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上海自由貿(mào)易區(qū)對(duì)上海對(duì)外貿(mào)易的影響分析 摘要 隨著經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的不斷推進(jìn)，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)合作越來(lái)越頻繁，也越來(lái)越成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大支柱，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立在這時(shí)顯得尤為重要。上海自貿(mào)區(qū)從2013年9月掛牌以來(lái)，一直是大家關(guān)注的熱點(diǎn)話題。建立中國(guó)上海自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)是新一屆政府應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的重大舉措，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步深化改革的必經(jīng)之路。 關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)；發(fā)展； 目錄 一、引言 上海自貿(mào)區(qū)在2013年8月22日經(jīng)國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，與上海9月29日正式掛牌開(kāi)張。上海自貿(mào)區(qū)總面積為28.78平方公里，為上海市面積的1/226，上海自貿(mào)區(qū)規(guī)劃與浦東新區(qū)，與現(xiàn)有的上海綜合保稅區(qū)范圍重合，其包括上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，并根據(jù)先行先試推進(jìn)情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和輻射帶動(dòng)需要，逐步拓展實(shí)施范圍和試點(diǎn)政策范圍，形成與上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。上海自貿(mào)區(qū)的掛牌開(kāi)張將打開(kāi)推進(jìn)我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平的大門(mén)，成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)新的試驗(yàn)田，上海自貿(mào)區(qū)目前已經(jīng)開(kāi)始實(shí)行政府職能轉(zhuǎn)變、金融制度、貿(mào)易服務(wù)、外商投資和稅收政策等多項(xiàng)改革，對(duì)上海的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易將有極大促進(jìn)作用。 上海作為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，同時(shí)也是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的中心。自從改革開(kāi)放以來(lái)，上海的對(duì)外貿(mào)易已走過(guò)35年的歷程，并一直保持著十分迅速的增長(zhǎng)，是完全伴隨著中國(guó)改革開(kāi)放發(fā)展起來(lái)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱行業(yè)。全市對(duì)外貿(mào)易總額從1978年30.26億美元增加到2012年4367.58億美元，增長(zhǎng)140多倍，占全國(guó)同期總值38667.6億美元的11%；歷年進(jìn)出口總額在全國(guó)城市排行第一。但自2011年以后，伴隨著歐債危機(jī)、世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、人民幣不斷升值以及國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)成本大幅提高等不斷變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，上海對(duì)外貿(mào)易的增幅開(kāi)始放緩，甚至2012年上海全年進(jìn)出口貿(mào)易總額出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)的現(xiàn)象，進(jìn)出口總額在全國(guó)城市排行中也降至第二位。 圖1 2010-2014年上海市生產(chǎn)總值及其增長(zhǎng)速度 2014年上海市實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值（GDP）23560.94億元，按照其中的可比價(jià)格計(jì)算，與去年相比較，比上年增長(zhǎng)7.0%（見(jiàn)圖1）。其中，第一產(chǎn)業(yè)在總的生產(chǎn)總值中增加值124.26億元，增長(zhǎng)0.1%；第二產(chǎn)業(yè)在總的生產(chǎn)總值中增加值8164.79億元，增長(zhǎng)4.3%；第三產(chǎn)業(yè)在總的生產(chǎn)總值中增加值15271.89億元，增長(zhǎng)8.8%。其中的第三產(chǎn)業(yè)增加值在總的生產(chǎn)總值中占上海市生產(chǎn)總值中的的比例達(dá)到64.8%，與上年相比較，比上年提高1.6個(gè)百分點(diǎn)。按常住人口計(jì)算的上海市人均生產(chǎn)總值為9.73萬(wàn)元，從上圖可以看出，從2010年-2014年，上海的生產(chǎn)總值在不斷的上升，與上年相比，增長(zhǎng)率有所下降。2014年整個(gè)一年上海關(guān)區(qū)貨物進(jìn)出口總額8634.55億美元，比上年增長(zhǎng)6.3%。其中，進(jìn)口3402.43億美元，增長(zhǎng)8.6%；出口5232.12億美元，增長(zhǎng)4.8%。2014年上海市貨物進(jìn)出口總額4666.22億美元，比上年增長(zhǎng)5.6%。其中，進(jìn)口2563.45億美元，增長(zhǎng)7.9%；出口2102.77億美元，增長(zhǎng)3.0%（見(jiàn)表1）。按市場(chǎng)分，對(duì)歐盟進(jìn)口648.92億美元，增長(zhǎng)16.9%；出口388.80億美元，增長(zhǎng)7.2%；對(duì)美國(guó)進(jìn)口265.53億美元，增長(zhǎng)16.0%；出口498.45億美元，下降1.6%；對(duì)日本進(jìn)口311.75億美元，增長(zhǎng)3.3%；出口233.13億美元，下降6.4%（見(jiàn)表2）。 表1 2014年上海市貨物進(jìn)出口總額 指標(biāo) 絕對(duì)值 （億美元） 比上年增長(zhǎng) （%） 上海市貨物進(jìn)出口總額 4666.22 5.6 上海市貨物進(jìn)口總額 2563.45 7.9 國(guó)有企業(yè) 382.27 -7.2 外商投資企業(yè) 1687.41 10.8 私營(yíng)企業(yè) 380.11 8.3 一般貿(mào)易 1321.48 10.2 加工貿(mào)易 370.19 6.3 機(jī)電產(chǎn)品 1391.06 8.4 高新技術(shù)產(chǎn)品 819.23 3.4 上海市貨物出口總額 2102.77 3.0 國(guó)有企業(yè) 279.17 -6.0 外商投資企業(yè) 1415.62 3.5 私營(yíng)企業(yè) 389.63 7.8 一般貿(mào)易 879.73 7.6 加工貿(mào)易 919.88 -2.5 #機(jī)電產(chǎn)品 1456.08 1.5 #高新技術(shù)產(chǎn)品 890.63 0.4 2014年中上海新設(shè)外商直接投資合同項(xiàng)目數(shù)4697項(xiàng)，與去年相比較，比上年增長(zhǎng)了25.6%；其中的合同實(shí)現(xiàn)的金額為316.09億美元，增長(zhǎng)26.8%，在實(shí)際中到賬的金額數(shù)為181.66億美元，增長(zhǎng)8.3%；在2014年中，第三產(chǎn)業(yè)中到賬的金額為163.85億美元，增長(zhǎng)20.8%，在這當(dāng)中，外商直接投資的比例為90.2%。 2014新批對(duì)外投資項(xiàng)目594項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)71.2%；投資總額122.9億美元，增長(zhǎng)1.9倍。簽訂對(duì)外承包工程合同金額108.9億美元，增長(zhǎng)0.7%；實(shí)際完成營(yíng)業(yè)額74億美元，下降8.3%；派出人員8532人次，增長(zhǎng)96.7%。對(duì)外勞務(wù)合作派出人員18163人次，增長(zhǎng)32.6%。至年末，上海對(duì)外承包工程和勞務(wù)合作涉及的國(guó)家和地區(qū)達(dá)178個(gè)。 全年舉辦各類(lèi)展覽會(huì)項(xiàng)目769個(gè)，總展出面積1279.2萬(wàn)平方米。其中，國(guó)際展覽會(huì)項(xiàng)目258個(gè)，展出面積930.2萬(wàn)平方米；國(guó)內(nèi)展覽會(huì)項(xiàng)目511個(gè)，展出面積349萬(wàn)平方米。 表3 2014年中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及其增長(zhǎng)速度 指標(biāo) 單位 絕對(duì)值 比上年增長(zhǎng)（%） 經(jīng)營(yíng)總收入 億元 16000.00 11.0 商品銷(xiāo)售額 億元 13800.00 11.5 航運(yùn)物流服務(wù)收入 億元 1180.00 15.0 工業(yè)總產(chǎn)值 億元 572.70 -10.1 稅務(wù)部門(mén)稅收 億元 576.40 13.4 合同外資 億美元 118.00 5.2倍 新增注冊(cè)企業(yè)數(shù) 家 11440 1.6倍 內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)資本 億元 3329.00 2.9倍 中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)取得重要階段性成果。以負(fù)面清單管理為核心的投資管理制度基本建立。修訂出臺(tái)2014版負(fù)面清單，將外商投資準(zhǔn)入特別管理措施由2013版的190條減少到139條。深化商事登記制度改革。全年區(qū)內(nèi)新增注冊(cè)企業(yè)11440戶(hù)。其中，內(nèi)資企業(yè)9383戶(hù)，注冊(cè)資本3329億元；外商投資企業(yè)2057戶(hù)，合同外資118億美元（見(jiàn)表14）。集聚總部經(jīng)濟(jì)企業(yè)258家，其中亞太營(yíng)運(yùn)商22家。年內(nèi)全面實(shí)施第一批服務(wù)業(yè)六大領(lǐng)域23項(xiàng)開(kāi)放措施。 以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度有效運(yùn)行。創(chuàng)新“一線放開(kāi)、二線安全高效管住”的監(jiān)管制度，海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事等部門(mén)推出60多項(xiàng)創(chuàng)新舉措，進(jìn)口平均通關(guān)時(shí)間比區(qū)外減少41.3%，出口平均通關(guān)時(shí)間比區(qū)外減少36.8%。啟動(dòng)實(shí)施國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”管理制度，新一輪對(duì)外開(kāi)放措施全面落實(shí)。 以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度有序推進(jìn)。自由貿(mào)易賬戶(hù)、擴(kuò)大人民幣跨境使用和深化外匯管理改革等試點(diǎn)穩(wěn)步實(shí)施。已通過(guò)分賬核算系統(tǒng)驗(yàn)收的10家銀行共開(kāi)立了9741個(gè)自由貿(mào)易賬戶(hù)；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境人民幣結(jié)算總額3226億元，其中，跨境人民幣境外借款業(yè)務(wù)累計(jì)金額197.28億元，跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)收支總額783億元。 海自貿(mào)區(qū)是屬于國(guó)際性及雙邊性的自貿(mào)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)的側(cè)重于點(diǎn)主要是金融行業(yè)的改革試點(diǎn)；而成立在廣東的粵港澳自由貿(mào)易園區(qū)主要屬于的是對(duì)于區(qū)域性自由貿(mào)易，著眼點(diǎn)在外部，著眼點(diǎn)放在廣東省與香港、澳門(mén)兩地的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，更側(cè)重于珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)整合。中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與粵港澳自由貿(mào)易園區(qū)是兩個(gè)完全不同的試點(diǎn)。 （二）上海自貿(mào)區(qū)的影響 1．對(duì)國(guó)家方面的影響 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是國(guó)家實(shí)施的發(fā)展戰(zhàn)略，是一個(gè)先行先試、深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放的重大發(fā)展舉措，有著深遠(yuǎn)意義。這項(xiàng)重大改革的依據(jù)是以制度創(chuàng)新做為著力點(diǎn)開(kāi)始的，重在提升國(guó)際的軟實(shí)力，對(duì)各項(xiàng)工作比較的影響大、難度高。 近期，市場(chǎng)曾有傳言稱(chēng)上海自貿(mào)區(qū)15%的企業(yè)優(yōu)惠所得稅稅率遭到否認(rèn)。不過(guò)，如果該信息真實(shí)的話，這對(duì)上海自貿(mào)區(qū)改革來(lái)說(shuō)未必是一個(gè)壞消息。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、?？ń?jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)研究所所長(zhǎng)王德培表示，為了突出和香港的優(yōu)勢(shì)，前海實(shí)行個(gè)人所得稅比香港低1.5個(gè)百分點(diǎn)，這一度被認(rèn)為“內(nèi)地最低”的個(gè)人所得稅，迅速引來(lái)了1200多家民營(yíng)企業(yè)蜂擁而至，地方政府不得不補(bǔ)充四項(xiàng)基本資格條件，將范圍加以限制。與前海的道理是一樣的，僅有28.78平方公里的上海自貿(mào)區(qū)，可謂彈丸之地，人人都想進(jìn)入，這不可能。但要把自貿(mào)區(qū)當(dāng)作風(fēng)向標(biāo)來(lái)看，而不是簡(jiǎn)單看成一個(gè)優(yōu)惠政策的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。 在國(guó)務(wù)院提出的將在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)探索國(guó)際上通行的“負(fù)面清單管理”投資管理模式之外，有關(guān)金融改革方面的內(nèi)容一直模糊不清。越是模糊不清，市場(chǎng)的猜測(cè)越是繁多，在眾多期待之中，“利率市場(chǎng)化”、“資本項(xiàng)目開(kāi)放”、“離岸中心建設(shè)”等都是關(guān)鍵詞。不過(guò)，那些對(duì)自貿(mào)區(qū)金融改革充滿(mǎn)美好憧憬的市場(chǎng)人士應(yīng)該清醒認(rèn)識(shí)到，國(guó)內(nèi)外的現(xiàn)實(shí)決定了這種金融自由必須存在邊界。一旦自貿(mào)區(qū)內(nèi)資本項(xiàng)目開(kāi)放步伐邁得過(guò)大，企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的資金就能夠非常自由地流入流出自貿(mào)區(qū)。中國(guó)匯率、利率尚未市場(chǎng)化，由于區(qū)內(nèi)等同于境外，而區(qū)外等同于境內(nèi)，資金成本存在差異，若自貿(mào)區(qū)內(nèi)外之間的資金防火墻不夠嚴(yán)密，那么本來(lái)只是一條門(mén)縫的開(kāi)啟，最終就很可能演變?yōu)榇箝T(mén)四敞。而防火墻的建立又談何容易，資金本就是逐利且無(wú)孔不入的，一道關(guān)卡能夠截?cái)嘭浳锪?，但截?cái)噘Y金流很難。 2.對(duì)上海方面的影響 上海自由貿(mào)易區(qū)的批準(zhǔn)，獲得機(jī)會(huì)不僅是貿(mào)易，運(yùn)輸，金融和其他方面是“非常重要”的作用。將上海突破現(xiàn)有的限制，實(shí)施優(yōu)惠的政策，并運(yùn)用外匯儲(chǔ)備，在全球資源和更多的金融機(jī)構(gòu)在上海注冊(cè)的跨國(guó)公司的稅收優(yōu)惠開(kāi)放。自由貿(mào)易區(qū)將使海上保險(xiǎn)的發(fā)展，如運(yùn)輸服務(wù)，培育和集中在上海，解決在航運(yùn)中心建設(shè)的金融支持問(wèn)題，這將使上海更加制度紅利免稅自由港將有利于吸引高端制造業(yè)和貿(mào)易區(qū)，將有利于吸引更多的處理，制造，貿(mào)易，物流和倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的聚集，在中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的疊加。因此，物流產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的自由貿(mào)易區(qū)將更加顯著。 上海自貿(mào)區(qū)的獲批推高了相關(guān)上市公司的股價(jià)。作為上海自貿(mào)區(qū)開(kāi)發(fā)主體中的唯一上市公司，肩負(fù)著為上海自貿(mào)區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)的融資任務(wù)的上海外高橋有限公司可謂賺的盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)。據(jù)其公布的數(shù)據(jù)，2013年1月－6月共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入39.83億元，較上年同期增長(zhǎng)37.18%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)5.26億元，較上年同期增長(zhǎng)400.8%，已完成2013年度全年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。安邦（ANBOUND）首席研究員陳功表示，我們歷來(lái)贊成改革，上海自貿(mào)區(qū)對(duì)中國(guó)改革的意義是不言而喻的。不過(guò)，凡事都有兩面性，不能僅僅看到事情有利的方面，更不能忽視不利的方面。上海自貿(mào)區(qū)的優(yōu)惠政策極多，僅僅是所得稅的優(yōu)惠幅度就相當(dāng)驚人，不可能不引起大家一窩蜂的向里扎猛子。這種改革的路子是老辦法，就是集中資源傾斜，注入某一個(gè)區(qū)域，然后推動(dòng)其高速發(fā)展，究竟是否可在全國(guó)推廣，那是另一個(gè)問(wèn)題。但這樣一來(lái)，這個(gè)地區(qū)由于資本和資源涌入，勢(shì)必會(huì)大大抬高相關(guān)成本，而且?guī)缀跏遣豢煽朔摹Ｉ虾５姆康禺a(chǎn)價(jià)格會(huì)大漲，上海的人力成本會(huì)大漲，什么東西都會(huì)漲，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也可能出現(xiàn)混亂和錯(cuò)綜復(fù)雜的局面，原有的工廠雖然不多，但能不能活得下去，也是個(gè)問(wèn)題。更嚴(yán)重的是，上海的老百姓的生活會(huì)受到很大的影響。這是一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，任何改革方案，要想完善，要想科學(xué)有效，就不能回避這些問(wèn)題，否則就可能出亂子，事與愿違。 五、自貿(mào)區(qū)背景下對(duì)上海對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策和建議 (一)、強(qiáng)化政府服務(wù)意識(shí)，轉(zhuǎn)變政府職能 自貿(mào)區(qū)的政府治理要注重從優(yōu)化公共服務(wù)的流程、提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量、強(qiáng)化必要的政府監(jiān)管、創(chuàng)新公共服務(wù)的方式、擴(kuò)大政府公共服務(wù)信息的宣傳等維度進(jìn)行建設(shè)。比如，目前自貿(mào)區(qū)工商部門(mén)所實(shí)行的“一口受理、并聯(lián)辦事、統(tǒng)一發(fā)證、信息共享”的服務(wù)模式就是從企業(yè)需求角度換位思考后，優(yōu)化公共服務(wù)流程所取得的成績(jī)。又如，上海市目前已經(jīng)在“上海市網(wǎng)上行政審批平臺(tái)”上建立了“自貿(mào)區(qū)子平臺(tái)”，目的就是擴(kuò)大政府公共服務(wù)信息的一種宣傳方式，但這一平臺(tái)是否能有效地?cái)U(kuò)大自貿(mào)區(qū)政府公共服務(wù)信息的宣傳等還需要時(shí)間來(lái)檢驗(yàn)有關(guān)部門(mén)的監(jiān)管思路面臨轉(zhuǎn)變、監(jiān)管能力亟待提高， 且需要有關(guān)部委的強(qiáng)力配合。如何在復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中設(shè)立防范屏障，既能讓自貿(mào)區(qū)健康運(yùn)行，又不對(duì)區(qū)外經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面沖擊，這是對(duì)有關(guān)部門(mén)監(jiān)管智慧的考驗(yàn)。上海自貿(mào)區(qū)的政策出臺(tái)，似乎更多地受到地方政府與高層領(lǐng)導(dǎo)的大力推動(dòng)，而在各相關(guān)部委方面未 能達(dá)成足夠多的共識(shí)。 （二）、加強(qiáng)貿(mào)易環(huán)境建設(shè)，加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 在金融基礎(chǔ)設(shè)施方面，加快形成全球人民幣清算系統(tǒng)，完善并使用SHIBOR定價(jià)機(jī)制以鞏固其在利率市場(chǎng)化中定價(jià)基準(zhǔn)地位，發(fā)揮上海現(xiàn)有各類(lèi)交易所的作用。在產(chǎn)品方面，利用政策優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)展、擴(kuò)大人民幣在貿(mào)易、投資、保險(xiǎn)等領(lǐng)域的使用，推進(jìn)個(gè)人境外直接投資的試點(diǎn)，積極發(fā)展人民幣在岸和離岸金融產(chǎn)品和服務(wù)，豐富金融產(chǎn)品種類(lèi)，拓展金融市場(chǎng)深度。 （三）、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，提高外貿(mào)行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力 因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)建設(shè)其實(shí)是全面提升整個(gè)上海的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，包括金融、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、航運(yùn)，所謂四大中心的建設(shè)，金融是核心是其中一個(gè)方面，另外就是在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，對(duì)外貿(mào)易、自由貿(mào)易、投資以及航運(yùn)等等這些方面，我們要實(shí)行一些優(yōu)惠政策。我們推廣離岸貿(mào)易對(duì)金融交易包括對(duì)境外投資的收益采取一定的稅收優(yōu)惠等等，支持國(guó)內(nèi)企業(yè)走出去，支持企業(yè)的發(fā)展，因此作為一個(gè)試驗(yàn)區(qū)。它是我們國(guó)內(nèi)第一家符合國(guó)際慣例的海關(guān)特殊的監(jiān)管區(qū)，它將推動(dòng)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放。