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第五章 安全風險管理 隨著鐵路新技術 新設備的廣泛應用 以及既有線大面積提 速 高速鐵路的不斷投入運營 鐵路安全壓力越來越大 面臨的 風險種類和風險水平也正在發(fā)生深刻變化 全面推行鐵路安全 風險管理 大力提升鐵路安全工作水平是新形勢下解決安全問 題的最佳途徑 也是鐵路實現(xiàn)科學發(fā)展 安全發(fā)展的迫切需要 鐵路開展安全風險管理的指導思想和主要內(nèi)容就是要通過實施 安全風險管理 增強安全風險的防范意識 構(gòu)建安全風險的防控 體系 達到強化安全基礎 最大限度減少或消除安全風險 確保 鐵路安全的目的 第一節(jié) 安全風險管理的起源及其發(fā)展 一 安全風險管理的起源及發(fā)展 自從有了人類 便有了風險 風險一直伴隨著人類社會的發(fā) 展 雖然幾千年前人類就認識到了風險的存在 但一直到 18 世 紀 風險 一詞才被提出來研究 到了 19 世紀 隨著工業(yè)革命的展開 企業(yè)風險管理的思想 開始萌芽 1931 年 美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理的概 念 1932 年 美國幾家大公司成立紐約保險經(jīng)紀協(xié)會 定期討論 有關風險管理的理論與實踐 該協(xié)會的成立標志著風險管理學 科的興起 二戰(zhàn)以后 隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展 新技術 新材 料在企業(yè)中的廣泛應用 企業(yè)間競爭加劇 面臨的風險日益凸顯 進行風險管理的要求與日俱增 1963 年和 1964 年 美國先后出 版了 企業(yè)的風險管理 和 風險管理與保險 等專著 正式拉開 了風險管理學系統(tǒng)研究的序幕 20 世紀 70 年代初期 風險管理的理念和方法從歐美發(fā)達國 家傳入亞洲 20 世紀 80 年代后期傳入我國 雖然我國對風險管 理的研究起步較晚 但近些年來發(fā)展勢頭很猛 特別是 2006 年 6 月 我國發(fā)布了 中央企業(yè)全面風險管理指引 標志著我國擁 有了自己的全面風險管理指導性文件 也標志著我國進入了風 險管理理論研究與應用的新階段 從世界上其他國家的實踐看 安全風險管理目前已被廣泛 應用于鐵路 石油 電力 核工業(yè) 航空航天等眾多領域 其中 在鐵路安全管理實務上 承認運輸活動具有安全風險并制定相 關運輸安全法制化的規(guī)則 以強制運輸主體進行風險管理 已經(jīng) 成為美國 英國等一些發(fā)達國家的主流做法 交通運輸安全風險 管理報告已經(jīng)被美國 英國等發(fā)達國家作為法定營運審查文件 實施安全風險管理 已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運輸業(yè)的營運 條件 可見 安全風險管理在鐵路及各種交通運輸中具有極其重 要的地位和作用 二 國外鐵路安全發(fā)展模式 國外普遍具有把安全管理置身于大的經(jīng)濟環(huán)境中去探索 以整體管理體制為背景去研究 傾向于戰(zhàn)略性研究的特點 主要 采用系統(tǒng)的安全管理模式 一是在思想上突出了整體安全 系統(tǒng) 安全的概念 將涉及行車安全的人 設備 環(huán)境等因素實現(xiàn)系統(tǒng) 地管理與調(diào)度 二是在管理方式上加大了安全法規(guī)的建設力度 實現(xiàn)法制化管理 三是 在手段上開發(fā)了大量先進的行車安全監(jiān)測 設備 并通過計算機網(wǎng)絡技術 通信技術實現(xiàn)了運輸安全信息的 遠程集中管理和科學分析 其中具有代表性的研究探索成果 主 要是以下三種安全管理模式 1 德國模式 采取的是 專業(yè)化安全管理模式 他們把探索 安全管理與治本途徑問題一并考慮 推行了以 機務 車輛 工務 電務等路網(wǎng)系統(tǒng)分開管理 使安全管理更加突出重點 技術管 理更加專業(yè)化 管理范疇更加合理化 安全生產(chǎn)得到了根本性改 善 2 日本模式 它是靠技 術裝備升級而建立的 高技術型安全 管理模式 直接采用世界最先 進的技 術裝備 大力發(fā)展標準軌 高技術 高速度 高安全的軌道交通決策 如 新型運輸安全系統(tǒng) 編組 站自 動化系 統(tǒng) 擺式列車 技術等 3 美國模式 采取的是 集中化安全管理模式 使安全管理 環(huán)境特點相近的線路集中起來 既有利于抓住安全管理的主要 矛盾 又有利于發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢并通過加大投入來進行保證安全 的技術裝備的換代升級 三 國內(nèi)鐵路安全管理發(fā)展模式 在鐵路部門和學術領域內(nèi) 我國基本都是些單項和觀點性 的 尚未形成理論或?qū)嶋H模式 鐵路部門的主要觀點是 安全管理的主體就是落實安全生產(chǎn) 責任制 這種觀點 長期以來一直是中國 鐵路安全管理的主導觀 點 它主張 通過大力度地 獎懲來引導 各級管理干部落實安全生 產(chǎn)逐級負責制 靠強化各級干部的作用保安全 我國學術領域的觀點主要是借鑒上述三種國外鐵路的安全 管理模式的特點 在考慮中國國情和路情的前提下 提出了相應 的 德國模式 日本模式 等 按照發(fā)展歷程 我國鐵路安全管理模式大致可以分為四種 1 傳統(tǒng)安全管理模式 能夠有效地防止同類事故發(fā)生 但只 是就事論事 不能發(fā)現(xiàn)隱患 2 對象型安全管理模式 往往只將事故的原因歸結(jié)為一方面 的問題 是不全面的 3 過程安全管理模式 在一定程度上綜合考慮了人 機 環(huán)境 系統(tǒng)對安全的影響 力圖為企業(yè)提供指導的 綜合管理模式 但 是 這種思路只是片面強調(diào)從外部環(huán)境給企業(yè)及其員工施加 標 準 和要求 而沒有從內(nèi)部提供激勵措施 沒有建立自我約束 自 我完善的安全管理長效機制 4 系統(tǒng)安全管理模式 通過預防型安全管理的技術步驟 使 安全管理的作用和效果不斷加強 變傳統(tǒng)的縱向單因素安全管 理 為現(xiàn)代的橫向綜合安全管理 變被動 輔助 滯后的安全管理 程式 為現(xiàn)代主動 本質(zhì) 超前的安全管理程式 變外迫型安全指 標管理 為內(nèi)激型的安全目標管理 第二節(jié) 安全風險管理的內(nèi)涵 一 風險管理的相關概念 1 風險的概念 風險廣泛存在于社會生產(chǎn)生活之中 一般來說 風險就是指 危險 危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴重程度的綜合度量 如果 用定量模型表示即為 風險 風險發(fā)生的可能性 風險事故發(fā)生 的損失程度 安全風險主要是指給安全生產(chǎn)帶來危害事件的一種可能性 就安全生產(chǎn)而言 安全生產(chǎn)風險又有廣義和狹義之分 廣義上講 與安全有關的風險都稱為安全生產(chǎn)風險 狹義的安全生產(chǎn)風險則 表示 在未來的或一定的時間內(nèi) 人們?yōu)榱舜_保安全生產(chǎn)可能付 出的代價 包括由于采用安全技術措施投入的人力 物力 財力 等安全生產(chǎn)支出可能獲得的安全生產(chǎn)收益 或者沒有適當?shù)陌?全生產(chǎn)投入可能付出的人身傷害 財產(chǎn)損失 環(huán)境破壞和社會影 響等代價 2 危險 風險和事故的關系 危險是指可能產(chǎn)生潛在損失的征兆 是因事故隱患存在而 所處的一種不安全狀態(tài) 在這種狀態(tài)下 可能導致某種事故或一 系列的損害或損失事件 它是風險的前提 當危險暴露在人類的 生產(chǎn)活動中時就成為了風險 風險不僅意味著危險存在 還意味 著危險發(fā)生的可能性 而一旦風險控制失敗 將發(fā)生事故 3 風險管理的概念 風險管理是指管理主體 可以是個人 企業(yè)和政府部門等 通過風險識別 采用合理的經(jīng)濟和技術手段對風險進行綜合處 置 以實現(xiàn)最大安全保障的科學管理方法 也可以說 風險管理 是指為了降低風險可能導致的事故 減少事故造成的損失所進 行的風險因子識別 危險源分析 隱患判別 風險評價 制定并 實施相應風險對策與措施的全過程 從宏觀角度而言 風險管理 的對象是存在于系統(tǒng)中的人 物和環(huán)境 以及由它們所構(gòu)成的系 統(tǒng) 從微觀角度來說 風險管理的對象就是指風險因子 危險源 隱患和事故 1 風險因子 風險因子是指以一定的狀態(tài) 形式存在的物 或物質(zhì) 風險因子自身具有中性的屬性 但從事故的不期望角度 而言 它又表現(xiàn)為風險性 安全風險管理就是要對不期望的 能 導致事故的風險因子進行識別和控制 2 危險源 危險源是指系統(tǒng)中客觀存在的 具有潛在能量 和物質(zhì)釋放危險的 在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為隱患 事 故的根源或狀態(tài) 從風險管理的角度而言 危險源具有理論上可 以減少 但實際上只能加以控制的特性 從防范事故的角度而言 危險源表現(xiàn)為風險性 危險源是否變成隱患 進而引發(fā)事故 往 往取決于人們的行為 3 隱患 隱患是指超出了人們設定的安全界限的狀態(tài)或行 為 如超標 兩違 現(xiàn)象等 是直接導致事故發(fā)生的根源 隱 患能否導致事故 主要取決于它所處的環(huán)境和狀態(tài) 由于人們設 定界限的不同 隱患既可能被劃定為隱患 也可能被劃定為危險 源 從這個意義上講 隱患是完全可以被消除的 4 事故 按照系統(tǒng)論的觀點 事故是指系統(tǒng)的發(fā)展 變化違 背人們的意愿 發(fā)生了人們不期望的后果 如造成人員死亡 傷 害 職業(yè)病 財產(chǎn)損失或其他損失的意外或偶發(fā)事件 事故是由 一種危險因素或幾種危險因素相互作用導致的 這些危險因素 是事故的外在原因或直接原因 事故具有理論上可以減少 實際 上也是可以減少的特性 4 風險識別 風險評估 風險控制的概念及其與風險管理的 關系 1 所謂風險識別 就是對系統(tǒng)中尚未發(fā)生的 潛在的以及 客觀存在的各種風險進行全面的 連續(xù)的識別和歸類 2 所謂風險評估 是指運用安全系統(tǒng)工程學等理論方法 對存在的安全隱患可能構(gòu)成的風險進行定性或定量分析 確認 企業(yè)發(fā)生風險的嚴重程度和可能性 3 所謂風險控制 就是對不能接受的傷害和損失采取安全 預防措施 以達到消除 降低危害的目的 4 風險管理是指包括風險識別 風險分析 風險評估 風險 控制等全過程的安全管理 風險識別 風險評估 風險控制都是 風險管理中的重要手段和環(huán)節(jié) 并且風險識別 風險評價和風險 控制在推行安全風險管理過程中是不可分割的有機整體 它們 既相互聯(lián)系 又相互作用 風險識別和風險評價是基礎 風險控 制是核心 二 安全風險的特點和類型 1 安全風險的特點 1 安全風險具有客觀實在性 安全風險是客觀存在的 并 不是人們主觀臆想出來的 安全風險等級是人們依據(jù)不安全因 素有可能達到的危害程度作出的判斷 這種判斷也是以危險客 觀性為基本依據(jù)的 絕不是人們隨意編造的 所以推行安全風險 管理 必須堅持從實際情況出發(fā) 實事求是 2 安全風險具有一定的隱蔽性 客觀存在的安全風險不容 易被察覺 或雖然被察覺 但對其危害的嚴重性估計不足 或者 風險還處于潛在的狀態(tài) 沒有明顯暴露出來 3 安全風險具有可評估性 人們可以在掌握不安全因素表 現(xiàn)及危險性的基礎上 根據(jù)有關風險評估理念和標準 對安全風 險進行評估 按輕重程度進行分級 比如國外 MII SID 88A 標準 中 按照危險嚴重度將安全風險分為 4 類 類 致命的 可造成 人員死亡或系統(tǒng)破壞 類 嚴重的 可造成嚴重傷害 嚴重職業(yè) 病或者主系統(tǒng)破壞 類 危險的 可造成輕傷 輕職業(yè)病或次要 系統(tǒng)破壞 類 可忽略的 不會造成傷害和職業(yè)病 系統(tǒng)不會遭 到破壞 4 安全風險具有可控性 倘若無控制措施 容忍安全風險 滋長蔓延 遲早會釀成安全生產(chǎn)事故 因此 安全風險管理的直 接目標 就在于控制安全風險 人們在了解安全風險程序后 完 全可以采取措施進行控制 把風險可能造成的危害減到最低 2 安全風險的類型 按產(chǎn)生的原因不同分為自然 社會 經(jīng)濟 政治風險 按照損 失范圍不同可分為基本風險和特定風險 按照風險的性質(zhì)不同可 分為純粹風險 純粹風險只有壞處 沒有好處 如鐵路風險 和投 機風險 有好的風險也有壞的風險 如投資炒股 做生意 按照 分擔方式不同可分為可分散風險 如地震引發(fā)火災 火災引發(fā)爆 炸 和不可分散風險 三 構(gòu)成安全風險的因素 眾所周知 造成事故的原因是環(huán)境的不安全因素 設備的異 常狀態(tài)和人員的違章行為 是這些因素相互作用而引發(fā)了事故 顯然 環(huán)境的不安全因素 設備的異常狀態(tài)和人員的違章行為 都會產(chǎn)生和增大安全風險 環(huán)境不安全因素構(gòu)成安全風險 主要取決于作業(yè)的種類和 能量大小 設備的異常狀態(tài)構(gòu)成安全風險 主要表現(xiàn)在兩個方面 一是設備本身存在缺陷 二是平時缺乏保養(yǎng)和檢查 使設備的功 能失靈 人員的違章行為包括管理性違章 裝置性違章和行為性 違章三大類 作業(yè)環(huán)境 設備和人員這三項因素中 人員是起決定作用的 因素 有良好安全素質(zhì)的人員 不但能夠嚴格按照安全規(guī)程的要 求進行管理 指揮和操作 而且能夠及時辨識和發(fā)現(xiàn)作業(yè)環(huán)境存 在的不安全因素和設備出現(xiàn)的異常狀態(tài) 并采取措施加以控制 第三節(jié) 鐵路安全風險管理 一 鐵路安全風險管理與傳統(tǒng)安全管理的聯(lián)系和區(qū)別 在長期的安全生產(chǎn)實踐中 鐵路積累和形成了許多安全管 理的理念和方法 為實施安全風險管理創(chuàng)造了條件 提供了基礎 鐵路安全風險管理與傳統(tǒng)安全管理既有聯(lián)系也有區(qū)別 1 鐵路安全風險管理與傳統(tǒng)安全管理的共同點 鐵路安全 風險管理與傳統(tǒng)安全管理從管理目標上講 都是堅持安全發(fā)展 著力于實現(xiàn)鐵路安全持續(xù)穩(wěn)定 從管理理念上講 都是強調(diào)安全 第一 預防為主 綜合治理 強調(diào)樹立責任意識 問題意識和風 險意識 牢固樹立 三個共識 從管理內(nèi)容上 講 都是強化超前 防范 風險控制 抓好過程控制和安全風險應急處置 著力于構(gòu) 建安全管理的專業(yè)技術管理和保障機制 2 鐵路安全風險管理與傳統(tǒng)安全管理的區(qū)別 鐵路安全風 險管理的推廣和應用 是在傳統(tǒng)安全管理基礎上的升華 是對傳 統(tǒng)安全管理中合理成分的發(fā)展 從而實現(xiàn)安全管理的科學化 系 統(tǒng)化 標準化和規(guī)范化 在安全管理模式上 傳統(tǒng)安全管理側(cè)重 問題分析 而安全風險管理則更強調(diào)問題的超前防范 在安全管 理對象上 傳統(tǒng)安全管理主要是事故和隱患管理 而安全風險管 理則更加強調(diào)對問題項點的管理 在安全管理特點上 傳統(tǒng)安全 管理雖然也強調(diào)超前管理 標本兼治 但主要采取的仍然是經(jīng)驗 型管理 而安全風險管理則更加重視安全隱患問題的辨識 分級 管理 預警預控 傳統(tǒng)安全管理注重各級領導干部的安全包保 監(jiān)督檢查和考核 而安全風險管理則更加強調(diào)安全的全員參與 和持續(xù)改進 傳統(tǒng)安全管理比較重視責任追究 而安全風險管理 則更加強調(diào)責任在事前的風險評估 事中的風險防范和事后的 風險危害的控制 鐵路安全風險管理是在深刻總結(jié)鐵路安全工作規(guī)律 準確 把握鐵路安全特征和變化的基礎上 對鐵路安全管理長期以來 行之有效做法的堅持 管理的完善和新時期應對新情況對安全 工作的創(chuàng)新 因此 鐵路推行安全風險管理 既不能與現(xiàn)有安全 管理相割裂 更不能脫離現(xiàn)有安全管理另起爐灶 必須把風險管 理建立在現(xiàn)有安全管理基礎上 引入風險意識 加強風險掌控 優(yōu)化工作思路 促進現(xiàn)有安全管理更加理性和科學 二 鐵路推行安全風險管理的重要意義 1 全面推行安全風險管理是實現(xiàn)鐵路科學發(fā)展 安全發(fā)展 的戰(zhàn)略舉措 當前 我國正處于加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整 深化改革開放 著力保障改善民生 保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展 保 持社會和諧穩(wěn)定發(fā)展的重要歷史階段 鐵路作為國民經(jīng)濟大動 脈 國家重要基礎設施和大眾化交通工具 要發(fā)揮在經(jīng)濟社會發(fā) 展中至關重要的作用 根本的前提和基礎是確保安全 鐵路安全 問題 不僅關系到鐵路自身的發(fā)展 而且事關人民群眾生命財產(chǎn) 安全 事關黨和政府的形象和聲譽 不僅關系到鐵路對經(jīng)濟社會 發(fā)展的保障能力 而且事關經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展和社會穩(wěn)定大局 不僅關系到鐵路建設和運營的良性循環(huán) 而且事關人民群眾生 活水平的提升 事關社會公共服務體系的完善和社會文明進步 的進程 因此 鐵路全面推行安全風險管理 正是從黨和國家工 作大局出發(fā) 站在更好地服務人民群眾 讓人民群眾滿意的高度 貫徹落實科學發(fā)展觀 實現(xiàn)鐵路科學發(fā)展 安全發(fā)展的戰(zhàn)略性舉 措 2 全面推行安全風險管理是提升安全工作科學化水平的必 然要求 安全始終是鐵路工作的生命線 近年來 全路強化安全管理 大力整治安全問題和隱患 創(chuàng)新安全管理理念和機制 解決了一 大批安全突出問題 有力地強化了鐵路安全工作 但同時 全路 運輸安全管理工作的制度機制還不完善 特別是對高鐵安全管 理規(guī)律還把握不夠 安全關鍵環(huán)節(jié)的卡控還沒有做到制度化 科 學化 針對鐵路安全面臨的嚴峻現(xiàn)實 全面推行安全風險管理 是強化鐵路運輸安全工作的必由之路 安全風險管理是系統(tǒng)性 工程 以 安全第一 預防為主 綜合治理 的思路 構(gòu)建安全 風險控制體系 就是要加強對安全風險的全面分析 科學研判 科學制定管控措施 最終實現(xiàn)消除安全風險的目標 由此而言 安全風險管理是把握了鐵路行業(yè)特點 具備更高層次的安全管 理 是提升全路安全管理科學化水平的必然要求 3 全面推行安全風險管理是解決鐵路安全突出問題的迫切 需要 長期以來 鐵路始終高度重視安全基礎工作 但安全基礎薄 弱的狀況始終沒有得到根本解決 突出表現(xiàn)在 抓落實的能力不 夠強 安全管理和現(xiàn)場作業(yè)控制較為薄弱 規(guī)章制度不夠嚴謹規(guī) 范 管理職責不明確 臨時性措施辦法多 以電報代替規(guī)章 下 級規(guī)定寬于基本規(guī)章的問題還比較突出 職工隊伍結(jié)構(gòu)還不夠 合理 職工隊伍素質(zhì)能力還有欠缺 職工教育培訓工作還不能完 全適應運輸安全的需要 等等 隨著高鐵迅速發(fā)展 路網(wǎng)規(guī)模不 斷擴大 新技術裝備大量投入使用 安全基礎薄弱所帶來的安全 風險將更加突出 切實解決安全管理存在的突出問題 已是極為 緊迫的工作 為破除鐵路安全基礎薄弱的 頑疾 必須增強安 全風險防范意識 引入安全風險管理方法 通過對風險因素的有 效控制 進一步促進安全意識的強化 安全理念的提升和安全工 作思路的優(yōu)化 進一步促進各項措施的落實 最大限度地減少或 消除安全風險 4 全面推行安全風險管理是提升全員 全過程安全控制能力 的有效途徑 安全風險管理從風險管理的角度分析了事故的形成機理 揭示了事故的內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)根源 推行安全風險管理 有助于 理清安全思路 找到安全管理的關鍵環(huán)節(jié)和安全工作的突破口 提高風險防范和事故預防與處置的能力 有助于全路干部職工將 安全風險意識根植于思想深處 貫穿到運輸生產(chǎn)的全過程 增強 搞好安全生產(chǎn)的自覺性 有助于全路干部職工牢固樹立安全共識 真正做到任何時候都把安全作為大事來抓 任何情況下都把安 全放在第一位來考慮 任何影響安全的問題都要立即解決 從而 牢牢掌握安全工作的主動權 有助于將安全風險防范工作落實到 各層級 各崗位 把安全風險減少到最低限度 有助于對各類安 全風險實行分類管理 加強對安全風險的過程管理 狠抓管控措 施的落實 加強檢查考核 進行閉環(huán)管理 實現(xiàn)安全工作的良性 循環(huán) 確保鐵路運輸安全持續(xù)穩(wěn)定 三 鐵路推行安全風險管理的主要做法 1 加強安全風險過程控制 實行安全風險管理 基礎是要加強對安全風險的研判 要突 出風險識別 風險分析 風險評價 加強對高風險環(huán)節(jié)和崗位的 掌控 及時發(fā)現(xiàn)并準確研判安全風險 實施對安全風險的科學管 控和有效處理 強化過程控制 防止事故發(fā)生 要通過全面掌控 生產(chǎn)過程中的安全風險 加強 全員 全方位 全過程 全時段 的安全風險管理 把安全生產(chǎn)標準化建設作為實現(xiàn)安全風險全 過程控制的重要手段 加強對重點安全風險的過程控制 尤其要 強化高鐵安全風險和客車安全風險的過程控制 確保安全有序 可控 萬無一失 2 加強安全風險管理基礎建設 安全風險管理的首要環(huán)節(jié)是從源頭上化解和降低風險 實 現(xiàn)安全風險的預先控制 超前防范 安全基礎建設尤其關鍵 因 此 要從明晰和落實安全管理責任 全面提升設備質(zhì)量 加強人 員管理 加強安全生產(chǎn)法制建設等基礎方面入手 不斷夯實安全 風險管理基礎 推動安全風險管理扎實開展 3 有效處置和消化安全風險 實行安全風險管理 目的是要消除風險 由此 必須根據(jù)風 險因素的不同層次與類別確定風險偏好和風險承受度 并據(jù)此 確定風險的預警線及相應采取的對策 要不斷完善和規(guī)范安全 問題快速報告 響應 阻斷制度及應急救援處置預案 建立健全 安全風險管理考核機制 提高安全風險管理效能 實現(xiàn)對安全風 險的有效處置和主動消化 4 大力加強安全文化建設 推行安全風險管理 前提是增強安全風險意識 文化的力量 對意識的作用是巨大的 要通過加強安全文化建設 讓 安全是 鐵路工作的生命線 安全不好是最大的失 職 沒有安全就沒 有一切 等安全理念 成為廣大干部職工的共同安全價值觀 成 為廣大干部職工的自覺行動 第四節(jié) 實施安全風險管理的主要流程 一般來講 實施安全風險管理的基本程序分為風險識別 風 險評價 風險控制和評估風險管理效果等四個環(huán)節(jié) 一 風險識別 1 風險識別的程序 1 篩選 即按照一定的程序?qū)⒕哂袧撛陲L險的設備 操作 事件 現(xiàn)象和人員進行分類選擇的風險識別過程 2 監(jiān)測 是在風險出現(xiàn)后 對事件 過程 現(xiàn)象 后果進行 觀測 記錄和分析的過程 3 診斷 是對風險及損失的前兆 風險后果與各種原因進 行評價與判斷 找出主要原因并進行仔細檢查的過程 2 風險識別的基本原則 1 全面周詳原則 為了對風險進行識別 應該全面系統(tǒng)地 考察了解各種風險事件存在和可能發(fā)生的概率 損失的嚴重程 度 風險因素及因風險的出現(xiàn)而導致的其他問題 必須全面了解 各種風險的存在和發(fā)生及其將引起的損失后果的詳細情況 以 便及時而清楚地為決策者提供比較完善的決策信息 2 綜合考察原則 單位 班組 個人面臨的風險是一個復雜 的系統(tǒng) 由于復雜風險系統(tǒng)的存在 使得某一種獨立的分析方法 難以對全部風險奏效 所以必須綜合使用多種分析方法 3 量力而行原則 風險識別的目的就在于為風險管理提供 前提和決策依據(jù) 以保證企業(yè) 單位 班組和個人以最小的支出 獲得最大的安全保障 減少風險損失 因此 在經(jīng)費限制的條件 下 企業(yè)必須根據(jù)實際情況和自身的財務承受能力 來選擇效果 最佳 經(jīng)費最省的識別方法 4 科學計算原則 對風險進行識別的過程 同時就是對單 位 班組和個人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其所處環(huán)境進行量化核算的 具體過程 風險識別和衡量要以嚴格的數(shù)學理論作為分析工具 在普遍估計的基礎上 進行統(tǒng)計和計算 以得出比較科學合理的 分析結(jié)果 5 系統(tǒng)化 制度化 經(jīng)?；瓌t 為了保證最初分析的準確 程度 應該進行全面系統(tǒng)的調(diào)查分析 將風險進行綜合歸類 揭 示其性質(zhì) 類型及后果 如果沒有科學系統(tǒng)的方法識別和衡量 就不可能對風險有一個總體的綜合認識 就難以確定哪種風險 是可能發(fā)生的 也不可能較合理地選擇控制和處置的方法 這就 是風險的系統(tǒng)化原則 此外 由于風險隨時存在于單位的生產(chǎn)經(jīng) 營活動中 所以風險的識別和衡量也必須是一個連續(xù)不斷的 制 度化的過程 這就是風險識別的制度化 經(jīng)常化原則 3 風險識別的一般方法 1 現(xiàn)場調(diào)查法 現(xiàn)場調(diào)查法是一種常用的風險識別方法 是風險檢查員親臨現(xiàn)場 通過直接觀察風險管理單位的設備 設 施 操作和流程等 了解風險管理單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動和行為方 式 調(diào)查其中存在的風險隱患 并督促有關管理部門采取相應的 整改措施的一種識別方法 其主要工作程序包括 檢查前的準備 工作 現(xiàn)場調(diào)查和撰寫調(diào)查報告等 3 個步驟 2 流程圖法 流程圖法是將風險主體按照生產(chǎn)經(jīng)營的過程 和日?；顒觾?nèi)的邏輯關系繪成流程圖 并針對流程圖的關鍵環(huán) 節(jié)和薄弱環(huán)境進行風險調(diào)查 風險識別的辦法 一般來講 風險 主體的經(jīng)營規(guī)模越大 生產(chǎn)工藝越復雜 流程圖分析就越具有優(yōu) 勢 按照流程路線的復雜程度 流程圖的類型可劃分為簡單流程 圖和復雜流程圖 按照流程的內(nèi)容 可劃分為內(nèi)部流程圖和外部 流程圖 按照流程圖的表現(xiàn)形式 又可劃分為實物形態(tài)流程圖和 價值形態(tài)流程圖 3 因果圖法 因果圖法是從導致風險事故的因素出發(fā) 通 過對這些因素進行全面系統(tǒng)的觀察和分析 找出其中的因果關 系 推導出可能發(fā)生的結(jié)果的一種風險識別方法 因果圖是將導 致風險事故的原因歸納為類別和子原因 畫成形似魚刺的圖 又 稱 魚 骨圖 如下圖 小骨小骨 中骨中骨 小骨小骨 小骨小骨 中骨中骨 小骨小骨 風險事故風險事故 小骨小骨 小骨小骨 中骨中骨 小骨小骨 中骨中骨 小骨小骨 小骨小骨 中骨中骨 小骨小骨 小骨小骨 小骨小骨中骨中骨 小骨小骨 中骨中骨 主骨主骨 二 風險評價 在風險評估過程中 可以采用多種操作方法 常用的風險評 價方法有 事故樹分析法 事件樹分析法 矩陣圖法 故障類型及 影響分析 事故多米諾效應風險法等 1 事故樹分析法 事故樹分析法起源于故障樹分析法 是從要分析的特定事 故或故障 頂上事件 開始 層層分析其發(fā)生原因 直接找出事故 的基本原因 底事件 為止 其主要程序包括 熟悉所分析的系統(tǒng) 調(diào)查系統(tǒng)所發(fā)生的事故 確定事故頂上事件 確定目標 調(diào)查事 件原因 畫出事故圖 定性分析 計算頂上時間發(fā)生概率 進行 比較 定量分析等 10 個步驟 2 事件樹分析法 事件樹分析又稱為事故過程分析 是一種按事故發(fā)生的時 間順序由初始事件開始推論可能的后果 從而進行危險源辨識 的方法 其主要程序包括 確定初始事件 判定安全功能 編制事 件樹 描述導致事故順序情況 簡化事件樹 編制分析結(jié)果等 6 個步驟 3 矩陣圖法 矩陣圖就是從多維問題的事件中 找出成對的因素 排列成 矩陣圖 然后根據(jù)矩陣圖來分析問題 確定關鍵點的方法 它是 一種通過因素綜合思考 探索問題的好辦法 4 故障類型及影響分析法 故障類型及影響分析是一種廣泛使用的 非常重要的系統(tǒng) 安全分析方法 這種方法的特點是從元件 器件的故障開始 逐 次分析其影響及應采取的對策 其基本內(nèi)容是找出構(gòu)成系統(tǒng)的 每個元件可能發(fā)生的故障類型及對人員 操作及整個系統(tǒng)的影 響 5 事故多米諾效應風險法 多米諾效應風險法就是以多米諾效應的定量風險分析為目 的 分析多米諾效應的傳播途徑 計算事故發(fā)生的概率和后果影 響 并作出直觀的個人風險和社會風險圖 三 風險控制 風險控制就是通過采取各種可行的必要措施 最大限度地 降低風險事故發(fā)生的概率和減少風險帶來的損失 風險控制的 技術有風險規(guī)避 損失控制 風險轉(zhuǎn)移和風險保留 下面重點介 紹一下風險規(guī)避和損失控制 1 風險規(guī)避 風險規(guī)避是指考慮到影響預定目標達成的諸多風險因素 結(jié)合決策者自身的風險偏好和風險承受能力 從而做出的中止 放棄某種決策方案 或者調(diào)整 改變某種決策方案等措施 以放 棄原先承擔的風險或者完全拒絕承擔風險的風險處理方式 風 險規(guī)避的方式主要有兩種 1 完全拒絕承擔風險 其特點在于風險管理者預見到了風 險事故發(fā)生的可能性 在風險事故未發(fā)生之前進行處理 例如 鐵路車輛上線前進行嚴格檢查 并對車輛設備在使用周期內(nèi)進 行更換 2 放棄原先承擔的風險 其特點在于風險因素已經(jīng)存在 被風險管理者發(fā)現(xiàn) 及時進行了處理 例如 某鐵路線路區(qū)段由 于線路基礎不良造成路基下沉 被發(fā)現(xiàn)后 決定停止該區(qū)段列車 運營 這樣就放棄了原來承擔的風險 控制了由于線路不良可能 產(chǎn)生的事故風險 風險規(guī)避主要適用于 發(fā)生頻率高且損失承擔比較大的特大 風險 損失頻率雖不大 但是損失后果嚴重 并且無法得到補償 的風險 采用其他風險管理技術的成本比較高 且超過風險規(guī)避 成本 2 損失控制 損失控制是指風險管理單位有意識地采取措施 防止風險 事故的發(fā)生 控制和減少風險事故造成的經(jīng)濟和社會損失 采取 損失控制 通常需要做好以下兩方面的工作 1 風險預防 它是一種行動或安全設備裝置 在損失發(fā)生 前 將引發(fā)事故的因素或環(huán)境進行隔離和控制 風險預防的方式 是多種多樣的 而不是單一的 如果風險預防的措施側(cè)重于風險 單位的物質(zhì)因素 則稱為工程物理法 如機車車輛的安全檢查 技術檢查等都屬于工程物理法 如果風險預防的措施側(cè)重于人員 的行為教育 則稱為人們行為法 如實施職業(yè)安全教育等 如果 風險預防側(cè)重于建立規(guī)章制度 操作手冊 值班條例等 則屬于 規(guī)章制度法 2 損失抑制 它是指在風險事故發(fā)生時或發(fā)生后 及時采 取合理措施 縮小損失發(fā)生的范圍或降低損失嚴重的程度 其方 式多種多樣 主要有兩種 一是分散風險單位 是指將風險單位 劃分成若干個數(shù)量少 體積小而且價值低的獨立單位 分散在不 同的空間 以減少風險事故的損失承擔 二是備份風險單位 是 指再準備一份風險單位所需的零部件或者設備 當原有的零部 件或設備不能正常使用時 備份風險單位可以代替原有設備發(fā) 揮作用 四 風險管理效果決策評價 風險管理效果決策評價是指對風險處理手段的效益性和實 用性進行分析 檢查 評估和修正 它是以風險管理實施后的實 際資料為依據(jù) 分析風險管理的實際收益 1 風險管理效果決策評價內(nèi)容 1 評價風險管理決策的效果 風險管理決策效果評價主要 評價風險管理措施是否降低了風險事故發(fā)生的概率 是否降低 了風險事故造成的損失 這是風險管理決策效果評價的首要任 務 如果已采取的風險管理措施對于防止和減少損失發(fā)揮了很 大的作用 則采取的風險管理措施是可行的 反之則是不可行的 2 評價風險管理決策的科學性 風險管理決策是否科學 需要風險管理的實踐來檢驗 如果企業(yè)的風險管理決策有助于 降低風險事故造成的損失 有助于促進企業(yè)的進一步發(fā)展 則其 風險管理決策是有效的 3 評價風險管理者的管理水平 風險管理者的知識結(jié)構(gòu) 經(jīng)驗和業(yè)務水平是否適合風險管理的需要 風險管理是否適合 風險管理單位生產(chǎn)經(jīng)營活動 通過風險管理決策效果評價可以 得到 4 評價風險管理決策的執(zhí)行情況 風險管理措施的執(zhí)行情 況 直接影響風險管理決策的效果 評價風險管理決策的執(zhí)行情 況不僅有助于風險管理決策措施的實施 而且還有助于改進風 險管理決策執(zhí)行中的失誤 強化風險管理措施的執(zhí)行 2 風險管理效果決策評價程序 1 制定風險管理決策效果評價計劃 評價機構(gòu)應當根據(jù)風 險單位的具體特點 確定風險管理決策效果評價的對象 范圍 目標和方法 據(jù)此制定風險管理決策計劃 評價計劃應該能夠較 好地反映風險管理單位的管理績效 2 搜集整理有關資料 主要是風險管理的有關資料 風險 管理實施后的有關資料 國家有關政策與規(guī)定方面的資料 有關 部門制定的風險管理措施評價的方法 其他有關資料 如風險管 理技術資料等 3 編制風險管理決策效果評價報告 評價報告是風險管理 決策效果評價的最終成果 其編制必須堅持客觀 公正和科學的 原則 3 風險管理效果決策評價方法 1 資料搜集法 資料搜集的方法有很多 主要有專家意見 法 實地調(diào)查法 抽樣調(diào)查法 專題調(diào)查法等 2 過程評價法 是指將風險管理措施從計劃 決策到實施 的各個環(huán)節(jié)的實際情況進行管理 3 指標對標法 是指通過風險管理措施實施后的實際數(shù)據(jù) 或?qū)嶋H情況重新預測 同風險管理以前的實際數(shù)據(jù)或?qū)嶋H情況 進行比較的方法 4 因素分析法 是指通過對影響風險管理措施實施后的各 種技術指標進行分析 進而實施風險管理決策效果評價的一種 方法 思考題 1 我國鐵路安全管理發(fā)展經(jīng)歷了哪幾種模式 2 什么是風險管理 3 風險管理的對象有哪些 4 安全風險有哪些特點 5 構(gòu)成安全風險的因素有哪些 6 風險評價有哪幾種方法