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. 鄂爾多斯控股集團(tuán) 制度管理辦法 等級(jí)：A級(jí) 編制及修訂記錄： 版本號(hào) 版本類型 編修人 生效日期 失效日期 編制/修訂概述 1.0 正式版 2004/11/8 2015/9/8 編制 2.0 修訂版 劉勇 2015/9/9 修訂內(nèi)容：規(guī)范制度格式和編寫，完善制度管理環(huán)節(jié)，增加制度管理工作評(píng)價(jià)與考核條款。 審核 會(huì)簽 批準(zhǔn)  目 錄 第一章 總則 3 第二章 組織與職責(zé) 3 第三章 制度管理體系 5 第四章 制度計(jì)劃管理程序 6 第五章 制度的制定、審核和審批 7 第六章 制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn) 9 第七章 制度的執(zhí)行和檢查 10 第八章 制度的修訂 12 第九章 版本管理與制度廢止 13 第十章 制度管理工作評(píng)價(jià)與考核 14 第十一章 附 則 15 鄂爾多斯控股集團(tuán)制度管理辦法 第一章 總則 第一條 為強(qiáng)化鄂爾多斯控股集團(tuán)（以下簡稱“集團(tuán)”）制度管理職能，完善制度管理體系，實(shí)現(xiàn)制度管理的程序化和標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)流程再造后本部職能的劃分，結(jié)合當(dāng)前公司在制度管理中存在的實(shí)際問題，修訂本辦法。 第二條 適用范圍：適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)公司、各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級(jí)企業(yè)、控股集團(tuán)及產(chǎn)業(yè)板塊直屬企業(yè)的制度建設(shè)和制度管理工作，各單位在遵循本辦法的前提下，可根據(jù)實(shí)際情況制定制度管理細(xì)則。 第三條 制度管理遵循以下原則： （一）合法性原則：制度應(yīng)當(dāng)符合國家政策、法律法規(guī)以及上級(jí)公司的規(guī)定； （二）規(guī)范化原則：符合制度管理體系要求，嚴(yán)格遵循制度管理流程和相關(guān)的權(quán)限、履行制度管理職責(zé)，確保制度管理的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一； （三）標(biāo)準(zhǔn)化原則：制度建設(shè)統(tǒng)一按制度模板和制度編寫規(guī)范完成。 第二章 組織與職責(zé) 第四條 制度管理組織體系包括各層級(jí)的制度管理決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。 第五條 制度管理決策者包括各層級(jí)的董事會(huì)、職工代表大會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)或公司領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)制度的審批及制度管理工作的決策。 第六條 各層級(jí)的企管部門是制度管理的歸口部門，職責(zé)包括： （一）集團(tuán)企管部負(fù)責(zé)集團(tuán)制度管理體系建設(shè)與優(yōu)化，各層級(jí)企管部門貫徹執(zhí)行集團(tuán)制度管理體系； （二）負(fù)責(zé)制度管理年度計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié)； （三）負(fù)責(zé)制度的規(guī)范性和協(xié)調(diào)性審核； （四）負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的檢查； （五）負(fù)責(zé)制度管理工作的評(píng)價(jià)與考核； （六）負(fù)責(zé)制度匯編工作； （七）負(fù)責(zé)其他制度管理日常工作。 第七條 各層級(jí)的職能及業(yè)務(wù)部門為本層級(jí)制度主責(zé)部門，主要職責(zé)包括： （一）負(fù)責(zé)本層級(jí)本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度體系的規(guī)劃、建設(shè)與優(yōu)化； （二）負(fù)責(zé)本層級(jí)本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度起草、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、評(píng)審、修訂、廢止、備案等工作； （三）負(fù)責(zé)本部門制度匯編及其他制度管理日常工作。 第八條 法務(wù)部負(fù)責(zé)制度的合規(guī)性審核。 第九條 內(nèi)控部負(fù)責(zé)制度建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)性審核。 第三章 制度管理體系 第十條 制度管理體系是制度管理和制度匯編的體系化管理工具。集團(tuán)制度管理體系建設(shè)原則：縱向劃分層級(jí)，橫向劃分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 按制度管理權(quán)限和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒓瘓F(tuán)制度劃分為“五個(gè)層級(jí)”。要求下位層級(jí)制度必須符合上位層級(jí)制度的目標(biāo)、宗旨和要求。 第十一條 制度管理體系的“五個(gè)層級(jí)”按制度管理權(quán)限劃分為A、B、C、D、E五個(gè)層級(jí)。 （一）A級(jí)制度：以集團(tuán)名義發(fā)布且適用于集團(tuán)各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部、各本部及直屬企業(yè)的制度。是對(duì)集團(tuán)全局的發(fā)展、投資、性質(zhì)、形式、機(jī)制、定位、宗旨、管理等內(nèi)容提出的核心性、根本性、基礎(chǔ)性的管理要求。 （二）B級(jí)制度：以產(chǎn)業(yè)板塊名義發(fā)布，適用于本產(chǎn)業(yè)板塊各事業(yè)部的制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，需事業(yè)部遵照?qǐng)?zhí)行的，或需事業(yè)部根據(jù)本制度原則制定具體細(xì)則和辦法的管理制度。 （三）C級(jí)制度：以事業(yè)部名義發(fā)布，且適用于本事業(yè)部所有部門及二級(jí)單位的制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，或遵照上位制度所制定的具體細(xì)則和辦法。 （四）D級(jí)制度：只適用于本公司的制度，為公司內(nèi)部制度，不涉及下屬企業(yè)。 （五）E級(jí)制度：只適用于本部門的制度，為部門內(nèi)部制度，不涉及其他部門。 第十二條 按集團(tuán)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容將制度分為： 章程綱領(lǐng)、黨政工團(tuán)、改革發(fā)展、投資管理（含項(xiàng)目管理）、行政管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、企管信息管理、風(fēng)險(xiǎn)管理（含審計(jì)、法律、安全管理）、采購管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、物流管理、其他管理（如上述業(yè)務(wù)分類中不能涵蓋的部分可列入其他管理中）。 第四章 制度計(jì)劃管理程序 第十三條 集團(tuán)以制度管理年度工作報(bào)告為載體實(shí)施制度計(jì)劃管理。管理程序包括：計(jì)劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行與總結(jié)。 第十四條 制度管理年度工作報(bào)告內(nèi)容包括：本年度制度管理總結(jié)和下年度管理計(jì)劃兩部分內(nèi)容。 本年度制度管理總結(jié)：包括制度建設(shè)整體情況、本年度制度管理計(jì)劃完成情況、制度管理成效（包括制度制定、審核、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止、備案等方面）及存在的問題和整改措施、對(duì)集團(tuán)制度建設(shè)及制度管理方面的建議。 下年度制度管理計(jì)劃：下年度制度建設(shè)內(nèi)容（新增、修訂和培訓(xùn)計(jì)劃）、制度管理檢查計(jì)劃。（制度管理年度工作報(bào)告單見附件5表1） 第十五條 各層級(jí)均需編制制度管理年度工作報(bào)告，逐級(jí)審核匯總后報(bào)送至集團(tuán)企管信息本部企管部。 第十六條 企管信息本部企管部根據(jù)制度管理年度工作報(bào)告，結(jié)合制度管理工作的總體部署，制定集團(tuán)制度管理年度計(jì)劃，經(jīng)集團(tuán)制度管理決策者審批后發(fā)布，并于次年1月份發(fā)布。 各層級(jí)以制度管理年度計(jì)劃為指導(dǎo)開展各項(xiàng)管理工作，各層級(jí)企管部門負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。 7月份為半年度回顧期，對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行和完成情況進(jìn)行跟蹤，確保全年制度管理計(jì)劃的完成。（制度管理年度計(jì)劃完成情況見附件5表2） 第五章 制度的制定、審核和審批 第十七條 制度主責(zé)部門按照部門職責(zé)和業(yè)務(wù)流程開展制度建設(shè)工作，負(fù)責(zé)制度的制定、審核和審批前的準(zhǔn)備工作。 第十八條 制度制定的基本要求 （一）制度主責(zé)部門需要征求基層單位或有關(guān)方面意見的應(yīng)當(dāng)在制度審核前征求意見。 （二）制度草案中引用的法律、法規(guī)和已下發(fā)制度必須明確，禁止使用相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)制度規(guī)定等模糊性用語。 （三）如需要廢除舊版制度，需要在制度的附則中明確指出，不得在制度中出現(xiàn)“凡與本制度沖突的都以本制度為準(zhǔn)”等字樣。 （四）制度中涉及的審批程序要明確各層級(jí)的責(zé)權(quán)關(guān)系，禁止制度中出現(xiàn)公司（集團(tuán)）審批或有關(guān)部門審批等模糊性用語。 （五）制度的格式和內(nèi)容必須符合標(biāo)準(zhǔn)制度模版和制度編制要求。 （六）不得以會(huì)議紀(jì)要代替制度。 第十九條 制度的審核。所有制度在報(bào)企管部門前必須由本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。若制度中涉及到其他部門的職能或業(yè)務(wù)流程（簡稱：跨部門制度）須與涉及部門集中討論、充分溝通，涉及部門根據(jù)制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具體條款與本部門已有制度進(jìn)行聯(lián)合分析，避免制度內(nèi)容出現(xiàn)交叉、內(nèi)容重復(fù)或沖突的情況。 第二十條 制度審批前需報(bào)送企管部門、法務(wù)部門和內(nèi)控部門分別進(jìn)行規(guī)范性審核、合法性審核和風(fēng)險(xiǎn)審核，相關(guān)審核部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見。 （一）規(guī)范性審核。確保制度符合制度管理體系要求，與已有制度不存在交叉、重疊關(guān)系，符合標(biāo)準(zhǔn)制度模板及編寫規(guī)范要求。 （二）合法性審核。確保制度內(nèi)容與現(xiàn)行的國家及地方的法律法規(guī)等規(guī)范性文件不發(fā)生沖突，確保制度合法合規(guī)。 （三）風(fēng)險(xiǎn)審核。確保制度能夠滿足內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 第二十一條 各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級(jí)企業(yè)、集團(tuán)公司直屬企業(yè)的制度報(bào)本單位企管部門完成規(guī)范性審核后，再進(jìn)行合法性審核與風(fēng)險(xiǎn)審核時(shí)，如本單位不設(shè)法務(wù)部門或內(nèi)控部門，可報(bào)集團(tuán)法律部門、內(nèi)控部門進(jìn)行審核或咨詢。 第二十二條 制度主責(zé)部門根據(jù)反饋的意見和建議對(duì)制度草案進(jìn)行修改，各相關(guān)部門和審核部門簽字后，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交公司制度管理決策者審批。（制度審核、審批表見附件5表3） 第二十三條 制度的審批權(quán)限。 （一）A級(jí)制度由集團(tuán)董事會(huì)、或職工代表大會(huì)、或總經(jīng)理辦公會(huì)、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。 （二）B級(jí)制度由產(chǎn)業(yè)板塊（集團(tuán)）的董事會(huì)、或職工代表大會(huì)、或總經(jīng)理辦公會(huì)、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。 （三）C級(jí)制度由事業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)、或事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審批。 （四）D級(jí)制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 （五）E級(jí)制度由部門領(lǐng)導(dǎo)審批。 第二十四條 特殊制度的審批權(quán)限。 （一）涉及集團(tuán)章程審批等國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （二）涉及公司薪酬、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組和改革、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)控制）的制度須經(jīng)公司董事會(huì)審批通過。 （三）涉及公司經(jīng)營方針、薪酬福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生措施、教育培訓(xùn)、員工獎(jiǎng)懲及其它涉及職工切身利益的相關(guān)制度，須同時(shí)經(jīng)職工代表大會(huì)審議。 第六章 制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn) 第二十五條 制度的發(fā)布。制度通過審批后，要求A級(jí)制度以集團(tuán)名義由行政本部統(tǒng)一發(fā)布；B級(jí)制度以產(chǎn)業(yè)板塊名義由產(chǎn)業(yè)板塊行政部統(tǒng)一發(fā)布；C級(jí)制度以事業(yè)部名義由事業(yè)部行政部（或綜合部）統(tǒng)一發(fā)布；D級(jí)制度以本公司名義發(fā)布；E級(jí)制度以本部門名義發(fā)布。 第二十六條 制度的備案。進(jìn)行備案的制度為A、B、C、D四級(jí)制度（制度備案記錄見附件5表4）。 （一）制度主責(zé)部門須于制度正式發(fā)布后1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本單位企管部門備案(E級(jí)制度除外)。 （二）各單位企管部門在收到備案制度后的3個(gè)工作日內(nèi)，向上一級(jí)企管部門進(jìn)行制度備案。 第二十七條 制度的培訓(xùn)。制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須對(duì)責(zé)任部門和相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。 （一）制度主責(zé)部門或下屬部門提出制度培訓(xùn)需求，由制度的主責(zé)部門負(fù)責(zé)對(duì)下屬部門及相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。 （二）要求新制度必須培訓(xùn)，且首次培訓(xùn)工作須在制度發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)完成。 （三）制度主責(zé)部門須采取必要措施以確保制度培訓(xùn)的成效。培訓(xùn)后責(zé)任部門負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn)，制度主責(zé)部門應(yīng)留存培訓(xùn)記錄表。（制度培訓(xùn)記錄見附件5表5） （四）新員工入職后，所在部門或人力資源部應(yīng)對(duì)新員工所涉及的公用制度進(jìn)行培訓(xùn)。 第七章 制度的執(zhí)行和檢查 第二十八條 制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行和檢查。企管部門負(fù)責(zé)對(duì)制度主責(zé)部門的制度執(zhí)行和檢查情況進(jìn)行抽查，負(fù)責(zé)對(duì)制度主責(zé)部門的檢查計(jì)劃完成情況進(jìn)行考評(píng)。 第二十九條 制度執(zhí)行過程中，有關(guān)組織或個(gè)人發(fā)現(xiàn)問題，可向制度主責(zé)部門或企管部門反映，提出意見和建議。制度主責(zé)部門對(duì)意見和建議應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析，并根據(jù)需要對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行修訂。 第三十條 制度主責(zé)部門年初制定制度檢查工作計(jì)劃，要求檢查計(jì)劃中明確檢查方法、時(shí)間及責(zé)任人。各級(jí)企管部門負(fù)責(zé)匯總本單位制度檢查計(jì)劃。 （一）檢查時(shí)間可根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，確定各項(xiàng)制度的關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)，制定年度檢查計(jì)劃，也可定期對(duì)制度進(jìn)行檢查。 （二）要求每項(xiàng)制度的執(zhí)行和檢查必須有確定的責(zé)任人，且每項(xiàng)制度的檢查工作在一個(gè)年度內(nèi)不得少于一次。 （三）制度主責(zé)部門應(yīng)留存檢查記錄和整改措施。 第三十一條 對(duì)新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門須在制度生效后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查工作。完成制度執(zhí)行檢查工作后10個(gè)工作日內(nèi)出具檢查報(bào)告。 第三十二條 制度檢查報(bào)告包括：檢查形式、檢查內(nèi)容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改措施等。若問題情節(jié)嚴(yán)重，且需要對(duì)相關(guān)責(zé)任人、組織進(jìn)行處罰，要求限期完成整改的，制度主責(zé)部門可將處罰辦法納入相關(guān)制度或檢查報(bào)告中，審批后執(zhí)行。（制度檢查報(bào)告單見附件5表6） 第八章 制度的修訂 第三十三條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后仍存在時(shí)，制度主責(zé)部門需要對(duì)制度進(jìn)行修訂。 （一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問題的，要求在相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。 （二）組織機(jī)構(gòu)重組、管理職能、業(yè)務(wù)流程等發(fā)生變化涉及制度變化的，要求發(fā)生變化后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。 （三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的，要求在發(fā)現(xiàn)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。 （四）以會(huì)議紀(jì)要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內(nèi)容變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂并重新下發(fā)。 （五）其他需要修訂的情形。 第三十四條 如修訂內(nèi)容較少時(shí)，可填寫制度修訂報(bào)告單進(jìn)行修訂，可以在修訂報(bào)告單中完成審核、審批，但發(fā)布時(shí)需要將制度修訂后的完整版本及制度修訂報(bào)告單一并發(fā)布。（制度修訂報(bào)告單見附件5表7） 第三十五條 修訂后的制度和制度修訂報(bào)告單，按第五章至第七章中規(guī)定的審核、審批、發(fā)布、備案、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查要求執(zhí)行。 第九章 版本管理與制度廢止 第三十六條 制度具有試行、暫行、正式3種版本，在存續(xù)期內(nèi)具有同等效力。 （一）“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)。試行期限由制度主責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以及制度執(zhí)行情況確定。 在試行期間根據(jù)實(shí)施過程中存在的問題和不足進(jìn)行修訂，試行期結(jié)束后將修訂后版本以正式版本發(fā)布；如試行版本在試行期結(jié)束后不需要重新修訂的，自動(dòng)生效為正式版本。 （二）“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一時(shí)間階段內(nèi)施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過1年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要確定。超過暫行期限且沒有進(jìn)行暫行延期申請(qǐng)的制度將自然失效。 （三）“正式”意為正式施行的版本。 新增制度發(fā)布時(shí)，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時(shí)效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布，原則上不以“正式”版本發(fā)布。 第三十七條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門須在下列情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)廢止相應(yīng)制度。 （一）相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變更，外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更。 （二）公司的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的。 （三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。 第三十八條 制度的新版本發(fā)布時(shí)，舊版本從新版本生效之日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則中。 第三十九條 除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況，須由制度主責(zé)部門向企管部提交制度廢止申請(qǐng)，經(jīng)審批通過后予以正式廢止。廢止申請(qǐng)須包含制度廢止原因、廢止時(shí)間等信息。（制度廢止申請(qǐng)表見附件5表8） 第十章 制度管理工作評(píng)價(jià)與考核 第四十條 各單位須對(duì)本單位的制度管理工作進(jìn)行自評(píng)，上級(jí)單位須對(duì)下級(jí)單位制度管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體為： 企管信息本部企管部負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；產(chǎn)業(yè)板塊企管部負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)板塊內(nèi)各事業(yè)部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；事業(yè)部企管部門負(fù)責(zé)本事業(yè)部內(nèi)各職能部門及二級(jí)單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；控股集團(tuán)直屬企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直屬企業(yè)、事業(yè)部二級(jí)企業(yè)的企管部門負(fù)責(zé)本單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作。 各單位在進(jìn)行制度管理工作評(píng)價(jià)時(shí)，可參照企管信息本部企管部制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 第四十一條 制度管理評(píng)價(jià)涵蓋制度管理全過程，以制度的規(guī)范性、執(zhí)行有效性、檢查的及時(shí)性、修訂和廢止的及時(shí)性等制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，總分為100分，得分下限為0分。（制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見附件4） 第四十二條 評(píng)價(jià)結(jié)果提交制度管理決策者審批后，反饋給制度主責(zé)部門，并納入年度組織績效考核。 第十一章 附則 第四十三條 本辦法由集團(tuán)企管信息本部企管部負(fù)責(zé)解釋。 第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原《鄂爾多斯集團(tuán)公司規(guī)章制度建設(shè)管理辦法》（鄂司發(fā)[2004]178號(hào)）廢止。 附件： 1.制度管理流程圖 2.標(biāo)準(zhǔn)制度模板 3.制度編寫規(guī)范 4.制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 5.制度管理表單 表1 制度管理年度工作報(bào)告單 表2 制度管理年度計(jì)劃完成情況 表3 制度審核、審批表 表4 制度備案記錄 表5 制度培訓(xùn)記錄 表6 制度檢查報(bào)告單 表7 制度修訂報(bào)告單 表8 制度廢止申請(qǐng)表 附件1 制度管理流程圖 圖1　制度管理流程圖 主責(zé)部門制定草稿 本部門領(lǐng)導(dǎo)審核 根據(jù)反饋意見修改制度 Y 涉及部門審核 Y 企管部、法務(wù)部、 內(nèi)控部審核 Y 會(huì)簽或領(lǐng)導(dǎo)審批 Y N N N 制度發(fā)布執(zhí)行 制度備案 制度培訓(xùn) N 執(zhí)行情況檢查 主責(zé)部門修訂制度 開始 結(jié)束 制度管理績效考評(píng) Y N 圖2 　制度計(jì)劃管理流程圖 領(lǐng)導(dǎo)審批 年底計(jì)劃完成情況總結(jié) 企管部審核、匯總，制定年度計(jì)劃 企管部下發(fā)計(jì)劃 Y Y 制度主責(zé)部門半年度回顧 N 制度主責(zé)部門編制制度管理工作年度報(bào)告 開始 結(jié)束 N 附件2 標(biāo)準(zhǔn)制度模板（一） ?□□公司□□管理規(guī)定（辦法） （版本類型） 第一章 總則 第一條 訂立該制度目的和依據(jù) 第二條 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情況時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說明該項(xiàng)制度是否需要各分子公司按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則。 第三條 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則 第四條 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋 第五條 引用制度 第六條 其他需說明的事宜 第二章 組織與職責(zé) 第?條 組織體系和管理模式 第 條 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分 第?條 其他需說明的內(nèi)容 第三章 ???? 第?條 明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求 （一）???? 1．???? 2．???? （二）???? 1．???? 2．???? 第?條 第　章 檢查與考核 第?條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法 第?章 附則 第?條 本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。 第?條 生效日期及版本說明: 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號(hào)）廢止。 附件：1．相關(guān)流程 2．相關(guān)模板 3．相關(guān)表單 標(biāo)準(zhǔn)制度模板（二） ?□□公司□□管理規(guī)定（辦法） （版本類型） 一、總則 1. 訂立該制度目的和依據(jù) 2. 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說明該項(xiàng)制度是否需要各分子公司按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則 3. 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則 4. 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋 5. 引用制度 6. 其他需說明的事宜 二、組織與職責(zé) 1. 組織體系和管理模式 2. 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分 3. 其他需說明的內(nèi)容 三、具體業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求???? （一） 1．???? 2．???? （二）???? 1．???? 2． 四、檢查與考核 1．明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法。? 2． 五、附則 1．本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。???? 2．生效日期及版本說明: 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號(hào)）廢止。 附件：1．相關(guān)流程 2．相關(guān)模板或表單 附件3 制度編寫規(guī)范 一、適用范圍 本規(guī)范適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)所有制度。制度起草時(shí)須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，制度附件也須符合本規(guī)范。 制度印刷版式、打印設(shè)置、裝訂等可參照黨政機(jī)關(guān)公文格式（GB/T 9704—2012），此處不另行規(guī)范。 二、制度編寫總體要求 （一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策及公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突。 （二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明，制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確流程。對(duì)所規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確。 （三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時(shí)應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語應(yīng)準(zhǔn)確、簡明扼要，不使用彈性語言和模糊的描述性語言。 三、制度標(biāo)題規(guī)范 （一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名。 “適用范圍”是指該制度施行時(shí)所涵蓋的范圍，一般使用簡稱；“制度內(nèi)容”是指該制度針對(duì)哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“文件管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對(duì)該制度的命名，如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。 （二）制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號(hào)括起來放在標(biāo)題下方。如無，則說明是正式版本。 （三）制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應(yīng)記錄在制度匯編信息表中，并于每次修訂時(shí)更新。 四、制度編號(hào)規(guī)則 為便于信息化管理，要求所有制度進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)規(guī)則如下：“公司代碼+部門代碼+年代號(hào)+流水編號(hào)”；直屬企業(yè)號(hào)規(guī)則：“公司代碼+“ZS”+直屬企業(yè)代碼+年代號(hào)+流水編號(hào)”；制度中附表的編號(hào)為：“文件編號(hào)+FB+表號(hào)”。 如：控股集團(tuán)公司企管信息本部制度編號(hào) 公司代碼 部門代碼 發(fā)布年份 流水編號(hào) “KG-QX-2015-001”。 如：控股集團(tuán)直屬企業(yè)北京酒店制度編號(hào) 直屬公司代碼 直屬企業(yè)代碼 發(fā)布年份 流水編號(hào) “KGZS-BJ-2015-001”。 如：控股集團(tuán)公司企管信息本部編號(hào)為KG-QX-2015-001制度的附表1編號(hào) “KG-QX-2015-001-FB01”。 附表編號(hào) 制度編號(hào) 公司和部門代碼為漢字簡稱的兩位首字母，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按公司編寫代碼，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部的直屬企業(yè)及部門的代碼，由本產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按以上原則自行設(shè)定代碼，要求確定后按下列表格報(bào)控股集團(tuán)企管本部備案?？毓杉瘓F(tuán)公司、產(chǎn)業(yè)板塊、事業(yè)部及控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼、各本部代碼見下表： 控股集團(tuán)公司及部門代碼表 公司名稱 代碼 各本部名稱 代碼 控股集團(tuán)公司 KG 改革發(fā)展中心 GF 羊絨集團(tuán)品牌事業(yè)部 PP 財(cái)務(wù)本部 CW 羊絨集團(tuán)生產(chǎn)事業(yè)部 SC 人力資源本部 RL 電冶公司 DY 企管信息本部 QX 煤炭事業(yè)部 MT 資本運(yùn)營本部 ZY 電力事業(yè)部 DL 行政本部 XZ 冶金事業(yè)部 YJ 事業(yè)發(fā)展本部 SF 化工事業(yè)部 HG 風(fēng)險(xiǎn)控制本部 FK 控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼 公司名稱 代碼 公司名稱 代碼 北京酒店（賓館） BJ 能源公司 NY 天驕酒店 TJ 中蒙公司 ZM 呼市地產(chǎn)項(xiàng)目公司 HD 東馳公司 DC 中山地產(chǎn)項(xiàng)目公司 ZD 資產(chǎn)管理公司 ZC 上海地產(chǎn)項(xiàng)目公司 SD 五、制度結(jié)構(gòu)規(guī)范 （一）制度一般包括以下內(nèi)容： 1. 第一章為總則，說明制定本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋及引用制度等。 2. 第二章為組織與職責(zé)，說明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。 3. 關(guān)于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應(yīng)的考核、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，一般應(yīng)獨(dú)立成章，置于附則之前。 4. 最后一章為附則，說明生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜。 5. 除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。 6. 附則之后，給出制度的附件列表。 （二）制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)。如出臺(tái)的制度已有相對(duì)應(yīng)的流程，則須在制度中說明相關(guān)的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關(guān)流程，則應(yīng)按照統(tǒng)一要求的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。 （三）制度中所述表單應(yīng)在附件中給出。 六、制度格式規(guī)范 （一） 制度正文及文本類附件格式：頁面A4，縱向排版，左側(cè)裝訂；制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅面，但裝訂時(shí)須折為A4大小。 （二） 頁眉頁腳設(shè)置：無頁眉，頁腳僅包含頁碼，使用阿拉伯?dāng)?shù)字表示，小五號(hào)，居中。 （三） 正文格式 1. 制度名稱：宋體，二號(hào)，加粗、居中，與正文之間空1行。 2. 章、節(jié)標(biāo)題：仿宋_GB2312，三號(hào)，加粗，居中，段前間距1行。 3. 條標(biāo)識(shí)：仿宋_GB2312，三號(hào)，加粗，首行縮進(jìn)2字符。編號(hào)后無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，與正文之間隔一個(gè)空格。條目直接延續(xù)上章的條目編號(hào)，不重新編號(hào)。 4. 項(xiàng)標(biāo)識(shí)：仿宋_GB2312，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符。編號(hào)名無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。各條目下的項(xiàng)應(yīng)在本條目內(nèi)重新編號(hào)。 5. 目標(biāo)識(shí)：仿宋_GB2312，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符。各項(xiàng)下的目應(yīng)在本項(xiàng)內(nèi)重新編號(hào)。 6. 正文：仿宋_GB2312，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符，兩端對(duì)齊?？罡袷酵?。 （四） 其他需說明的規(guī)范 1. 未作特殊說明制度中文字顏色均為黑色。 2. 電子版格式的制度目錄采用自動(dòng)生成的方式。 3. 關(guān)鍵術(shù)語可加粗表示。 4. 符號(hào)、代號(hào)、縮略語須在正文中予以說明。 七、附件規(guī)范 附件中的內(nèi)容須在制度正文中提及，附件名稱應(yīng)與制度正文中提及的附件名稱一一對(duì)應(yīng)。附件清單置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點(diǎn)”順序列出附件名稱，數(shù)字編號(hào)需對(duì)齊。每頁頁面左上角以 “附件1”、“附件2”的格式順次說明所附內(nèi)容，附件標(biāo)識(shí)格式為仿宋_GB2312，三號(hào)。 1．附件中表的規(guī)范：同一個(gè)附件中若有多個(gè)表則需要對(duì)表進(jìn)行編號(hào)，如：“表1”、“表2”、…… ；表的標(biāo)題格式為三號(hào)宋體，居中，加粗；表內(nèi)文字及附注文字格式：五號(hào)宋體，文字居中。 2．附件中圖的規(guī)范：同一個(gè)附件中若有多個(gè)圖則需要對(duì)圖進(jìn)行編號(hào)，如：“圖1”、“圖2”、…… ；圖標(biāo)題格式為三號(hào)宋體，加粗，圖內(nèi)文字為五號(hào)宋體；圖的附注規(guī)范同表的附注。 附件4 制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 考評(píng)項(xiàng)目 及權(quán)重 考評(píng)內(nèi)容及考評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)分細(xì)則 制度建設(shè) （權(quán)重15%） 有完整的業(yè)務(wù)流程圖且各項(xiàng)業(yè)務(wù)有相應(yīng)的管理制度支持 無業(yè)務(wù)流程圖扣2分； 管理制度不全面扣1分 制度管理規(guī)范，職責(zé)明確，無交叉、重疊關(guān)系 不符合扣2分 有明確的歸口管理部門或責(zé)任人 不符合扣2分 制度計(jì)劃管理 （權(quán)重15%） 按制度計(jì)劃管理要求編寫年度總結(jié)和下年度計(jì)劃，要求內(nèi)容全面具體 不符合扣2分 按企管部要求時(shí)間上報(bào) 未按時(shí)上報(bào)扣1分 制度管理按年初計(jì)劃完成 未完成扣3分 制度管理規(guī)范性 （權(quán)重30%） 制度制定符合標(biāo)準(zhǔn)模版和編寫規(guī)范要求 不符合扣2分/次 制度審核符合制度規(guī)定，有完整的審核記錄表 不符合扣2分/次 按制度規(guī)定職責(zé)權(quán)限完成制度審批 不符合扣2分/次 按制度規(guī)定完成制度的發(fā)布 不符合扣1分/次 要求在制度發(fā)布后3個(gè)工作日內(nèi)完成制度備案 不符合扣1分/次 按制度規(guī)定完成制度培訓(xùn)，有完整的記錄表 不符合扣1分/次 制度執(zhí)行和檢查 （權(quán)重25%） 要求嚴(yán)格按制度規(guī)定執(zhí)行（除領(lǐng)導(dǎo)另有批示） 不符合扣2分 按要求制定檢查計(jì)劃，并有明確的責(zé)任人 不符合扣1分/次 有完整的檢查記錄，對(duì)不符合項(xiàng)有整改措施 不符合扣1分/次 要求新制度生效后3個(gè)月內(nèi)完成制度檢查，并出具檢查報(bào)告單 不符合扣2分/次 制度修訂和廢止 （權(quán)重15%） 制度修訂按規(guī)定時(shí)間完成，并符合制度管理規(guī)范 不符合扣2分/次 制度廢止按規(guī)定時(shí)間完成，并有完整的廢止申請(qǐng)記錄 不符合扣1分/次 精選word范本！