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現(xiàn)代企業(yè)制度,第二章 現(xiàn)代企業(yè)制度概述,同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)系 張 鑫,第二章 現(xiàn)代企業(yè)制度概述,第一節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和內(nèi)容 一、現(xiàn)代企業(yè)制度的含義 現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代公司制。 現(xiàn)代企業(yè)制度是一種完備的企業(yè)制度體系或微觀經(jīng)濟(jì)體制。 現(xiàn)代企業(yè)制度是一種資本組織形式，是所有制的實(shí)現(xiàn)形式，是所有所有制企業(yè)努力的方向。,二、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征,一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰----企業(yè)財(cái)產(chǎn)法人化 企業(yè)同一財(cái)產(chǎn)在產(chǎn)權(quán)上出現(xiàn)二重化：,,,企業(yè)財(cái)產(chǎn),終極所有權(quán)（法律意義上所有權(quán)）,法人財(cái)產(chǎn)權(quán)（經(jīng)濟(jì)意義上所有權(quán)）,終極所有權(quán)：解決財(cái)產(chǎn)在法律上的最終歸屬。,法人財(cái)產(chǎn)權(quán)：解決財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用。,▲ 終極所有權(quán)：,歸投資 者所有,,誰投資、誰所有,投資多少擁有多少,,,擁有財(cái)產(chǎn)的價(jià)值形態(tài)--股票或股份即名義資本,名義資本：現(xiàn)實(shí)資本的紙制副本,▲ 法人財(cái)產(chǎn)權(quán) :,,法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)是對(duì)他人財(cái)產(chǎn)的支配或控制權(quán)。,★企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰的意義： 保持企業(yè)財(cái)產(chǎn)運(yùn)營的獨(dú)立性、穩(wěn)定性和連續(xù)性，優(yōu)越于獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、家族企業(yè)。,歸企業(yè)法人所有,擁有財(cái)產(chǎn)的實(shí)物形態(tài) （現(xiàn)實(shí)資本）,2、權(quán)責(zé)明確----責(zé)任有限化,投資者權(quán)利與責(zé)任： 投資者權(quán)利：資產(chǎn)收益索取權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)以及監(jiān)督權(quán),投資者責(zé)任： 如實(shí)出資，以其出資額為限對(duì)公司經(jīng)營、負(fù)債承擔(dān)責(zé)任。,用刀子投票：為趕走高級(jí)管理者的收購行為。,用手投票：參加股東大會(huì),用腳投票：拋售股票，導(dǎo)致公司股票價(jià)格下降、籌資困難、甚至被收購。,間接監(jiān)督權(quán),,,企業(yè)法人的權(quán)利與責(zé)任,企業(yè)法人的權(quán)利：擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)即對(duì)現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)擁有排它的支配、控制、使用、收益等權(quán)，企業(yè)經(jīng)營不受投資者約束。 企業(yè)法人的責(zé)任：對(duì)資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任。 ★責(zé)權(quán)明確的意義： 使責(zé)權(quán)利相結(jié)合，形成公平競(jìng)爭、優(yōu)勝劣機(jī)制，分散資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高資產(chǎn)運(yùn)營效率。,3、政企職責(zé)分開----企業(yè)運(yùn)行市場(chǎng)化,政企職責(zé)分開包括政府與企業(yè)職責(zé)分開和政府與國有資產(chǎn)管理職責(zé)分開。 政府的行政管理屬于政府行政權(quán)力，由行政法調(diào)節(jié)；企業(yè)經(jīng)營管理和國有資產(chǎn)經(jīng)營管理由民事法調(diào)節(jié)。 政企分開是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。 政企分開的意義：保證企業(yè)依法自主經(jīng)營，促使企業(yè)行為合理化。,4、管理科學(xué)----管理制度化、科學(xué)化,管理科學(xué)的意義：有利于充分利用、配置資源，調(diào)動(dòng)各種積極因素，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。,,現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)作特征： 以產(chǎn)權(quán)清晰為運(yùn)行基礎(chǔ)； 以產(chǎn)權(quán)流動(dòng)為運(yùn)行方式； 以政企分開為運(yùn)行條件； 以權(quán)責(zé)明確為運(yùn)行制約； 以管理科學(xué)為運(yùn)行質(zhì)量。,三、現(xiàn)代企業(yè)制度的主要內(nèi)容,1、企業(yè)法人制度 ? 自然人：基于出生而依法享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的公民。 ? 法人：具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的組織。 ? 法人的種類：企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人、社會(huì)團(tuán)體法人。 ? 法人具有人格、財(cái)產(chǎn)和責(zé)任的獨(dú)立性。,企業(yè)法人：以贏利為目的依法進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的商事組織。,★ 確立企業(yè)法人的意義： 確立企業(yè)組織為法人是為了使企業(yè)在法律上人格化，賦予企業(yè)特定的法律地位，使財(cái)產(chǎn)有人負(fù)責(zé)、有能力負(fù)責(zé)。 企業(yè)法人制度使原來的自然人產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)變?yōu)榉ㄈ水a(chǎn)權(quán)制度，明確了企業(yè)的法人主體地位，明晰了產(chǎn)權(quán)關(guān)系，解決了出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分離問題，為公司發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。,★ 企業(yè)法人的法律特征： ? 依法成立； ? 有符合國家規(guī)定的資金額且獨(dú)立于出資人和自己的成員； ? 有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營場(chǎng)所； ? 能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。,★ 企業(yè)法人制度的規(guī)定性：,企業(yè)法人對(duì)出資者注入企業(yè)的資本金及其增值形成的財(cái)產(chǎn)擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)即法人財(cái)產(chǎn)權(quán)； 企業(yè)法人依據(jù)獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)對(duì)其經(jīng)營活動(dòng)負(fù)責(zé)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任； 企業(yè)法人行使法人財(cái)產(chǎn)權(quán)受出資人所有權(quán)的約束和限制，對(duì)出資人履行義務(wù)，依法維護(hù)出資人權(quán)益，承擔(dān)資產(chǎn)保值增值責(zé)任。,★ 合理的企業(yè)法人制度具有四大功能： 界區(qū)功能：界定投資者與企業(yè)之間的權(quán)利和義務(wù)。 ? 激勵(lì)功能：產(chǎn)權(quán)關(guān)系歸根到底是一種物質(zhì)利益關(guān)系。 約束功能：產(chǎn)權(quán)關(guān)系也是一種責(zé)任關(guān)系。 交易功能：產(chǎn)權(quán)可以交易。,2、有限責(zé)任制,有限責(zé)任制的含義： 投資者以出資額為限對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任； 企業(yè)以全部法人財(cái)產(chǎn)為限對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。 有限責(zé)任制的特點(diǎn)： ①股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)與出資財(cái)產(chǎn)相分離，這是有限責(zé)任制的基礎(chǔ)。 ②公司財(cái)產(chǎn)法人化，公司成為真正獨(dú)立的法人。 ③保護(hù)投資者利益，為建立企業(yè)破產(chǎn)制度提供了依據(jù)。,★ 有限責(zé)任制的意義：,①具有較強(qiáng)的籌資能力，有利于快速籌集資金、適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的要求； ②有利于減少風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者益。 馬克思說，股份公司最大的制度漏洞是使一部份人獲得了拿別人或社會(huì)財(cái)產(chǎn)去冒險(xiǎn)而不負(fù)責(zé)任的可能，有限責(zé)任制是力圖彌補(bǔ)這一漏洞的制度。 ③有利于實(shí)現(xiàn)專家治理，提高資本運(yùn)營效率。,3、科學(xué)的組織管理制度,科學(xué)的組織管理制度包括先進(jìn)的企業(yè)組織形式、完善的企業(yè)法人治理、科學(xué)有效的企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理制度。 企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理制度包括 基礎(chǔ)性管理制度（生產(chǎn)、質(zhì)量、成本、財(cái)務(wù)、用工、分配、計(jì)劃、物資管理）； 市場(chǎng)經(jīng)營管理制度（營銷、信息、廣告、合同管理）； 資產(chǎn)運(yùn)營管理制度（存量資產(chǎn)、資金、商標(biāo)管理）； 民主管理制度（政治民主、生產(chǎn)技術(shù)民主、經(jīng)濟(jì)民主管理）。 科學(xué)的組織管理制度的意義： 做到使出資者放心、經(jīng)營者精心、生產(chǎn)者用心。,第二節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)制度的產(chǎn)生和發(fā)展,一、從經(jīng)濟(jì)史角度分析企業(yè)制度的演進(jìn) 1、企業(yè)制度變遷歷史 2、企業(yè)制度演進(jìn)的規(guī)律 3、現(xiàn)代企業(yè)制度存在和發(fā)展的制度環(huán)境,二、企業(yè)制度演變是一個(gè)“進(jìn)化”過程,伴隨著社會(huì)生產(chǎn)力和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)形式相應(yīng)發(fā)生了從業(yè)主、合伙制到公司制的變化。,業(yè)主制與合伙制 業(yè)主制是出現(xiàn)最早同時(shí)也是最為普遍企業(yè)的形式。當(dāng)代西方大多數(shù)的企業(yè)，尤其是中小企業(yè)仍采用了這種形式。它通常是單個(gè)人獨(dú)自投資、獨(dú)立經(jīng)營的企業(yè)。 合伙制往往是業(yè)主制的擴(kuò)張形式。即由一個(gè)單獨(dú)的投資者、經(jīng)營者變?yōu)閮蓚€(gè)或兩個(gè)以上的投資者、經(jīng)營者組成的企業(yè)。一般適用于規(guī)模擴(kuò)大的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)，有較大的投資規(guī)模、同時(shí)有更多的人參與了管理。,業(yè)主制與合伙制共同的特點(diǎn)： 所有者主體是自然人，企業(yè)財(cái)產(chǎn)是自然人財(cái)產(chǎn)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)的合一。所有者單獨(dú)或按約定比例獲得經(jīng)營收益，同時(shí)也承擔(dān)全部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)企業(yè)債務(wù)負(fù)無限責(zé)任。 所有者同時(shí)也是經(jīng)營者，其所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)是完全統(tǒng)一的。 一般來說這類企業(yè)規(guī)模不大，組織結(jié)構(gòu)比較簡單，管理相對(duì)也比較容易。這種企業(yè)的自然人身份限制了生產(chǎn)要素的流動(dòng)、分解和規(guī)模的擴(kuò)大。同時(shí)“無限責(zé)任”也限制了企業(yè)的“壽命”，這就決定了它不可能成為占主導(dǎo)地位的所有制實(shí)現(xiàn)形式。,公司制是對(duì)業(yè)主制和合伙制的一種揚(yáng)棄。公司制通過股份制把單個(gè)資本聯(lián)合起來，形成了社會(huì)資本。由此決定了公司制內(nèi)由所有權(quán)所決定的占有、支配、收益權(quán)的分離。所有者擁有所有權(quán)；董事會(huì)擁有支配權(quán)；經(jīng)理擁有經(jīng)營權(quán)；所有者不在企業(yè)內(nèi)部參與經(jīng)營管理，但可以在企業(yè)外部，通過股票的買賣來監(jiān)督企業(yè)行為。這種所有制實(shí)現(xiàn)形式克服了自然人企業(yè)的缺陷，創(chuàng)設(shè)了一種獨(dú)立于公司成員（自然人作為投資人）的法人企業(yè)。,企業(yè)制度演進(jìn)的三個(gè)階段:,,所有者/經(jīng)理人,,,,①,,②,③,,,分散的股東,經(jīng)理人,經(jīng)理人,投資者,交易者,信用制度的第一個(gè)基礎(chǔ)作用是強(qiáng)化了生息資本的效應(yīng)，使一切資本的增殖都表現(xiàn)為能夠獲得一定的利息，同時(shí)使一切貨幣收入均可以作為資本的增殖來看待。,信用制度的第二個(gè)基礎(chǔ)作用表現(xiàn)為信用制度創(chuàng)造了一種聯(lián)合資本，使其成為資本積累的助手，它能夠通過一根根無形的線，把那些分散在社會(huì)表面上的大大小小貨幣資金吸收到單個(gè)的或聯(lián)合的資本家手中。,信用制度第三個(gè)方面的表現(xiàn)是具有根本性的轉(zhuǎn)變，信用制度已經(jīng)不僅僅具有股份集資和債券集資的意義，而是由信用集中的銀行擴(kuò)展到信用集中的企業(yè)法人。,現(xiàn)代企業(yè)制度的產(chǎn)生是與信用制度的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起的：,現(xiàn)代企業(yè)制度與信用制度發(fā)展的緊密聯(lián)系：,信用性，為企業(yè) 財(cái)產(chǎn)的終極所有 權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)的 法人所有權(quán)相分 離提供了可能,現(xiàn)代企業(yè)的信用性，主要是從 它緊密依賴于信用制度這個(gè)角 度而言，是信用制度推動(dòng)了現(xiàn) 代企業(yè)制度的發(fā)展，反過來， 現(xiàn)代企業(yè)制度又促進(jìn)了信用制 度的發(fā)展。,現(xiàn)代企業(yè)制度的基本形式是股份有限公司。特點(diǎn)有 * 資產(chǎn)形成的社會(huì)化、市場(chǎng)化(產(chǎn)權(quán)的多元化); * 資產(chǎn)運(yùn)用和支配的社會(huì)化、市場(chǎng)化; * 資產(chǎn)運(yùn)作評(píng)價(jià)的社會(huì)化、市場(chǎng)化; * 資產(chǎn)管理的專業(yè)化、市場(chǎng)化。,總之，現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)社會(huì)分工、社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要逐步發(fā)展和完善的。股份公司制財(cái)產(chǎn)組織形式、治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制是社會(huì)化生產(chǎn)方式和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，是適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化和資本社會(huì)化的一種組織形式。它保證和推動(dòng)了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行和社會(huì)資本關(guān)系的實(shí)現(xiàn)，因此，它是現(xiàn)代企業(yè)的最好實(shí)現(xiàn)形式。,股份公司是現(xiàn)代企業(yè)的最好實(shí)現(xiàn)形式,三、股份制的制度漏洞及其彌補(bǔ),企業(yè)制度演進(jìn)到公司尤其是股份公司是一件里程碑式的事情，它創(chuàng)造了巨大的社會(huì)財(cái)富，但也帶來許多問題。 （1）股份制最大的制度漏洞是使一部分人獲得了拿別人財(cái)產(chǎn)去冒險(xiǎn)的可能，從而損害了投資者的利益。 有限責(zé)任制、公司治理只是力圖彌補(bǔ)這一漏洞的制度安排之一，但不能完全彌補(bǔ)這一漏洞。,（2） 億萬富翁是怎樣創(chuàng)造出來的,股票上市實(shí)現(xiàn)了驚人的一跳，使股票持有者財(cái)富（股票市值）倍增。是財(cái)富創(chuàng)造過程還是財(cái)富分配過程？,（3） 股票投機(jī)帶來消極作用,股票投機(jī)是股市運(yùn)作的一種正常行為： 有產(chǎn)生的必然性：股票作為資本化產(chǎn)品，其定價(jià)取決于人們的心理預(yù)期，受投資者心理影響較大，它不同于實(shí)體經(jīng)濟(jì)（以成本定價(jià)）； 有存在的必要性：可促進(jìn)交易活躍、繁榮市場(chǎng)、鼓勵(lì)投資、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)自我。,馬克思：“在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進(jìn)行股票交易方面會(huì)產(chǎn)生出一整套投機(jī)與欺詐活動(dòng)?！?股票投機(jī)過“度”會(huì)產(chǎn)生消極影響： 股票投機(jī)過“度”會(huì)引起質(zhì)變。 過度投機(jī)會(huì)引起股價(jià)頻繁波動(dòng)，加劇供求矛盾，引起恐慌，擾亂股市的正常運(yùn)行，損害中小投資者的利益。 不正當(dāng)?shù)耐稒C(jī)行為如操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易等危害更大。,股民老張1.swf,侯若石批評(píng)現(xiàn)代企業(yè)制度,清華大學(xué)國際問題研究中心侯若石教授指出, 吳敬璉、厲以寧、張維迎等鼓吹的英美式“現(xiàn)代企業(yè)制度”絕對(duì)不適合我國國企改革的模式。 現(xiàn)代企業(yè)制度所采用的公司治理方式是專制性的、集權(quán)制度，是在“制度創(chuàng)新”大旗下的歷史倒退； “現(xiàn)代企業(yè)制度”是落伍的，正走向沒落的企業(yè)制度：忽略生產(chǎn)能力的發(fā)展，片面強(qiáng)調(diào)交易成本和激勵(lì)機(jī)制，公司治理方向?qū)е铝素毟徊罹嗟牟粩鄶U(kuò)大； 公司治理應(yīng)著眼于提高企業(yè)對(duì)社會(huì)發(fā)展的作用，實(shí)際上放大了企業(yè)經(jīng)理的專制性，造成經(jīng)理濫用權(quán)力，損害了勞動(dòng)者和其他企業(yè)參與者的利益，還造成企業(yè)以短期贏利為目標(biāo)，影響了整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定發(fā)展。,侯若石全文.doc,彌補(bǔ)股份制的制度漏洞的制度設(shè)計(jì),股份制的制度漏洞能否完全彌補(bǔ)？靠市場(chǎng)行為還是政府的作用？ 制度的漏洞只能靠制度的完善去彌補(bǔ)。 充分發(fā)揮政府在宏觀管理的作用； 完善公司治理結(jié)構(gòu)，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、職業(yè)經(jīng)理人的信托責(zé)任等； 規(guī)范上市公司再融資行為； 法制建設(shè)，責(zé)任追究制度。,第三節(jié) 企業(yè)制度創(chuàng)新與現(xiàn)代企業(yè)制度,從制度創(chuàng)新角度分析企業(yè)制度的演進(jìn)。 關(guān)于創(chuàng)新： 江澤民：創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。 日本企業(yè)：非創(chuàng)新，即死亡。 比爾?蓋茨：微軟距離破產(chǎn)永遠(yuǎn)只有18個(gè)月。 張宏偉：創(chuàng)立一種先進(jìn)的制度，依靠先進(jìn)的制度促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。 海爾文化的核心是創(chuàng)新。,一、制度創(chuàng)新及其模式,1、制度與制度變遷 制度的含義:,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：指行為規(guī)則的意思。 康芒斯：制度是集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。 舒爾茨：制度是用來管束人們行為的一系列規(guī)則。 諾斯：定義制度為一種被制定出來的規(guī)則、服從程序和倫理道德、行為規(guī)范。,從社會(huì)學(xué)角度看：制度是規(guī)范化的一般模式，即行為規(guī)則，涉及社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等行為。 “制度”包含兩個(gè)層次的內(nèi)容。 制度隨環(huán)境的變化而變化，并隨人的思想習(xí)慣的變化而改變。 制度創(chuàng)新：引入新的制度安排代替原來的制度。,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看制度及其變遷,經(jīng)濟(jì)制度的含義。 經(jīng)濟(jì)制度的作用：使經(jīng)濟(jì)行為穩(wěn)定、可預(yù)期（安全作用）；降低交易成本（經(jīng)濟(jì)作用）。 經(jīng)濟(jì)制度選擇標(biāo)準(zhǔn)：成本最低，分配公平。 經(jīng)濟(jì)制度功能目標(biāo)：資源配置最優(yōu)，利益最優(yōu)。 經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的必要性：現(xiàn)有制度效率下降即制度創(chuàng)新的動(dòng)力來源于新制度安排帶來的預(yù)期收益，它是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要手段。,2、制度創(chuàng)新的模式,（1）從利益分配格局的重新塑造過程分： ? 帕累托模式----所有人在制度創(chuàng)新中其收益≥0。它又可分為兩種：每個(gè)人的收益按同比例或按不同比例增長，但無人受損。 ? 非帕累托模式----在制度創(chuàng)新中，一部分人利益的增進(jìn)以另一部分人利益的受損為代價(jià)。 ? 受損者----主要包括原有制度保障者和對(duì)原有制度投入成本多的人。 由此決定前者改革的順利性、后者的非順利性。,★ 啟示：制度創(chuàng)新（改革）成敗的關(guān)鍵在于，努力實(shí)現(xiàn)由非帕累托模式向帕累托模式的轉(zhuǎn)變，將受損的人及其受損的程度降到最低。如中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革。,（2）從制度創(chuàng)新的主體不同分：,自發(fā)的制度創(chuàng)新----主體為企業(yè)、個(gè)人。如我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革。 安排的制度創(chuàng)新----主體為國家。如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立。 啟示： 自發(fā)的制度創(chuàng)新要爭取政府的支持；安排的制度創(chuàng)新要得到社會(huì)的認(rèn)同、理解和支持。,二、企業(yè)創(chuàng)新的含義和創(chuàng)新體系,1、企業(yè)創(chuàng)新的含義和內(nèi)容 企業(yè)創(chuàng)新的含義 熊彼特對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的理解。 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新新的理解： 企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，將各種要素進(jìn)行優(yōu)化組合的行為。 企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容： （1）企業(yè)制度創(chuàng)新----又稱企業(yè)組織創(chuàng)新，核心是產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。,（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的含義 對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理解： 意義：它是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力； 實(shí)質(zhì)：是科技在生產(chǎn)中的應(yīng)用； 關(guān)鍵：是科技成果的商品化，而不是研發(fā)； 主體：是企業(yè)家，只有敢于冒風(fēng)險(xiǎn)、把科技發(fā)明引入生產(chǎn)經(jīng)營中的企業(yè)家才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，發(fā)明家不一定是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。,（3）企業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新,企業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的含義： 企業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的目標(biāo)：開拓市場(chǎng)。 企業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的途徑： 創(chuàng)新新產(chǎn)品，如海爾； 創(chuàng)造新的購買力，如長虹； 創(chuàng)造新的消費(fèi)方式，如消費(fèi)信貸； 創(chuàng)造新的消費(fèi)文化，如休閑； 創(chuàng)造新的消費(fèi)政策，如旅游假。,（4）企業(yè)管理制度創(chuàng)新,企業(yè)管理制度創(chuàng)新的含義； 企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵是觀念創(chuàng)新。 觀念創(chuàng)新是一切創(chuàng)新的前提。 因?yàn)閯?chuàng)新即變，主動(dòng)地變。這與固有的文化觀念會(huì)產(chǎn)生很大的沖突，所以首先要解決的是觀念問題。但中國傳統(tǒng)文化最反對(duì)變。 古人：天不變，道亦不變。 民間：以不變應(yīng)萬變。 老子：治大國如烹小魚---反映治國求穩(wěn)厭變思想。 古人：半部《論語》治天下---反映不要變的心態(tài)。,三、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新,1、對(duì)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度的基本認(rèn)識(shí) （1）對(duì)產(chǎn)權(quán)的理解： ? 產(chǎn)權(quán)（Property Rights)是作為非常不確定的范疇，源于現(xiàn)實(shí)生活中產(chǎn)權(quán)的存在及其運(yùn)動(dòng)的復(fù)雜性。 ? 產(chǎn)權(quán)可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、人權(quán)、社會(huì)制度等方面來解釋。 ? 產(chǎn)權(quán)還可以從不同的歷史前提、不同的經(jīng)濟(jì)生活方面、不同的研究目的和方法去概括和解釋。,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度理解產(chǎn)權(quán),產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的總稱，是建立在一定生產(chǎn)資料所有制基礎(chǔ)上的財(cái)產(chǎn)的歸屬和運(yùn)用的行為權(quán)力的總稱。 《牛津法律大辭典》：產(chǎn)權(quán)“亦稱財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，是指存在于任何客體之中或之上的完全權(quán)利，它包括占有權(quán)、使用權(quán)、出借權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、用盡權(quán)、消費(fèi)權(quán)和其他與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利。” 十六屆三中全會(huì)：產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán)。,產(chǎn)權(quán)范疇的內(nèi)涵：,①產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利束 經(jīng)濟(jì)學(xué)上可分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)。法學(xué)上可分為所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)。 ? 所有權(quán)---排除他人對(duì)所有物的控制權(quán)。 ? 使用權(quán)---使用自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)（在一定條件下）的權(quán)利。 ? 收益權(quán)---從自有資產(chǎn)和租用他人資產(chǎn)獲得收益。 ? 占有權(quán)---對(duì)財(cái)產(chǎn)在事實(shí)或法律上的控制權(quán)。 ? 支配權(quán)---在事實(shí)或法律上決定財(cái)產(chǎn)命運(yùn)的權(quán)利。,,②產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)和核心是所有權(quán) 產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能由所有權(quán)派生出來，所有權(quán)通過對(duì)剩余產(chǎn)品的索取和對(duì)財(cái)產(chǎn)的處置來體現(xiàn)。 ③ 產(chǎn)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、分割或分離 或者說產(chǎn)權(quán)可以是完整的，也可以是殘缺的。 ④產(chǎn)權(quán)在一定條件下 可以轉(zhuǎn)化,★ 總結(jié)：產(chǎn)權(quán)是一種排它的權(quán)利；產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利束；產(chǎn)權(quán)是規(guī)定人們行為關(guān)系的一種社會(huì)基礎(chǔ)性規(guī)則，其實(shí)質(zhì)是人與人之間的關(guān)系而非人與物的關(guān)系。,產(chǎn)權(quán)具有的屬性,排他性： 某主體在行使對(duì)某資源的權(quán)利時(shí)排斥了任何其他主體對(duì)該資源行使相同的權(quán)利。 可分離性： 特定財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)權(quán)利可分屬于不同的主體。 可分割性： 一是指產(chǎn)權(quán)的可分離性（第一層次），產(chǎn)權(quán)分離后的任何權(quán)利可進(jìn)一步細(xì)分。 不完整性： 產(chǎn)權(quán)中的任何權(quán)利都是受限制的，政府管制是導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)殘缺的一個(gè)直接原因。,產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的根本原因：資源的稀缺性。,產(chǎn)權(quán)存在的意義： 產(chǎn)權(quán)存在的根本意義和制度前提是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)權(quán)是可以交易的，這種可交易的權(quán)利又是以契約來組織的。 ? 產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，是“道德之神”，它影響人們的行為。沒有產(chǎn)權(quán)意味著個(gè)人沒有約束，個(gè)人的自利行為將使社會(huì)陷入“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭”,產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)、所有制、經(jīng)營權(quán)的區(qū)別和聯(lián)系,產(chǎn)權(quán)不等于所有權(quán)（Ownership Right),產(chǎn)權(quán)比所有權(quán)內(nèi)涵更寬泛。 產(chǎn)權(quán)也不等于經(jīng)營權(quán)和所有制。,四者的區(qū)別和聯(lián)系： 所有權(quán)以所有制為基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)以所有權(quán)為歸屬，經(jīng)營權(quán)以產(chǎn)權(quán)為前提。 它們?cè)诓煌瑢哟紊习讶祟惖慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)從抽象的財(cái)產(chǎn)關(guān)系一步一步推向財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用和市場(chǎng)交易活動(dòng)。,（2）現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)、意義,①產(chǎn)權(quán)明確---擁有明確的人格化主體，從而使財(cái)產(chǎn)有人負(fù)責(zé)，有能力負(fù)責(zé)。 ②產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化---產(chǎn)權(quán)可交換，從而有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和資源配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 ③所有權(quán)與控制權(quán)相分離，從而有利于實(shí)現(xiàn)專家管理，提高資產(chǎn)運(yùn)營效率。 ④產(chǎn)權(quán)收益有明確的保障，從而有利于保護(hù)投資者利益。,★ 十六屆三中全會(huì)提出：建立歸宿清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。,（3）產(chǎn)權(quán)制度及其功能,產(chǎn)權(quán)制度的含義： 以產(chǎn)權(quán)為依托，對(duì)財(cái)產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行合理有效地分解、調(diào)節(jié)、組合的制度安排。 合理的產(chǎn)權(quán)制度具有的功能： ①財(cái)產(chǎn)約束功能 ②自主經(jīng)營和激勵(lì)功能 ③優(yōu)化配置資源的功能 ④規(guī)范市場(chǎng)交易的功能,2、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的含義、類型和途徑,（1）產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的含義和邏輯環(huán)節(jié) 產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的含義； 產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是重新組合和重新構(gòu)造財(cái)產(chǎn)權(quán)利的規(guī)則，調(diào)節(jié)產(chǎn)權(quán)營運(yùn)關(guān)系。 產(chǎn)權(quán)重組的邏輯環(huán)節(jié)：產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)經(jīng)營。產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的前提是產(chǎn)權(quán)界定清晰。 產(chǎn)權(quán)界定的方式有兩種： 從財(cái)產(chǎn)形成過程分---產(chǎn)權(quán)界定在前，產(chǎn)權(quán)經(jīng)營在后如私營企業(yè)；產(chǎn)權(quán)經(jīng)營在前，產(chǎn)權(quán)界定在后如國有企業(yè)； 從財(cái)產(chǎn)運(yùn)行過程分---靜態(tài)的產(chǎn)權(quán)界定和動(dòng)態(tài)的產(chǎn)權(quán)界定。,（2）產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的類型,根據(jù)權(quán)利重新組合的層次分： ? 所有權(quán)換位型產(chǎn)權(quán)重組---所有權(quán)發(fā)生變更，其他權(quán)利相應(yīng)發(fā)生變更如出售； ? 非所有權(quán)換位型產(chǎn)權(quán)重組---所有權(quán)不變，其他一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利發(fā)生變更如出租。 根據(jù)權(quán)利重新組合的途徑分： ? 市場(chǎng)型產(chǎn)權(quán)重組---通過市場(chǎng)交易進(jìn)行如市場(chǎng)收購； ? 非市場(chǎng)型產(chǎn)權(quán)重組---通過行政或法律強(qiáng)制進(jìn)行如俄羅斯國有企業(yè)私有化。,（3）產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的途徑,①企業(yè)重組,狹義的企業(yè)重組指由企業(yè)兼并、聯(lián)合等形成以產(chǎn)權(quán)為紐帶的企業(yè)集團(tuán)。如企業(yè)合并、分立等。,廣義的企業(yè)重組包括企業(yè)的所有權(quán)、資產(chǎn)、負(fù)債、人員、業(yè)務(wù)等要素的重新組合。,廣義的企業(yè)重組有兩種分類： 從企業(yè)要素變動(dòng)可分為：產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)變動(dòng)、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)同時(shí)變動(dòng)； 從單個(gè)企業(yè)活動(dòng)可分為：企業(yè)擴(kuò)張、企業(yè)收縮、企業(yè)所有權(quán)或控制權(quán)轉(zhuǎn)移。,收購別人代表實(shí)力，被別人收購代表價(jià)值。,上海是我國重要的鋼鐵生產(chǎn)基地。1998年前要寶鋼 （中央企業(yè)）、上海冶金控股公司（轄下有、一鋼、二鋼、浦鋼、五鋼）和梅山鋼鐵公司（后兩家為地方企業(yè)），三家企業(yè)自成體系，存在生產(chǎn)集中度低、規(guī)模效益差、重復(fù)建設(shè)和淘汰落后難等弊端。,1998年11月13日，國務(wù)院 做出了對(duì)上海地區(qū)鋼鐵工業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)行重組的決策，上海市政府將上鋼和梅山鋼鐵公司的固定資產(chǎn)全數(shù)無償劃撥中央，由國務(wù)院委托寶鋼經(jīng)營，成立上海寶鋼集團(tuán)公司。11月17日，寶鋼、上鋼、梅鋼終于實(shí)現(xiàn)了大聯(lián)合。 至2000年底，集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)合并銷售收入706.7億元，實(shí)現(xiàn)合并利潤32億元，分別較1998年的481.9億元和11.46億元有大幅增長。,案例：上海鋼鐵企業(yè)重組,資產(chǎn)重組指通過改變企業(yè)原有的資本結(jié)構(gòu)來調(diào)節(jié)產(chǎn)權(quán)營運(yùn)關(guān)系，但不直接涉及所有者的權(quán)益。如：,②資產(chǎn)重組,資產(chǎn)剝離----剝離劣質(zhì)資產(chǎn)或非經(jīng)營性資產(chǎn)、剝離后分拆 上市。,減資----回購股份并注銷或作為庫藏股保留，但不參與每股收益的計(jì)算和收益的分配；,資產(chǎn)置換---用買方的優(yōu)良資產(chǎn)置換原有不良資產(chǎn)，即買殼上市、借殼上市；,資產(chǎn)出售----將企業(yè)部分資產(chǎn)出售給外部；,債務(wù)重組-----以非現(xiàn)金資產(chǎn)償債、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、更改債務(wù)條件如減免利息、延長債務(wù)期限、降低債務(wù)剩余時(shí)間的利息。,案例：方正科技--通過二級(jí)市場(chǎng)收購買殼上市,這種方式的成本和風(fēng)險(xiǎn)都很高，除非買殼公司有很高的知名度和市場(chǎng)影響力，否則還是不試為好。,延中實(shí)業(yè)是在上海證交所上市的“三無概念”公司，股本結(jié)構(gòu)非常特殊，全部是社會(huì)流通股，以前的主業(yè)比較模糊，有飲用水、辦公用品等，沒有發(fā)展前景，是一個(gè)非常好的殼公司。,北大方正將計(jì)算機(jī)、彩色顯示器等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入了延中實(shí)業(yè)，并改名為方正科技，延中實(shí)業(yè)從此變?yōu)橐患壹兇獾腎T行業(yè)上市公司，2000年中期的每股收益達(dá)到0.33元，買殼上市完全成。,1998年2到5月，延中實(shí)業(yè)原第一大股東深寶安舉牌減持延中實(shí)業(yè)，而北大方正及相關(guān)企業(yè)則通過二級(jí)市場(chǎng)收購了526萬股延中股票，占總股本的5%，成為第一大股東。,案例：青鳥天橋---先收購，再受讓股權(quán),1998年12月北京天橋以1264萬元的價(jià)格收購北京北大青鳥有限責(zé)任公司所屬子公司北大青鳥商用信息系統(tǒng)有限公司98%的股權(quán)，以5323萬元的價(jià)格收購北京市北大青鳥軟件系統(tǒng)公司的兩項(xiàng)無形資產(chǎn)，隨后北大青鳥協(xié)議受讓北京天橋的原大股東法人股11269870股，占總股本的12.31%，加上之前受讓4.45%股本，北大青鳥共持有公司15349870股，占公司總股本的16.76%，為公司第一大股東。公司命名為青鳥天橋股份有限公司。,這種方式需要買殼公司和政府部門有密切的關(guān)系，由于是零成本收購，應(yīng)該作為首選買殼上市策略。,案例：新太科技---典型的反向收購,遠(yuǎn)洋漁業(yè)于1996年發(fā)行上市，公司主營遠(yuǎn)洋捕撈及其下游相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，上市后公司曾一度取得過輝煌的業(yè)績。但隨著傳統(tǒng)漁場(chǎng)海洋底層魚類資源的日趨衰竭，同業(yè)競(jìng)爭的加劇，捕撈費(fèi)用的增加，造成公司單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本上升，經(jīng)營業(yè)績下降。,遠(yuǎn)洋漁業(yè)1999年10月25日出資15326萬元受讓廣州新太科技有限公司95.112%的股權(quán)。廣州新太科技有限公司成立于1997年5月，注冊(cè)資金10000萬元，是廣州市天河高新技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)的一家高科技企業(yè)，主營計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)電話語音集成技術(shù)，是我國計(jì)算機(jī)電話集成領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者之一 遠(yuǎn)洋漁業(yè)通過反向收購一躍成為一家純粹的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)公司，經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景都出現(xiàn)了脫胎換骨的變化，取得了成功。,治理結(jié)構(gòu)重組又稱管理重組，指通過控制權(quán)的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張或取得其他權(quán)益。如： 企業(yè)托管---特點(diǎn)是在目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)基本不變的條件下，優(yōu)勢(shì)企業(yè)通過輸出管理、管理人員、技術(shù)、品牌、文化等，獲得對(duì)目標(biāo)企業(yè)資源的實(shí)際控制權(quán)，而不要投入資金，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張。對(duì)被托管方來說，能減少抵觸情緒和劇烈變動(dòng)引起的摩擦。 海爾激活“休克魚”模式 吃“休克魚”是海爾兼并擴(kuò)張舉措的一種形象比喻。 “休克魚”：指硬件條件很好，但軟件（管理）不行的企業(yè)，即有發(fā)展?jié)摿Φ?jīng)營觀念有問題的企業(yè)。 海爾采取向“休克魚”企業(yè)輸出文化（管理）、輸出管理人員來激活這些企業(yè)，再兼并過來，從而實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張。,③治理結(jié)構(gòu)重組：,海爾對(duì)激活“休克魚”的理解,國外企業(yè)兼并形式 ： 大魚吃小魚---大企業(yè)吃掉小企業(yè)； 快魚吃慢魚---高新技術(shù)企業(yè)兼并傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)； 大魚吃大魚---強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合（高級(jí)形式）。 中國存在產(chǎn)權(quán)屬性模糊、產(chǎn)權(quán)交易難、成本大等問題，企業(yè)兼并難以運(yùn)作。 中國企業(yè)真正缺少的不是資金，而是能把資金用好的機(jī)制。,張瑞敏：“活魚不會(huì)讓你吃，死魚吃了壞肚子，弄不好自己要生病，所以海爾選擇了吃‘休克魚’”。,杠桿收購（Leveraged Buy-Out LBO）指部分投資者通過債務(wù)融資來收購公司股份，以保持對(duì)公司的私人所有權(quán)和控制權(quán)。,管理層收購（Management Buy-Out MBO)是杠桿收購的一種常見形式。指目標(biāo)公司的管理者或經(jīng)理層利用融資購買本公司的股份，從而改變本公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)，進(jìn)而達(dá)到重組本公司的目的并獲得預(yù)期收益的一種收購行為。,杠桿收購的特點(diǎn)： 一是收購后公司的資本結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生急劇變化，負(fù)債比例提高； 二是公司的性質(zhì)會(huì)發(fā)生根本性變化，轉(zhuǎn)變?yōu)樗接泄荆?三是能降低代理成本，提高股權(quán)回報(bào)率。,我國現(xiàn)有的MBO案例如粵美的、宇通客車等都是利用主要管理者作為自然人出資設(shè)立有限責(zé)任公司，然后受讓原公司股東的股份，進(jìn)而控制公司的部分股份，成為上市公司的大股東。,3、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的必然性,（1）生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的要求 ---要求集中資金，由社會(huì)占有使用生產(chǎn)資料。股份資本解決了資本的分散所有與社會(huì)集中占有使用的矛盾，借貸關(guān)系做不到。 （2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求 ---要求實(shí)現(xiàn)資源的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，要求企業(yè)自主經(jīng)營。,★ 現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度使財(cái)產(chǎn)的組織形式和實(shí)現(xiàn)方式較好地適應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，從而促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展。,四、企業(yè)管理制度創(chuàng)新,1、企業(yè)管理理論的發(fā)展 企業(yè)管理理論經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)人（物質(zhì)人）到社會(huì)人（心理人）再到文化人（資源人）等階段。 科學(xué)管理思想的形成和特點(diǎn)：資本所有者和企業(yè)經(jīng)營者的分離、用科學(xué)管理來代替單純的經(jīng)驗(yàn)管理、強(qiáng)調(diào)以個(gè)人為研究對(duì)象，重視個(gè)人積極性的發(fā)展，如泰羅的科學(xué)管理思想、法約爾的組織管理理論。 現(xiàn)代管理理論的形成和特點(diǎn)：注意充分發(fā)揮組織中人的作用、更加強(qiáng)調(diào)實(shí)行系統(tǒng)管理、突出經(jīng)營決策的戰(zhàn)略地位，如梅奧的行為科學(xué)思想、馬斯洛的需要層次理論、赫茨伯格的雙因素理論，還有X理論、Y理論、超Y理論、Z理論等。,保健因素（工作條件、工作環(huán)境） 保健因素內(nèi)容有組織的政策和管理、監(jiān)督、人際關(guān)系、薪金、地位、職業(yè)安定等。 保健因素的特點(diǎn)：得到后則沒有不滿、得不到則產(chǎn)生不滿。 激勵(lì)因素（工作內(nèi)容、工作本身） 激勵(lì)因素內(nèi)容有工作上的成就感、工作中得到認(rèn)可和贊賞、工作本身的挑戰(zhàn)、工作職務(wù)上的責(zé)任感、工作的發(fā)展前途、個(gè)人成長，晉升的機(jī)會(huì)等。 激勵(lì)因素的特點(diǎn)：得到后則感到滿意、得不到則沒有不滿。,赫茨伯格的雙因素理論,X理論、Y理論,X理論主要觀點(diǎn)：多數(shù)人十分懶惰、沒有雄心壯志、個(gè)人目標(biāo)都是與組織目標(biāo)相矛盾、干工作都是為了滿足基本的需要； X理論管理方式：組織應(yīng)以嚴(yán)格的紀(jì)律和經(jīng)濟(jì)報(bào)酬使人們服從和作出功效。,Y理論主要觀點(diǎn)：大多數(shù)人都是勤奮的、會(huì)主動(dòng)尋求職責(zé)、能發(fā)揮出高度的想象力、聰敏才智和創(chuàng)造性、有自我實(shí)現(xiàn)需求的人有將達(dá)到組織目標(biāo)作為自己致力于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的最大報(bào)酬。 Y理論管理方式：組織應(yīng)創(chuàng)造良好的工作條件和工作方法，更好地實(shí)現(xiàn)組織和個(gè)人目標(biāo)?？刂坪蛻土P不是唯一的手段。,超Y理論、Z理論,超Y理論,管理方式：組織應(yīng)以人為本，提高職工的積極性,主要觀點(diǎn)：企業(yè)對(duì)職工的雇傭應(yīng)是長期的而不是短期的；上下結(jié)合制訂決策，鼓勵(lì)職工參與企業(yè)的管理工作；實(shí)行個(gè)人負(fù)責(zé)制；上下級(jí)關(guān)系要融洽；對(duì)職工要進(jìn)行知識(shí)全面的培訓(xùn)；準(zhǔn)備評(píng)價(jià)與穩(wěn)步提拔；控制機(jī)制要含蓄，檢測(cè)手段要正規(guī)；,管理方式：組織應(yīng)視具體情況，靈活采用不同的管理措施。,Z理論,主要觀點(diǎn)：人的需要是多種多樣的，而且這種需要是變化的；人在同一時(shí)間內(nèi)有各種需要和動(dòng)機(jī)；人會(huì)產(chǎn)生新的需要和動(dòng)機(jī)；人在不相同或相同的情況下，也會(huì)產(chǎn)生不同的需要。,企業(yè)管理制度創(chuàng)新的含義： 指創(chuàng)造一種新的、更有效的資源整合模式，或建立新的生產(chǎn)函數(shù)。 生產(chǎn)函數(shù)：Y(產(chǎn)出）=f(x1, x2 … x7) ，式中的 x1, x2 … x7表示生產(chǎn)要素量的投入和組合方式。 企業(yè)管理制度創(chuàng)新的動(dòng)因 企業(yè)管理制度創(chuàng)新是人類的一種主動(dòng)行為。 外部動(dòng)因----經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境的變化；新技術(shù)的出現(xiàn)如網(wǎng)絡(luò)；社會(huì)文化的影響如價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變；社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；競(jìng)爭的壓力等。 內(nèi)部動(dòng)因----企業(yè)管理制度創(chuàng)新的主體是企業(yè)家、管理者、員工，其創(chuàng)新動(dòng)因有創(chuàng)新心理需要（實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值）；追求收入、榮譽(yù)；責(zé)任感、歷史使命感等。,2、企業(yè)管理制度創(chuàng)新的含義、動(dòng)因和內(nèi)容,企業(yè)管理制度創(chuàng)新的內(nèi)容,包括企業(yè)內(nèi)部管理制度創(chuàng)新和經(jīng)營機(jī)制創(chuàng)新。 企業(yè)經(jīng)營機(jī)制創(chuàng)新包括： 企業(yè)運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新：即決策機(jī)制創(chuàng)新； 企業(yè)約束機(jī)制創(chuàng)新； 企業(yè)激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新包括 對(duì)投資者激勵(lì)---股利、市值、股東管理等。 對(duì)經(jīng)營者激勵(lì)---美國以股票期權(quán)為主加年薪、退休計(jì)劃等，日本以事業(yè)型激勵(lì)為主如職務(wù)晉升、終身雇傭、榮譽(yù)稱號(hào)等。 對(duì)職工激勵(lì)---工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)、培訓(xùn)等。,企業(yè)激勵(lì),對(duì)企業(yè)激勵(lì)問題的研究是企業(yè)理論研究的主要問題之一，任務(wù)是已經(jīng)如何根據(jù)人的行為規(guī)律提高人的積極性。 張維迎認(rèn)為，企業(yè)最重要的有兩個(gè)問題，一是經(jīng)營者的選擇，二是激勵(lì)。其實(shí)二者是一個(gè)問題。 企業(yè)激勵(lì)理論有： 從激勵(lì)的對(duì)象分：對(duì)股東（投資者）、經(jīng)營者、員工的激勵(lì)。 從激勵(lì)的內(nèi)容分：物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)以及二者的平衡。 從方法上分：以管理學(xué)為基礎(chǔ)的企業(yè)激勵(lì)理論和以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的企業(yè)激勵(lì)理論。,以管理學(xué)為基礎(chǔ)的企業(yè)激勵(lì)理論,以管理學(xué)為基礎(chǔ)的企業(yè)激勵(lì)理論建立在心理學(xué)基礎(chǔ)上。 傳統(tǒng)的激勵(lì)理論 需求層次論——美國馬斯洛 X理論和Y理論——美國道格拉斯、麥格雷戈 雙因素理論——美國赫茨伯格 當(dāng)代激勵(lì)理論 期望理論——美國弗魯姆 公平理論——美國亞當(dāng)斯 強(qiáng)化理論——美國斯金納,以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的企業(yè)激勵(lì)理論,以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的企業(yè)激勵(lì)理論通過制度設(shè)計(jì)與安排來建立企業(yè)激勵(lì)機(jī)制，減少員工的偷懶動(dòng)機(jī)，使員工的目標(biāo)與企業(yè)的目標(biāo)相一致。在現(xiàn)代，制度設(shè)計(jì)與安排主要通過契約的設(shè)計(jì)來進(jìn)行。 企業(yè)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)： 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰、職位提升、職工培訓(xùn)等； 高層主管的激勵(lì)：年薪制、股票、股票期權(quán)激勵(lì),期權(quán)制,期權(quán)制是20世紀(jì)80年代中后期在美國產(chǎn)生的一種對(duì)高級(jí)管理人才進(jìn)行激勵(lì)的制度和方式。被稱為“經(jīng)理人的金手銬”，它很好地體現(xiàn)了激勵(lì)與約束并重的特點(diǎn)。,股票增值權(quán)---經(jīng)理人可獲得股票購買權(quán)并 在將來賣出以獲得潛在的差價(jià)收入。,股票贈(zèng)與,限制性股票贈(zèng)與----在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)持有人不能支配這些股票。,延期性股票贈(zèng)與----經(jīng)理人只有在公司工作一段時(shí)間后才能得到股票的在規(guī)定的支配權(quán)。,,,股票 期權(quán),期權(quán)制一般只能在上市公司實(shí)施。獲贈(zèng)期權(quán)基于受聘、升職、業(yè)績?cè)u(píng)定。如康帕公司前后兩位CEO費(fèi)佛、卡浦勒斯成為億萬富翁的財(cái)富主要來自期權(quán)。全球排名500家的大工業(yè)企業(yè)中89%的企業(yè)實(shí)行了期權(quán)制。 股票期權(quán)制操作方法：高級(jí)管理人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，以股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格購買本公司股票（稱行權(quán)），在一定時(shí)期內(nèi)可增購若干期權(quán)，這取決于你為公司服務(wù)的年限、升遷、業(yè)績等。行權(quán)后個(gè)人收益為行權(quán)價(jià)與行權(quán)日市場(chǎng)股價(jià)之差。 通用電氣CE0韋爾奇1998年總收入27億美元，其中期權(quán)收益占96%以上。目前美國90%的總經(jīng)理持有股票期權(quán)，許多國家紛紛效仿。自安然事件后，期權(quán)制受到批評(píng)，微軟公司首先放棄了股票期權(quán)制。,期權(quán)制的實(shí)施,美國人拿什么激勵(lì)CEO.doc,中國上市公司對(duì)高管的激勵(lì).doc,2、企業(yè)管理制度創(chuàng)新的目標(biāo)、途徑、原則和趨勢(shì),企業(yè)管理制度創(chuàng)新的目標(biāo)： 直接目標(biāo)：獲得創(chuàng)新的預(yù)期收益。 最終目標(biāo)：使企業(yè)成為“四自”實(shí)體。 ? 企業(yè)管理創(chuàng)新的最高境界是創(chuàng)造一種企業(yè)文化。 ? 有人說：小企業(yè)發(fā)展靠人才，中企業(yè)發(fā)展靠制度，大企業(yè)發(fā)展靠文化。 ? 有人說：企業(yè)一年發(fā)展靠推銷，十年發(fā)展靠產(chǎn)品，百年發(fā)展靠管理（文化）。,企業(yè)管理制度創(chuàng)新的途徑,根本途徑：通過改變企業(yè)管理組織的制度化結(jié)構(gòu)來重新塑造企業(yè)的功能框架。 具體途徑： * 提出一種新的經(jīng)營思路并加以有效實(shí)施。 * 創(chuàng)立一種新的組織機(jī)構(gòu)并使之有效運(yùn)轉(zhuǎn)。 * 提出一種新的管理方式、方法或一項(xiàng)具體的管理制度，能提高生產(chǎn)經(jīng)營效率。 * 創(chuàng)立一種新的管理模式。,案例：中國企業(yè)成功管理的典范,①海爾：OEC管理模式----中國式的目標(biāo)管理 海爾OEC(Overall Every Control and Clear的縮寫） 管理模式即全方位地對(duì)每人、每天、每事進(jìn)行清理、控制?！叭帐氯债叀⑷涨迦崭?；人人都經(jīng)營、事事都創(chuàng)新?！?OEC管理模式基本框架： 目標(biāo)系統(tǒng)---公司總目標(biāo)、員工子目標(biāo)及其具體目標(biāo)值； 日清控制系統(tǒng)---日事日畢、日清日高； 有效激勵(lì)機(jī)制---即時(shí)激勵(lì)，隨時(shí)獎(jiǎng)懲相關(guān)責(zé)任人。,海爾的OEC管理模式，兼收并蓄了美國、日本、歐洲企業(yè) 管理的精華，并統(tǒng)領(lǐng)企業(yè)“精細(xì)化、零缺陷”的全面質(zhì)量控制、“國際星級(jí)服務(wù)”的CS策略、以及兼并收購“休克魚”式的對(duì)外擴(kuò)張，形成了系統(tǒng)、全面、極具中國特色的企業(yè)管理模式。 海爾管理模式曾驚動(dòng)了中南海，海爾的案例被收入哈佛管 理教材，顯示出國際國內(nèi)各界對(duì)海爾管理模式的肯定。,海爾管理斜坡球體論 海爾認(rèn)為：企業(yè)在市場(chǎng)上的地位猶如斜坡上的小球，要使小球不下滑，需要有止動(dòng)力，也就是企業(yè)的基礎(chǔ)管理；而要使其不斷向上發(fā)展，還需要上升力，也就是創(chuàng)新。,②長虹：全目標(biāo)雙饋控制模式,全目標(biāo)雙饋控制模式 依據(jù)全局與局部、長遠(yuǎn)與眼前的工作目標(biāo)； 運(yùn)用系統(tǒng)論的方法進(jìn)行計(jì)劃、質(zhì)量、成本、人事“四全”管理；依據(jù)投入、產(chǎn)出、銷售、服務(wù)的順序； 運(yùn)用控制論的信息“前饋”等機(jī)制，提高工作的前瞻性的主動(dòng)性，以實(shí)現(xiàn)少投入多產(chǎn)出的預(yù)期目標(biāo)； 通過反饋機(jī)制及時(shí)傳遞有價(jià)值的信息，不斷提高產(chǎn)品的競(jìng)爭力和工作水平。,③ 邯鄲鋼鐵：成本管理模式,成本管理模式 模擬市場(chǎng)核算，實(shí)行成本否決。 這是一種以財(cái)會(huì)管理為中心的管理模式，把成本核算作為一種杠桿，由過去 “產(chǎn)品價(jià)格=產(chǎn)品成本+5%計(jì)劃利潤”的核算方法轉(zhuǎn)變?yōu)樽屖袌?chǎng)價(jià)格成為產(chǎn)品成本的主宰，即“產(chǎn)品的市場(chǎng)成本=產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格-目標(biāo)利潤”。將市場(chǎng)成本層層分解下去，節(jié)約成本提成，超過成本受罰。,④ 康佳：堅(jiān)持不懈，超越自我,康佳管理模式的特點(diǎn)：“沒有卓越，只有超越”。 管理工作常抓不懈、持之以恒，不標(biāo)新立異、嘩眾取寵。 在人事制度上，建立“組閣制”，進(jìn)行崗位競(jìng)選；設(shè)立總經(jīng)理信箱和合理化建議獎(jiǎng)； 建立歐美式的激勵(lì)型分配制度，按“以崗定酬、同崗?fù)辍睂?shí)施工資分配。,⑤ 小天鵝：超越松下的“末日管理”,小天鵝“末日管理”模式 以建立全球性“橫向比較”信息體系為手段，以全員化、立體化、規(guī)范化的營銷管理體系為支柱，以強(qiáng)有力的人才開發(fā)機(jī)制為保證，從追求卓越到追求完美，將危機(jī)意識(shí)變成公司全體員工的共同意識(shí)，使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)始于市場(chǎng)、終于市場(chǎng)。 小天鵝“末日管理”模式最大特點(diǎn)是取消庫房，嚴(yán)格推行定單制?！傲銕齑妗币螽a(chǎn)品百分之百地適應(yīng)、滿足市場(chǎng)需求。,⑥春蘭：創(chuàng)新矩陣管理模式,創(chuàng)新矩陣管理模式：統(tǒng)一規(guī)劃，橫向立法，縱向運(yùn)行，資源共享，合成作戰(zhàn)。 矩陣管理是20世紀(jì)70、80年代盛行的一種結(jié)構(gòu)管理適用大型企業(yè)。 矩陣式管理指通過橫向聯(lián)系和橫向聯(lián)系的管理方式，平衡企業(yè)運(yùn)營中分權(quán)化和集權(quán)化問題，使各個(gè)管理部門之間相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督，更加高效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)。優(yōu)點(diǎn)是信息線路短、信息反饋快、工作效率高、成本低、強(qiáng)化組織的應(yīng)變生存能力。,沒有一種管理模式是放之四海而皆準(zhǔn)的。企業(yè)管理創(chuàng)新要根據(jù)企業(yè)（產(chǎn)品）生命周期、所處行業(yè)狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等變化，注重內(nèi)外部管理的平衡以及管理模式的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新。,企業(yè)管理創(chuàng)新的趨勢(shì),注重對(duì)知識(shí)的管理---表現(xiàn)在對(duì)人力資源、知識(shí)、信息、品牌等的管理； 充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 建立學(xué)習(xí)型組織---未來成功企業(yè)的模式（參見彼得?圣吉《第五項(xiàng)修煉》。 “沒有管理的管理”---管理的最高境界。由傳統(tǒng)的管制、監(jiān)控、指示、命令轉(zhuǎn)變到提高員工的素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)全員管理，人人都是管理者。,如何建立學(xué)習(xí)型組織.doc,第四節(jié) 企業(yè)組織制度創(chuàng)新和基本管理制度,一、企業(yè)組織制度創(chuàng)新： 含義：建立一種新的企業(yè)內(nèi)部組織形成，最終目標(biāo)是改變組織中人員的行為，提高組織的工作績效。 企業(yè)組織創(chuàng)新的方式： 改變組織中人員的行為-----以人為中心的組織創(chuàng)新，即通過改革人員的態(tài)度及人際關(guān)系的性質(zhì)達(dá)到改變組織績效的目的。其最終目的是通過內(nèi)部成員的組織修煉，建立學(xué)習(xí)型組織企業(yè)。 改變組織本身來影響組織中人員的行為----以結(jié)構(gòu)過程為中心的組織創(chuàng)新。,以結(jié)構(gòu)和過程為中心的組織創(chuàng)新,以結(jié)構(gòu)為中心的組織創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)組織中非人性因素的修正，如組織結(jié)構(gòu)、政策和程序規(guī)則的修正等； 具體方式有三種：兼并、分割、創(chuàng)新全新組織； 威廉姆森根據(jù)錢德勒關(guān)于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的分析，將公司組織結(jié)構(gòu)分為U型（Unitary 一元結(jié)構(gòu)）、H型（Holding 控股結(jié)構(gòu)）、M型（Multidivisional 多元結(jié)構(gòu)）?，F(xiàn)實(shí)中更多是幾種類型的混合或變型。M型結(jié)構(gòu)是主流并延伸出矩陣結(jié)構(gòu)、多維結(jié)構(gòu)、超事業(yè)部結(jié)構(gòu)、任務(wù)小組結(jié)構(gòu)，此外還出現(xiàn)了許多新的發(fā)展趨勢(shì)，如扁平化趨勢(shì) 、虛擬企業(yè)公司模式 、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)模式、網(wǎng)絡(luò)組織模式、無邊界組織模式等。,含義：企業(yè)再造也稱為“公司再造、再造工程、企業(yè)流程再造?！焙唵蔚卣f是以企業(yè)工作流程為中心，重新設(shè)計(jì)企業(yè)的經(jīng)營、管理及運(yùn)作方式，使之合理化。哈默和錢皮定義為：為改善企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、成本，員工工作效率等，從根本上重新思考，徹底改造企業(yè)流程。 它是1993年原麻省理工學(xué)院教授邁克哈默和管理咨詢專家詹姆斯錢皮在《再造企業(yè)—工商管理革命宣言》中提出的新的企業(yè)經(jīng)營管理理論，引起了強(qiáng)烈的反響。,2、企業(yè)再造理論,產(chǎn)生背景,20世紀(jì)60、70年代以來，信息技術(shù)革命使企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和運(yùn)作方式發(fā)生了很大的變化，經(jīng)濟(jì)低速增長又使得競(jìng)爭日益激烈，企業(yè)面臨全新的挑戰(zhàn)（顧客Customer競(jìng)爭Competition、變化Change即3C理論）。面對(duì)這些挑戰(zhàn)，企業(yè)必須在更高水平上進(jìn)行一場(chǎng)根本性的改革與創(chuàng)新。《再造企業(yè)》指出，20年來沒有一個(gè)管理思潮能扭轉(zhuǎn)美國的競(jìng)爭力，如目標(biāo)管理、多樣化、Z理論、零基礎(chǔ)預(yù)算、價(jià)值分析、分權(quán)、質(zhì)量圖、追求卓越、結(jié)構(gòu)重整、文件管理、走動(dòng)管理、矩陣管理、內(nèi)部創(chuàng)新，一分鐘決策等。1995年錢皮又出版了《再造管理》提出應(yīng)在新的企業(yè)運(yùn)行空間條件下，改造原來的工作流程，以使企業(yè)更適應(yīng)未來的生存發(fā)展空間。,企業(yè)流程再造的特性 出發(fā)點(diǎn)和終點(diǎn)是顧客或市場(chǎng)，不是上司； 對(duì)象是業(yè)務(wù)流程，不是組織結(jié)構(gòu)； 需要應(yīng)用信息技術(shù)； 不僅適用于困境企業(yè)，也適用于各類企業(yè)。 企業(yè)再造的重要程序 對(duì)原有流程進(jìn)行功能和效率分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題； 設(shè)計(jì)新的流程改進(jìn)方案，并進(jìn)行評(píng)估； 制定與流程改進(jìn)方案相配套的組織結(jié)構(gòu)、人力資源配 置、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面的改進(jìn)規(guī)劃，形成系統(tǒng)的再造方案； 組織實(shí)施與持續(xù)改善。,企業(yè)流程再造的特性與程序,企業(yè)再造理論順應(yīng)了通過變革創(chuàng)造企業(yè)新活力的需要。在歐美企業(yè)中受到高度重視，得到迅速推廣，帶來了經(jīng)濟(jì)效益，涌現(xiàn)了大批成功的范例。 再造理論在實(shí)施中出現(xiàn)的問題有：未考慮企業(yè)的總體經(jīng)營戰(zhàn)略思想、忽視作業(yè)流程之間的聯(lián)結(jié)作用、未考慮經(jīng)營流程的設(shè)計(jì)與管理流程的相互關(guān)系。 有些學(xué)者針對(duì)其理論缺陷，提出MTP（Manage Through Process）即流程管理的新方法，以流程為基本的控制單元，按照企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的需求對(duì)流程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、構(gòu)造、運(yùn)轉(zhuǎn)及調(diào)控等所有環(huán)節(jié)實(shí)行系統(tǒng)管理，全面考慮各種作業(yè)流程之間的相互配置關(guān)系以及管理流程的適應(yīng)問題，這是對(duì)再造工程的擴(kuò)展和深化，使企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的所有流程實(shí)行統(tǒng)一指揮、綜合協(xié)調(diào)。,企業(yè)再造的效果與問題,3、虛擬企業(yè)及其組織,隨著新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，虛擬企業(yè)將成為未來最企業(yè)最重要的企業(yè)組織形式。,三、現(xiàn)代企業(yè)基本管理制度（參見教材）,虛擬企業(yè)及其治理.swf,企業(yè)文化五字經(jīng).swf,第二章思考題,1、什么是現(xiàn)代企業(yè)制度？它有哪些特征？ 2、簡述有限責(zé)任制的內(nèi)容、特點(diǎn)和意義。 3、什么是企業(yè)創(chuàng)新？它包括哪些內(nèi)容？ 4、什么是產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度？產(chǎn)權(quán)制度有哪些基本功能？ 5、簡述產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的含義、類型和途徑。 7、舉例說明產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束。 6、什么是企業(yè)管理制度創(chuàng)新？它包括哪些具體內(nèi)容？,