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1 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) Risk management Risk Assessment Techniques 2 一 任務(wù)來源 當(dāng)前 風(fēng)險管理活動的重要性正日益為人們所認(rèn)識 并已成為很多組織的一項日常工 作 風(fēng)險評估是風(fēng)險管理活動的必要組成部分 其通過一種系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的過程來進行 風(fēng)險的識別 分析和評價 在此過程中 評估技術(shù)和方法的合理選取和正確應(yīng)用 對風(fēng)險 評估的順利實施具有極其重要的作用 因此 通過標(biāo)準(zhǔn)化工作來反映當(dāng)前風(fēng)險評估技術(shù)選 擇及應(yīng)用的良好實踐 為國內(nèi)各類組織提供權(quán)威和有效的風(fēng)險管理技術(shù)支持和實施指導(dǎo) 成為近期全國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的一項重要工作任務(wù) 根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會 2009 年國家標(biāo)準(zhǔn)制 修訂計劃 由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù) 責(zé)組織起草國家標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) 項目編號為 20090118 T 469 計劃 2010 年完成報批 本項任務(wù)由全國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 SAC TC310 提出并歸口 二 標(biāo)準(zhǔn)編制過程 從 2008 年起 中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院就開展了對相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的研究和跟蹤工作 并積 極參與了 IEC 31010 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) 的討論制定過程 為本標(biāo)準(zhǔn)的起草進行 了良好的前期準(zhǔn)備 2009 年 6 月 中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院組織相關(guān)科研院校和企事業(yè)單位 成立了該標(biāo)準(zhǔn)的 起草工作組 確定了標(biāo)準(zhǔn)草稿的內(nèi)容框架與制定原則 并于 2009 年 8 月完成了 IEC 31010 FDIS 稿的翻譯工作 起草小組在參考該國際標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上 基于國內(nèi)風(fēng) 險評估的實際狀況 在征集相關(guān)專家的意見后 提出了國家標(biāo)準(zhǔn)草案 工作組討論稿 2009 年 9 月 10 日和 10 月 22 日 起草組召集工作組專家在京分別召開了兩次標(biāo)準(zhǔn)討 論會 對該討論稿進行了廣泛的商討和咨詢 充分交換了意見 并在會后依據(jù)專家意見對 草案進行了進一步的修改完善 2008 年 11 月 工作組最終形成了國家標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿 現(xiàn)擬向社會公開征求意見 三 標(biāo)準(zhǔn)制定的依據(jù)與指導(dǎo)思想 1 參考 IEC 31010 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) 的 FDIS 稿 結(jié)合我國風(fēng)險評估實踐 的實際情況 遵循 GB T 24353 2009 風(fēng)險管理 原則與實施指南 編制本標(biāo)準(zhǔn) 2 邊跟蹤國際標(biāo)準(zhǔn)邊開展國家標(biāo)準(zhǔn)的制定 3 標(biāo)準(zhǔn)的編寫遵守國家標(biāo)準(zhǔn) GB T 1 1 2000 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 1 部分 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié) 構(gòu)和編寫規(guī)則 GB T 2000 1 2002 標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第 1 部分 標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的 通用詞匯 GB T 2000 2 2002 標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第 2 部分 采用國際標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則 3 和 GB T 2001 2001 標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則 4 該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有較高的科學(xué)性 先進性 同時充分考慮現(xiàn)階段我國企業(yè)的實際情況 和發(fā)展水平 使其具有較大的可操作性 5 該標(biāo)準(zhǔn)旨在反映當(dāng)前風(fēng)險評估技術(shù)選擇及應(yīng)用的良好實踐 但不應(yīng)涉及那些新出 現(xiàn) 尚在發(fā)展中的等還未獲得專業(yè)人員共識的評估技術(shù)概念 四 主要技術(shù)內(nèi)容介紹及分析 1 標(biāo)準(zhǔn)的主體內(nèi)容及適用范圍 該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù) GB T 24353 2009 開展風(fēng)險評估活動的組織提供技術(shù)支持 標(biāo)準(zhǔn)指出了 風(fēng)險評估與其它風(fēng)險管理活動的聯(lián)系 詳細(xì)闡述了風(fēng)險評估活動展開的具體過程和步驟 并指導(dǎo)組織如何選擇合適的風(fēng)險評估工具并正確使用 標(biāo)準(zhǔn)還附有資料性附錄 介紹了一 系列常用的風(fēng)險評估技術(shù) 供實踐者參考 本標(biāo)準(zhǔn)具有通用性 可以為眾多行業(yè)及各類系統(tǒng)提供指導(dǎo) 2 風(fēng)險評估的相關(guān)概念 在風(fēng)險管理過程中 風(fēng)險評估并非一項獨立的活動 必須有效整合到風(fēng)險管理過程的 其它組成部分中 本標(biāo)準(zhǔn)所指的風(fēng)險評估是在 GB T 24353 2009 所描述的風(fēng)險管理過程內(nèi) 展開的 GB T 24353 2009 中界定的風(fēng)險管理過程包含以下要素 明確環(huán)境信息 風(fēng)險評 估 包括風(fēng)險識別 風(fēng)險分析與風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 監(jiān)督和檢查 溝通和記錄 3 風(fēng)險評估的具體過程 風(fēng)險評估是由風(fēng)險識別 風(fēng)險分析及風(fēng)險評價構(gòu)成的一個完整過程 該標(biāo)準(zhǔn)對每一步 驟都做了詳細(xì)說明 易于使用者理解和操作 4 風(fēng)險評估技術(shù)的的選擇 風(fēng)險評估的形式及結(jié)果應(yīng)與組織的自身情況適合 選擇合適的風(fēng)險評估技術(shù)和方法 有助于組織及時高效地獲取準(zhǔn)確的評估結(jié)果 該標(biāo)準(zhǔn)給出了在選擇風(fēng)險評估技術(shù)時所應(yīng)考 慮的因素 指導(dǎo)組織選擇合適的風(fēng)險評估工具 為了便于理解 提高標(biāo)準(zhǔn)的可操作性 標(biāo)準(zhǔn)的資料性附錄 A 按適用階段和影響因素 對常用的風(fēng)險評估技術(shù)進行了分類比較 以助于使用者更清晰地理解各類評估技術(shù)的特點 附錄 B 對這些常用的風(fēng)險評估技術(shù)和方法展開了進一步的詳述介紹 五 其它需要說明的問題 本標(biāo)準(zhǔn)計劃修改采用 IEC 31000 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) 國際標(biāo)準(zhǔn) 但在具體制 定過程中 起草者發(fā)現(xiàn) 盡管該國際標(biāo)準(zhǔn) IEC 31010 宣稱遵循 ISO 31000 風(fēng)險管理 原 4 則與實施指南 但是其內(nèi)容并不完全一致 并且該國際標(biāo)準(zhǔn)所提供的一些風(fēng)險評估方法 和技術(shù)更偏重于安全工程領(lǐng)域 為了符合我國國內(nèi)的風(fēng)險評估實踐情況 滿足國內(nèi)大多數(shù) 行業(yè)對風(fēng)險評估技術(shù)的需求 起草小組結(jié)合 GB T 24353 2009 風(fēng)險管理 原則與實施指南 參考 IEC 31000 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) 的 FDIS 稿 編制而成本標(biāo)準(zhǔn)