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自查報(bào)告填寫及報(bào)送說(shuō)明 一、 本項(xiàng)工作的目的是為貫徹九屆人大五次會(huì)議《政府工作報(bào)告》關(guān)于“今年要重點(diǎn)檢查上市公司（以下簡(jiǎn)稱公司）建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況”的要求，推動(dòng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》的實(shí)施； 二、 上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報(bào)告由上市公司負(fù)責(zé)填寫和起草；上市公司控股股東自查報(bào)告由公司控股股東負(fù)責(zé)填寫。今年6月底填報(bào)單位將上述結(jié)果分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委; 三、 自查問(wèn)卷以采集公司的客觀事實(shí)和客觀數(shù)據(jù)為主。如問(wèn)卷中無(wú)特別說(shuō)明，要求填寫的數(shù)據(jù)截至2002年4月底； 四、 請(qǐng)如實(shí)填寫和回答有關(guān)問(wèn)題，公司董事會(huì)對(duì)自查報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，應(yīng)就自查報(bào)告召開會(huì)議并做出決議。  公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報(bào)告 聲明：本公司董事會(huì)保證本報(bào)告所述內(nèi)容不存在虛假記載，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)任。 公司名稱（蓋章） 股票代碼 上市日期 第一部分 公司自查問(wèn)卷 一、 股東和股東大會(huì) 1． 公司控股股東的性質(zhì)為：（ ） （1） 政府、國(guó)有資產(chǎn)管理或其他政府部門； （2） 國(guó)有資產(chǎn)管理公司； （3） 國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)； （4） 非銀行金融機(jī)構(gòu)； （5） 大專院校、科研機(jī)構(gòu)及其他事業(yè)單位； （6） 集體企業(yè)； （7） 民營(yíng)企業(yè)； （8） 外資； （9） 個(gè)人； （10） 其他。 2． 公司前五位大股東情況（股東性質(zhì)按第1條的10項(xiàng)分類填寫）。 股東簡(jiǎn)稱 所持股份 占總股本比例 股東性質(zhì) 合計(jì) 3． 前十位股東是否有關(guān)聯(lián)股東（ ），如有，請(qǐng)列示股東名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系： （1） ； （2） ； （3） ； （4） ； （5） 。 4． 公司是否為國(guó)有企業(yè)改制上市（ ），如是，請(qǐng)選擇： （1）整體改制，原企業(yè)續(xù)存，成為公司控股股東； （2）整體改制，原企業(yè)注銷； （3）部分改制，原企業(yè)保留生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，并能持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)； （4）其他（請(qǐng)說(shuō)明） 。 5． 上市后是否發(fā)生過(guò)控制權(quán)轉(zhuǎn)移（ ），如發(fā)生過(guò)，有多少次（ ）； 6． 上市后最近三年股東大會(huì)（含臨時(shí)股東大會(huì)）召開情況： 時(shí)間 參會(huì)股東人數(shù) 代表股份占股本總額% 流通股東出席人數(shù) 代表股份占流通股% 召開方式 有無(wú)議案被否決 是否公證 7． 在召開股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形？（ ） （1）、是；（2）、否； 8． 股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制？（ ） （1）、是；（2）、否； 9． 有無(wú)應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開的臨時(shí)股東大會(huì)？（ ）； 如有，請(qǐng)說(shuō)明原因 。 10． 有無(wú)應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開的臨時(shí)股東大會(huì)？（ ）； 如有，請(qǐng)說(shuō)明 。 11． 年度股東大會(huì)上，單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)5%以上的股東或監(jiān)事會(huì)是否提出過(guò)臨時(shí)提案（ ），董事會(huì)是否存在不將此提案列入會(huì)議議程的行為？（ ） 12． 股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整（ ），并充分及時(shí)披露會(huì)議決議（ ）； 二、董事與董事會(huì) 13． 公司董事會(huì)的總?cè)藬?shù)為（ ）人，其中內(nèi)部董事（ ）人，外部董事 （ ）人（指不在公司內(nèi)部任職的董事）。外部董事中屬于獨(dú)立董事（ ）人。 14． 董事會(huì)成員的來(lái)源情況為： （1）股東單位派遣的人數(shù)為（ ）人，其中，來(lái)自第一大股東的董事 人數(shù)為（ ）人，第二大股東為（ ）人，第三大股東為（ ）人； （2）來(lái)自銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的董事人數(shù)為（ ）人； （3）來(lái)自投資基金、證券公司等機(jī)構(gòu)投資者的董事人數(shù)為（ ）人； （4）來(lái)自關(guān)聯(lián)單位，如公司經(jīng)銷商等單位的董事人數(shù)為（ ）人； （5）來(lái)自其它渠道的董事人數(shù)為（ ）人。 15． 董事長(zhǎng)在公司是否兼黨政職務(wù)（ ）若兼任職務(wù)為（ ）； 16． 董事長(zhǎng)候選人的提名主要由（ ）決定； （１） 控股股東或其派遣的董事； （２） 非控股股東派遣的董事（包括董事會(huì)下設(shè)的能夠按《準(zhǔn)則》履行職責(zé)的提名委員會(huì)）； （３） 控股股東的上級(jí)和組織人事部門。 17． 董事長(zhǎng)的主要職責(zé)包括（ ）： （1）主持董事會(huì)日常工作； （2）負(fù)責(zé)公司日常管理工作； （3）其他（請(qǐng)說(shuō)明） 。 18． 董事人選的提名主要由（ ）決定。 （1） 董事長(zhǎng)； （2） 控股股東； （3） 董事會(huì)其他成員； （4） 持有或合并持有本公司股份5％以上的大股東； （5） 提名委員會(huì)； （6） 其他。 19． 獨(dú)立董事人選的提名情況為： （１） 控股股東或其派遣的董事決定（ ）人； （２） 非控股股東但合并持有本公司1%以上股權(quán)的股東決定（　）人； （３） 提名委員會(huì)決定（　）人； （４） 董事會(huì)其他成員決定（?。┤?； （５） 其他組織、機(jī)構(gòu)或人員決定（?。┤?。 20． 公司是否罷免過(guò)董事？（ ） 。如有，共（ ）人次，原因是：（ ） （１） 公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移； （２） 董事存在失職行為； （３） 與其他董事存在重大意見分歧，無(wú)法取得共識(shí)； （４） 與控股股東存在重大意見分歧； （５） 其他（請(qǐng)說(shuō)明） 。 21． 若罷免過(guò)董事，則罷免董事的動(dòng)議主要是由誰(shuí)提出的（ ） （１） 董事長(zhǎng)； （２） 董事會(huì)其他成員； （３） 控股股東； （４） 持有或合并持有本公司5％以上股份的股東； （５） 控股股東的上級(jí)主管單位； （６） 總經(jīng)理和經(jīng)理層； （７） 監(jiān)事會(huì)； 22． 董事會(huì)成員中，參加過(guò)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所舉辦的有關(guān)董事職責(zé)、法律責(zé)任、財(cái)務(wù)知識(shí)等專門培訓(xùn)的占（ ）%； 23． 公司董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)？（?。? 若有請(qǐng)具體說(shuō)明 24． 近三年公司董事會(huì)共召開（　 ）次會(huì)議，參加會(huì)議的董事平均占董事總?cè)藬?shù)的（　 ）%。是否存在董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的情況？（ ） 25． 董事會(huì)議是否有完整的會(huì)議記錄（ 　 ）；是否及時(shí)充分披露董事會(huì)決議（ ）； 26． 股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限（ ）； 如有，為（　　　）萬(wàn)元，相當(dāng)于公司凈資產(chǎn)的（　　）％。 董事會(huì)是否授權(quán)董事長(zhǎng)的對(duì)外投資權(quán)限（ ）； 如有，為（　　?。┤f(wàn)元，相當(dāng)于公司目前凈資產(chǎn)的（　　?。?。 27． 獨(dú)立董事的身份是（可多選）：（ ） （１） 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員； （２） 會(huì)計(jì)師、律師等獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)人員； （３） 高校及研究機(jī)構(gòu)的專家； （４） 行業(yè)及其他知名人士； （５） 其他。請(qǐng)說(shuō)明 28． 獨(dú)立董事上一年度在本公司中的實(shí)際工作時(shí)間平均為（　?。┨?； 29． 獨(dú)立董事在本公司中的津貼為每年（ ）萬(wàn)元； 30． 獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用（ ） （１）是；（２）否 31． 公司是否有專門負(fù)責(zé)董事會(huì)事務(wù)的常設(shè)機(jī)構(gòu)？（ ）若有，為（ ）人。 三、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì) 32． 公司監(jiān)事會(huì)的人數(shù)為（ ）人，其中內(nèi)部監(jiān)事（ ）人，外部監(jiān)事（ ）人，獨(dú)立監(jiān)事（ ）人。監(jiān)事會(huì)成員中職工代表（ ）人，占監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)的（ ）%； 33． 近三年監(jiān)事會(huì)共舉行會(huì)議（　?。┐?，參加會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)平均占監(jiān)事總?cè)藬?shù)的（　?。?。是否有監(jiān)事連續(xù)二次不親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的（　　）； 34． 監(jiān)事會(huì)是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況（ ）是否曾發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處（　）是否曾發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為（　?。? （１）是；（２）否 35． 非職工代表監(jiān)事的候選人提名主要由（ ）決定； （1） 董事長(zhǎng)； （2） 董事會(huì)； （3） 監(jiān)事會(huì)主席； （4） 按股權(quán)比例分別提名且非控股股東提名１人以上； （5） 全部由控股股東提名； 36． 外部監(jiān)事在本公司中的實(shí)際工作時(shí)間平均為（　?。┨欤? 37． 監(jiān)事會(huì)主席在公司是否兼任黨政職務(wù)（　?。┤艏嫒温殑?wù)為（　　?。?； 38． 公司歷次監(jiān)事會(huì)是否記錄完整（　?。?； 四、經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員 39． 公司總經(jīng)理人選的產(chǎn)生為：（ ） （1） 公開招聘； （2） 非公開招聘但由兩個(gè)以上侯選人經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)方式選出； （3） １名或多名董事（包括提名委員會(huì)）自主提出； （4） 由控股股東內(nèi)部程序決定，控股股東出任的董事提出； （5） 其他（具體說(shuō)明）　 。 40． 公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選的產(chǎn)生為（　） （１） 公開招聘； （２） 非公司招聘但由兩個(gè)以上侯選人經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)方式選出； （３） 總經(jīng)理自主提出； （４） １名或多名董事（包括提名委員會(huì)）自主提出； （５） 由控股股東內(nèi)部程序決定，總經(jīng)理或控股股東派遣的董事提出； （６） 其他（具體說(shuō)明）　　　　　　　　　 　　　。 41． 總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員是否有行政級(jí)別（　），是否經(jīng)組織部門任命（　?。?； 42． 董事會(huì)是否對(duì)總經(jīng)理授予投資審批限額，如有，為（　　　）萬(wàn)元，相當(dāng)于公司凈資產(chǎn)的（　　　）％； 43． 公司兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事是否超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2？（　?。┕窘?jīng)理是否為非董事？（　　）若為非董事是否列席董事會(huì)會(huì)議？（　?。? 44． 公司經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制（?。?； 45． 公司是否設(shè)立首席執(zhí)行官職位（ ），如是，該職位由（ ）兼任； （1）董事長(zhǎng)； （2）總經(jīng)理； （3）未兼任上述職務(wù)； 其職責(zé)及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的分工為： 。 五、公司的獨(dú)立性 46． 公司董事長(zhǎng)在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無(wú)任職（ ），如有，董事長(zhǎng)由以下（ ）人員兼任； （1）主要股東或控股股東（亦指控制人，下同）法定代表人； （2）主要股東或控股股東的董事或總經(jīng)理、副總經(jīng)理等經(jīng)營(yíng)管理人員； （3）主要股東或控股股東控股的下屬單位的法定代表人或董事、總經(jīng)理等。 47． 公司以下人員是否在股東單位或股東單位控股的關(guān)聯(lián)單位兼職，如有，兼何職： （1）經(jīng)理、副經(jīng)理， ； （2）董事會(huì)秘書， ； （3）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人， ； （4）營(yíng)銷負(fù)責(zé)人， 。 48． 公司以下哪些人員在本公司領(lǐng)取薪酬（ ）； （1）董事長(zhǎng)； （2）經(jīng)理、副經(jīng)理； （3）董事會(huì)秘書； （4）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人； （5）營(yíng)銷負(fù)責(zé)人。 49． 上市公司的以下部門人員與控股股東重疊（　?。? （1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門； （2）銷售部門； （3）采購(gòu)部門； （4）勞動(dòng)、人事及工資管理； （5）行政、綜合部門； （6）其他部門： ； （7）無(wú)。 50． 公司主要經(jīng)營(yíng)管理辦公場(chǎng)所與控股股東的關(guān)系為（　 ）； （1）公司租用控股股東辦公場(chǎng)所； （2）控股股東租用公司辦公場(chǎng)所； （3）公司與控股股東在不同場(chǎng)所辦公。 51． 公司招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工與控股股東的關(guān)系（ ）； （1）公司自主決定； （2）由控股股東人事勞動(dòng)部門審批或推薦； （3）控股股東以其他方式影響 。 52． 近三年是否出現(xiàn)過(guò)控股股東或其主管部門否決或阻撓上市公司人事任免或招聘的情況（ ）； 53． 公司發(fā)起人股東投入股份公司的資產(chǎn)、以實(shí)物資產(chǎn)（含權(quán)益）配股的或公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組置入的資產(chǎn)尚未辦理過(guò)戶手續(xù)的，包括但不限于：（　　） （1）土地、房屋； （2）、運(yùn)輸設(shè)備（車輛）和其他機(jī)械設(shè)備； （3）、工業(yè)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利）、非專利技術(shù)； （4）、股權(quán)投資； （5）、其他資產(chǎn) 。 54． 公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況為（　 　）； （1）主要產(chǎn)品或服務(wù)無(wú)償使用控股股東的商標(biāo)； （2）主要產(chǎn)品或服務(wù)有償租用控股股東的商標(biāo)； （3）主要產(chǎn)品或服務(wù)使用自己注冊(cè)的商標(biāo)。 （4）最近一年使用非自有商標(biāo)實(shí)現(xiàn)銷售收入占總銷售收入的 %。 55． 如公司有償使用控股股東的商標(biāo)，是否以合同形式明確雙方的權(quán)利義務(wù)（ ）；其作價(jià)的依據(jù)為 。 56． 公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施情況為（　　）； （1）、公司擁有完整的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，無(wú)須租用； （2）、公司必須租用大股東或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； 57． 公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的土地使用權(quán)情況為（　?。? （1）、自己擁有； （2）、向控股股東租用； （3）、向其他方租用。 58． 公司工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)情況為（ ）； （1）、無(wú)償使用控股股東公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等； （2）、有償租用控股股東公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等； （3）、向其他方有償租用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等； （4）、無(wú)須向任何方租用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等。 59． 如需支付工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)使用費(fèi)，占總銷售收入的比例為（ ）%。 60． 公司采購(gòu)和銷售的獨(dú)立性為，2001年（ ）； （1）、80%以上的原材料的采購(gòu)或產(chǎn)品銷售通過(guò)控股股東進(jìn)行； （2）、50%以上的原材料的采購(gòu)或產(chǎn)品銷售通過(guò)控股股東進(jìn)行； （3）、30%以上的原材料的采購(gòu)或產(chǎn)品銷售通過(guò)控股股東進(jìn)行； （4）、10%以上的原材料的采購(gòu)或產(chǎn)品銷售通過(guò)控股股東進(jìn)行； （5）、公司獨(dú)立完成原材料采購(gòu)或產(chǎn)品銷售，無(wú)須通過(guò)控股股東。 61． 公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)？（ ） （1）、公司資產(chǎn)委托給控股股東或其關(guān)聯(lián)單位； （2）、公司接受控股股東或關(guān)聯(lián)單位的委托； （3）、無(wú)委托。 62． 公司與控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位如有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)關(guān)系，2001年委托收入和利潤(rùn)所占比例分別為 %和 %。 63． 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的獨(dú)立性為（ ）； （1）、無(wú)獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門； （2）、有，接受控股股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)和資金調(diào)度； （3）、有，接受控股股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； （4）、有，不接受控股股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 64． 財(cái)務(wù)審批權(quán)限的設(shè)置為（ ）； （1）由董事長(zhǎng)簽批； （2）由總經(jīng)理簽批； （3）由總會(huì)計(jì)師簽批； （4）由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人按權(quán)限簽批； （5）其他（請(qǐng)說(shuō)明） 。 65． 公司的銀行開戶情況：（ ） （1）、與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位使用共同的銀行帳戶； （2）、有將資金存入控股股東的財(cái)務(wù)公司或結(jié)算中心帳戶的情況； （3）、有獨(dú)立的銀行帳戶。 66． 公司財(cái)務(wù)決策的獨(dú)立性為（　?。? （1）、具有完全的獨(dú)立性； （2）、需經(jīng)控股股東或其財(cái)務(wù)部門批準(zhǔn)； （3）、需向控股股東或其財(cái)務(wù)部門備案或簽署意見。 67． 是否存在控股股東及關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用（包括無(wú)償占用和有償使用）公司資金、固定資產(chǎn)及其他資源的情況？（ ） 68． 如有占用，最近會(huì)計(jì)期末占用資金余額為（ ）萬(wàn)元，占用資產(chǎn)余額為（ ）萬(wàn)元 （1）、占用資金額占公司總資產(chǎn)的比例為 %； （2）、占用資金額占公司凈資產(chǎn)的比例為 %。 69． 如有占用，控股股東及關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金、固定資產(chǎn)及其他資源的原因?yàn)椋海ā　。? （1）、關(guān)聯(lián)采購(gòu)和銷售占用款； （2）、資金拆借； （3）、資金墊付； （4）、委托管理或投資； （5）、其他 。 70． 公司納稅的獨(dú)立性（ ）； （1）、與控股股東合并納稅； （2）、獨(dú)立納稅。 71． 公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位的其他依賴性包括（ ）； （1）、投資項(xiàng)目審批； （2）、獲取相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或許可證； （3）、其他（請(qǐng)說(shuō)明） 。 72． 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況為（ ）； （1）、公司與關(guān)聯(lián)單位屬不同行業(yè)，無(wú)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)； （2）、公司與關(guān)聯(lián)單位屬同一行業(yè)，但產(chǎn)品品種有差別； （3）、公司與關(guān)聯(lián)單位屬同一行業(yè)，但市場(chǎng)劃分有差別； （4）、公司與關(guān)聯(lián)單位有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但已承諾限期消除； （5）、公司與關(guān)聯(lián)單位有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并將持續(xù)。 73． 公司如在近三年與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易，主要方式是（　 ）； （1）、向關(guān)聯(lián)企業(yè)采購(gòu)原材料或接受輔助生產(chǎn)服務(wù)； （2）、接受關(guān)聯(lián)企業(yè)其他非生產(chǎn)性服務(wù)； （3）、向關(guān)聯(lián)企業(yè)銷售貨物或提供服務(wù)； （4）、資金占用及收取資金占用費(fèi)； （5）、資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)； （6）、收購(gòu)關(guān)聯(lián)企業(yè)的資產(chǎn)； （7）、其他性質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易： 。 74． 公司如與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易，其狀況為（ ）； （1）、金額較小，無(wú)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)； （2）、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)； （3）、經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)； （4）、經(jīng)理或個(gè)別董事批準(zhǔn)。 75． 關(guān)聯(lián)交易表決通過(guò)時(shí)，其關(guān)聯(lián)價(jià)格的作價(jià)依據(jù)為（ ）； （1）、有明確的分析報(bào)告； （2）、無(wú)明確的分析報(bào)告。 76． 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格為（ ）； （1）、與市場(chǎng)相應(yīng)價(jià)格接近； （2）、較高于或較低于市場(chǎng)相應(yīng)價(jià)格接近； （3）、無(wú)法比較； （4）、如有多項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，請(qǐng)簡(jiǎn)述： 。 77． 近三年來(lái)，因關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)分別占利潤(rùn)總額的比例分別為： （1）、1999年 %;(2) 、2000年 %;(3) 、2001年 %。 78． 公司是否為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（ ），如有，經(jīng)過(guò)以下有關(guān)程序（ ）； （1）、公司經(jīng)理批準(zhǔn)； （2）、公司董事長(zhǎng)或其他個(gè)別董事批準(zhǔn)； （3）、董事會(huì)表決通過(guò)； （4）、股東大會(huì)表決通過(guò)。 六、內(nèi)部管理控制制度與激勵(lì)機(jī)制 79． 公司內(nèi)部管理制度，包括以下方面（　　　）； （1）、生產(chǎn)管理； （2）、營(yíng)銷與合同管理； （3）、財(cái)務(wù)管理； （4）、對(duì)外投資管理； （5）、勞動(dòng)人事管理； （6）綜合管理； （7）其他 。 80． 公司認(rèn)為本公司的內(nèi)部管理制度情況為（　　）； （1）、較完善，并發(fā)揮很大作用； （2）、較完善，但作用不大； （3）、不太完善，需要進(jìn)一步完善。 81． 公司在近年是否有因員工不遵守公司的管理制度而造成巨大損失的( ) 如有，請(qǐng)簡(jiǎn)述 。 82． 最近三年公司會(huì)計(jì)師審計(jì)時(shí)是否出具過(guò)《管理建議書》（　?。?， 如有，請(qǐng)回答（　?。? （1）、認(rèn)為所提建議有價(jià)值，并按其要求改進(jìn)； （2）、認(rèn)為所提建議有價(jià)值，但因種種原因未按其要求改進(jìn)； （3）、認(rèn)為所提建議沒(méi)有實(shí)質(zhì)價(jià)值，因而未采納。 83． 公司注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度的評(píng)價(jià)如何：( ) （1）、完善； （2）、較完善，有一定缺陷； （3）、不夠完善，有嚴(yán)重缺陷。 84． 公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司、分公司財(cái)務(wù)的有效管理和控制：（　?。? （1）、向其委派會(huì)計(jì)主管人員； （2）、制定分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理制度； （3）、對(duì)其實(shí)行限額審批制度； （4）、會(huì)計(jì)檢查和審計(jì)制度； （5）、其他方法 。 85． 公司是否設(shè)立審計(jì)部門：( ) （1）、未設(shè)立； （2）、設(shè)立，并由財(cái)務(wù)部門管理； （3）、設(shè)立，由財(cái)務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)； （4）、設(shè)立，由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)； （5）、設(shè)立，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)； （6）、設(shè)立，對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。 86． 公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門：（ ），如有，其職責(zé)是： （1）、合同審核； （2）、涉訴事項(xiàng)； （3）、法律咨詢； （4）、其他（請(qǐng)說(shuō)明） 。 87． 公司對(duì)高級(jí)經(jīng)理人員是否采用了某種基于股權(quán)的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制？( ) 說(shuō)明： 88． 公司對(duì)董事會(huì)成員是否采用了某種基于股權(quán)的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制？( )是否采用年薪制（ ）新酬方案的制訂由誰(shuí)承擔(dān)（ ） （１） 控股股東； （２） 董事會(huì)； （３） 薪酬委員會(huì)； （４） 中介機(jī)構(gòu)； （５） 公司內(nèi)部其他機(jī)構(gòu)。 89． 若董事長(zhǎng)在公司領(lǐng)取薪酬，其水平在國(guó)內(nèi)同行業(yè)處于（ ） （１） 較高； （２） 一般； （３） 較低 90． 公司是否給外部監(jiān)事發(fā)放報(bào)酬？( )若發(fā)放的薪為（ ）萬(wàn)元； 91． 公司全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中的水平為（ ） （１） 較高； （２） 一般； （３） 較低 92． 公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是否與國(guó)外公司競(jìng)爭(zhēng)（ ）若有競(jìng)爭(zhēng)，在人工成本方面（　） （１） 公司比國(guó)外對(duì)手低； （２） 公司比國(guó)外對(duì)手高； （３） 兩者大體相同 93． 公司的富余人員占全部職工的比例為（ ）％，自發(fā)行股票至今，公司解除與職工勞動(dòng)關(guān)系的人數(shù)占目前公司總?cè)藬?shù)的比例為（ ）％； 94． 公司中層管理人員是否實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗（　?。蝗纹诮Y(jié)束后不續(xù)聘或任期中解聘的公司中層管理人員占全部中層管理人員的比例為（ ）％； 95． 公司是否實(shí)行崗位工資制（　?。宦毠な杖胫信c個(gè)人貢獻(xiàn)掛鉤部分所占比例為（ ）％； 96． 公司重要技術(shù)崗位、管理崗位的人才狀況為（?。? （１） 流入多于流出； （２） 流入與流出相當(dāng)； （３） 流入少于流出。 七、募集資金管理與信息披露 97． 公司是否制定募集資金的管理制度？( ) 98． 近三年來(lái)，是否有募集資金項(xiàng)目變更的情況？( ) （1）、未變更過(guò)； （2）、有變更過(guò)，金額小于該次募集資金的10%； （3）、有較大金額的變更。 99． 如有募集資金項(xiàng)目變更，其原因是：( ) （1）、原項(xiàng)目論證不充分，無(wú)法實(shí)施； （2）、原項(xiàng)目條件發(fā)生很大變化，無(wú)法實(shí)施； （3）、其他原因 。 100． 募集資金使用進(jìn)度與招股承諾時(shí)相比是否有差異？如有，原因?yàn)椋? （1）、原承諾時(shí)間未經(jīng)充分論證，難以按原計(jì)劃實(shí)施； （2）、項(xiàng)目變更； （3）、其他原因 。 101． 如募集資金有閑置情況，2001年末，占募集資金比例為（ ）%；其存放方式為：( ) （1）、存于銀行； （2）、投資國(guó)債； （3）、委托理財(cái)； （4）、拆借給大股東或其他關(guān)聯(lián)單位； （5）、其他情況 。 102． 若有資金用于委托理財(cái)，是否按要求及時(shí)、充分披露？（　?。?；是否經(jīng)過(guò)法定程序（董事會(huì)或股東大會(huì)、其他）審批（ ）； 103． 有無(wú)使用募集資金直接或變相炒作股票行為？（　?。?； 104． 公司近三年定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況（　?。? 如有，原因　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ； 105． 近三年來(lái)，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見，如有，意見類型為：1999年（ ）；2000年（ ）；2001年（ ）。 （1）、帶說(shuō)明段的無(wú)保留意見； （2）、有保留意見； （3）、否定意見； （4）、拒絕發(fā)表意見； 其涉及事項(xiàng)影響是否消除（ ）。 106． 公司近三年來(lái)是否有會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，如有，其內(nèi)容和原因?yàn)椋? （1）、 ； （2）、 ； （3）、 ； （4）、 ； （5）、 。 107． 公司最近一年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占總收入的比例為 %； 108． 公司最近一年非經(jīng)常性損益占利潤(rùn)總額的比例為 %； 109． 公司近三年是否更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所（ ），如有，其原因?yàn)椋? ）；被更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否提出異議或作過(guò)申訴（ ）； 110． 公司年報(bào)審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年是否為本公司提供其他業(yè)務(wù)： （1）咨詢； （2）資產(chǎn)評(píng)估； （3）盈利預(yù)測(cè)； （4）其他 。 第二部分　公司自查情況說(shuō)明 1、請(qǐng)介紹本公司在公司治理方面好的作法或創(chuàng)新； 2、請(qǐng)說(shuō)明公司在治理建設(shè)包括“三分開”方面存在什么欠缺，下一步改進(jìn)的措施或設(shè)想； 3、上市以來(lái)是否被監(jiān)管部門巡回檢查、專項(xiàng)核查？若有，請(qǐng)簡(jiǎn)述如何落實(shí)相應(yīng)的整改意見、整改措施； 4、上市以來(lái)是否被監(jiān)管部門（包括交易所、派出機(jī)構(gòu)）內(nèi)部批評(píng)、公開批評(píng)或行政處罰？若有，請(qǐng)簡(jiǎn)述采取了哪些整改措施，效果如何； 5、公司如有被大股東占用資金的情況，請(qǐng)簡(jiǎn)述發(fā)生的原因、決策過(guò)程及還款措施； 6、對(duì)于國(guó)有控股上市公司，如何按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，更好地做到政企分開？ 7、國(guó)有控股上市公司對(duì)人事管理體制、分配機(jī)制等問(wèn)題的政策建議； 8、公司對(duì)促進(jìn)上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面的意見和建議。