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第二講 可持續(xù)發(fā)展指標體系,1,主要內(nèi)容,關于指標和指標體系 可持續(xù)發(fā)展指標體系的壓力-狀態(tài)-響應概念框架 可持續(xù)發(fā)展指標體系的特征和制定原則 可持續(xù)發(fā)展指標體系框架 可持續(xù)發(fā)展指標及指標體系研究進展 真實儲蓄 對可持續(xù)性評價的探討──評價指標,2,共識與不一致性,可持續(xù)發(fā)展：？！ 質量性改進（發(fā)展）經(jīng)濟模式代替數(shù)量性擴展（增長）的經(jīng)濟模式 可持續(xù)發(fā)展是一個人人喜歡但沒有人能明確其含義的詞匯：至少聽起來比“不可持續(xù)的不發(fā)展”好 Herman Daly：beyond growth 《我們共同的未來〉 滿足當代人需求的同時不犧牲后代人滿足其需要 代內(nèi)公平和代際公平 政治策略？含糊不清足以達到廣泛的一致？ 到1995年，含糊不清的概念不再是一致的基礎，成為導致不一致的基礎 一個沒有界定的概念和術語，變成了一個政治舞臺？,3,,經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展之間有差異嗎？在什么地方？ 什么是增長？ 什么是發(fā)展？,4,,增長意味著在一定時期所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務的總量的增長（GNP）？；或者，意味著通過一定經(jīng)濟系統(tǒng)的物質和能量（能源）的流動速率（自然流量）的增長？ 增長與貧困問題的解決？南方和北方的關系？ 不發(fā)達國家和發(fā)達國家？ 增長是否有極限或限制？增長的邊際成本和邊際收益？如何擺脫貧困？ 人口控制、財富和收入的再分配，資源生產(chǎn)率的技術改進？：與資本生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率之間的矛盾與沖突？,5,如何理解和定義貧困？,歐盟定義: 收入低于其國內(nèi)人均收入60％的 人屬貧困人口，但不包括剛剛加入歐盟的原中東歐十國 按此標準，個人收入低于$8500屬于歐盟的貧困人口, 德、法、英、西班牙等國，貧困人口大約保持在9－15％； 美國：2005年貧困人口的標準單身年收入$9570, 兩口之家$12830, 三口之家$16090. 2004年美國貧困人口為3700萬人,約占全美人口總數(shù)的12.7% 聯(lián)合國大會把10月17日定為“國際消除貧困日”,6,,1995年4月，《科學〉雜志11位經(jīng)濟學家和生態(tài)學家發(fā)表了一個政策論壇文章，“經(jīng)濟增長、承載能力和環(huán)境”：呼吁： 環(huán)境（資源）的基礎是有限的 地球的承載能力存在著極限 經(jīng)濟增長不是解決環(huán)境退化問題的靈丹妙藥 來自于此前世界銀行的政策傾向,7,關于指標和指標體系,指標是幫助人們理解事物如何隨時間發(fā)生變化的定量化信息 提供某種現(xiàn)象發(fā)展趨勢方面的信息 反映公共政策問題 特征： 盡可能地把信息定量化使得這些信息更加清楚、明了； 能夠簡化那些反映復雜現(xiàn)象的信息（如統(tǒng)計數(shù)據(jù)和其它社會經(jīng)濟數(shù)據(jù)）使得人們易于溝通和了解 同統(tǒng)計數(shù)據(jù)和原始數(shù)據(jù)有差異。是從對原始數(shù)據(jù)的分析中獲得，它處于信息金字塔的頂端,8,,指標分類： 數(shù)量指標（總量指標）：用于反映總體的單位數(shù)目和標志總量的指標。人口總數(shù)、企業(yè)總數(shù)、產(chǎn)品產(chǎn)量、排污總量。絕對數(shù)表示。 質量指標：把相應的數(shù)量指標進行對比，可以得到一定的派生指標，以反映現(xiàn)象達到的平均水平或相對水平。反映現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系和比例關系。人口密度、出生率、死亡率、單位產(chǎn)品成本、單位產(chǎn)品排污系數(shù),9,,城市生活質量: 衣食住行 生老病死 安居樂業(yè),10,可持續(xù)發(fā)展指標體系的壓力-狀態(tài)-響應概念框架,可持續(xù)發(fā)展包括3個關鍵要素，即經(jīng)濟、環(huán)境和社會 可持續(xù)性的實現(xiàn)則是經(jīng)濟、社會和環(huán)境目標的共同實現(xiàn),11,可持續(xù)發(fā)展指標體系的壓力-狀態(tài)-響應（Pressure-status or state-response, PSR）概念框架,12,可持續(xù)發(fā)展指標體系的關系模型,13,壓力-狀態(tài)-響應（Pressure-status or state-response, PSR）,PSR的特征 綜合性：面向人類活動和自然環(huán)境變化 靈活性：適用于描述大范圍的環(huán)境現(xiàn)象 因果關系：強調了社會經(jīng)濟運做及其對環(huán)境的影響之間的互動關系,14,對壓力-狀態(tài)-響應（Pressure-status or state-response, PSR）的兩種修正,PSIR，（pressure-state-impact-response）壓力-狀態(tài)-影響-響應 PSIR 與PSR 沒有原則的差異，但更注重于影響的評估以便更好地評估人類的響應 DSR, (Driving force-state-response)，驅動力-狀態(tài)-響應 聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會（UNCSD）建立了驅動力-狀態(tài)-響應框架 驅動力指標表征那些造成發(fā)展不可持續(xù)的人類活動和消費模式等的一些因素； 更直接,15,可持續(xù)發(fā)展指標體系的特征和制定原則,4個特征： 面向用戶 政策相關性 指標的高度綜合性以及指標數(shù)值的定量化 可評價性,16,,主要原則： 政策相關性(policy relevance) 對壓力-狀態(tài)-響應之間的關系有代表性的描述 簡明、易于理解，能夠顯示出隨時間變化的趨勢 其它 易于分析(analytical soundness) 理論上具有科學和技術基礎 以國際性標準及其有效性的國際共識為基礎 自身可以同經(jīng)濟模型、預測和信息系統(tǒng)連接起來 可測定性(measurability,accountability) 層次性原則,17,如何選擇指標——選擇指標的標準？,指標應具有較大的集成度 反映一種趨勢，相應的時間尺度應與問題相適應 同原因和影響——因果關系相關 指標的開發(fā)和建立過程應該與已有的政策目標和必需的標準相關 可證實的和可重復的,18,可持續(xù)發(fā)展指標體系框架,可持續(xù)發(fā)展指標體系必須具有這樣幾個方面的功能： 能夠描述和表征出某一時刻發(fā)展的各個方面的現(xiàn)狀； 能夠描述和反映出某一時刻發(fā)展的各個方面的變化趨勢； 能夠描述和表征發(fā)展的各個方面的協(xié)調程度,19,可持續(xù)發(fā)展指標體系的概念框架,20,,根據(jù)指標體系的層次性原則，可持續(xù)發(fā)展指標體系應該包括全球、國家、地區(qū)（省、市、縣）三個層次，并分別涵蓋資源存量、環(huán)境承載力、經(jīng)濟發(fā)展狀況、社會發(fā)展狀況、制度等方面的內(nèi)容,21,全球可持續(xù)發(fā)展指標體系框架,22,國家（地區(qū)）級可持續(xù)發(fā)展指標體系,23,指標提取過程圖,24,可持續(xù)發(fā)展指標的基本類型,按照基本功能：描述性指標和評價性指標 描述性指標用來表明某種環(huán)境狀態(tài)的趨勢 有關環(huán)境狀況的指標正在由描述性指標向行為指標(也稱績效指標）（Performance Indicators）轉變 績效指標衡量的是目前的環(huán)境狀況與某一閾值或者某一政策目標的差距；其目的是對成果加以展示，一個行為的質量在很大程度上取決于制定的目標的明確性和透明度,25,可持續(xù)發(fā)展指標的基本類型,按照表述單位：實物指標和貨幣化指標 按照對信息的濃縮程度：單個指標、專題指標和系統(tǒng)性指標 專題指標：針對可持續(xù)發(fā)展或環(huán)境相關問題，總結、歸納和選擇具有代表性的專題領域，并圍繞這些專題制定相應的指標,26,可持續(xù)發(fā)展指標的基本類型,代表性工作—— 單個指標：UNCSD聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會；英國的可持續(xù)發(fā)展指標 專題性指標：荷蘭的環(huán)境政策績效指標（Environmental Policy Performance Indicators） 系統(tǒng)性指標： 營養(yǎng)物平衡法 真實儲蓄率,27,綜合型指標的研究進展,菜單型 主題型 綜合型,28,綜合型指標的研究進展,貨幣型綜合指標 始于70年代：1972年Nordhaus and Tobin：經(jīng)濟福利尺度 (經(jīng)濟凈福利，Net Economic Welfare) David Pearce, ，1993 人造資本+人力資本+自然資本 強可持續(xù)性、弱可持續(xù)性 強可持續(xù)假設各要素之間完全沒有替代性，則分指標不能匯總為一個綜合指標，所以強可持續(xù)性需要用多維向量指標來表示。當表征社會狀態(tài)的多維指標各分項均非遞減時，我們說社會處于可持續(xù)狀態(tài) 弱可持續(xù)性則假設各要素之間具有替代性，所以各分指標可以匯總為一個綜合指標，弱可持續(xù)性可以用標量指標來表示。當表征社會狀態(tài)的標量指標滿足非遞減時，我們說社會處于可持續(xù)狀態(tài),29,,世界銀行：Monitoring Environmental Progress,關于可持續(xù)性衡量：提出真實儲蓄率的概念 儲蓄準則（Hamilton）,30,綜合型指標的研究進展,1995 可持續(xù)經(jīng)濟福利指數(shù) （Index of Sustainable Economic Welfare） 1997可持續(xù)凈國內(nèi)生產(chǎn)總值（Sustainable Net Domestic Production）,31,綜合型指標的研究進展,加權型指標 基于層次分析方法（AHP）。 物質流和能流型綜合指標 世界資源研究所 Evaluation of Capital Creation Options 用能量單位焦耳衡量，所有的單位都通過特定的系數(shù)轉化為能量單位 綜合型社會發(fā)展指標與指標體系,32,綜合型指標的研究進展,綜合型社會發(fā)展指標與指標體系 1966 Raymond Bauer：《社會指標》 1978 聯(lián)合國《社會指標：初步的原則和實例說明》 1979 聯(lián)合國 Framework of Society and Demography Statistics 物質生活指數(shù)（Physical quality of Life Index）：美國海外開發(fā)署，70年代 PQLI=（成人識字率指數(shù)+嬰兒死亡率指數(shù)+人口預期平均壽命指數(shù)）/3 人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index），UNDP〈人類發(fā)展報告〉1990 HDI=（人均預期壽命指數(shù)+成人識字率指數(shù)+人均GNP指數(shù)）/3,33,可持續(xù)發(fā)展指標體系研究現(xiàn)狀,聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UN Commission on Sustainable Development) 提出的可持續(xù)發(fā)展指標體系 1996年：Indicators of sustainable growth and development: linkage, integretion and policy use 134個指標，四個方面——社會指標（41）、經(jīng)濟指標（23）、環(huán)境指標（55）、能力建設（15）。 菜單型：盡量羅列可能的表征可持續(xù)發(fā)展的指標,34,可持續(xù)發(fā)展指標體系研究現(xiàn)狀,聯(lián)合國統(tǒng)計局(UNSTAT)提出的指標體系 Framework for Indicators of Sustainable Development—REVISED 1995 世界銀行提出的可持續(xù)性矩陣 1995+1997 Expanding the Measure of Wealth: Indicators of Environmentally Sustainable Development 環(huán)境問題科學委員會（The Scientific Committee on Problems of Environment）提出的指標體系 1995：A DISCUSSION PAPER SUBMITTED TO CSD BY THE PROJECT ON THE INDICATORS OF SUSTAINABLE DEVELOPMENT 包括經(jīng)濟、社會、環(huán)境方面的各4類指標； 環(huán)境同人類活動的相互作用關系：環(huán)境作為SOURCES；自然資源轉化為產(chǎn)品和能源；生態(tài)系統(tǒng)的生命支持功能；環(huán)境質量下降對人類福利的影響。 環(huán)境類包括25個指標,35,可持續(xù)發(fā)展指標體系研究現(xiàn)狀,世界自然保護同盟(The World Conservation Union)提出的可持續(xù)發(fā)展指標體系及可持續(xù)發(fā)展水平評價方法 1993年．PAROMETER OF SUSTAINABLITY 人類系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)相互作用及其與人類福利的關系 英國+歐盟 1996年，INDICATORS OF SUSTAINABLE DEVELOPMENT FOR UK 中國 1992年開始,36,,2001 environmental sustainability index Yale Center for Environmental Law and Policy, Yale University Center for International Earth Science Information Network, Columbia University,37,真實儲蓄（率）,1995年世界銀行提出。測定一地區(qū)在自然資源損耗和環(huán)境污染損害之后的真實儲蓄率, 可作為衡量該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展狀況及其潛力的指標 傳統(tǒng)的國民經(jīng)濟核算，如國民生產(chǎn)總值（GNP）、國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）等，這些總量指標主要考慮有交易的經(jīng)濟活動，而忽略了資源變化和環(huán)境變化。 真實儲蓄首先建立并擴展了傳統(tǒng)資本的概念，將自然資本和人力資本也納入資本范疇，構成廣義的資本，即由三大類資本構成的總資本，包括人力資本、人造資本和自然資本。 每一年期末廣義資本存量對比期初廣義資本存量的變化，就是真實儲蓄,38,,在滿足一定的假設條件下，真實儲蓄不小于零是弱可持續(xù)的必要條件 如果一個社會真實儲蓄小于0，則經(jīng)濟是處于不可持續(xù)的狀態(tài) 所以真實儲蓄是判斷可持續(xù)發(fā)展能力以及可持續(xù)性趨勢的統(tǒng)計指標。,39,某市污染損失的計算結果,。,40,部分城市真實儲蓄率的對比,。,真實儲蓄率僅為GDP的７%-28% 不同城市間的差距很大,41,關于真實儲蓄的研究及進展,真實儲蓄能夠反映可持續(xù)性基于這樣經(jīng)濟理論：資本存量和收入流的相互轉化。其含義是：在一個有效的市場經(jīng)濟中，一定資本存量可以產(chǎn)生持續(xù)的收入流,42,關于真實儲蓄的研究及進展,Weitzman 1976; Hartwick 1990; M?ler 1991; Hamilton 1994, 1996對于建立綠色NNP和真實儲蓄的理論框架作出了重要貢獻 Hamilton (1994) 和Pearce et al. (1996)最早提出真實儲蓄的概念，但是非常簡略，沒有進行充分的闡述。Hamilton (1998) 則對這一概念進行嚴格的定義， 并對計算方法進行了理論上的論證。該文提出，通過國民帳戶（SNA）進行調整得到的綠色NNP和真實儲蓄,43,關于真實儲蓄的研究及進展,Pezzey (1989) 將可持續(xù)定義為非減的效用。按照這一定義，如果在任意時段，真實儲蓄均不小于0，則可能達到可持續(xù)的狀態(tài)；如果在某一時段真實儲蓄小于0，則未來某一時段的效用必然小于當前效用水平,44,關于真實儲蓄的研究及進展,Maler (2000)對真實儲蓄的應用范圍和政策應用進行了論述，并提出至少在短期內(nèi)，應用綠色NNP作為真實儲蓄可以比較不同國家和地區(qū)的可持續(xù)性,45,關于真實儲蓄的研究及進展,在實踐方面，世界銀行的環(huán)境部開展了各國真實儲蓄的計算和應用工作 第一個將綠色帳戶用于不同國家凈儲蓄的是Pearce and Atkinson (1993), 他們將發(fā)表的20多個國家的資源耗竭指標和環(huán)境損害合并到國民帳戶以檢驗儲蓄行為 按這一方法計算，許多國家毛儲蓄小于人力資本和資源損失，因而是不可持續(xù)的,46,,真實儲蓄與可持續(xù)性之間存在這樣的簡單對應關系：如果一個社會真實儲蓄小于零，則社會經(jīng)濟發(fā)展是處于不可持續(xù)的狀態(tài)。 這樣簡潔明了的對應關系使得真實儲蓄被認為是衡量社會可持續(xù)發(fā)展的最好的指標。 但是，真實儲蓄不小于零，只是衡量區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的必要條件，而非充分條件。 真實儲蓄與傳統(tǒng)國民生產(chǎn)總值（GNP）的比值，稱為真實儲蓄率,47,綠色GDP、真實投資與真實儲蓄,48,對可持續(xù)性評價的探討──評價指標,可持續(xù)性的內(nèi)涵 自然資源的存量和環(huán)境的承載能力是有限的，物質上的稀缺性及其在經(jīng)濟上的稀缺性相結合，共同構成了經(jīng)濟發(fā)展的限制條件； 在經(jīng)濟發(fā)展過程中，當代人不僅應該考慮自身的利益，而且應該考慮到后代人的利益，即要保證人均福利水平要隨著時間的變化不斷增加（或至少不下降）； 在利用自然資源時，為了給后代發(fā)展經(jīng)濟留下余地，當代人應該從兼顧各代人利益的角度，來考慮環(huán)境資產(chǎn)和自然資源的跨代配置問題,49,對可持續(xù)性評價的探討──評價指標,可持續(xù)性的評判標準： 污染物或廢棄物排放是否超過了環(huán)境系統(tǒng)的承載能力 從整體上保護資本存量是可持續(xù)性的必要前提。對可再生資源的采伐速率高于其再生速率（或替代速率）、對不可再生資源的利用超過了替代資本（比如人力資本、人造資本）對它的替代速率，那么，也不會實現(xiàn)“總資源存量隨時間推移不遞減甚至增加“意義上的可持續(xù)發(fā)展 可持續(xù)的收入。等于在GNP中扣除人造資本的折舊（Dm）、自然資源的存量折舊（Dn）、環(huán)境資產(chǎn)的折舊（De，它是當年環(huán)境退化的貨幣價值），即可持續(xù)收入SI=GNP-Dm-Dn-De。預防（P）和治理費用（T）：可持續(xù)收入可以被進一步表述為：SI=GNP-（P+T）-（Dm+Dn+De）,50,對可持續(xù)性評價的探討──評價指標,可以用4個指標來衡量發(fā)展的可持續(xù)性 污染排放和廢物排放是否超過了環(huán)境的承載力？ 對可更新資源的利用是否超過了它的可再生速率？ 對不可再生資源的利用是否超過了其它資本形式對它的替代速率？ 可持續(xù)收入、真實儲蓄是否增加了？,51,對可持續(xù)性評價的探討──評價指標,問題： 對環(huán)境承載力的評價和衡量； 如何識別哪些自然和環(huán)境資本是屬于無法替代或者說是必須完整保存的資本？ 如何識別和判斷不同資本形式之間的替代及其替代速率？ 如何對環(huán)境退化或環(huán)境損害進行價值評估以便真正反映其重要性？與此相關的問題是，是否在現(xiàn)階段都能對所有的環(huán)境資產(chǎn)進行貨幣估值,52,中國要基本實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標，至少需要50年（牛文元）： 三個“零增長”：人口自然增加率的零增長 資源、能源消耗速率的零增長 生態(tài)環(huán)境退化速率的零增長 在整體國民經(jīng)濟中，科學發(fā)展（技術）的貢獻率達到70－75％ 單位GDP的能量和資源消耗所創(chuàng)造的價值，在2005年基礎上要分別提高15到20倍 中國人的平均預期壽命達到85歲 恩格爾系數(shù)平均在0.15以下; 基尼系數(shù)平均在0.30-0.35 之間,可持續(xù)發(fā)展的目標,53,