊際遞減的。,12,,教育的邊際收益率為由于多獲得一年教育，而引起的收入變化的百分比，可以寫成： 教育的邊際收益率（MRR）=,,13,邊際收益率與貼現(xiàn)率決定受教育年限,圖 邊際收益率與貼現(xiàn)率決定受教育年限,由于分子一直下降，所以MRR也一直下降。 最優(yōu)教育年限選擇： 邊際收益=邊際成本 這里的邊際成本實際上是機(jī)會成本。,14,2.2.3教育水平與工資差異,工資差異的重要原因是教育水平的差異 教育水平差異的原因： （1）不同的人可能有不同的貼現(xiàn)率； （2）不同的人可能會有不同的邊際收益率曲線；,15,貼現(xiàn)率差異與工資差異,圖 貼現(xiàn)率差異導(dǎo)致工資差異,,16,邊際收益率差異所導(dǎo)致的收入差異,圖 教育邊際收益率的差異對工資率的影響,,,,17,2.2.4教育回報率的估計,在估算教育的收益率時，我們通常會根據(jù)勞動力市場上不同的勞動者受教育年限和收入的資料，對下面的方程進(jìn)行回歸分析： 其中， 是勞動者i 的工資率， 是其受教育年限。,,,,,18,,假設(shè)工資水平從 到 ，發(fā)生了一個細(xì)微的變化，那么他們之間對數(shù)的差異就可以近似表達(dá)為下式:,,,,19,,對上面的回歸方程進(jìn)行偏微分，我們就可以得到： 上式的右邊部分恰好就是我們在本節(jié)前面部分所提到的教育的邊際收益率。,,20,2.2.5 教育的“羊皮紙”效應(yīng),“羊皮紙”效應(yīng)是指教育增加了個人在勞動力市場上的收益，并不是通過勞動生產(chǎn)率水平的顯著提高，而是在獲得學(xué)位證書（羊皮紙）后，得以向其雇主展示了其勝任崗位的資格。 “羊皮紙”效應(yīng)實際上反映了教育起到了信號的作用。具有高生產(chǎn)率的員工希望證明其能力有別于其他員工，而雇主也希望獲得可靠的信息，認(rèn)定員工的能力。因此，諸如學(xué)位證書這樣的“信號”可以準(zhǔn)確地識別高生產(chǎn)率的員工是和其他員工存在差異的。 例如，名牌學(xué)校的畢業(yè)證書等。,21,2.3中國的教育發(fā)展,本節(jié)將結(jié)合中國教育發(fā)展的實際情況，介紹教育的資源投入的數(shù)量與機(jī)制、教育管理體制以及教育部門和勞動力市場的聯(lián)系等問題。 大學(xué)生與保姆市場,22,2.3.1教育的屬性與投入機(jī)制,教育投入的數(shù)量反映了社會用于人力資本生產(chǎn)的資源規(guī)模，而教育投入的決定機(jī)制則和教育的屬性有很大的關(guān)系。 教育的私人收益率和社會收益率不僅反映了教育的需求，而且區(qū)分這兩個收益率，還隱含了對教育義務(wù)的劃分問題。 教育的私人收益率和社會收益率的差異確定了教育補(bǔ)貼的水平。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們構(gòu)造了一個指標(biāo)，即教育補(bǔ)貼指數(shù)，來反映對不同階段教育所應(yīng)補(bǔ)貼的強(qiáng)度。,23,教育的私人收益率和社會收益率,24,教育補(bǔ)貼指數(shù),以私人收益率超過社會收益率的百分比來衡量。 中國初等教育的補(bǔ)貼指數(shù) =（18-14.4）/14.4 =25%,25,2.3.2教育管理體制及其改革,改變傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的供給主導(dǎo)的教育體制，建立需求主導(dǎo)的發(fā)展模式是實現(xiàn)教育持續(xù)發(fā)展的重要方向。,26,,圖 需求導(dǎo)向的教育體制,27,,隨著教育需求的變化，教育供給也必須相應(yīng)改變，這樣才能滿足人們多樣化的教育需求。 從教育資源配置角度看，教育供給多元化是提高辦學(xué)效率、實現(xiàn)教育資源充分利用的必然選擇。 以需求為導(dǎo)向的教育體制對政教育管理提出了不同的要求，監(jiān)督教育質(zhì)量和確保教育機(jī)會的公平成為教育管理體制必須履行的重要使命。,28,2.3.3教育與勞動力市場的聯(lián)系,（一）勞動力市場需要產(chǎn)生真實可信的信號 （二）教育的內(nèi)容需要根據(jù)勞動力市場安排 （三）教育的結(jié)構(gòu)調(diào)整也要以勞動力市場信號為依據(jù) （四）教育和勞動力市場的連接需要配套改革,29,2.4就業(yè)培訓(xùn),人力資本積累的途徑除了正規(guī)教育以外，培訓(xùn)也是一種重要的方式。 培訓(xùn)在一個人的職業(yè)生涯的任何階段都有可能發(fā)生：剛剛走上工作崗位的人，為了掌握工作技能需要培訓(xùn)；外出的農(nóng)民工為了適應(yīng)非農(nóng)部門的經(jīng)濟(jì)活動需要培訓(xùn)；經(jīng)驗豐富的生產(chǎn)工人為了適應(yīng)新的生產(chǎn)工藝也需要培訓(xùn)等等。 相對于正規(guī)教育而言，培訓(xùn)的形式也更加多樣化。,30,2.4.1什么是培訓(xùn),培訓(xùn)多是指在職培訓(xùn)（on-the-job training, OJT），是勞動力在參與勞動力市場后對特定技能的學(xué)習(xí)過程。,31,2.4.2一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn),一般性培訓(xùn)是指受訓(xùn)者一旦獲得某些技能，將可以應(yīng)用于所有的企業(yè)和崗位，如打字、駕駛、使用電腦等。 特殊培訓(xùn)是指只對受訓(xùn)者獲得技能的企業(yè)有益的培訓(xùn)方式，雇員一旦離開該企業(yè)，培訓(xùn)的價值即告喪失。,32,2.4.3培訓(xùn)的付費(fèi),如果培訓(xùn)是一般性的培訓(xùn)，那么在培訓(xùn)之后，工人在所有企業(yè)工作的邊際產(chǎn)值都會增加。但由于一般培訓(xùn)的內(nèi)容可以適用于所有企業(yè)，所以，有很多企業(yè)都會愿意給這個培訓(xùn)后的工人支付相當(dāng)于其培訓(xùn)后的生產(chǎn)率的工資。 如果工人接受的是特殊的培訓(xùn)，則工人通過培訓(xùn)獲得的技能只適用于本企業(yè)。如果工人流動到其他的企業(yè)，則他的勞動生產(chǎn)率仍然和培訓(xùn)前相當(dāng)。那么，其他企業(yè)愿意支付給該工人的選擇工資（其他企業(yè)愿意支付的工資）與特殊培訓(xùn)的內(nèi)容無關(guān)。也就是說，而等于其在培訓(xùn)前的工資。在這種情況下，如果工人所在的企業(yè)支付培訓(xùn)成本，企業(yè)不但可以獲得培訓(xùn)的收益，也就是工人具有更高的勞動生產(chǎn)率，而且可以在培訓(xùn)后不給工人加工資，因為工人無法因為培訓(xùn)行為的發(fā)生而流動。但在企業(yè)支付了工人培訓(xùn)費(fèi)用的情況下，一旦工人離開企業(yè)，企業(yè)也將會遭受損失。,33,【本章要點(diǎn)】,1、人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，同時也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。積累人力資本的最重要的途徑是教育。 2、在市場經(jīng)濟(jì)條件下，個人的教育決策需要比較受教育后的勞動市場收益與接受教育所付出的直接成本以及放棄工作所付出的機(jī)會成本。 3、教育投資和其他類型的投資類似，其邊際收益率遞減。邊際收益率和貼現(xiàn)率決定了個人的受教育年限。人力資本積累還受個人能力差異影響，一方面，能力差異會導(dǎo)致受教育年限有所差別，同時，在勞動力市場的回報也會不同。 4、教育既能帶來私人收益，也會帶來社會收益。教育的這種屬性決定了教育投資的來源和方式。中國的教育管理體制仍然需要改革，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要。其中，形成以勞動力市場信號引導(dǎo)的需求管理體制十分迫切。 5、培訓(xùn)也是一種重要的人力資本積累方式。一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的差異也決定了培訓(xùn)付費(fèi)方式的差異。,34,【術(shù)語和概念】,人力資本、貧困陷阱、教育的邊際收益率、 教育的私人收益與社會收益、 分散化的教育管理體制、 一般培訓(xùn)、特殊培訓(xùn),35,【思考題】,1、人力資本對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有哪些重要的作用？ 2、能力差異影響勞動力市場回報是通過什么樣的途徑實現(xiàn)的？ 3、根據(jù)教育的私人收益率和社會收益率，討論中國目前教育投入機(jī)制及其在各個教育層次上的差異性。 4、利用一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)費(fèi)用支付機(jī)制的差異，討論中國目前培訓(xùn)體系安排及其投入機(jī)制問題。,36,【進(jìn)一步的閱讀】,1、關(guān)于人力資本理論的全面介紹，可以閱讀Gary S. Becker, Human Capital, 3d ed., Chicago: University of Chicago Press, 1993. 2、人力資本和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，可以閱讀Barro, Robert J. and X. Sala-i-Martin, Economic Growth, New York: McGraw-Hill, 1995。此書的中文版也已經(jīng)出版。另外，Robert Topel的文獻(xiàn)綜述發(fā)表于Ashenfelter和Card主編的《勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊·第三卷》（Handbook of Labor Economics），也是了解這一問題很好的文獻(xiàn)。 3、關(guān)于教育收益的經(jīng)驗估計有大量的文獻(xiàn)，有興趣的讀者可以閱讀發(fā)表于《勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊·第一卷》和《勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊·第二卷》的綜述文獻(xiàn)。 4、關(guān)于中國的教育發(fā)展和教育體制的討論，可參見蔡昉主編，《中國人口與可持續(xù)發(fā)展》，中國科學(xué)出版社，2006年。,37,