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XX有限公司 股權(quán)激勵(lì)方案 第一章 總則 第一條 股權(quán)激勵(lì)的目的： （1）進(jìn)一步完善公司的薪酬激勵(lì)體系，使高中級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干的利益與公司的利益掛鉤，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。 （2）吸引和保留關(guān)鍵技術(shù)人才，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。 第二條 股權(quán)激勵(lì)的原則： （1）公開、公平、公正原則。 （2）激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長(zhǎng)相聯(lián)系，收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。 （3）存量不動(dòng)，增量激勵(lì)的原則，即在公司資產(chǎn)保值增值的前提下，在凈資產(chǎn)增值中解決獎(jiǎng)勵(lì)股份的來(lái)源問(wèn)題。 第二章 股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu) 第三條 設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。 第四條 薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)： （1）研究對(duì)股權(quán)激勵(lì)人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查董事與高層管理人員薪酬政策與方案。 （2）制定股權(quán)激勵(lì)方案的具體條款，包括激勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取比例、執(zhí)行方式、個(gè)人分配系數(shù)等。 （3）定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止股權(quán)激勵(lì)方案。 第三章 股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容 第五條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象： （1）在公司領(lǐng)取董事酬金的董事會(huì)成員 （2）高層管理人員 （3）中層管理人員 （4）公司專業(yè)技術(shù)骨干人員 （5）由總裁提名的卓越貢獻(xiàn)人員 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)一般不超過(guò)公司員工總?cè)藬?shù)的20%，且不包括獨(dú)立董事，具體人員由公司董事會(huì)確認(rèn)。 第六條 股權(quán)激勵(lì)的授予期設(shè)為3年，根據(jù)公司發(fā)展?fàn)顩r和個(gè)人業(yè)績(jī)每三年重新設(shè)定一次。 第七條 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取指標(biāo)確定 本方案獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo)，在凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。凈資產(chǎn)增值率計(jì)算公式為 例：假定期初凈資產(chǎn)為100萬(wàn)，期末凈資產(chǎn)為280萬(wàn)，則期末的凈資產(chǎn)增 值率為： 以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。 第八條 獎(jiǎng)勵(lì)基金按照超額累進(jìn)提?。? （1）獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫定為5%，即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在5%或5%以下時(shí)，不予提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。 （2）在此基礎(chǔ)上，凈資產(chǎn)增值率在5%以上的增值部分，按50%提取。 （3）凈資產(chǎn)增值率在5%以上的增值部分提取額不足5萬(wàn)元的，當(dāng)年提取但不獎(jiǎng)勵(lì)，滾入下年度分配。 第九條 獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期末每股凈資產(chǎn)。 第十條 將獎(jiǎng)勵(lì)基金全部轉(zhuǎn)換為股份，形成獎(jiǎng)勵(lì)股份總額 例：假定期初的100萬(wàn)凈資產(chǎn)全部轉(zhuǎn)化為股份，即每股的凈資產(chǎn)為1元，若期末的凈資產(chǎn)增值為280萬(wàn)后，在總股本不變的情況下，每股的凈資產(chǎn)就是2.8元。按照凈資產(chǎn)增值部分的50%提取獎(jiǎng)勵(lì)基金總額，則期末的獎(jiǎng)勵(lì)股份總額為： 第十一條 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例確定 （1）采取崗位群比例法，將激勵(lì)對(duì)象分為高層（高級(jí)管理人員） 、中層（部門經(jīng)理以上管理人員）、技術(shù)層（高級(jí)技術(shù)人才）、骨干層（優(yōu)秀管理人員和業(yè)務(wù)人員）四類。 （2）高層占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的40%，中層占20%；技術(shù)層占25%，骨干層占15%。 第十二條 每個(gè)崗位群的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例按人數(shù)均分，即： 例：假如專業(yè)技術(shù)骨干群的獎(jiǎng)勵(lì)股份占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的25%，持股的專業(yè)技術(shù)骨干有5人，則，專業(yè)技術(shù)骨干群個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)比例為： 第十三條 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度計(jì)算公式 例：根據(jù)上述股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)辦法和獎(jiǎng)勵(lì)比例，則專業(yè)技術(shù)骨干個(gè)人的股份額度為： 則專業(yè)技術(shù)骨干個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)股份換算成獎(jiǎng)勵(lì)金額為： 第十四 本方案的獎(jiǎng)勵(lì)股份為一次性當(dāng)期獎(jiǎng)勵(lì)，股權(quán)激勵(lì)的授予期設(shè)為3年，崗位群人數(shù)每年核定一次，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)額根據(jù)所在崗位群獎(jiǎng)勵(lì)比例和人數(shù)增減。 第四章 股份權(quán)利 第十五條 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所稱股份為身股（即虛擬股），享受分紅權(quán)和股價(jià)升值收益，但不享有表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、出售權(quán)和繼承權(quán)。 身股為公司無(wú)償授予，股權(quán)享有人無(wú)需出錢購(gòu)買。 第十六條 股權(quán)享有人在離職后取消身股權(quán)，分紅則區(qū)別對(duì)待： 1、退休：股權(quán)享有人退休時(shí)收回身股，可享受當(dāng)年全年的分紅。 2、辭職：自動(dòng)辭職的收回身股，按當(dāng)年工作月數(shù)享受50%的分紅權(quán)。 3、辭退：被解雇或辭退的收回身股，分紅權(quán)立即取消。 第十七條 股權(quán)享有人因升職或成績(jī)優(yōu)異獲得高一級(jí)崗位群的股權(quán)激勵(lì)，分時(shí)段享受紅利。 第十八條 股權(quán)享有人因工作重大失誤降職、免職的，降低或收回股權(quán)激勵(lì)，分時(shí)段享受紅利。 第十九條 公司確定的身股激勵(lì)人員需與公司簽訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書，在明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系后股權(quán)生效。 第五章 附則 第二十條 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施因經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由薪酬與考核委員會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，并報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。 第二十一條 在條件成熟后經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可將部分或全部身股轉(zhuǎn)化為銀股（即實(shí)股，享有除分紅權(quán)以外的其他股權(quán)），方案另行制定。 第二十二條 本方案由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第二十三條 本方案自公司董事會(huì)通過(guò)后從2011年開始實(shí)行。