《2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題二含解析》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題二含解析（66頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

年月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。．持續(xù)性．合法性．獨(dú)立性．廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股。．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股．連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)成交量低于萬股3.下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。．出具資產(chǎn)管理報(bào)告．執(zhí)行證券公司的清算指令．出具資產(chǎn)托管報(bào)告．執(zhí)行證券公司的投資指令4.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是() 。．在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶．操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券．工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷5.按照交易對(duì)象劃分，()屬于股票交易。．可轉(zhuǎn)換債券．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券．股．6.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事業(yè)務(wù)。．其全資擁有或者控股的．其參股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的．其參股的．其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的7.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購新股．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資8.下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是() 。．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定．以資產(chǎn)總值確定．以資產(chǎn)凈值確定．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)9.國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)() 計(jì)算的。．同業(yè)拆借利率按天．銀行利率按天．市場(chǎng)利率按天．票面利率按天10.關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是()。．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金．禁止由非自營部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行．自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進(jìn)行11.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由()行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。．交易所．托管銀行．客戶．證券公司12.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。．當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價(jià)．當(dāng)日該證券的第一筆買委托價(jià)．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)13.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取。．自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入．客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入．自有資金或證券買賣證券的差價(jià)．客戶資金或證券買賣證券的差價(jià)14.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所股每筆過戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為() 。．元．元．元．元15.下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是()。．證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令．客戶的指令具有權(quán)威性．證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明．為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，也必須事先征得客戶的同意16.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是 ()。．工作繁瑣，效率低下．股價(jià)被操縱的可能性較大．一、二級(jí)市場(chǎng)不能平衡對(duì)接．市場(chǎng)性不強(qiáng)17.所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者()的唯一受托人。．投資咨詢．開立賬戶．清算權(quán)益．買賣證券18.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定()。．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的19.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每()面值的價(jià)格。．元．元．元．元20.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率．但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測(cè)收益．但保證投資者的本金不受損失．也不保證最低收益21.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。．人民幣億元．人民幣億元．人民幣萬元．人民幣億元22.根據(jù)深圳證券交易所 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法 》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。 （日為申購日）．日．日．日．日23.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日 ()，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。．：至：．：至：．：至：．：至：24.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。．．．．25.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于()。．年．年．年．年26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為()。．清算與交割．開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議．受理委托與清算．開戶與清算27.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法 》的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)()。．每年月日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表．每年月日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表．每年月日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告．每月前個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表28.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)．挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)．交易場(chǎng)地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)29.在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。．證券交易所．證券登記結(jié)算公司．中國證監(jiān)會(huì)．證券業(yè)協(xié)會(huì)30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。．個(gè)工作日內(nèi)．個(gè)工作日內(nèi)．個(gè)工作日內(nèi)．個(gè)工作日內(nèi)31.參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。．證券交易所．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司．中國證券登記結(jié)算公司．全國銀行間同業(yè)拆借中心32.按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。．正常交易日：—：．正常交易日：—：．正常交易日：—：．正常交易日：—：33.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)()。．—名．—名．—名．—名34.()根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券公司．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券公司．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)35.()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)．證券公司注冊(cè)地所在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)．證券交易所．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行36.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是() 。．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37.除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國目前有 ()證券交易所。．五家．三家．兩家．一家38.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；乙的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；丙的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；丁的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。．丙、甲、丁、乙．丁、乙、丙、甲．丙、甲、乙、?。?、乙、甲、丙39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。．交易．清算．操作權(quán)限．客戶服務(wù)40.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到()辦理。．商業(yè)銀行．中國結(jié)算公司．證券公司．證券交易所41.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用．提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)42.個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交() 。．所在單位證明．資金存取密碼．銀行存款證明．本人身份證和證券賬戶卡43.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)．辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44.深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以()為當(dāng)日收盤價(jià)。．前一交易日的均價(jià)．前一交易日的收盤價(jià)．前個(gè)交易日的均價(jià)．前一交易日的開盤價(jià)45.按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是()。．基金賬戶．債券賬戶．專用賬戶．股賬戶46.按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。．．．．47.下列各項(xiàng)中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是()。．向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失．挪用客戶交易結(jié)算資金或證券．接受投資者的電話委托．接受客戶全權(quán)委托48.在信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前()應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。．證券公司．基金托管人．基金代銷機(jī)構(gòu)．基金管理人49.證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是 ()。．選舉權(quán)和被選舉權(quán)．參加會(huì)員大會(huì)．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)50.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。．可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票．可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向買入，單位為手，手為元面額可轉(zhuǎn)換公司債券．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股51.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按()進(jìn)行申報(bào)。．每百元面值債券到期購回價(jià)（全價(jià)）．每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）．資金年收益率．利息收入52.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用 ()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。．電話轉(zhuǎn)委托．自助委托．電話自動(dòng)委托．網(wǎng)上委托53.證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制()。．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)54.在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于() 。．開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券．的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。．的申購、贖回只可以用現(xiàn)金．的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券55.證券登記是指()建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人．證券公司為證券發(fā)行人．證券公司為證券登記結(jié)算公司56.上海證券交易所某國債面值元，回購年收益率為，回購天數(shù)為天，一考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。．．．．57.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股（份）或其整數(shù)倍。．．．．58.證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括()。．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息59.證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。．證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)．證券市場(chǎng)的透明度和高效這．證券市場(chǎng)的高效率和低成本．證券市場(chǎng)的透明度和低成本60.具備條件的證券公司向 ()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)．地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)．證券交易所．中國證監(jiān)會(huì)二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）61.下列對(duì)債券買斷式回購描述正確的是 ()。．債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移．債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移．債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配．逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立()。．融券專用證券賬戶．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．信用交易證券交收賬戶．融資專用資金賬戶63.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有()。．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易．接受交易結(jié)果．履行交割清算義務(wù)64.下列有關(guān)深圳證券交易所的表述中，正確的有()。．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過個(gè)月．投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購．投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷．投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購65.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交()。．預(yù)留印鑒．資金賬戶卡．代理人身份證．證券賬戶卡66.一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票．向債券發(fā)行人要求提前兌付．持有至償還期滿收回本金和利息．在證券交易市場(chǎng)上拋售67.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有()。．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件．法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件．法定代表人授權(quán)委托書．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件68.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有()。．上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合．投資者送股股份的數(shù)量由股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定．送股登記無需投資者申報(bào)，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)．證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向中國登記結(jié)算公司提供股東大會(huì)決議等相關(guān)材料69.在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得() 。．換券．現(xiàn)金交割．提前贖回．再回購70.證券公司不得接受 ()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。．本公司從業(yè)人員的配偶．本公司的從業(yè)人員．本公司監(jiān)事．本公司董事71.證券的柜臺(tái)自營買賣 ()。．交易手續(xù)復(fù)雜．費(fèi)時(shí)較多．一般僅為非上市的債券．通常交易量較小72.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。．捐贈(zèng)．繼承．行政劃撥．股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓73.滬深證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略）分別是()。．．．．74.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有 ()。．配股登記．送股登記．增發(fā)新股登記．首次公開發(fā)行登記75.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。．證券經(jīng)紀(jì)商．證券交易所．委托人．證券交易對(duì)象76.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 ()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化．公司的董事發(fā)生變動(dòng)．公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定．公司實(shí)施股票再融資77.目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國債回購品種是()。．天回購．天回購．天回購．天回購78.關(guān)于全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有()。．回購到期，一方申報(bào)不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金．參與者可自由選擇回購期限，最長不超過年．回購期間，交易雙方不得運(yùn)用質(zhì)押債券．回購利率由交易雙方協(xié)商確定79.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是()。．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的80.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有()。．買賣方向．委托日期．買賣價(jià)格．買賣品種81.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)82.根據(jù)我國《證券法 》的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。．信托業(yè)．銀行業(yè)．保險(xiǎn)業(yè)．證券業(yè)83.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有() 。．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息．投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外） ，按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)．投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外） ，按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。．終止上市交易．暫停上市交易．停止場(chǎng)外交易．停止股份轉(zhuǎn)讓85.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低．批量指令可以提供價(jià)格和穩(wěn)定性．交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息86.關(guān)于撤單，以下說法正確的有 ()。．在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托．對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍．委托成交部分不得撤單．在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托87.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。．決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金．堅(jiān)持為客戶保密制度．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求88.下列符合全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定的有()。．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營