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1,第三章 教育與人力資本的形成,2,工作決策的做出,,工資率,雇員福利,人力資本 投資,工作－閑暇 決策,,,,心理收益、 ……,,3,人力資本投資的差異,為什么有的人上到初中，另一些人讀到高中、大學(xué)？ 為什么有的人選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)，有的人選擇心理學(xué)？ 從總體上看，為什么女性比男性的受教育程度低？ 研究生收費(fèi)對(duì)研究生報(bào)考人數(shù)和入學(xué)人數(shù)會(huì)有什么影響？ ……,4,主要內(nèi)容,人力資本理論綜述 教育與人力資本的形成 人力資本理論的發(fā)展,5,本章目的,1、了解人力資本及其在經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中的作用 2、掌握西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)——人力資本理論 3、認(rèn)識(shí)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,6,,第一節(jié) 人力資本理論綜述,,7,20世紀(jì)，隨著教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系在全球范圍內(nèi)被引起高度重視，教育由滯后跨入超前發(fā)展，并由此產(chǎn)生了一個(gè)新的概念，即人力資本，并萌發(fā)出一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)理論，即人力資本理論。,8,,一、人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,于200年前提出人力資本的思想,（Adam Smith）,(1723—1790),簡介： 英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立者。 1776年發(fā)表其代表作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）。認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉和價(jià)值的尺度，是他的一大功績。,9,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,1935年首先在論文中使用“人力資本” 這一概念,（ J. R. Walsh ）,簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)教授，1935年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表《運(yùn)用于人的資本概念》一文，完成了對(duì)人力資本概念的第一次正式闡述。,10,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,1957年提出教育程度與經(jīng)濟(jì)收益正相關(guān),（ Jacob Mincer ）,(1922— ),簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，哥倫比亞大學(xué)學(xué)者，1957年發(fā)表《個(gè)人收入分配的研究》一文，提出了教育程度的提高與經(jīng)濟(jì)收益提高的關(guān)系。,11,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,1959年～1962年間全面系統(tǒng)地闡述了人力資本理論，并使之獲得特定的含義。,（ Theodore W.Schultz）,(1902-1999),簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。人力資本理論的主要?jiǎng)?chuàng)立者。,12,（ Theodore W.Schultz）,(1902-1999),舒爾茨的代表作： “人力資本投資” （“Investment in Human Capital”, American Economic Review,51,March,1961） “教育與經(jīng)濟(jì)增長” （”Education and Economic Growth”,In Social Influencing American Education, Edited by N.B.Herry,Chicago,1961） “人力投資—一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)”（“Investment in Man: An Economist’s View”,Social Service Review 33,june,1959） 《教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值》 （The Economic Value of Education, New York, Columbia University Press,1963）,13,,人力資本理論的形成過程 亞當(dāng)斯密 沃爾什 明瑟 舒爾茨 貝克爾,發(fā)展了人力資本理論并分析了教育投資的收益率。,（ Gary S.Becker ）,(1930 — ),簡介： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。出版了題為《人力資本》的著作，與舒爾茨等人共同創(chuàng)立人力資本理論。,14,,（二）人力資本的概念 ◆人力資本是指凝聚在勞動(dòng)者身上的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來的能力，是生產(chǎn)增長的主要因素；是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種資本。,15,（二）人力資本的概念,◆從個(gè)體角度定義，是指存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康因素之和。 ◆從群體角度定義，是指存在于一個(gè)國家或地區(qū)人口群體每一個(gè)人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康因素之和。,16,,人力資本與人力資源之間的關(guān)系 1、區(qū)別 （1） 人力資源：是數(shù)量化概念，是一種自然資源，是全體人口或社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)。,,人力資本：是質(zhì)量概念，反映出個(gè)人或人口群體的生產(chǎn)能力或收入能力水平，反映他們之間素質(zhì)差別。,17,,（2） （3）,,人力資源：自然狀況強(qiáng)，沒有涉及關(guān)于投資、資源配置、投資決策等經(jīng)濟(jì)關(guān)系,人力資本：正相反,,人力資本：是已經(jīng)開發(fā)了的，是對(duì)人力資源的開發(fā)與配置的過程。,人力資源：同自然資源一樣，有待于開發(fā)。,（4）,,人力資本：,人力資源：不反映人的知識(shí)、技能和能力等質(zhì)量因素的稀缺性以及市場關(guān)系。,2、聯(lián)系：,18,（三）人力資本的特征,(1)人力資本存在于人體之中，它與人體不可分離。 (2)人力資本以一種無形的形式存在，必須通過生產(chǎn)勞動(dòng)方能體現(xiàn)出來。 (3)人力資本具有時(shí)效性。,19,（三）人力資本的特征,(4)人力資本具有收益性，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用大于物質(zhì)資本。 (5)人力資本具有無限的潛在創(chuàng)造性。 (6)人力資本具有累積性。 (7)人力資本具有個(gè)體差異性。,20,（四）人力資本的形成,（1）用于教育的支出 （2）用于醫(yī)療保健方面的支出 （3）用于國內(nèi)勞動(dòng)力遷移和流動(dòng)方面 的支出 （4）用于移民入境的支出,21,（五）人力資本的作用,◆“教育投資—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率一個(gè)人收入” ◆教育投資→較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率→較高的工資收入 ◆教育投資是生產(chǎn)性投資,22,二、人力資本投資,（一）人力資本投資的含義： 所謂人力資本投資，是指投資者通過對(duì)人進(jìn)行一定的資本投入(貨幣資本或?qū)嵨?，增加或提高人的智能和體能，這種勞動(dòng)能力的提高最終反映在勞動(dòng)產(chǎn)出增加上的一種投資行為。如貝克爾所言：“通過增加人的資源，影響未來貨幣與心理收入的活動(dòng)。這些活動(dòng)被稱之為人力資本投資?！?23,（一）人力資本投資的含義,1.人力資本投資首先需要確定投資者，亦即投資主體。 2.人力資本投資的對(duì)象是人，一般為投資主體所轄范圍之內(nèi)的人。 3.人力資本投資直接改善、提高或增加人的勞動(dòng)生產(chǎn)能力。 4.人力資本投資旨在通過對(duì)人的資本投入，投資者未來獲取價(jià)值增值的勞動(dòng)產(chǎn)出及由此帶來的收人的增加，或者其他收益。,24,（二）人力資本投資的特征,◆1.人力資本投資的連續(xù)性、動(dòng)態(tài)性 ◆ 2.人力資本投資主體與客體具有同一性 ◆ 3.人力資本投資的投資者與收益者的不完全一致性 ◆ 4.人力資本投資收益形式多樣,25,（三）人力資本投資成本及支出結(jié)構(gòu),1.人力資本投資的成本 一般來說，人力資本是家庭、個(gè)人、廠商和國家共同投資的結(jié)果。,26,人力資本投資支出分為三類：,◆(1)實(shí)際支出或直接支出。包括學(xué)雜費(fèi)(教育投資)、流動(dòng)支出(遷移)、培訓(xùn)支出(企業(yè)、國家和個(gè)人)以及國家用于教育、社會(huì)保障方面的支出等。其中屬于個(gè)人支出的部分被稱為個(gè)人直接支出，屬于國家或社會(huì)支出的部分被稱為社會(huì)直接支出。 ◆(2)放棄的收人或時(shí)間支出。（機(jī)會(huì)成本） ◆(3)心理損失。,27,最優(yōu)的教育投資決策,成本與收益的比較 教育成本 直接成本與機(jī)會(huì)成本 個(gè)人成本與社會(huì)成本 教育收益 貨幣收益與非貨幣收益 非貨幣收益 消費(fèi) 家庭生產(chǎn)率的提高 婚姻 健康 生育 個(gè)人收益與社會(huì)收益,28,模型的應(yīng)用（II）：成本,其他條件不變，人力資本投資的成本越低，投資就越多。 對(duì)現(xiàn)象的解釋： 學(xué)費(fèi)的提高，入大學(xué)人數(shù)就會(huì)下降； 經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)大學(xué)入學(xué)人數(shù)有正效應(yīng)； 研究生入學(xué)率的提高（機(jī)會(huì)成本的下降）,29,模型的應(yīng)用（III）：收入差別,大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。,30,年齡－收入曲線,31,人力資本模型：以是否讀大學(xué)為例,上大學(xué)的成本 機(jī)會(huì)成本 直接成本 上大學(xué)的收益 未來收入流的增加,32,上過大學(xué)和沒有上過的年齡－收入剖面圖,Earnings stream A: 未上過大學(xué) Earnings stream B:上過大學(xué),,65,33,（四）人力資本投資的支出結(jié)構(gòu),◆1.主體結(jié)構(gòu) ◆ 2.形式結(jié)構(gòu) ◆ 3.時(shí)間結(jié)構(gòu) 1)支出的時(shí)間順序 2)人力資本跨代支出,34,（五）人力資本投資收益率,◆私人收益與私人收益率 私人收益率是投資收益期間的私人收益凈現(xiàn)值與投資總額凈現(xiàn)值之比。 ◆社會(huì)收益與社會(huì)收益率 1．社會(huì)收益的含義 社會(huì)收益是指人力資本投資收益中外溢出投資主體并且為社會(huì)所分享的部分。通常，外部收益者可以分為以下幾類： (1)近鄰效應(yīng)或地域關(guān)聯(lián)收益。 (2)收益的職業(yè)關(guān)聯(lián)。 (3)社會(huì)收益。 2．社會(huì)收益率的計(jì)算,35,模型的應(yīng)用（III）：收入差別,大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。,36,社會(huì)的教育收益率,從社會(huì)角度看，教育的成本與收益的范圍會(huì)擴(kuò)大 成本 公共補(bǔ)貼 新增收入 稅后收入 外部或社會(huì)收益 受過教育的人比未受過教育的失業(yè)率低 教育提高政治參與和決策的質(zhì)量 代際間收益,37,收益率遞減,原因： 1. 教育投資收益率遞減規(guī)律： 人力資本的產(chǎn)出增加量——個(gè)人獲得的新知識(shí)和技術(shù)——將最終變得越來越來小。 2. 隨著教育時(shí)間的增加，成本將上升而收益會(huì)下降。 有限的工作年限，導(dǎo)致收益期的隨教育時(shí)間的增加而縮短。 個(gè)人時(shí)間的機(jī)會(huì)成本與直接成本將增加,受教育年數(shù)（在教育上的投資）,38,三、人力資本理論的基本觀點(diǎn),1、人力資本投資的作用大于物質(zhì)資本投資的作用 2、教育投資是人力投資的核心，教育投資增長速度大于物質(zhì)資本投資增長速度 3、政府負(fù)擔(dān)的教育費(fèi)用所占比重有逐步增大的趨勢 4、資本投資的重點(diǎn)，不斷地從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力資本,39,人力資本在市場經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值,40,讀書可以改變命運(yùn)： 我很窮，但我擁有人力資本！,——古代社會(huì)的耕讀世家！ ——工業(yè)社會(huì)中的技術(shù)勞動(dòng)！ ——知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)勞動(dòng)！,41,,第二節(jié) 教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,42,第二節(jié) 教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,一、教育是培養(yǎng)和提高人的思想道德素質(zhì)的最重要手段 二、教育是提高人的智力素質(zhì)的最重要途徑 三、教育對(duì)人的身心健康也有著極大的影響 1、教育對(duì)人的身體生理素質(zhì)的提高有著較大的影響,43,第二節(jié) 教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用,2、教育能夠使人保持健康的心理狀態(tài),44,,第三節(jié) 人力資本理論的發(fā)展,45,一、篩選假設(shè)理論,46,信號(hào)模型,基本假設(shè)： 教育與收入正相關(guān) 教育與生產(chǎn)率無關(guān) 不完全信息和不確定投資：雇主對(duì)求職者的生產(chǎn)能力缺乏了解，雇傭決定是一種不確定投資。,47,信號(hào)和標(biāo)識(shí)（Signals）,雇主通過外在的個(gè)人屬性和特點(diǎn)來間接推斷求職者的能力。 標(biāo)識(shí)：那些可以觀察到，但不能改變的個(gè)人屬性，如性別、體格、外貌等。 信號(hào)：隸屬于個(gè)人并且可以改變的屬性，如教育。 信號(hào)和標(biāo)識(shí)可以表明一個(gè)人的生產(chǎn)能力。 教育是一種最重要的信號(hào)： 雇員的教育程度向雇主傳遞有關(guān)其能力的信息。,48,教育為什么能作為信號(hào)? 教育成本與能力負(fù)相關(guān) 政策意義,思 考,49,,二、勞動(dòng)力市場劃分理論,,50,三、勞動(dòng)力市場劃分理論 創(chuàng)始人：皮里奧和多林格。戈登、愛德華茲 注重分析勞動(dòng)力市場的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，從而說明不同的勞動(dòng)力在勞動(dòng)力市場受到不同的待遇。 （一）認(rèn)為勞動(dòng)力市場分為兩個(gè)部分：主要和次要。兩種勞動(dòng)力市場是有區(qū)別的：,51,兩種勞動(dòng)力市場,◆其一，在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場，勞動(dòng)力受教育水平是比較高的，受教育程度與工資水平的正比例關(guān)系基本上是成立的， ◆在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場，勞動(dòng)力受教育水平是比較低的，受教育程度與工資水平的正比例關(guān)系是不成立的。 ◆其二，在種族方面，勞動(dòng)力主要市場是由白人占統(tǒng)治地位，次要市場大部分是黑人勞動(dòng)力。 （二）教育有把勞動(dòng)力分到不同勞動(dòng)力市場的作用，勞動(dòng)力在不同的勞動(dòng)市場受不同的待遇，說明教育有把人等級(jí)化的作用。,52,二、社會(huì)化理論 （一）批評(píng)了一代人力資本理論。 認(rèn)為教育的主要作用不在于提高勞動(dòng)力的知識(shí)技能，而在于它的社會(huì)化作用。 （二）教育的作用反映在兩個(gè)方面： 一方面從經(jīng)濟(jì)效益上說，教育、培養(yǎng)和訓(xùn)練不同個(gè)性特征的勞動(dòng)力，能順利地做好不同技術(shù)水平的工作，起到崗位職責(zé)對(duì)口、生產(chǎn)順利進(jìn)行的作用； 另一方面從教育與社會(huì)不平等關(guān)系上說，教育會(huì)再生產(chǎn)社會(huì)不平等。,53,四、人力資本理論評(píng)析 一、合理性 ◆（一）全資本的概念指出人的作用勝過物的作用，對(duì)人的投資超過對(duì)物的投資； ◆ （二）重視人口質(zhì)量、勞動(dòng)力質(zhì)量的提高，強(qiáng)調(diào)對(duì)人的能力的提高，在經(jīng)濟(jì)增長中產(chǎn)生作用。對(duì)于探討人口問題、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性就業(yè)和人才質(zhì)量問題是有意義的。 ◆ （三）把教育投資視為生產(chǎn)性投資，把教育投資作為人力資本的核心觀點(diǎn)是合理的。,54,四、人力資本理論評(píng)說,（一）人力資本理論的積極意義 （二）人力資本理論不足,55,（一）人力資本理論的積極意義 理論價(jià)值 1、在經(jīng)濟(jì)理論上改變了以物質(zhì)資本投資為主導(dǎo)的理論格局，為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)開拓了新的研究領(lǐng)域，對(duì)改進(jìn)以實(shí)物投資為中心的傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是有貢獻(xiàn)的。 2、帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本理論、增長理論、收入分配理論的革命性變革，特別是把勞動(dòng)力質(zhì)量納入資本的范疇是有重要價(jià)值的。 3、為西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生保健經(jīng)濟(jì)學(xué)等邊緣學(xué)科的建立和發(fā)展起了促進(jìn)作用，對(duì)西方若干經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論問題都具有巨大影響。,56,實(shí)踐意義 1、使人們認(rèn)識(shí)到物力資本與人力資本的高度互補(bǔ)性； 2、促進(jìn)了世界許多國家把人力資源開發(fā)納入國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃或計(jì)劃，人力資本理論已成為各國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)會(huì)發(fā)展的實(shí)踐支撐點(diǎn)。 3、它促進(jìn)了國家、社會(huì)、家庭及個(gè)人對(duì)教育的投入，推動(dòng)了教育事業(yè)飛速發(fā)展和人口質(zhì)量的普遍提高； 4、促進(jìn)了科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)，加強(qiáng)了對(duì)科學(xué)研究的投入；,57,人力資本理論不足 （一）把一切都資本化了，把人等同于資本，貶低了人的價(jià)值，把勞動(dòng)力當(dāng)作商品，把教育程度、技術(shù)水平都看成具有資本的性質(zhì)，得出結(jié)論：西方經(jīng)濟(jì)增長全是沒人力資本創(chuàng)造的，是人力投資的結(jié)果。抹殺了了勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的基本事實(shí)； （二）認(rèn)為工資差別完全在于教育程度差別，宣揚(yáng)的是符合資本主義制度和階級(jí)差別需要的價(jià)值觀念。不切實(shí)際 （三）人力資本理論把數(shù)量分析完全脫離生產(chǎn)關(guān)系的制約，證明他的數(shù)據(jù)在一切社會(huì)條件下都有效，用計(jì)算公式代替其他社會(huì)因素，抹殺了人的本質(zhì)是一切社會(huì)關(guān)系的總和這個(gè)觀點(diǎn)，把人完全數(shù)量化了，把人和物等同起來了，不可取。,58,,討 論 ●我國人力資本發(fā)展的問題及對(duì)策 ●述評(píng)人力資本理論,