《生產(chǎn)型企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)初稿》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《生產(chǎn)型企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)初稿（208頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

股份有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)（試行稿） 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè)（試行稿）  目錄 第一章 總則 1 1 編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》目的、依據(jù) 1 2 適用范圍 1 3 內(nèi)部控制基本原則 1 4 內(nèi)部控制手冊(cè)使用指南 2 5 內(nèi)部控制手冊(cè)的維護(hù)與更新 2 6 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義 3 第二章 組織架構(gòu) 4 1 董事會(huì)的工作流程 4 1 董事會(huì)的設(shè)立與審批 4 2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定 5 3 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批 5 4 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 6 2 監(jiān)事會(huì)的工作流程 8 1 監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換 8 2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議 9 3 高級(jí)管理人員的工作流程 11 1 高級(jí)管理人員的聘任 11 2 高級(jí)管理人員的解聘 11 3 高級(jí)管理人員的考核 12 4 總經(jīng)理辦公會(huì) 12 第三章 發(fā)展戰(zhàn)略 13 1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 13 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批 14 2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督 14 3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整 15 第四章 人力資源管理 16 1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 16 1 人力資源規(guī)劃的計(jì)劃 16 2 信息的收集與分析 16 3 人力資源規(guī)劃的編制與審批 16 4 人力資源規(guī)劃的實(shí)施 17 2 員工招（選）聘管理業(yè)務(wù)流程 18 1 員工需求計(jì)劃的確定 18 2 員工招（選）聘 19 3 勞動(dòng)合同及檔案管理 19 3 員工培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程 22 1 培訓(xùn)計(jì)劃的制定與審批 22 2 組織實(shí)施培訓(xùn) 22 3 培訓(xùn)效果的檢查與培訓(xùn)總結(jié) 23 4 員工退出管理業(yè)務(wù)流程 24 1 勞動(dòng)合同期滿終止 24 2 辭職 25 3 辭退 25 4 退休 26 第五章 社會(huì)責(zé)任 28 1 安全生產(chǎn)管理 28 1 安全生產(chǎn)管理體系 28 2 安全生產(chǎn)檢查 29 3 安全生產(chǎn)事故報(bào)告和調(diào)查處理 31 4 安全生產(chǎn)教育培訓(xùn) 32 2 產(chǎn)品質(zhì)量管理 36 1 質(zhì)量管理體系 36 2 產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢驗(yàn) 36 3 產(chǎn)品售后服務(wù) 38 3 環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約管理 41 1 環(huán)境保護(hù)管理 41 2 節(jié)約能源管理 43 4 促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)管理 46 1 健全和完善激勵(lì)機(jī)制 46 2 維護(hù)員工的身心健康 46 第六章 企業(yè)文化 48 1 企業(yè)文化建設(shè)管理流程 48 1 企業(yè)文化建設(shè)的方式和具體體現(xiàn) 49 2 企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整 50 第七章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 51 1 概述 51 1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 51 2 風(fēng)險(xiǎn)分析 51 3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 51 2 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制 52 3 重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件應(yīng)急管理 52 1 重大事項(xiàng)防范與預(yù)警管理 52 2 應(yīng)急處置管理 53 3 事后總結(jié)評(píng)估 53 4 重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件信息發(fā)布 54 第八章 資金管理 55 1 日常資金管理 55 1.1 現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)流程 55 1.2 銀行存款管理業(yè)務(wù)流程 59 2 投資管理業(yè)務(wù)流程 65 1 投資項(xiàng)目前期調(diào)研與立項(xiàng)籌備 65 2 投資項(xiàng)目決策與審批 66 3 投資項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督 66 4 對(duì)投資項(xiàng)目的管理及財(cái)務(wù)管理 66 5 投資項(xiàng)目的處置 67 第九章 采購(gòu)管理 69 1 物資采購(gòu)管理 69 1 采購(gòu)原則 70 2 物資需求計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃的編制與審批 70 3 采購(gòu)價(jià)格的確定與控制 71 4 采購(gòu)合同及訂單管理 71 5 采購(gòu)的入庫(kù)與驗(yàn)收 72 6 采購(gòu)業(yè)務(wù)評(píng)估 73 2 供應(yīng)商管理 75 1 新增供應(yīng)商的審核 76 2 合格供應(yīng)商評(píng)價(jià) 76 3 供應(yīng)商檔案管理 77 3 物資招標(biāo)管理 78 4 采購(gòu)付款管理 79 1 付款的審批與支付管理 80 2 應(yīng)付賬款及付款的記錄 80 3 對(duì)賬流程 81 5 采購(gòu)協(xié)作加工產(chǎn)品管理 83 1 協(xié)作加工產(chǎn)品采購(gòu)的原則 84 2 物資需求計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃的編制與審批 84 3 協(xié)作單位的選擇與管理 85 4 采購(gòu)價(jià)格的確定與控制 86 5 協(xié)作產(chǎn)品生產(chǎn)合同的管理 86 6 采購(gòu)的驗(yàn)收 87 7 付款的審批與支付管理 87 8 應(yīng)付賬款及付款的記錄 88 9 對(duì)賬流程 89 第十章 存貨管理 91 1 物料管理流程 91 1 物料入庫(kù)與驗(yàn)收 92 2 物料的領(lǐng)用 92 3 物料的使用 93 4 物料的調(diào)撥 93 2 半成品管理流程 95 1 半成品管理 95 3 產(chǎn)成品管理流程 97 1 產(chǎn)成品驗(yàn)收與入庫(kù) 98 2 產(chǎn)成品的出庫(kù)-銷售發(fā)貨 98 3 產(chǎn)成品出庫(kù)-其他出庫(kù) 98 4 產(chǎn)成品退貨 99 4 存貨日常管理 100 1 存貨的倉(cāng)儲(chǔ)管理 102 2 存貨的盤點(diǎn) 102 3 存貨的處置 103 4 存貨的核算 104 第十一章 固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)管理 106 1 固定資產(chǎn)取得管理業(yè)務(wù)流程 106 1 固定資產(chǎn)的申請(qǐng)與審批 107 2 固定資產(chǎn)的驗(yàn)收 108 3 固定資產(chǎn)的入賬 108 2 固定資產(chǎn)日常管理業(yè)務(wù)流程 111 1 固定資產(chǎn)的安全管理 111 2 固定資產(chǎn)的維修 112 3 固定資產(chǎn)的折舊計(jì)提 112 4 固定資產(chǎn)盤點(diǎn)清查 112 5 房產(chǎn)出租管理 113 3 固定資產(chǎn)處置管理業(yè)務(wù)流程 115 1 固定資產(chǎn)調(diào)撥 115 2 固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓 116 3 固定資產(chǎn)的報(bào)廢 116 4 無(wú)形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 118 1 無(wú)形資產(chǎn)取得與計(jì)量 118 2 無(wú)形資產(chǎn)的使用與保管 119 3 無(wú)形資產(chǎn)的攤銷 119 4 無(wú)形資產(chǎn)的處置 119 第十二章 銷售管理 121 1 銷售價(jià)格管理 121 1 銷售基準(zhǔn)價(jià)格的制定 122 2 銷售價(jià)格的調(diào)整與審批 122 3 銷售折扣的制定與審批 122 2 銷售客戶管理 125 3 銷售合同與訂單管理 126 1 銷售合同的簽訂與審批 126 2 銷售訂單管理 127 3 發(fā)貨與開票 128 4 銷售收入與應(yīng)收賬款管理流程 132 1 收入確認(rèn)原則 133 2 銷售收入的確認(rèn)與審核 133 3 應(yīng)收賬款的審核與核對(duì) 133 4 應(yīng)收賬款的對(duì)賬 134 5 賬齡分析與壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提與核銷 134 5 銷售退貨管理 136 1 銷售退換貨申請(qǐng)與審批流程 136 2 退貨會(huì)計(jì)處理 137 第十三章 研究與開發(fā) 138 1 研發(fā)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 138 1 項(xiàng)目立項(xiàng) 138 2 過(guò)程管理 138 3 項(xiàng)目驗(yàn)收 138 第十四章 工程項(xiàng)目管理 139 1 工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 139 1 工程立項(xiàng)管理 140 2 工程招標(biāo)管理 141 3 工程合同的管理 141 4 工程建設(shè)和工程造價(jià)管理 142 5 工程驗(yàn)收管理 143 第十五章 業(yè)務(wù)外包管理 146 1 外包方案管理流程 146 1 業(yè)務(wù)外包方案的制定與審批 146 2 簽訂業(yè)務(wù)外包合同 147 2 承包方管理流程 149 1 承包方的入圍 149 3 承包方的撤銷 150 3 業(yè)務(wù)外包過(guò)程管理和費(fèi)用結(jié)算 152 1 業(yè)務(wù)外包進(jìn)度管理 152 2 業(yè)務(wù)外包質(zhì)量管理 153 3 業(yè)務(wù)外包費(fèi)用結(jié)算 153 第十六章 財(cái)務(wù)管理 156 1 日常會(huì)計(jì)處理和期末關(guān)賬 156 1 企業(yè)會(huì)計(jì)制度的制定和科目的維護(hù) 156 2 會(huì)計(jì)憑證的錄入和審核 157 3 期末關(guān)賬程序的運(yùn)行與審核 157 2 財(cái)務(wù)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程 158 1 報(bào)表編制的準(zhǔn)備 159 2 單體報(bào)表及附注的編制、審核及報(bào)送 159 3 編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表及附注 159 4 年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì) 160 5 財(cái)務(wù)報(bào)告的對(duì)外披露及財(cái)務(wù)分析 160 3 成本管理業(yè)務(wù)流程 162 1 分公司成本管理流程 162 2 財(cái)務(wù)部成本核算流程 163 4 稅務(wù)管理業(yè)務(wù)流程 166 1 稅務(wù)登記管理 166 2 稅務(wù)核算管理 167 3 納稅申報(bào) 168 4 稅金繳納 168 5 關(guān)聯(lián)交易管理業(yè)務(wù)流程 170 第十七章 全面預(yù)算 173 1 預(yù)算編制業(yè)務(wù)流程 173 1 公司整體年度經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃制定 173 2 公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的確定 174 3 年度預(yù)算的編制 174 4 年度預(yù)算的審批 174 2 預(yù)算執(zhí)行、調(diào)整與考核業(yè)務(wù)流程 176 1 預(yù)算的執(zhí)行 176 2 預(yù)算調(diào)整程序 177 3 預(yù)算考核 177 第十八章 合同管理 178 1 合同管理 178 1 合同審批及簽署 179 2 合同備案及履約管理 181 3 合同的歸檔及借閱 183 4 合同管理的后評(píng)估及責(zé)任追究 183 第十九章 信息系統(tǒng)管理 185 1 信息系統(tǒng)管理 185 1 信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃 185 2 信息系統(tǒng)開發(fā) 186 3 信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù) 186 第二十章 內(nèi)部信息傳遞 189 1 內(nèi)部信息傳遞業(yè)務(wù)流程 189 1 內(nèi)部報(bào)告體系的建立 189 2 內(nèi)部報(bào)告的編制 189 3 內(nèi)部報(bào)告的傳遞和保管 189 4 內(nèi)部報(bào)告體系的評(píng)估調(diào)整 189 第二十一章 內(nèi)部監(jiān)督 190 1 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程 190 1 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作計(jì)劃的提出及審批 190 2 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的實(shí)施 190 附件：風(fēng)險(xiǎn)控制文檔 192 6 /6 第一章 總則 1 編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》目的、依據(jù) 為進(jìn)一步提升股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司的運(yùn)行效率，全面貫徹財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，以及國(guó)資委頒布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，公司特編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》。 公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》是以五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及企業(yè)內(nèi)部控制配套指引、國(guó)資委頒布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》為基礎(chǔ)，并結(jié)合公司實(shí)際情況編制而成。 編制公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。 2 適用范圍 公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》所規(guī)定的內(nèi)部控制適用于公司所有部門和人員，以及所有業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)。 各級(jí)子公司參照本手冊(cè)內(nèi)容，建立所屬公司的內(nèi)部控制手冊(cè)，并執(zhí)行。 3 內(nèi)部控制基本原則 公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》的編寫遵循以下原則： l 全面性原則 內(nèi)部控制貫徹公司決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋公司各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。 l 重要性原則 在涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。 l 制衡性原則 在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。 l 適應(yīng)性原則 與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。 l 成本效益原則 權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。 4 內(nèi)部控制手冊(cè)使用指南 本《手冊(cè)》包括7個(gè)部分，即總則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部信息傳遞、內(nèi)部監(jiān)督及附件。 （1）總則。從總體上對(duì)本《手冊(cè)》編制的目的、意義及原則，編制依據(jù)，適用范圍，使用指南，維護(hù)及更新，以及一些風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義。 （2）內(nèi)部環(huán)境。描述了內(nèi)部控制體系組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)，從公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司的社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化及人力資源政策與措施等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和措施進(jìn)行了闡述。 （3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。描述了風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本概念，從建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注點(diǎn)及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了闡述，并對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)和突然事件的應(yīng)急管理流程進(jìn)行了描述。 （4）控制活動(dòng)。從公司各業(yè)務(wù)流程出發(fā)，對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)、控制目標(biāo)和具體的控制措施進(jìn)行了詳細(xì)闡述，明確了每個(gè)業(yè)務(wù)流程所涉及的主要控制點(diǎn)，并匯編了所涉及的管理文件。對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，還附上了業(yè)務(wù)流程圖，以能清晰展現(xiàn)各控制環(huán)節(jié)。 （5）內(nèi)部信息傳遞。描述了信息與溝通的概念及要素。從內(nèi)部信息傳遞、外部信息披露等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述。 （6）內(nèi)部監(jiān)督。描述了內(nèi)部監(jiān)督的概念。從持續(xù)監(jiān)督、內(nèi)控評(píng)估等對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述。 （7）附件。列示主要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。 5 內(nèi)部控制手冊(cè)的維護(hù)與更新 公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。一般每年對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》更新一次，更新資料主要來(lái)源于各子(分)公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部控制檢查單位和外部檢查單位對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)。 6 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義 l 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)現(xiàn)有價(jià)值和未來(lái)收益有潛在影響、并影響公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的所有因素，所有公司，無(wú)論規(guī)模、結(jié)構(gòu)和行業(yè)性質(zhì)，都面臨著諸多來(lái)自內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)，影響公司既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 l 內(nèi)部控制：內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程。 l 設(shè)計(jì)有效性：當(dāng)設(shè)定的內(nèi)部控制措施能夠滿足控制目標(biāo)，并能防止或發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，則內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)方案是有效的。 l 執(zhí)行有效性：當(dāng)設(shè)計(jì)好的內(nèi)部控制按照設(shè)計(jì)的要求執(zhí)行時(shí)，并且執(zhí)行內(nèi)部控制的相關(guān)人員具備有效執(zhí)行內(nèi)部控制所需的權(quán)限和資格時(shí)，則內(nèi)部控制的執(zhí)行是有效的。 第二章 組織架構(gòu) 1 董事會(huì)的工作流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 確保董事會(huì)的設(shè)立及工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求； l 明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系，提高董事會(huì)的決策效率； l 確保董事會(huì)的設(shè)立及決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護(hù)中小股東的權(quán)益。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 董事會(huì)的設(shè)立、工作程序不符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； l 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清、越權(quán)管理，導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； l 董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，股東權(quán)益受到侵害。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審批、董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定、董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會(huì)決議的信息披露管理。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 董事會(huì)的設(shè)立與審批 本子流程所述股份董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指：股份正常運(yùn)行情形下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批。 1.1 董事會(huì)席位和任期的規(guī)定 根據(jù)《股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）和《股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定，董事會(huì)由七名董事組成。設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)一名。董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，可以由股東或非股東擔(dān)任。董事每屆任期三年，連選可以連任。 1.2 董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng) 董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事任期三年，可以連選連任。 1.3 董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免 1.3.1. 董事辭職 1.3.2. 董事罷免 1.3.3. 股東大會(huì)選舉和更換董事。因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，公司參照1.1條款，改選新任董事。 1.4 董事考核 股份公司對(duì)董事的考核，是由董事會(huì)提出有關(guān)董事的考核議案后，經(jīng)過(guò)董事會(huì)的審議并通過(guò)后，向年度股東大會(huì)提交《董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告》。 2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定 2 2.1 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定 董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由《公司章程》規(guī)定，主要行使包括召集股東大會(huì)、執(zhí)行股東大會(huì)決議、審定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等十四項(xiàng)職權(quán)。 2.2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以變更《公司章程》的形式來(lái)加以確定。修訂公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。 3 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批 根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下： 3.1 董事會(huì)會(huì)議召集 辦公室負(fù)責(zé)收集董事會(huì)議題。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集。董事長(zhǎng)應(yīng)在會(huì)議召開前至少十天，書面通知各董事,并在通知內(nèi)載明會(huì)議的日期和地點(diǎn)以及討論的事項(xiàng)，董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定通知方式和通知時(shí)限。 3.2 董事會(huì)議案審議 董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事（包括未出席董事委托的代表）和記錄員簽名保存，并指定專人保管，十年內(nèi)不得銷毀。董事會(huì)會(huì)議記錄系董事?lián)猿袚?dān)決策責(zé)任的證明。 3.3 董事會(huì)議案實(shí)施 議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且無(wú)需提交股東大會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)議記錄實(shí)施；如果議案需要提交股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議，待股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照3.1、3.2條款規(guī)定提交并審議。 4 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 4.1 五、相關(guān)制度目錄 1 《公司法》 2 《股份有限公司章程》 六、主要控制點(diǎn) 1 董事人選的審批 2 董事會(huì)董事辭職與罷免的審批 3 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批 4 董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批 5 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 七、檢查資料 1 股東大會(huì)任免董事的相關(guān)決議 2 董事會(huì)會(huì)議通知 3 董事會(huì)會(huì)議記錄 4 董事會(huì)會(huì)議議案 5 董事會(huì)年度工作報(bào)告述職報(bào)告 6 董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告 2 監(jiān)事會(huì)的工作流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國(guó)家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求； l 保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司利益和股東權(quán)益。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 監(jiān)事會(huì)工作流程不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰； l 監(jiān)事會(huì)履行職能不力，可能導(dǎo)致公司利益和股東權(quán)益受損。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程，主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立、監(jiān)事任免、監(jiān)事會(huì)會(huì)議等內(nèi)容。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換 1.1 股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 1.2 監(jiān)事應(yīng)具有法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。具有與股東、職工和其他相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力。董事、總經(jīng)理不得兼任監(jiān)事，國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的監(jiān)事。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見《股份有限公司公司章程》第五十八條。 1.3 監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事的任期每屆為三年，可連選連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事的三分二以上決議選舉或罷免。 2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議 2.1 監(jiān)事會(huì)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開展工作和履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見《股份有限公司章程》第五十一條之規(guī)定。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。 2.2 監(jiān)事會(huì)辦公室在召開定期會(huì)議前向監(jiān)事收集提議。監(jiān)事會(huì)每半年至少召開一次會(huì)議。由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集并主持，于會(huì)議召開十日以前通知全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)主席不能出席會(huì)議，應(yīng)委派監(jiān)事會(huì)一名成員代其主持會(huì)議。未指定代理主席時(shí)，則由出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事選出一名監(jiān)事主持會(huì)議。 2.3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由全體監(jiān)事的二分之一以上出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書應(yīng)載明授權(quán)范圍。每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。任何一位監(jiān)事所提議案，監(jiān)事會(huì)均應(yīng)予以審議。 2.4 監(jiān)事會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事二分之一以上同意，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)作記錄，并由出席會(huì)議的監(jiān)事簽字。監(jiān)事有要求在記錄中記載保留意見的權(quán)利。 2.5 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 五、相關(guān)制度目錄 1 《中華人民共和國(guó)公司法》 2 《股份有限公司章程》 六、主要控制點(diǎn) 1 監(jiān)事任免、更換的資格審核 2 監(jiān)事會(huì)議案的審議 3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況的監(jiān)督 七、檢查資料 1 股東大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議 2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知 3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 3 高級(jí)管理人員的工作流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 確保高級(jí)管理人員的工作符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求； l 提高高級(jí)管理人員的工作效率和工作效果； l 充分發(fā)揮高級(jí)管理人員的積極作用、決策能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 高級(jí)管理人員違法、違規(guī)以及不遵守公司的規(guī)章制度，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，遭受外部處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失； l 高級(jí)管理人員工作效率、決策效率不佳，可能造成商機(jī)延誤，影響公司的經(jīng)營(yíng)效率和效果； l 高級(jí)管理人員的積極性得不到充分發(fā)揮，決策能力、宏觀把握能力的欠缺可能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）與高級(jí)管理人員工作管理相關(guān)的流程，主要包括高級(jí)管理人員的聘任、高級(jí)管理人員的解聘、高級(jí)管理人員的考核、總經(jīng)理辦公會(huì)議等流程。本流程中所稱高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。 四、 業(yè)務(wù)流程描述 1 高級(jí)管理人員的聘任 1.1 總經(jīng)理由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任。副總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任?？偨?jīng)理，副總經(jīng)理可以由董事會(huì)成員兼任。 2 高級(jí)管理人員的解聘 2.1 解聘公司總經(jīng)理，由董事會(huì)決定； 2.2 解聘公司副總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員由總經(jīng)理提請(qǐng)，由董事會(huì)決定。 3 高級(jí)管理人員的考核 3.1 高級(jí)管理人員向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià)；薪酬與考核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策，提出董事及高級(jí)管理人員的報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額并由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并向下屆董事會(huì)通報(bào)。 4 總經(jīng)理辦公會(huì) 4.1 五、相關(guān)制度目錄 1 《股份有限公司章程》 六、主要控制點(diǎn) 1 高級(jí)管理人員的聘任和解聘 2 高級(jí)管理人員的考核 七、檢查資料 1 招聘公告 2 資格審查結(jié)果 3 考試成績(jī) 4 組織考察意見 5 任免文件 第三章 發(fā)展戰(zhàn)略 1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 制定明確的發(fā)展戰(zhàn)略并有效實(shí)施，確保公司形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力； l 制定符合公司實(shí)際情況的發(fā)展戰(zhàn)略，突出公司主業(yè)； l 確保制定的發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)性，不頻繁變動(dòng)，以減少資源的浪費(fèi)； l 通過(guò)完善的戰(zhàn)略管理流程，保證戰(zhàn)略管理工作的科學(xué)性、有效性和及時(shí)性，推動(dòng)公司的持續(xù)健康發(fā)展； l 獲得行業(yè)領(lǐng)先的投資回報(bào)率； l 確保戰(zhàn)略規(guī)劃符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施不到位，導(dǎo)致公司盲目發(fā)展，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力； l 發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)于激進(jìn)，脫離公司實(shí)際能力或偏離主業(yè)，導(dǎo)致公司過(guò)度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營(yíng)失?。? l 發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動(dòng)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展； l 戰(zhàn)略決策失誤，導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失，影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展； l 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合行業(yè)發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致公司資本回報(bào)率低于行業(yè)發(fā)展水平； l 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）關(guān)于戰(zhàn)略規(guī)劃管理的相關(guān)流程，主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批、戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督和戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整等內(nèi)容。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批 1.1 股份公司管理層召開黨政聯(lián)系會(huì)，研討發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求，成立規(guī)劃寫作小組，會(huì)上研討制定公司中期發(fā)展規(guī)劃草案相關(guān)內(nèi)容，要求各主管經(jīng)理準(zhǔn)備相關(guān)資料； 1.2 規(guī)劃小組籌備對(duì)宏觀環(huán)境、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境及規(guī)劃的主題框架進(jìn)行初步研究，辦公室負(fù)責(zé)編制公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿； 1.3 黨政聯(lián)系會(huì)對(duì)公司中期發(fā)展規(guī)劃草稿進(jìn)行評(píng)審，會(huì)上進(jìn)行討論和研究后，提出意見和建議； 1.4 辦公室根據(jù)黨政聯(lián)系會(huì)提出的建議進(jìn)行修改、完善后再次在黨政聯(lián)系會(huì)上進(jìn)行評(píng)審。 1.5 經(jīng)過(guò)反復(fù)討論修改后，最終定出中期發(fā)展規(guī)劃終稿，交總經(jīng)理上報(bào)股份公司。 1.6 股份公司戰(zhàn)略發(fā)展部和新型建材事業(yè)部對(duì)股份公司的中期發(fā)展規(guī)劃討論后反饋意見，公司再根據(jù)意見進(jìn)行修改，最終中期發(fā)展規(guī)劃通過(guò)審議后，發(fā)布實(shí)施。 2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督 2.1 中期發(fā)展規(guī)劃制定出來(lái)后在高管層召開專題會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)后進(jìn)行講解，在公司的廠務(wù)會(huì)上對(duì)公司中層副職以上領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行講解，中層領(lǐng)導(dǎo)在各部門的會(huì)議中向公司員工進(jìn)行傳達(dá)。 2.2 中期規(guī)劃的實(shí)施情況分解成年計(jì)劃來(lái)執(zhí)行，每年年初在經(jīng)理辦公會(huì)上根據(jù)規(guī)劃的方向、股份公司與公司經(jīng)理簽訂的目標(biāo)責(zé)任書，各主管領(lǐng)導(dǎo)提出本年工作重點(diǎn)，總經(jīng)理辦公室擬定計(jì)劃初稿，然后在經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)初稿進(jìn)行討論，根據(jù)討論結(jié)果修訂計(jì)劃初稿，再經(jīng)職工代表大會(huì)通過(guò)，制定出年計(jì)劃的終稿。年計(jì)劃以紅頭文件的形式下發(fā)到公司各部門。每月、季、半年相關(guān)部門召開營(yíng)銷工作會(huì)，會(huì)上各部門討論制定出各相關(guān)部門的本期完成情況和下期計(jì)劃預(yù)計(jì)完成指標(biāo)，由財(cái)務(wù)部進(jìn)行匯總，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審批上報(bào)股份公司。如需修改，根據(jù)股份公司反饋意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整后再上報(bào)。 2.3 勞動(dòng)人事部每年對(duì)中期規(guī)劃實(shí)施情況、重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核，對(duì)于完成或超額完成中期規(guī)劃目標(biāo)要求部門的提出表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未完成的提出批評(píng)和處罰方案。 3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整 3.1 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，需對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行重新編制： l 股份公司戰(zhàn)略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變 l 股份公司外部環(huán)境發(fā)生重大變化，戰(zhàn)略目標(biāo)無(wú)法達(dá)成 l 股份公司內(nèi)部資源和能力發(fā)生了重大變化 l 其他有必要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的情形 股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整流程參照本章節(jié)“1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批”中規(guī)定的流程進(jìn)行。 五、相關(guān)制度目錄 1 財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)―發(fā)展戰(zhàn)略》 六、主要控制點(diǎn) 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批 2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督 3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整 七、檢查資料 1 中期發(fā)展規(guī)劃 2 年計(jì)劃 3 股份新型建材板塊————年————半年預(yù)計(jì)完成及————季度計(jì)劃表 4 ————季度經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃分解 第四章 人力資源管理 1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 指導(dǎo)人才隊(duì)伍建設(shè)，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供人才支持與保障； l 滿足生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)對(duì)人才的需要，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 人力資源發(fā)展規(guī)劃脫離企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)實(shí)際，對(duì)企業(yè)人力資源開發(fā)和人才隊(duì)伍建設(shè)沒(méi)有指導(dǎo)意義； l 規(guī)劃實(shí)施效果較差，難以滿足企業(yè)對(duì)人員的需要，影響企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）人力資源規(guī)劃管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程，主要包括人力資源規(guī)劃的計(jì)劃、信息的收集與分析、人力資源規(guī)劃的編制與審批以及人力資源規(guī)劃的實(shí)施等業(yè)務(wù)流程，在執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)確保規(guī)劃與企業(yè)實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 人力資源規(guī)劃的計(jì)劃 根據(jù)股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，勞動(dòng)人事部人力資源崗擬定《人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃》，計(jì)劃的內(nèi)容包括規(guī)劃編制的指導(dǎo)方針、規(guī)劃目標(biāo)、時(shí)間安排、工作計(jì)劃等基本事項(xiàng)，經(jīng)勞動(dòng)人事部部長(zhǎng)審批同意后，轉(zhuǎn)各職能部門與子分公司，開始進(jìn)行資料的收集與分析。 2 信息的收集與分析 2.1 股份公司各職能部門、子分公司向股份公司勞動(dòng)人事部提供經(jīng)本單位研究確定后的人力資源規(guī)劃，包括人力資源規(guī)模總量、人員結(jié)構(gòu)、人員分布等資料和信息。 2.2 勞動(dòng)人事部對(duì)上述資料進(jìn)行匯總、分析。 3 人力資源規(guī)劃的編制與審批 3.1 根據(jù)股份公司企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)資料，勞動(dòng)人事部人力資源崗編制《人力資源規(guī)劃》（初稿），內(nèi)容包括人力資源情況分析、規(guī)劃目標(biāo)的設(shè)定、實(shí)施步驟分解、工作計(jì)劃安排等。 3.2 經(jīng)勞動(dòng)人事部部長(zhǎng)審批后，勞動(dòng)人事部人力資源崗將《人力資源規(guī)劃》（初稿）以書面形式征求相關(guān)部門意見，并根據(jù)各部門、子分公司的反饋意見對(duì)《人力資源規(guī)劃》（初稿）進(jìn)行修改完善。 3.3 《人力資源規(guī)劃》修改完善后經(jīng)勞動(dòng)人事部部長(zhǎng)審核后，報(bào)總經(jīng)理審批。 4 人力資源規(guī)劃的實(shí)施 4.1 勞動(dòng)人事部人力資源崗將經(jīng)審批后的《人力資源規(guī)劃》以股份名義正式行文并下發(fā)，作為各職能部門、各子分公司人力資源工作的原則指導(dǎo)文件。 4.2 公司勞動(dòng)人事部部長(zhǎng)每年通過(guò)分公司上報(bào)的報(bào)表、工作報(bào)告，以及相關(guān)的工作調(diào)研等形式對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查。 4.3 各職能部門、子分公司對(duì)照檢查情況進(jìn)行相應(yīng)的整改。 五、相關(guān)制度目錄 1 《股份有限公司人力資源發(fā)展規(guī)劃》 六、主要控制點(diǎn) 1 人力資源規(guī)劃計(jì)劃的編定及審批 2 人力資源規(guī)劃的編制與審批 3 人力資源規(guī)劃下達(dá)實(shí)施 4 人力資源規(guī)劃的評(píng)估 七、檢查資料 1 人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃 2 企業(yè)內(nèi)外部分析資料 3 相關(guān)部門單位對(duì)規(guī)劃初稿的意見反饋 4 人力資源規(guī)劃 八、業(yè)務(wù)流程圖  2 員工招（選）聘管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 規(guī)范員工招（選）聘工作，提高企業(yè)的工作效率和管理水平； l 完善員工招（選）聘的程序，提高招（選）聘員工質(zhì)量，滿足企業(yè)對(duì)人才資源的需求，為企業(yè)發(fā)展提供人才支撐與保證； l 確保員工的招（選）聘程序符合國(guó)家法律、法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度的要求。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 員工招（選）聘工作制度不健全或效率低下，影響企業(yè)綜合管理水平的提高； l 員工招（選）聘的數(shù)量或質(zhì)量缺少合理的控制與管理，影響企業(yè)員工隊(duì)伍的質(zhì)量，無(wú)法滿足企業(yè)發(fā)展對(duì)人力資源的需求； l 違反國(guó)家法律、法規(guī)，可能使企業(yè)遭受外部處罰，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)損失。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）人員招（選）聘管理的工作流程，主要包括員工需求計(jì)劃確定、員工招（選）聘工作落實(shí)、員工入職手續(xù)辦理等業(yè)務(wù)過(guò)程。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 員工需求計(jì)劃的確定 1.1 勞動(dòng)人事部人力資源崗每年10月底起草下一年度《關(guān)于編制**年度人員需求計(jì)劃的通知》，經(jīng)勞動(dòng)人事部部長(zhǎng)簽署后，以通知形式下發(fā)股份各職能部門及各子分公司。 1.2 股份各職能部門及子分公司接到通知后，根據(jù)崗位空缺情況，本著以崗聘人原則，在本部門/公司編制范圍內(nèi)編制本部門/公司《大中專學(xué)生需求表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和主管副總簽署同意后報(bào)勞動(dòng)人事部。 1.3 勞動(dòng)人事部人力資源崗匯總股份各職能部門和子分公司上報(bào)的需求計(jì)劃信息，編制股份《**年度人員需求計(jì)劃》，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)討論審議，討論后通知股份公司，由股份公司做出決議并下發(fā)控制指標(biāo)，確定為下一年人員招（選）聘正式計(jì)劃。 1.4 股份職能部門和子分公司根據(jù)訂單變化，或出現(xiàn)臨時(shí)性、突發(fā)性任務(wù)，人員離職等人員流動(dòng)情況且不能通過(guò)調(diào)整內(nèi)部分工解決時(shí)，可臨時(shí)追加招（選）聘計(jì)劃。臨時(shí)追加招（選）聘計(jì)劃時(shí)，股份職能部門或由人力需求的生產(chǎn)分廠等起草書面的《用人計(jì)劃申請(qǐng)表》，經(jīng)勞動(dòng)人事部部長(zhǎng)、主管生產(chǎn)分廠的副經(jīng)理簽字審批后，勞動(dòng)人事部開展招（選）聘工作。 2 員工招（選）聘 根據(jù)股份職能部門和事業(yè)部職責(zé)和崗位的任職資格要求，員工招（選）聘主要有三種形式，即內(nèi)部調(diào)配、畢業(yè)生校園招聘和社會(huì)招聘。勞動(dòng)人事部根據(jù)人力資源計(jì)劃的需求在網(wǎng)絡(luò)及社會(huì)各大報(bào)紙發(fā)布招聘信息。 2.1 內(nèi)部調(diào)配。股份公司中層以上干部中，總經(jīng)理、書記、財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)公司聘任，每屆任期3年；股份副總由公司提議報(bào)送至集團(tuán)進(jìn)行審批，根據(jù)集團(tuán)公司的任職決議進(jìn)行任免；各部門部長(zhǎng)、經(jīng)理助理等由公司總經(jīng)理、書記討論確定。股份公司內(nèi)部調(diào)崗的，由調(diào)崗部門供需雙方協(xié)商后，報(bào)主管經(jīng)理批準(zhǔn)，根據(jù)審批意見，由勞人部負(fù)責(zé)辦理調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。 2.2 社會(huì)招聘。勞動(dòng)人事部根據(jù)經(jīng)過(guò)審批的員工需求計(jì)劃，組織各種形式的招聘工作。應(yīng)聘者投遞簡(jiǎn)歷，填寫《應(yīng)聘人員情況登記表》，經(jīng)勞動(dòng)人事部和用人部門初審（審查有關(guān)證件、證明符合規(guī)定）合格進(jìn)行體檢、入廠教育及考試。成績(jī)合格者按《家具公司實(shí)行勞動(dòng)合同制度實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，簽訂勞動(dòng)合同書，試用期內(nèi)可以解除勞動(dòng)合同。本人行政關(guān)系及檔案仍在街道辦事處或轉(zhuǎn)入人才交流中心，憑存檔證明、求職證等辦理勞動(dòng)合同簽訂、鑒證及個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等手續(xù)，享受企業(yè)工資標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)金等各種待遇。 2.3 校園招聘。對(duì)于應(yīng)屆大、中專畢業(yè)生，除按照2.1.2程序經(jīng)供需見面、雙向選擇錄用后，還應(yīng)與應(yīng)屆畢業(yè)生簽訂就業(yè)協(xié)議書，履行必要的手續(xù)。外地生源須簽訂《畢業(yè)生進(jìn)京審批表》上報(bào)市人事局。 3 勞動(dòng)合同及檔案管理 3.1 股份職能部門新入職員工見習(xí)期滿，根據(jù)本人自我鑒定和群眾評(píng)議，經(jīng)單位做出綜合評(píng)價(jià)，按要求填寫《大學(xué)生轉(zhuǎn)正定級(jí)表》，報(bào)勞動(dòng)人事部備案，符合錄用條件、并勝任工作的經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以轉(zhuǎn)正，股份與員工簽訂正式勞動(dòng)合同。對(duì)見習(xí)期工作表現(xiàn)突出，有創(chuàng)新成果的可提前轉(zhuǎn)正；對(duì)表現(xiàn)不好的可延期轉(zhuǎn)正。 3.2 股份公司建立了勞動(dòng)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，每人對(duì)應(yīng)唯一的檔案號(hào)。原則上數(shù)據(jù)庫(kù)每年校核一次，遇重大勞動(dòng)政策調(diào)整隨時(shí)校核。每年由勞人部對(duì)校核后的數(shù)據(jù)庫(kù)打印下發(fā)各單位，各單位指定專人負(fù)責(zé)本單位勞動(dòng)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的建立、校核、變更和報(bào)表等管理工作。每年進(jìn)行一次全面校核后，勞人部對(duì)各單位勞動(dòng)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行打印下發(fā)，各單位認(rèn)真留存，并在此基礎(chǔ)上及時(shí)登記或注銷變化項(xiàng)目，力求本單位勞動(dòng)檔案資料的完整性、連續(xù)性和準(zhǔn)確性。 3.3 勞動(dòng)人事部及用人單位建立員工勞動(dòng)合同管理臺(tái)賬，由勞動(dòng)人事部們對(duì)員工各種原始資料（如申請(qǐng)書、考勤表、考核記錄、獎(jiǎng)罰記錄、待崗培訓(xùn)考試試卷等）、通知書等進(jìn)行妥善保管。 4 關(guān)鍵崗位輪崗 4.1 勞動(dòng)人事部協(xié)助總經(jīng)理根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際以及關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)控制需要，于每年一季度確定需輪換的關(guān)鍵崗位人員，并制定關(guān)鍵崗位輪崗方案。 4.2 中層管理人員進(jìn)行崗位輪換由總經(jīng)理辦公會(huì)審議決定；初級(jí)管理人員進(jìn)行崗位輪換由總經(jīng)理審定。勞動(dòng)人事部溝通各單位主要負(fù)責(zé)人后，通知輪崗人員填寫《關(guān)鍵崗位輪換審批表》。 4.3 勞動(dòng)人事部依據(jù)關(guān)鍵崗位輪換方案及《關(guān)鍵崗位輪換審批表》負(fù)責(zé)崗位輪換的具體操作。屬于部門間崗位輪換的，由輪崗人員所在單位（或上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)）根據(jù)《關(guān)鍵崗位輪換審批表》，安排輪崗交流人員于規(guī)定期限內(nèi)辦理完交接手續(xù)。交接完畢后，輪崗人員持所在單位（或上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)）簽署的《交接會(huì)簽單》等到勞動(dòng)人事部辦理輪崗轉(zhuǎn)移手續(xù)。 4.4 輪崗人員持企管開具的《報(bào)到通知書》到接收單位報(bào)到，并由接收單位填具《報(bào)到通知書》回執(zhí)報(bào)勞動(dòng)人事部。屬于單位內(nèi)崗位輪換的，由輪崗人員所在單位（或上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)）根據(jù)《關(guān)鍵崗位輪換審批表》自行負(fù)責(zé)安排相關(guān)工作交接及崗位轉(zhuǎn)換等有關(guān)事宜。 五、相關(guān)制度目錄 1 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》 2 《關(guān)于實(shí)行勞動(dòng)合同制的管理規(guī)定》 3 《關(guān)于加強(qiáng)勞動(dòng)檔案管理的實(shí)施辦法》 4 《關(guān)于勞動(dòng)力開發(fā)及管理的若干規(guī)定》 5 《家具公司實(shí)行勞動(dòng)合同制度實(shí)施細(xì)則》 6 《關(guān)于高等院校畢業(yè)生見習(xí)期管理辦法》 六、主要控制點(diǎn) 1 員工需求計(jì)劃的確定 2 員工招聘的審批 3 員工檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的更新 4 關(guān)鍵崗位輪崗 七、檢查資料 1 關(guān)于編制**年度人員需求計(jì)劃的通 2 大中專學(xué)生需求表 3 **年度人員需求計(jì)劃 4 畢業(yè)生進(jìn)京審批表 5 用人計(jì)劃申請(qǐng)表 6 集團(tuán)公司/股份公司關(guān)于**的任職決議 7 應(yīng)聘人員情況登記表 8 大學(xué)生轉(zhuǎn)正定級(jí)表 9 勞動(dòng)合同 10 關(guān)鍵崗位輪換審批表 11 交接會(huì)簽單 八、業(yè)務(wù)流程圖  3 員工培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 規(guī)范員工培訓(xùn)管理工作，建立良好的人才培育機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)重點(diǎn)工作的順利進(jìn)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； l 合理的利用企業(yè)資源，提高培訓(xùn)質(zhì)量、促進(jìn)員工知識(shí)更新，進(jìn)而提升整體團(tuán)隊(duì)的服務(wù)效能，更好地為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 員工培訓(xùn)缺乏管理，不利于企業(yè)人才培育，可能影響企業(yè)重點(diǎn)工作的順利進(jìn)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； l 培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行不到位、員工培訓(xùn)積極性不高，最終影響培訓(xùn)效果和培訓(xùn)質(zhì)量，導(dǎo)致企業(yè)培訓(xùn)資源的浪費(fèi)。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）員工培訓(xùn)管理的相關(guān)流程，主要包括培訓(xùn)計(jì)劃的編制與審批、培訓(xùn)實(shí)施及培訓(xùn)檢查與總結(jié)等。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 培訓(xùn)計(jì)劃的制定與審批 1.1 每年11月底，股份勞動(dòng)人事部征集各部門培訓(xùn)需求計(jì)劃，根據(jù)次年工作重點(diǎn)和人才分布情況，匯總和制定次年的年度培訓(xùn)考核方案《**年度培訓(xùn)計(jì)劃》，內(nèi)容包括培訓(xùn)工作重點(diǎn)，專業(yè)培訓(xùn)方向，各部門培訓(xùn)計(jì)劃的時(shí)間等。 1.2 經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)審議培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容后，勞動(dòng)人事部下發(fā)到各相關(guān)部門執(zhí)行。 2 組織實(shí)施培訓(xùn) 2.1 各培訓(xùn)組織部門要充分做好培訓(xùn)的前期準(zhǔn)備工作，具體包括師資、教材、設(shè)施、場(chǎng)所及經(jīng)費(fèi)等各方面的工作。 2.2 各部門根據(jù)勞動(dòng)人事部下發(fā)的培訓(xùn)方案，在組織培訓(xùn)之前，部門負(fù)責(zé)人持《培訓(xùn)通知》報(bào)主管經(jīng)理審批，填寫《培訓(xùn)登記表》送交勞動(dòng)人事部備案。 2.3 公司新員工入職前必須接受安全保衛(wèi)部三級(jí)培訓(xùn)教育，分別為廠級(jí)、分廠級(jí)別、班組級(jí)別。培訓(xùn)內(nèi)容包括勞動(dòng)、安全保衛(wèi)、公司介紹（公司發(fā)展史、組織架構(gòu)設(shè)置等）、企業(yè)文化、各項(xiàng)規(guī)章制度等。 3 培訓(xùn)效果的檢查與培訓(xùn)總結(jié) 3.1 培訓(xùn)管理部門 股份公司員工培訓(xùn)的牽頭管理部門為勞動(dòng)人事部，各培訓(xùn)組織部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)效果的調(diào)查和培訓(xùn)的監(jiān)督檢查。 3.2 培訓(xùn)效果的檢查與培訓(xùn)總結(jié) 3.2.1 各部門根據(jù)本部門的培訓(xùn)計(jì)劃組織安排培訓(xùn)，制定培訓(xùn)紀(jì)律，對(duì)培訓(xùn)的授課和培訓(xùn)出勤、考試過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。 3.2.2 各培訓(xùn)管理部門對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行調(diào)查并形成培訓(xùn)總結(jié)，調(diào)查方式有座談或考試等。各部門的專業(yè)培訓(xùn)效果報(bào)勞動(dòng)人事部備案。 五、相關(guān)制度目錄 1 《職工教育管理規(guī)定》 2 《股份有限公司員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)資助制度》 六、主要控制點(diǎn) 1 培訓(xùn)計(jì)劃的制定與審批 2 培訓(xùn)的實(shí)施與監(jiān)督 3 培訓(xùn)工作總結(jié)與審核 七、檢查資料 1 《**年度培訓(xùn)計(jì)劃》 2 《培訓(xùn)通知》 3 《培訓(xùn)登記表》 4 培訓(xùn)考試試卷及成績(jī) 八、業(yè)務(wù)流程圖  4 員工退出管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 確保員工退出管理符合國(guó)家法律、法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求 l 規(guī)范員工退出管理的工作流程，保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序進(jìn)行； l 及時(shí)更新員工信息，保證企業(yè)人力資源管理信息庫(kù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 違反國(guó)家法律、法規(guī)，可能引發(fā)勞動(dòng)糾紛，給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失； l 員工退出不規(guī)范、缺乏有序的管理，擾亂企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行； l 員工退出信息沒(méi)有被及時(shí)、準(zhǔn)確的記錄，影響人力資源管理信息庫(kù)和員工薪酬核算的準(zhǔn)確，進(jìn)而影響財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份”）員工退出管理業(yè)務(wù)流程的相關(guān)流程。員工退出有四種情況，勞動(dòng)合同期滿退出、辭職、辭退和退休。業(yè)務(wù)流程主要包括退出申請(qǐng)的提出和審批程序、離職手續(xù)的辦理以及人力資源管理信息庫(kù)的更新等。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 勞動(dòng)合同期滿終止 1.1 對(duì)勞動(dòng)合同期限屆滿的職工，勞動(dòng)人事部提前40天將有關(guān)材料發(fā)至各單位，包括《勞動(dòng)合同到期人員情況表》、《勞動(dòng)合同期滿職工考核測(cè)評(píng)表》、《勞動(dòng)合同到期職工評(píng)議情況匯總表》、《民主評(píng)議表》、《續(xù)訂終止勞動(dòng)合同意向通知書》。 1.2 各單位對(duì)《勞動(dòng)合同到期人員情況表》進(jìn)行校核，并將核定情況于兩日內(nèi)反饋勞動(dòng)人事部。 1.3 各單位提前四十天將《續(xù)訂終止勞動(dòng)合同意向通知書》送達(dá)本人，職工接到意向通知書后，將個(gè)人意向填在回執(zhí)上，本人簽字，寫清日期。各單位對(duì)回執(zhí)填寫情況進(jìn)行檢查，不規(guī)范者予以糾正。自送達(dá)意向通知書之日起三日內(nèi)各單位將回執(zhí)收齊反饋勞動(dòng)人事部。 1.4 各單位領(lǐng)導(dǎo)班子按照公司統(tǒng)一的考核測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)勞動(dòng)合同屆滿人員從完成任務(wù)、勞動(dòng)技能、出勤情況、日?？己?、技術(shù)考試五個(gè)方面進(jìn)行測(cè)評(píng)，按實(shí)得分?jǐn)?shù)排序。采取背靠背的方式，評(píng)議范圍由所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子、職工代表或協(xié)作單位職工代表、本班組職工組成。本班組參加評(píng)議人數(shù)不得少于班組總?cè)藬?shù)的50%。 1.5 經(jīng)過(guò)匯總分析評(píng)定，提出續(xù)訂終止勞動(dòng)合同的初步意見。各單位將續(xù)訂終止勞動(dòng)合同的初步意見填入《勞動(dòng)合同到期職工評(píng)議情況匯總表》，經(jīng)承包人簽字，勞動(dòng)合同屆滿前三十七天，將匯總表送交勞動(dòng)人事部審核，報(bào)公司經(jīng)理辦公會(huì)審批。 1.6 勞動(dòng)合同屆滿前三十三天，由各單位對(duì)續(xù)訂終止勞動(dòng)合同人員送達(dá)《終止勞動(dòng)合同通知書》，送達(dá)須經(jīng)本人簽字。 1.7 終止勞動(dòng)合同的職工持公司出據(jù)的《終止勞動(dòng)合同證明書》按規(guī)定辦理離廠手續(xù)后，勞動(dòng)人事部負(fù)責(zé)為其辦理個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)帳戶及檔案關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。 2 辭職 2.1 員工因個(gè)人原因辭職，應(yīng)向該部門主管提出書面《離職申請(qǐng)書》，內(nèi)容主要包括辭職原因、本人簽字。 2.2 辭職人員所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)離職員工進(jìn)行訪談，了解職工離職的真實(shí)原因。經(jīng)考慮同意后簽字，送交主管副總在《離職申請(qǐng)書》上簽署意見后，將《離職申請(qǐng)書》交勞動(dòng)人事部辦理相關(guān)離職手續(xù)?？偨?jīng)理離職須由集團(tuán)公司安排離任審計(jì)。 2.3 員工在離開之前由財(cái)務(wù)、勞動(dòng)人事部和所在部門等領(lǐng)導(dǎo)簽字并辦完有關(guān)工作移交手續(xù)。財(cái)務(wù)部門確認(rèn)離職人員是否已無(wú)對(duì)公司借款，工資是否結(jié)清；所在部門確認(rèn)離職人員所領(lǐng)用的固定資產(chǎn)、物品是否已清退完畢；勞動(dòng)人事部確認(rèn)離職人員辦公系統(tǒng)賬號(hào)是否已注銷完畢。 2.4 勞動(dòng)人事部相關(guān)業(yè)務(wù)人員辦理停發(fā)工資、社保中止手續(xù)、《離職申請(qǐng)書》等資料歸檔，相關(guān)單位更新人力資源管理信息庫(kù)。 3 辭退 3.1 員工因違反公司規(guī)章制度、試用不合格或不能勝任工作而被解聘的，公司有權(quán)依據(jù)《勞動(dòng)法》和國(guó)家勞動(dòng)政策規(guī)定解除勞動(dòng)合同。 3.2 各職能部門、單位提出人員《解除合同通知單》，內(nèi)容主要包括擬辭退人員姓名、辭退原因、部門負(fù)責(zé)人簽字意見等，經(jīng)總經(jīng)理審批同意后，員工辦理離職手續(xù)（工作交接流程同2.3流程）。勞動(dòng)人事部出具《離廠通知單》。 3.3 勞動(dòng)人事部將辭退處理結(jié)果、員工檔案等相關(guān)資料送交失業(yè)保險(xiǎn)中心。 4 退休 4.1 對(duì)達(dá)到退休年齡的職工，勞動(dòng)人事部提前一個(gè)月向部門負(fù)責(zé)人發(fā)出通知，并告知本人送交書面退休申請(qǐng)，提交同版一寸5張彩色免冠照片，填寫《退休人員簡(jiǎn)歷（基本信息）》。 4.2 工人及一般干部由勞動(dòng)人事部審批；中層副職以上干部需報(bào)總經(jīng)理審批；對(duì)從事特殊工種提前退休、因病提前退休或退職、因工致殘退休等情況，需進(jìn)行特殊程序?qū)徟?，符合相關(guān)條件后進(jìn)行退休審批。 4.3 勞動(dòng)人事部根據(jù)審批意見對(duì)職工檔案材料進(jìn)行審查。對(duì)缺少相關(guān)材料的，由本人到原工作單位或相關(guān)部門補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。檔案材料齊全后，勞動(dòng)人事部填寫《市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者退休審批表》、《養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人帳戶清算單》、《基本醫(yī)療保險(xiǎn)視同繳費(fèi)年限認(rèn)定表》、《連續(xù)工齡審定表》、《市按月領(lǐng)取養(yǎng)老金人員登記表》等，報(bào)企業(yè)屬地社會(huì)保險(xiǎn)行政主管部門審核批準(zhǔn)后，退休員工從次月起享受養(yǎng)老保險(xiǎn)金。 4.4 在職轉(zhuǎn)退休人員于審批當(dāng)月辦理離廠手續(xù)；次月15日到工會(huì)領(lǐng)取退休證，同時(shí)攜帶《市醫(yī)療保險(xiǎn)手冊(cè)》變更身份為“退休職工”。退休人員的基本養(yǎng)老金由社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)委托發(fā)放。 4.5 勞動(dòng)人事部相關(guān)業(yè)務(wù)人員辦理停發(fā)工資，并更新人力資源管理信息庫(kù)。 五、相關(guān)制度目錄 1 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法 2 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法 3 《關(guān)于續(xù)訂、終止勞動(dòng)合同的規(guī)定》 4 《關(guān)于辦理退休手續(xù)及審批程序的規(guī)定》 六、主要控制點(diǎn) 1 退出申請(qǐng)的提出和審批 2 離職手續(xù)的辦理和審批 3 人力資源信息庫(kù)的更新 七、檢查資料 1 《勞動(dòng)合同到期人員情況表》 2 《續(xù)訂終止勞動(dòng)合同意向通知書》 3 《勞動(dòng)合同到期職工評(píng)議情況匯總表》 4 《終止勞動(dòng)合同通知書》 5 《離職申請(qǐng)書》 6 《解除合同通知單》 7 《離廠通知單》 8 《退休人員簡(jiǎn)歷（基本信息）》 第五章 社會(huì)責(zé)任 1 安全生產(chǎn)管理 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 健全安全生產(chǎn)設(shè)施，落實(shí)安全責(zé)任，杜絕企業(yè)安全事故； l 確保安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)被真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的統(tǒng)計(jì)及記錄； 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 安全生產(chǎn)措施不到位，責(zé)任不落實(shí)，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故； l 因遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)生產(chǎn)安全事故被投訴，影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，無(wú)法滿足信息統(tǒng)計(jì)和管理的需求。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）關(guān)于安全生產(chǎn)的相關(guān)活動(dòng)，主要包括安全生產(chǎn)管理體系、安全生產(chǎn)檢查、安全生產(chǎn)事故報(bào)告和調(diào)查處理、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 安全生產(chǎn)管理體系 股份公司根據(jù)國(guó)家及股份有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系、安全操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案、安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。 1.1 公司實(shí)行安全生產(chǎn)目標(biāo)管理，并以責(zé)任書的形式分解安全生產(chǎn)工作，落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任，做到橫向到邊、縱向到底。 1.2 公司成立安全生