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學風建設須循序漸進 新穎性 指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢鲞^申請，并記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。 現(xiàn)有技術(shù) 根據(jù)專利法第二十二條第五款的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。現(xiàn)有技術(shù)包括在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。 現(xiàn)有技術(shù)應當是在申請日以前公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。換句話說，現(xiàn)有技術(shù)應當在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實質(zhì)性技術(shù)知識的內(nèi)容。 應當注意，處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術(shù)。所謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密規(guī)定或協(xié)議約束的情形，還包括社會觀念或者商業(yè)習慣上被認為應當承擔保密義務的情形，即默契保密的情形。 然而，如果負有保密義務的人違反規(guī)定、協(xié)議或者默契泄露秘密，導致技術(shù)內(nèi)容公開，使公眾能夠得知這些技術(shù)，這些技術(shù)也就構(gòu)成了現(xiàn)有技術(shù)的一部分。 時間界限 現(xiàn)有技術(shù)的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先權(quán)日。廣義上說，申請日以前公開的技術(shù)內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術(shù)，但申請日當天公開的技術(shù)內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)。 公開方式 現(xiàn)有技術(shù)公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，均無地域限制。 出版物公開 專利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設計內(nèi)容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)表或出版的時間。 符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，例如專利文獻、科技雜志、科技書籍、學術(shù)論文、專業(yè)文獻、教科書、技術(shù)手冊、正式公布的會議記錄或者技術(shù)報告、報紙、產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品目錄、廣告宣傳冊等，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料，例如縮微膠片、影片、照相底片、錄像帶、磁帶、唱 片、光盤等，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等。 出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關(guān)緊要的。 印有“內(nèi)部資料”、“內(nèi)部發(fā)行” 等字樣的出版物，確系在特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于公開出版物。出版物的印刷日視為公開日，有其他證據(jù)證明其公開日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫年份的12月31日為公開日。審查員認為出版物的公開日期存在疑義的，可以要求該出版物的提交人提出證明。 使用公開 由 于使用而導致技術(shù)方案的公開，或者導致技術(shù)方案處于公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開方式稱為使用公開。使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術(shù)內(nèi)容的制造、使用、銷售、進口、交換、饋贈、演示、展出等方式。只要通過上述方式使有關(guān)技術(shù)內(nèi)容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構(gòu)成使用公開，而不取決于是否有公 眾得知。但是，未給出任何有關(guān)技術(shù)內(nèi)容的說明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法得知其結(jié)構(gòu)和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用公開。 如 果使用公開的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置需要經(jīng)過破壞才能夠得知其結(jié)構(gòu)和功能，也仍然屬于使用公開。此外，使用公開還包括放置在展臺上、櫥窗內(nèi)公眾可以閱讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、樣品等。使用公開是以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公開日。 以其他方式公開 為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開等。例如，口頭交談、報告、討論會發(fā)言、廣播、電視、電影等能夠使公眾得知技術(shù)內(nèi)容的方式?？陬^交談、報告、討論會發(fā)言以其發(fā)生之日為公開日。公眾可接收的廣播、電視或電影的報道，以其播放日為公開日。 抵觸申請 根 據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院螅ê暾埲眨┕嫉膶＠暾埼募蛘吖娴膶＠募p害該申請日提出的專利申請的新穎性。為描述簡便，在判斷新穎性時，將這種損害新穎性的專利申請， 稱為抵觸申請。 審查員在檢索時應當注意，確定是否存在抵觸申請，不僅要查閱在先專利或?qū)＠暾埖臋?quán)利要求書，而且要查閱其說明書（包括附圖），應當以其全文內(nèi)容為準。 抵觸申請還包括滿足以下條件的進入了中國國家階段的國際專利申請，即申請日以前由任何單位或者個人提出、并在申請日之后（含申請日）由專利局作出公布或公告的且為同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請。 另外，抵觸申請僅指在申請日以前提出的，不包含在申請日提出的同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請。 對比文件 為判斷發(fā)明或者實用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引用的相關(guān)文件，包括專利文件和非專利文件， 統(tǒng)稱為對比文件。 由于在實質(zhì)審查階段審查員一般無法得知在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，因此，在實質(zhì)審查程序中所引用的對比文件主要是公開出版物。 引用的對比文件可以是一份，也可以是數(shù)份；所引用的內(nèi)容可以是每份對比文件的全部內(nèi)容，也可以是其中的部分內(nèi)容。 對比文件是客觀存在的技術(shù)資料。引用對比文件判斷發(fā)明或者實用新型的新穎性和創(chuàng)造性等時，應當以對比文件公開的技術(shù)內(nèi)容為準。該技術(shù)內(nèi)容不僅包括明確記載在對比文件中的內(nèi)容，而且包括對于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，隱含的且可直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。但是，不得隨意將對比文件的內(nèi)容擴大或縮小。 另外，對比文件中包括附圖的，也可以引用附圖。但是，審查員在引用附圖時必須注意，只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開的內(nèi)容，由附圖中推測的內(nèi)容，或者無文字說明、僅僅是從附圖中測量得出的尺寸及其關(guān)系，不應當作為已公開的內(nèi)容。 新穎性的審查 發(fā)明或者實用新型專利申請是否具備新穎性，只有在其具備實用性后才予以考慮。 審查原則 審查新穎性時，應當根據(jù)以下原則進行判斷： （1）同樣的發(fā)明或者實用新型 被審查的發(fā)明或者實用新型專利申請與現(xiàn)有技術(shù)或者申請日前由任何單位或者個人向?qū)＠痔岢錾暾埐⒃谏暾埲蘸螅ê暾埲眨┕蓟蚬娴模ㄒ韵潞喎Q申請在先公布或公告在后的） 發(fā)明或者實用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預期效果實質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。需要注意的是，在進行新穎性判斷時，審查員首先應當判斷被審查專利申請的技術(shù)方案與對比文件的技術(shù)方案是否實質(zhì)上相同，如果專利申請與對比文件公開的內(nèi)容相比，其權(quán) 利要求所限定的技術(shù)方案與對比文件公開的技術(shù)方案實質(zhì)上相同，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)兩者的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術(shù)領(lǐng)域，解決相同的技術(shù)問題，并具有相同的預期效果，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。 （2） 單獨對比 判斷新穎性時，應當將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術(shù)或申請在先公布或公告在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨地進行比較，不得將其與幾項現(xiàn)有技術(shù)或者申請在先公布或公告在后的發(fā)明或者實用新型內(nèi)容的組合、或者與一份對比文件中的多項技術(shù)方案的組合進行對比。即，判斷發(fā)明 或者實用新型專利申請的新穎性適用單獨對比的原則。這與發(fā)明或者實用新型專利申請創(chuàng)造性的判斷方法有所不同。 審查基準 判斷發(fā)明或者實用新型有無新穎性，應當以專利法第二十二條第二款為基準。為有助于掌握該基準，以下給出新穎性判斷中幾種常見的情形。 相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件所公開的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應該理解為包括可以從對比文件中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。例如一件發(fā)明專利申請的權(quán)利要求是“一種電機轉(zhuǎn)子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結(jié)構(gòu)并且主相是Nd2Fe14B金屬間化合物”，如果對比文件公開了“采用釹鐵硼磁體制成的電機轉(zhuǎn)子鐵心”，就能夠使上述權(quán)利要求喪失新穎性，因為該領(lǐng)域的技術(shù)人員熟知所謂的“釹鐵硼磁體” 即指主相是Nd2Fe14B金屬間化合物的釹鐵硼永磁合金，并且具有四方晶體結(jié)構(gòu)。 具體（下位）概念與一般（上位）概念 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位） 概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位）概念的公開使采用一般（上位） 概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。例如，對比文件公開某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的” 同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。但是，該銅制品的公開并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。 反之，一般（上位）概念的公開并不影響采用具體（下位）概念限定的發(fā)明或者實用新型的新穎性。例如，對比文件公開的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。又如，要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅在于發(fā)明或者實用新型中選用了“氯” 來代替對比文件中的“鹵素” 或者另一種具體的鹵素“氟”，則對比文件中“鹵素” 的公開或者“氟” 的公開并不導致用氯對其作限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。 慣用手段的直接置換 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。例如，對比文件公開了采用螺 釘固定的裝置，而要求保護的發(fā)明或者實用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。 數(shù)值和數(shù)值范圍 如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應當依照以下各項規(guī)定。 （1）對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例1】 專利申請的權(quán)利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含10% ～35% （重量）的鋅和2% ～8% （重量） 的鋁，余量為銅。如果對比文件公開了包含20% （重量） 鋅和5% （重量） 鋁的銅基形狀記憶合金，則上述對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。 【例2】 專利申請的權(quán)利要求為一種熱處理臺車窯爐，其拱襯厚度為100～400毫米。如果對比文件公開了拱襯厚度為180～250毫米的熱處理臺車窯爐，則該對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。 （2）對比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例1】 專利申請的權(quán)利要求為一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時間為1～10小時。如果對比文件公開的氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時間為4～12小時，由于燒成時間在4～10小時的范圍內(nèi)重疊，則該對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。 【例2】 專利申請的權(quán)利要求為一種等離子噴涂方法，噴涂時的噴槍功率為20～50kW。如果對比文件公開了噴槍功率為50～80kW 的等離子噴涂方法，因為具有共同的端點50kW，則該對比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。 （3）對比文件公開的數(shù)值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術(shù)特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術(shù)特征為該兩端點之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例如】 專利申請的權(quán)利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40℃、58℃、75℃或者100℃。如果對比文件公開了干燥溫度為40℃ ～100℃的二氧化鈦光催化劑的制備方法，則該對比文件破壞干燥溫度分別為40℃和100℃時權(quán)利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58℃和75℃時權(quán)利要求的新穎性。 （4） 上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對比文件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對比文件公開的數(shù)值范圍沒有共同的端點，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 【例1】 專利申請的權(quán)利要求為一種內(nèi)燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米，如果對比文件公開了圓環(huán)直徑為70～105毫米的內(nèi)燃機用活塞環(huán)，則該對比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。 【例2】 專利申請的權(quán)利要求為一種乙烯－丙烯共聚物，其聚合度為100～200，如果對比文件公開了聚合度為50～400的乙烯－丙烯共聚物，則該對比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。 包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求對于包含性能、參數(shù)、用途、制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求新穎性的審查，應當按照以下原則進行。 不喪失新穎性的規(guī)定 《專利法》第二十四條規(guī)定，“申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性： （一）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的； （二）在規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的；（這里所謂規(guī)定的學術(shù)會議是指國務院有關(guān)主管部門或者全國性學術(shù)團體組織召開的學術(shù)會議或者技術(shù)會議） （三）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的?！? 參考來源： PaperRater論文檢測系統(tǒng) http://www.paperrater.net/20130112/1653.html