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關(guān) 于 商 事 制 度 改 革 的 調(diào) 研 報 告關(guān)于商事制度改革的調(diào)研報告商事制度改革對于進一步提高政府效能，優(yōu)化營商環(huán)境，持續(xù)激發(fā)市場活力，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展具有十分重要的意義。xx 年 2 月，國務(wù)院印發(fā)《注冊資本登記制度改革方案》，拉開了商事制度改革的序幕。xx 年 3 月 1 日，xx 區(qū)工商登記將注冊資本實繳登記制改為認(rèn)繳登記制，標(biāo)志著我區(qū)商事制度改革全面啟動。為進一步深化商事制度改革，解決改革中存在的問題，區(qū)政協(xié)聯(lián)絡(luò)委組織有關(guān)政協(xié)委員和相關(guān)單位，在肖朝華副主席的帶領(lǐng)下，深入改革一線，走訪基層群眾，進行了專題調(diào)研。現(xiàn)將調(diào)研情況報告如下。一、商事制度改革成效在歷時 3 年的商事制度改革進程中，作為改革牽頭單位的區(qū)工商分局，以“審批更簡、監(jiān)管更強、服務(wù)更優(yōu)”為改革目標(biāo)，以“放、管、服” 為改革主線，有效組織實施了注冊資本實繳登記制改為認(rèn)繳登記制、雙隨機一公開等系列商事制度改革，為我區(qū)營造了更加便捷的市場準(zhǔn)入環(huán)境、更加有序的市場競爭環(huán)境，極大地激發(fā)了市場活力和社會投資熱情，有力地促進了全區(qū)經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。（一）簡政放權(quán)，持續(xù)推進注冊登記便利化一是登記改革成效明顯。我區(qū)基本完成了注冊資本實繳登記制改為認(rèn)繳登記制、先照后證、多證合一、一證一碼等改革，是重慶市首個實現(xiàn)“三十三證合一、一證一碼”登記改革的區(qū)縣。二是深入推進企業(yè)登記全程電子化，并行發(fā)放電子營業(yè)執(zhí)照。依托市政府網(wǎng)上行政審批平臺，全區(qū)實現(xiàn)了各類型企業(yè)的設(shè)立、變更、備案、注銷等環(huán)節(jié)線上線下雙軌并行的便利注冊服務(wù)新模式，逐步實現(xiàn)電子營業(yè)執(zhí)照在商務(wù)活動中的推廣應(yīng)用，目前己發(fā)放《電子營業(yè)執(zhí)照》143 張。三是實現(xiàn)企業(yè)名稱登記自查自擇。依托市局企業(yè)名稱網(wǎng)上查詢比對系統(tǒng)，提供名稱禁限用、相同及相近的篩查提示服務(wù)，全區(qū)實現(xiàn)了企業(yè)名稱自查自擇。四是市場主體簡易注銷有效推進。健全完善了普通注銷登記制度與簡易注銷登記制度相互補充的市場主體退出制度，實現(xiàn)了市場主體退出便利化，目前己辦理簡易注銷市場主體 71 戶。五是市場主體發(fā)展迅猛，結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。全區(qū)市場主體數(shù)量為 60888 戶，今年增加 6589 戶（其中，企業(yè)增加 1569 戶，個體增加 5002 戶，農(nóng)專增加 17 戶，外資 1 戶），個企比由 5.01：1 上升到 2.97：1 。（二）放管結(jié)合，加強事中事后監(jiān)管顯成效全面落實國家《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》和《重慶市市場監(jiān)管“十三五”規(guī)劃》，堅持依法監(jiān)管、簡約監(jiān)管、審慎監(jiān)管、綜合監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、智慧監(jiān)管，逐步健全和完善以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管制度。一是堅持依法監(jiān)管。按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，厘清市場監(jiān)管部門的法定監(jiān)管職責(zé)，同時注重行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，推進依法治區(qū)。二是堅持簡約監(jiān)管。以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（重慶）為依托，強化了信用公示，推行“一處失信、處處受限”的信用約束機制，引導(dǎo)企業(yè)樹立“公示即監(jiān)管”的理念。2016 年度，全區(qū)外資企業(yè)年報率為 100%，在全市排名第一。內(nèi)資企業(yè)年報率為 97.44%，在全市排名第二。個體年報率為 88.2%，在全市排名第五。農(nóng)專年報率為 99.72%，在全市排名第六。三是堅持審慎監(jiān)管。對網(wǎng)絡(luò)約車、共享經(jīng)濟、“互聯(lián)網(wǎng)+”等新經(jīng)濟業(yè)態(tài)中的輕微的違法行為，采取建議、提醒、約談等方式規(guī)范；對電商市場網(wǎng)絡(luò)傳銷、刷單炒信、假借“微商”“電商”“消費投資”等涉眾違法行為重點打擊。四是堅持綜合監(jiān)管。全區(qū)著力推行“雙隨機一公開”聯(lián)查聯(lián)管機制。2017年，區(qū)工商分局通過雙隨機一公開智能搖號系統(tǒng)，隨機搖出的執(zhí)法人員 53 人，針對直銷違法行為、商品質(zhì)量違法行為等 13 項抽查內(nèi)容，對被搖中市場主體 1421 戶進行了抽查，實現(xiàn)了對市場主體“一次抽查、全面體檢、綜合會診”，綜合監(jiān)管提質(zhì)高效。五是堅持協(xié)同監(jiān)管。推動市場主體自我約束、誠信經(jīng)營，支持參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)自律規(guī)范，發(fā)揮社會公眾、中介機構(gòu)、新聞媒體等對市場秩序的監(jiān)督作用，密切市場監(jiān)管部門與鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、社區(qū)、市場經(jīng)營主體、小區(qū)物業(yè)、行業(yè)協(xié)會等的聯(lián)系，協(xié)同監(jiān)管新格局基本形成。（三）優(yōu)化服務(wù)，提升服務(wù)發(fā)展效能一是優(yōu)化政策促發(fā)展。在調(diào)整對扶持“微型企業(yè)”資金的從普遍“直補”向精準(zhǔn)“后扶”的同時，加大對市場主體創(chuàng)新營銷、高效管理等知識培訓(xùn)，強化智慧扶持。二是大力實施商標(biāo)品牌戰(zhàn)略，深度激活品牌經(jīng)濟。全區(qū)共有有效注冊商標(biāo)4924 件，其中地理商標(biāo) 4 件，馳名商標(biāo) 1 件，重慶市著名商標(biāo) 30 件，xx 區(qū)知名商標(biāo) 66 件，商標(biāo)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，助推了我區(qū)企業(yè)品牌競爭能力。三是創(chuàng)新服務(wù)機制。工商登記窗口“四辦（網(wǎng)上辦、馬上辦、隨地辦、輔導(dǎo)辦）”的創(chuàng)新措施，彰顯登記窗口便民高效。二、商事制度改革中存在的問題調(diào)研中，委員們普遍認(rèn)為，xx 區(qū)商事制度改革成效明顯，市場主體增量提質(zhì)，監(jiān)管機制創(chuàng)新有力，服務(wù)質(zhì)量優(yōu)化提升，但在改革的過程中不同程度的存在一些問題，主要表現(xiàn)為：（一）部門聯(lián)動不夠，實踐改革主動性有待加強一是部門聯(lián)動乏力，制約商事制度改革的進程。自商事制度改革以來，我區(qū)先后實施了企業(yè)注冊資金認(rèn)繳制、先照后證、雙告知、企業(yè)信用信息公示、雙隨機一公開等一系列改革措施，這些改革措施均需相關(guān)部門共同參與完成。但各職能部門由于改革舉措不同步、不配套，改革效果參差不齊，不可避免的制約了我區(qū)商事制度改革的進程。二是對商事制度改革的認(rèn)知不足，實踐改革主動性不足。部分部門的不少同志認(rèn)為商事制度改革只是工商部門的工作制度和工作職能的改革，導(dǎo)致所屬部門在改革實踐中主動性不強。比如：在“多證合一”時不是主動配合而是被動接受的有之；對工商部門抄告的后置審批信息不予理睬或不實施監(jiān)管的有之；對列入經(jīng)營異常企業(yè)和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)不予限制的有之等等。（二）信用約束不力，信用信息共享平臺亟待解決一是信用信息共享平臺未建立，涉企信息無法歸集。區(qū)工商分局雖然依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（重慶），實現(xiàn)了行政處罰公開系統(tǒng)、雙隨機一公開系統(tǒng)、行政審批系統(tǒng)的鏈接，但跨部門只實現(xiàn)了與公安部門 “雙打”信息的共享，與其他職能部門的數(shù)據(jù)共享和交換方面由于受設(shè)施、配置、系統(tǒng)設(shè)計、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等因素的限制，并未實現(xiàn)真正意義上的企業(yè)信用信息“一張網(wǎng)”。被執(zhí)行企業(yè)信息，企業(yè)注冊登記備案、動產(chǎn)抵押登記、股權(quán)出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等涉企無法歸集到一起，無法形成企業(yè)信用報告。二是信用信息應(yīng)用缺失，信用約束力不強。在信用信息應(yīng)用方面，由于我區(qū)目前沒有信息共享平臺，無法歸集企業(yè)信用信息和形成企業(yè)信用信息報告，使各職能部門之間互不清楚各自記錄的市場主體的信用信息，導(dǎo)致各職能部門對市場主體的信用信息應(yīng)用成為獨角戲，致使誠信主體得不到激勵和受益，失信主體沒有受到應(yīng)有的懲戒和受限，嚴(yán)重阻礙了誠信社會建設(shè)的有效推進。（三）人力資源短缺，行政成本劇增一是人員數(shù)、質(zhì)問題凸顯。商事制度改革極大的激發(fā)了社會投資創(chuàng)業(yè)熱情，市場主體數(shù)量急劇增加，工商登記的壓力、市場的監(jiān)管難度、廣度、深度也隨之增加。在數(shù)量方面，目登記崗位人員 22 名（其中臨聘人員 8 名），登記人員與市場主體比高達 1:2768，遠(yuǎn)超主城渝中局 1:2000 的比例，同時還要接受各類咨詢；市場監(jiān)管崗位人員 63 人，監(jiān)管服務(wù)對象 60888 戶，承擔(dān)了市場監(jiān)管、行政執(zhí)法、消費維權(quán)、產(chǎn)品抽檢等各項職能職責(zé)。在素質(zhì)方面，目前區(qū)工商分局干部職工平均年齡 45.2 歲，由于基層干部隊伍年齡偏大，工作理念、思維方式固化，接受新生事物的主動性、實效性較弱，面對職能劃轉(zhuǎn)、體制調(diào)整等新形勢、新任務(wù)工作闖勁不足，一定程度上影響了監(jiān)管工作的到位。二是行政成本劇增，經(jīng)費保障不足。臨聘登記人員的培訓(xùn)、工資、服裝、設(shè)備等經(jīng)費嚴(yán)重不足；登記量大、登記檔案免費查詢，電腦、打印紙、電腦耗材等行政成本劇增，導(dǎo)致經(jīng)費嚴(yán)重不足；產(chǎn)品質(zhì)量抽檢品種、項目的增加，市場主體（微企）發(fā)展、服務(wù)、提質(zhì)及監(jiān)管，極大地增加了工商部門的人力、物力及監(jiān)管成本；違法行為隱蔽性、區(qū)域性、群體性和多發(fā)性，也極大的增加了行政執(zhí)法的成本。（四）改革中法律法規(guī)配套滯后，經(jīng)營者法治意識薄弱一是在改革實踐中，法律滯后屏障凸顯。商事制度改革遵循“先立后破”，改革進程中由于法律法規(guī)配套難以同步出現(xiàn)了很多問題。在現(xiàn)行的法律法規(guī)中，任何一項行政許可都必須經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)方可由被授權(quán)機關(guān)實施，導(dǎo)致在“多證合一”實施過程中，眾多職能部門的行政許可因法律法規(guī)的約束，不能很好參與市場主體“一照一碼”商事制度改革中來，因此，現(xiàn)有的“三十三證合一”均只能按照相應(yīng)的規(guī)范性文件對備案許可類進行整合。二是法律法規(guī)配套罰則缺乏，經(jīng)營者法治意識薄弱。注冊資本登記制度、先證后照、企業(yè)年報公示制度等改革后，配套的法律法規(guī)并未制定相應(yīng)的規(guī)制，加之經(jīng)營者法治意識薄弱，導(dǎo)致在實踐中出現(xiàn)一些與改革目的相背離的現(xiàn)象。如：成立市場主體趨近于零成本，市場主體一味追求大而全的經(jīng)營范圍，執(zhí)照中涉及行政許可的，經(jīng)營者在取得營業(yè)執(zhí)照后又不及時辦理相關(guān)許可證，有照無證經(jīng)營違法行為時有發(fā)生；市場主體對年報公示持無所謂的態(tài)度，不如實、及時申報年報和更新即時信息，甚至根本不報。三、對商事制度改革的建議（一）厘清部門職能職責(zé)，建立考核機制一是各職能部門應(yīng)主動協(xié)同聯(lián)動，有效推進各項商事制度改革。按照“先照后證”改革要求，嚴(yán)格落實“雙告知”制度，進一步完善信息抄告、許可反饋、部門溝通機制，改善現(xiàn)有“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”現(xiàn)狀。探索相關(guān)部門協(xié)同監(jiān)管模式，共享監(jiān)管信息及數(shù)據(jù)，加強市場主體的日常監(jiān)管，避免重復(fù)檢查、增加企業(yè)負(fù)擔(dān)。二是完善部門聯(lián)動機制，建立聯(lián)席會議制度。成立聯(lián)席會議機構(gòu)，約定各部門職責(zé)，定期召開聯(lián)席會議，及時解決在商事制度改革工作中的具體問題。三是將深化商事制度改革工作納入?yún)^(qū)委區(qū)政府對各職能部門的年度考核和重點工作督查，督促各職能部門從思想上重視改革、行動上落實改革、從人財物力的安排上傾向改革。（二）健全信用體系，推進“一張網(wǎng)”建設(shè)一是注重信用體系建設(shè)。大力推進區(qū)級各職能部門數(shù)據(jù)庫聯(lián)網(wǎng)鏈接“一張網(wǎng)”工程。橫向方面，在區(qū)級層面整合部門信息，進行統(tǒng)一歸集；縱向方面，積極建議由市工商局從市級層面推動部門信息整合，加快推進形成全國“一張網(wǎng)”。逐步實現(xiàn)各職能部門之間的數(shù)據(jù)共享，對于尚不具備共享條件的部門，可通過線下光盤、硬盤等介質(zhì)交換的方式推進數(shù)據(jù)共享。方便各職能部門歸集涉企主體的重合同守信用信息、列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等信息，形成信用評價報告。二是強化信用信息應(yīng)用。充分運用信用激勵和約束手段，加大對誠信主體激勵，采取“信用+行政審批綠色通道”、“ 信用+優(yōu)先提供公共服務(wù)便利”等“信用+”的方式，讓守信者處處受益，逐步形成跨部門、跨領(lǐng)域的褒揚誠信、懲戒失信的制度機制。三是狠抓信用情況公示。加大對嚴(yán)重失信主體懲戒力度，采取“信用+限制”的方式，使失信者“一處失信、處處受限”。同時，充分利用大眾傳媒、各職能部門的門戶網(wǎng)站等載體宣傳誠信市場主體典型，曝光失信市場主體，健全社會監(jiān)督機制，切實保障市場主體和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。（三）多措并舉，為商事制度改革提供保障一是建立專項保障基金。以項目為載體，通過企業(yè)協(xié)會等誠信民間組織，多渠道籌措資金建立企業(yè)發(fā)展扶持基金。將基金用于信用信息系統(tǒng)建設(shè)、雙隨機一公開等有利于企業(yè)規(guī)范化、誠信化經(jīng)營的項目，取之于社會、用之于企業(yè)。二是增加人才儲備。補充更多年輕、優(yōu)秀的青年干部，形成以老帶新、共同進步的良好局面，為各個崗位注入新的活力。同時，要借智借力于社會資源，用購買服務(wù)的方式，獲取更多的行業(yè)協(xié)會、專業(yè)組織等社會機構(gòu)和人員的力量。三是加大執(zhí)法力度。提升日常監(jiān)督管理精度，圍繞黨政關(guān)心、群眾關(guān)注的熱點問題，嚴(yán)厲查處壟斷和不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)厲打擊消費侵權(quán)行為，加大教育、醫(yī)療、衛(wèi)生等公共服務(wù)領(lǐng)域違法案件查處力度。（四）加大宣傳力度，提升服務(wù)水平一是加大宣傳力度。充分利用大眾傳媒、工商門戶網(wǎng)站、網(wǎng)上工商工作站等載體宣傳改革的各項措施及推進步驟，通過拍攝微電影、加強行政指導(dǎo)等多種方式，借助行業(yè)協(xié)會的橋梁紐帶作用，使社會公眾和市場主體切實了解改革的深層意義，自覺合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，實現(xiàn)依法經(jīng)營的同時，推進以法治為基礎(chǔ)的社會多元治理。二是提升服務(wù)水平。商事制度改革是新事物，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可借鑒，需要工商及各部門大膽探索，勇于實踐，開拓創(chuàng)新，使改革措施更切合實際，不斷提升服務(wù)水平，更好的服務(wù)于商事制度改革，真正讓人民群眾和市場主體增強改革的獲得感和幸福感。