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第四章 世界貿易組織成員,第一節(jié) 世貿組織成員的來源、加入退出與互不適用 第二節(jié) 世貿組織中的發(fā)達國家成員 第三節(jié) 世貿組織發(fā)展中國家成員 第四節(jié) 發(fā)展中國家在世貿組織中的特殊與差別待遇,1,第一節(jié) 世貿組織成員的來源、加入退出與互不適用,一、世貿組織成員的來源 二、世貿組織的加入 三、世貿組織成員退出 四、世界貿易成員的互不適用,2,一、世貿組織成員的來源,（一）原始成員 （二）加入成員,3,（一）原始成員,根據《建立世貿組織協定》，世貿組織創(chuàng)始成員必須具備兩個條件。第一，在1995年1月1日《建立世貿組織協定》生效之日前，已經成為關稅與貿易總協定締約方，并在《建立世貿組織協定》生效后兩年內接受該協定及其多邊貿易協定。第二，在貨物貿易和服務貿易領域作出關稅減讓和承諾，有關關稅減讓和承諾表已分別附在《1994年關稅與貿易總協定》和《服務貿易總協定》之后。最不發(fā)達國家成為世貿組織創(chuàng)始成員，也須具備相同的基本條件，但只需作出與其發(fā)展水平和管理能力相符的關稅減讓和承諾。 幾乎所有符合條件的締約方，都在1996年底前成為世貿組織的創(chuàng)始成員，惟一的例外是剛果（布）到1997年3月才成為創(chuàng)始成員。,4,（二）加入成員,世貿組織對任何申請加入的國家貨單獨關稅區(qū)均可申請加入世貿組織。截至2005年12月，世貿組織成員已從1995年1月1日成立初的112個增加到150個（參見表4-1）。2001年12月11日，中國這個全球最大的轉型經濟體經過近15年的談判成為第143個成員。2004年4月23日，尼泊爾成為第147個正式成員。2004年10月13日，柬埔寨成為第148個正式成員。2005年12月11日，沙特成為第149個正式成員，2005年12月15日，在香港第六屆部長會議上，湯加成為第150個成員。尼泊爾和柬埔寨還是世貿組織成立以來首批成為其正式成員的最不發(fā)達國家，使得多邊貿易體制更具有完整性和代表性。,5,表4.1 WTO成立以年來新加入成員(1996年—2005年),6,二、世貿組織的加入,（一）加入世貿組織的程序 （二）影響加入過程的因素,7,（一）加入世貿組織的程序,加入世貿組織的程序，大體可分為四個階段。 第一階段：提出申請與受理。 第二階段：對外貿易制度的審議和雙邊市場準入談判。 第三階段：多邊談判和起草加入文件。 第四階段：表決和生效。,8,（二）影響加入過程的因素,第一、經濟體制因素。第二、經濟發(fā)展階段與經濟發(fā)展水平。第三、申請者談判成員的談判水平。上述因素決定了加入談判時間的長短、談判義務承諾的多少和加入議定書和減讓表內容的多寡。比如，中國從1986年申請“復關”，到2001年12月才成為世貿組織成員，長達15年的馬拉松式的談判就是上述因素作用的結果。,9,三、世貿組織成員退出,任何成員都可以退出世貿組織。在世貿組織總干事收到書面退出通知之日的6個月期滿后，退出生效。退出應同時適用于《建立世貿組織協定》和其他多邊貿易協定。退出以后，與其他世貿組織的經貿關系從多邊回到雙邊，不再享受世貿組織成員的權利，同時也解除了作為世貿組織成員應盡的義務。,10,四、世界貿易成員的互不適用,由于政治或其他原因，一些成員不同意相互之間適用世貿組織協定，即互不適用?！督⑹蕾Q組織協定》規(guī)定，“任何成員，如在自己成為成員時或在另一成員成為成員時，不同意在彼此之間適用本協定及附件1和附件2所列多邊貿易協定，則這些協定在該兩成員之間不適用?！辈扇』ゲ贿m用的條件：第一,是在成為世貿組織成員時，雙方均可作出互不適用的決定。第二,原關貿總協定締約方轉變成世貿組織原始成員已采取的互不適用可以沿用。第三,對新加入成員，在部長級會議批準前已通知部長級會議的前提下，可以使用。第四,諸邊貿易協議參加方的互不適用，按該協議的規(guī)定執(zhí)行。此外，互不適用可以撤消，但不得重新啟用。盡管世貿組織允許這種做法，但并不鼓勵。,11,第二節(jié) 世貿組織中的發(fā)達國家成員,一、發(fā)達國家成員的經濟狀況 二、發(fā)達國家成員對外貿易的特點,12,一、發(fā)達國家成員的經濟狀況,發(fā)達市場經濟國家一共有28個。美洲有美國和加拿大。歐洲有：奧地利、比利時、丹麥、法羅群島、芬蘭、法國、德國、直布羅陀、希臘、冰島、愛爾蘭、意大利、盧森堡、馬耳他、荷蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士和英國。非洲有南非。亞洲有以色例和日本。大洋洲有澳大利亞和新西蘭。 這些國家擁有人口9.02億，占當年世界人口的14.9%, 其國土面積總和為3268萬平方公里，占世界面積的24.1%。 這些國家的國內生產總值，2000年為24.2億美元，占當年世界國內生產總值的77.3%,人均國內生產總值為26838美元，高出世界人均國內生產總值（5176美元）5.0倍，高出發(fā)展中國家和地區(qū)人均國內生產總值（1342美元）20.0倍，高出東歐國家人均國內生產總值（2045美元）13.1倍。,13,二、發(fā)達國家成員對外貿易的特點,（一）對外貿易發(fā)展速度較高，但不穩(wěn)定 （二）在世界貿易占據絕大比重，服務貿易高與貨物貿易 （三）對外貿易差額貨物與服務呈反向變化 （四）制成品占貨物貿易的絕大比重 （五）對外貿易一直是發(fā)達國家本身 （六）對外貿易集中在少數發(fā)達國家 （七）在世界貿易體制中處于主導地位,14,第三節(jié) 世貿組織發(fā)展中國家成員,一、發(fā)展中國家的概念 二、發(fā)展中國家成員的經濟狀況和貿易特點 三、發(fā)展中國家成員在世貿組織中的作用,15,一、發(fā)展中國家的概念,世貿組織沒有關于“發(fā)展中國家”和“發(fā)達國家”的定義。在世貿組織負責實施管理的《補貼于反補貼措施協議》附件7中提出的發(fā)展中國家包括：聯合國指定為最不發(fā)達國家的世貿組織成員，未明確標明其他發(fā)展中國家的范圍。根據聯合國的清單，到2002年底有49個最不發(fā)達國家，其中29個是世貿組織成員。,16,聯合國貿易與發(fā)展會議在2002年《統(tǒng)計手冊》中把發(fā)達國家（28個）和東歐國家（13個）以外的國家和地區(qū)均包括在發(fā)展中國家和地區(qū)中。依據經濟突出特點，把發(fā)展中國家分為主要石油出口國和其他發(fā)展中國家和地區(qū)，其他發(fā)展中國家又分為主要制成品出口國家和非制成品出口國家；依據1995年人均國內生產總值，把發(fā)展中國家和地區(qū)分為三組，人均在4000美元以上的為高收入國家，有48個，人均在800美元到4000美元之間的國家為中等收入國家，有72個，人均低于800美元的為低收入國家，有66個。 聯合國的上述劃分，世貿組織未表示明確接受，因此，在世貿組織中，發(fā)展中國家的身份是在自我選擇基礎上確定的，不會被所有世貿組織成員自動接受。,17,二、發(fā)展中國家成員的經濟狀況和貿易特點,（一）發(fā)展中國家和地區(qū)的經濟狀況 （二）發(fā)展中國家和地區(qū)對外貨物貿易狀況 （三）服務貿易,18,（一）發(fā)展中國家和地區(qū)的經濟狀況,2000年，整個發(fā)展中國家和地區(qū)擁有人口48.4億人口，占世界人口的79.9%，土地面積為8389萬平方公里，占世界土地面積的61.9%，國內生產總值為649００億美元，人均國內生產總值為1342美元，不僅低于發(fā)達國家人均國內生產總值（26838美元），而且低于世界人均國內生產總值（5178美元）和東歐國家人均國內生產總值（2945美元）。,19,（二）發(fā)展中國家和地區(qū)對外貨物貿易狀況,1．發(fā)展中國家和地區(qū)在世界貿易中的地位有所改善。 2.制成品出口與石油出口的發(fā)展中國家貿易狀況呈現反差 3.進出口貨物貿易結構有所優(yōu)化。 4．貿易對象以發(fā)達國家為主 5．貿易條件優(yōu)劣不一,20,（三）服務貿易,發(fā)展中國家和地區(qū)的服務貿易有所發(fā)展。服務貿易出口額從1990年的1454.2億美元增加到2004年的4970.07億美元，在世界服務貿易出口額中的比重同期從18.6%提高到22.7%。其中，美洲發(fā)展中國家和地區(qū)服務貿易出口額從297.4億美元增加到722.02億美元；非洲從150.7億美元增加到499.5億美元，亞洲從935.4億美元增加到3735.7億美元。,21,三、發(fā)展中國家成員在世貿組織中的作用,（一）在世貿組織中的整體地位 （二）對世貿組織重大問題的關注 （三）少數發(fā)展中國家成員影響較大,22,（一）在世貿組織中的整體地位,成員數目占絕大比重，到2005年底，世貿組織成員達到150個，發(fā)達國家成員為28個，其余均是發(fā)展中國家成員。但因整體經濟發(fā)展比較落后，貨物和服務貿易貿在世界貨物和服務所占比重不到1/3，因此，在世貿組織參與權，決策權談判能力上處于弱勢地位，還不能左右世貿組織。,23,（二）對世貿組織重大問題的關注,發(fā)展中國家成員一般關注貨物貿易上發(fā)達國家的市場準入，取消紡織品上的限制等問題。而對發(fā)達國家居于絕對優(yōu)勢的服務貿易、知識產權等問題不熱心，處于守勢，希望發(fā)達國家成員給予更多的特殊待遇。但因發(fā)展中國家本身發(fā)展的不平衡，亞洲、拉丁美洲和非洲發(fā)展中國家對上述問題的態(tài)度并不完全一致。,24,（三）少數發(fā)展中國家成員影響較大,在發(fā)展中國家成員中，大的發(fā)展中國家和經濟發(fā)展迅速的發(fā)展中國家成員在世貿組織中的影響在加大。亞洲的印度、中國、韓國、新加坡；拉丁美洲的墨西哥、巴西等在世貿組織中影響在逐步加大。,25,第四節(jié) 發(fā)展中國家在世貿組織中的特殊與差別待遇,一、1947年關貿總協定對發(fā)展中國家的關注 二、發(fā)展中國家成員在世貿組織中的特殊和差別待遇 三、世貿組織發(fā)展中成員發(fā)展問題日益受到關注,26,一、1947年關貿總協定對發(fā)展中國家的關注,在關貿總協定發(fā)展史上，在有關發(fā)展中國家的問題上，出現了以下大事。 1947年：10個發(fā)展中國家與其他發(fā)達國家創(chuàng)建了關貿總協定。 1954—1955年：在第18條中增加了B節(jié)，允許發(fā)展中國家在外匯儲備低于經濟發(fā)展需要時，為了國際收支目的，可以使用“數量限制”。 1964年：在關貿總協定內建立貿易和發(fā)展委員會，負責與發(fā)展有關的事宜。國際貿易中心(1TC)負責幫助發(fā)展中國家促進出口。 1968年：聯合國貿發(fā)會議通過了普惠制決議。 1973—1979年：70多個發(fā)展中國家參加了東京回合談判。 1986年：發(fā)展中國家同意啟動烏拉圭回合談判，部長宣言包含了—些有關 “ 特殊和差別待遇”的內容。 1994年：所有1947年關貿總協定的發(fā)展中國家締約方都決定加入世貿組織，并一攬子接受了烏拉圭回合談判的結果。,27,二、發(fā)展中國家成員在世貿組織中的特殊和差別待遇,（一）對發(fā)展中國家成員的總體利益的確認 （二）對最不發(fā)達國家成員給予更多的特殊待遇 （三）《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》 （四）在《貿易政策審議機制》中的特殊待遇 （五）在《關于1994年關稅與貿易總協定國際收支條款的諒解》中的特殊待遇 （六）貨物貿易領域各種特殊和差別待遇的具體化 （七）《服務貿易總協定》對發(fā)展中國家成員的特殊待遇 （八）《與貿易有關的知識產權》中列出的特殊和差別待遇 （九）通過優(yōu)惠資金等措施幫助發(fā)展中國家,28,（一）對發(fā)展中國家成員的總體利益的確認,在《建立世貿組織協定》序言中申明：“需要作出積極努力，以保證發(fā)展中國家、特別是其中的最不發(fā)達國家，在國際貿易增長中獲得與其積極發(fā)展需要相當的份額?！?29,在《建立世貿組織協定》第4條中指出：“貿易與發(fā)展委員會應定期審議多邊貿易協定中有利于最不發(fā)達國家成員的特殊規(guī)定，并向總理會報告，以采取適當行動。”在成為創(chuàng)始成員方條件上從寬，只要作出承諾和減讓，就可以成為世貿組織創(chuàng)始成員，第11條指出：“聯合國承認的最不發(fā)達國家只需承擔與其各自發(fā)展、財政和貿易需要或其管理和機構能力相符的承諾和減讓?！?（二）對最不發(fā)達國家成員給予更多的特殊待遇,關注對最不發(fā)達國家成員特殊規(guī)定的實施情況,30,在這個決定第2條款中，世貿組織成員同意給予最不發(fā)達國家成員以如下特殊待遇： （1）特別通過審議以迅速實施有利于發(fā)展中國家的所有特殊和差別措施，包括在烏拉圭回合中采取的措施。 （2)在可能的限度內，烏拉圭回合中議定的對最不發(fā)達國家有出口利益產品的關稅和非關稅措施最惠國減讓，可自主提前實施，且無過渡期。應考慮進一步改善有關對最不發(fā)達國家有特殊出口利益產品的普惠制及其他方案。,（二）對最不發(fā)達國家成員給予更多的特殊待遇,通過《關于有利于最不發(fā)達國家措施的決定》,31,(3)烏拉圭回合各項協定和文件所列規(guī)則和過渡性條款應以靈活和有支持作用的方式適用于最不發(fā)達國家。為此，應積極考慮最不發(fā)達國家在有關的理事會和委員會中提出的特定和有根據的關注。 (4)在適用1947年關貿總協定第37條第3款（c)項和1994年關貿總協定相應條款所指的進口救濟措施和其他措施時，應對最不發(fā)達國家的出口利益給予特殊考慮。 (5)在包括服務貿易在內的生產和出口基礎的發(fā)展、加強和多樣化以及貿易促進方面，應給予最不發(fā)達國家實質增加的技術援助，以使它們從市場準入開放中獲得最大好處。,32,在第24條第1款中指出：在確定涉及一最不發(fā)達國家爭端的起因和爭端解決程序的所有階段，，應特別考慮最不發(fā)達國家的特殊情況。在此方面，各成員在根據這些程序提出涉及最不發(fā)達國家的事項時應表現適當的克制。如認定利益的喪失或減損歸因于最不發(fā)達國家成員所采取的措施，則起訴方在依照這些程序請求補償或尋求中止實施減讓或其他義務的授權時，應表現適當的克制。,（三）《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》,對總體利益的承認,33,《諒解》第第3條第12款指出，如果發(fā)展中國家成員針對一個發(fā)達國家成員提出，則可簡化程序；在磋商中，各成員應特別注意發(fā)展中國家成員的特殊問題和利益，（第4條第10款）；當爭端發(fā)生在發(fā)展中國家成員與發(fā)達國家成員之間時，如果發(fā)展中國家成員提出要求，專家組應至少有一名來自發(fā)展中國家成員（第8條第10款）；在涉及發(fā)展中國家成員所采取措施的磋商過程中，各方可同意延長《諒解》有關條款所確定的期限，如一個或多個爭端方為發(fā)展中國家成員，則專家組報告應明確說明以何種形式考慮發(fā)展中國家成員在爭端解決程序過程中提出的適用協定中有關發(fā)展中國家成員的差別何更優(yōu)惠待遇規(guī)定，（第12條第10、11款）；如果在涉及最不發(fā)達國家的磋商未能成功，那么該最不發(fā)達國家成員可以請總干事或爭端解決機構主席進行斡旋、調節(jié)和調停，以期在提出設立專家組的請求前，協助各方解決爭端（第24條第2款）。,（三）《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》,可以減輕承擔的義務,34,（四）在《貿易政策審議機制》中的特殊待遇,1.減輕的義務，表現為接受政策審議的間隔時間長按《貿易政策審議機制》規(guī)定，所有成員的貿易政策和作法均應接受定期審議，前4個貿易實體（歐盟為一個實體）每兩年審議一次，其后的16個實體鎂年審議一次。其他成員每6年審議一次，但可對最不發(fā)達國家成員確定更長的期限。（C節(jié)ii款） 2.提供技術援助 為實現最大程度的透明度，所有成員應定期向貿易政笨審議機構提交貿易政策和作法實施的報告。對于最不發(fā)達國家成員在編寫其報告時所遇到的困難應于特別考慮。應請求，秘書處應使發(fā)展中國家成員、特別使最不發(fā)達國家成員可獲得技術援助，（D節(jié)）。,35,《諒解》第12款指出，在涉及發(fā)展中國家的有關國際收支磋商中，秘書處的文件應該包括有關外部貿易環(huán)境對參與磋商成員的國際收支狀況和前景影響范圍的有關背景和分析材料。在發(fā)展中國家成員請求下，秘書處的技術援助部門應協助準備磋商文件。,（五）在《關于1994年關稅與貿易總協定國際收支條款的諒解》中的特殊待遇,對總體利益的承認,36,《諒解》第8款指出，對于最不發(fā)達國家成員或對于按照在以往磋商中提交委員會的時間表推行自由化努力的發(fā)展中國家成員，磋商可根據1972年批準的簡化程序進行。如對一發(fā)展中國家成員的貿易政策審議在與該磋商所定日期相同的日歷年內進行，則也可使用簡化磋商程序。但除最不發(fā)達國家成員外，不得連續(xù)兩次以上根據簡化程序進行磋商。,（五）在《關于1994年關稅與貿易總協定國際收支條款的諒解》中的特殊待遇,減輕的義務,37,在序言中明確指出：“同意在實施其市場準入承諾時，發(fā)達國家成員將充分考慮發(fā)展中國家成員的特殊需要和條件，對這些成員有特殊利益的農產品在更大程度上改進準入機會和條件，包括在中期審評時議定的給予熱帶農產品貿易的全面自由化，及鼓勵對以生產多樣化為途徑停止種植非法麻醉作物有特別重要性的產品；各方一致同意發(fā)展國家的特殊和差別待遇是談判的組成部分，同時考慮改革計劃的實施可能對最不發(fā)達國家和糧食凈進口發(fā)展中國家產生的消極影響。”,（六）貨物貿易領域各種特殊和差別待遇的具體化,對總體利益的承認,38,（1）農業(yè)補貼方面。 （2）延長的實施期。發(fā)展中國家可以用10年而不是6年時間實施有關削減保護水平和扭曲貿易的支持的具體承諾。,（六）貨物貿易領域各種特殊和差別待遇的具體化,減輕的義務,39,在《協定》序言中明確承諾：“希望建立一個服務貿易原則和規(guī)則的多邊框架，以期在透明和逐步自由化的條件下擴大此類貿易，并以此為手段參加所有貿易伙伴的經濟增長和發(fā)展中國家的發(fā)展；認識到各成員為實現國家增長目標，有權對其領土內的服務提供進行管理和采用新的法規(guī)，同時認識到由于不同國家服務法規(guī)發(fā)展程度方面存在的不平衡，發(fā)展中國家特別需要行使此權利；期望便利發(fā)展中國家更多地參與服務貿易和擴大服務出口，特別是通過增強其國內服務能力、效率和競爭力；特別考慮最不發(fā)達國家由于特殊的經濟狀況及其在發(fā)展、貿易和財政方面的需要而存在的嚴重困難”。,（七）《服務貿易總協定》對發(fā)展中國家成員的特殊待遇,對總體利益的承認,40,《協定》序言申明：“認識到最不發(fā)達國家成員在國內實施法律和法規(guī)方面特別需要最大的靈活性，以便他們能夠創(chuàng)造一個良好和可行的技術基礎”。,（八）《與貿易有關的知識產權》中列出的特殊和差別待遇,對發(fā)展中國家成員總體利益的承認,41,《協定》第65條第1、2款和第66條第1款指出，自〈協定〉生效之日起，發(fā)展中國家成員可以有5年的過渡期，最不發(fā)達國家有11年的過渡期，在過渡期內這些國家可以不實施本協定的規(guī)定，而發(fā)達國家的過渡期只有1年。對于最不發(fā)達國家，與貿易有關的知識產權理事會應其請求可以延長他們的過渡期?！磪f定〉第65條第4款進一步指出，對于在5年過渡期結束后，對某些技術領域仍未在其領域內提供保護的發(fā)展中國家，可以再推遲5年對這些技術領域實施有關產品專利的規(guī)定。,（八）《與貿易有關的知識產權》中列出的特殊和差別待遇,延長的實施期,42,《協定》第66條第2款指出，發(fā)達國家成員應采取鼓勵措施，促進和鼓勵其境內的企業(yè)和機構向最不發(fā)達國家轉讓技術?！磪f定〉第67條指出，發(fā)達國家成員應請求并根據雙方同意的條款和條件，應提供有利于發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達國家成員的技術和資金合作。這種合作可以包括協助制訂有關保護和執(zhí)行知識產權以及防止濫用知識產權的國內立法。支持措施還可以集中在建立或加強相關的國內機關和機構方面，包括人員培訓。,（八）《與貿易有關的知識產權》中列出的特殊和差別待遇,提供技術援助,43,（九）通過優(yōu)惠資金等措施幫助發(fā)展中國家,在《關于世界貿易組織對實現請求經濟決策更大一致性所作貢獻的宣言》指出：“還需要使優(yōu)惠和非優(yōu)惠財政資源和實際投資資源充足迅速地流向發(fā)展中國家，并需要進一步努力以處理債務問題，以便有助于保證經濟增長和發(fā)展。”,44,三、世貿組織發(fā)展中成員發(fā)展問題日益受到關注,“發(fā)展”的呼聲正在成為世貿組織的談判原則，使發(fā)達成員不能不認真面對。2001年11月，《多哈部長宣言》重申給予發(fā)展中成員特殊和差別待遇的規(guī)定是構成世貿組織協議不可分割的一部分，并承諾新一輪談判將使之更明確、更有效和更具有可操作性。由于發(fā)展中成員集體談判力量的顯著優(yōu)勢，使得發(fā)達成員無法單邊主導世貿組織的未來發(fā)展。,45,在發(fā)展中成員的努力下，諸如小型經濟體（第35段）、貿易、債務和金融（第36段）、 貿易與技術轉讓（第37段）、技術合作與能力建設（第38-40段）等與“發(fā)展”有關的議題首次被正式納入多邊貿易體制談判議程。在談判的進程中，主要發(fā)達成員出于策略上的考慮，在相關議題上尋求與發(fā)展中成員的共同點，對發(fā)展中國家主要關心的諸如公共健康等問題給予了一定關注，并率先達成協議。,46,