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公共財政學(xué) 第二講公共財政與市場經(jīng)濟(jì) 何謂公共財政 所謂公共財政是指以市場的資源配置作用為基礎(chǔ) 以防范市場失靈為前提 以滿足社會公共需要為目標(biāo) 在法制的框架下 向所有的社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體提供一視同仁服務(wù)的財政 換言之 公共財政是為滿足一國社會公共需要而構(gòu)建的政府收支活動模式或財政運(yùn)行機(jī)制模式 是與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的一種財政模式類型 實踐證明 經(jīng)濟(jì)體制類型與財政模式選擇之間有著緊密的內(nèi)在聯(lián)系 家計財政是指自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下 以個人 私人的財政安排為主的財政類型 國家財政與計劃經(jīng)濟(jì)體制相對應(yīng) 是指國家為了維持其存在和實現(xiàn)其社會管理職能 憑借政權(quán)的力量直接計劃配置社會資源 與此相適應(yīng) 企業(yè)只是國家和政府的行政附屬物 而個人只是企業(yè)或單位的行政附屬物 整個社會和國家以政府為中心形成一個大企業(yè) 財政成為這個大企業(yè)的總財務(wù) 公共財政與市場經(jīng)濟(jì)相對應(yīng) 公共財政實質(zhì)上是市場經(jīng)濟(jì)財政 突出表現(xiàn)在公共財政理論的核心是市場失靈論 在市場經(jīng)濟(jì)條件下 雖然市場能夠作為社會資源配置的首要方式發(fā)揮作用 但由于市場的不完全競爭 不對稱的信息 風(fēng)險和不確定性 經(jīng)濟(jì)活動的外部性和公共產(chǎn)品取得方式的非競爭性 消費的非排他性等原因 市場往往無法實現(xiàn)對資源配置的 帕累托最優(yōu) 因此 在市場經(jīng)濟(jì)國家中 必然要求財政運(yùn)行以公共財政一般框架為取向 提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù) 帕累托最優(yōu) ParetoOptimality 由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維弗雷多 帕雷托提出 帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種理想狀態(tài) 假定固有的一群人和可分配的資源 從一種分配狀態(tài)到另一種狀態(tài)的變化中 在沒有使任何人境況變壞的前提下 使得至少一個人變得更好 這就是帕累托改進(jìn)或帕累托最優(yōu)化 帕累托最優(yōu)的狀態(tài)就是不可能再有更多的帕累托改進(jìn)的余地 換句話說 帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法 帕累托最優(yōu)是公平與效率的 理想王國 市場失靈的表現(xiàn)形態(tài) 1 公共產(chǎn)品領(lǐng)域 P73 78 由于公共產(chǎn)品具有非排他性和非競爭性的特征 供應(yīng)者很難從消費者那里收取費用以彌補(bǔ)生產(chǎn)成本 從而造成公共產(chǎn)品經(jīng)常會出現(xiàn)供小于求的局面 按照薩繆爾森的定義 公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品 無論每個人是否愿意購買它們 它們帶來的好處都不可分地散布到整個社區(qū)里 相比之下 私人產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品 它們能分割開并可分別地提供給不同的個人 也不帶給他人外部的收益或成本 非排他性使得某一消費者在消費公共產(chǎn)品時 無法排除其他消費者也能從中受益 這一特性的存在使得消費者更愿意成為 免費乘車者 如國防 非競爭性使得每增加一個消費者并不會減少其他消費者對該公共產(chǎn)品的消費 即邊際成本為零 在這種情況下 想要排斥那些能從消費中獲得正效用的人是沒有什么道理的 如電視臺播放節(jié)目 增加一個用戶并不增加任何成本 2 市場外部性的存在所謂外部效應(yīng)或外部性 指的是一個經(jīng)濟(jì)單位的活動所產(chǎn)生的對其他經(jīng)濟(jì)單位的有利或有害的影響 在市場經(jīng)濟(jì)的實際運(yùn)行過程中 正外部效應(yīng)或負(fù)外部效應(yīng)的存在使得一般均衡理論難以實現(xiàn) 亦即價格機(jī)制無法實現(xiàn)個體邊際成本 邊際收益與社會邊際成本 邊際收益的相互統(tǒng)一 這將導(dǎo)致某些活動的過度或不足 從而造成資源配置的低效率 因此 需要通過公共財政的調(diào)節(jié)作用 使產(chǎn)生正外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)主體得到應(yīng)有的補(bǔ)償 而使產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)額外的成本 盡量降低負(fù)的外部效應(yīng) 3 市場不完全性的存在壟斷的存在 在壟斷條件下 市場的某個供給者或需求者可以控制市場價格 使價格機(jī)制受到破壞 導(dǎo)致市場失靈 信息的不完全性 信息的不完全必然會影響到交易的成本 決策的形成 影響市場機(jī)制的運(yùn)行 4 公平與效率領(lǐng)域的失靈市場機(jī)制分配收入的體制下 收入的不平等是必然的 因為市場是按照投入生產(chǎn)的要素的貢獻(xiàn)來分配收入的 而不同要素的所有者 他們擁有的要素的數(shù)量和質(zhì)量是不同的 這種不同可能是由于先天的財產(chǎn)和天賦所決定 也可能是由于后天的環(huán)境或者自身的情況所決定的 但要素的差異必然導(dǎo)致收入的差異 5 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定領(lǐng)域的失靈經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定領(lǐng)域的失靈涉及充分就業(yè) 物價穩(wěn)定 國際收支平衡等問題 而這些問題單靠市場機(jī)制的作用難以實現(xiàn) 需要公共財政的介入 財政政策的合理運(yùn)用將破解這些難題 小結(jié) 上述五種市場失靈可歸納為資源配置領(lǐng)域的市場失靈 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定領(lǐng)域的市場失靈和收入分配領(lǐng)域的市場失靈 市場失靈的糾正要求公共財政發(fā)揮相應(yīng)的職能 資源配置職能 分配職能和穩(wěn)定職能